关于北京太空板业股份有限公司
2018 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的
法律意见书
大成股会字[2018]A0207 号
北京大成律师事务所
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北京大成律师事务所关于北京太空板业股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的法律意见书
大成股会字[2018]A0207 号
致：北京太空板业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管
理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）等法律、行政法规、规章、规范性文件及《北京太空板业
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京大
成律师事务所（以下简称“本所”）受北京太空板业股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司 2018 年第一次临
时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关
事项进行见证，依法出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事
项进行了核查，查阅了相关会议文件，并进行了必要的验证。公司向
我们保证并承诺，其向我们提供的所有文件资料（包括原始书面材料、
副本材料或电子材料）均真实、准确、完整、有效，且已将全部事实
向我们披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处；该等文件资料的
所有副本、电子文件均与正本一致，所有复印件均与原件一致；该等
文件材料上的所有签名与印章都是真实的，并且已向我们提供了为出
具本法律意见书所需要的全部事实材料。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，本所律师同
意本法律意见书与公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并
公告。
本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求,按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,对本次股东大会
出具如下法律意见:
北京太空板业股份有限公司 股东大会的法律意见书
一、本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序
（一） 本次股东大会的召集人资格、召集程序
经核查，本次股东大会由公司第六届董事会召集。为召开本次股
东大会，公司第六届董事会第二十九次会议于 2018 年 1 月 22 日通过
决议，并于 2018 年 1 月 23 日在中国证监会指定媒体上发布了《关于
召开 2018 年第一次临时股东大会通知的公告》和《第六届董事会第
二十九次会议决议公告》；公司第六届董事会第三十次会议于 2018 年
1 月 26 日通过决议，并于 2018 年 1 月 27 日在中国证监会指定媒体
上发布了《第六届董事会第三十次会议决议公告》和《北京太空板业
股份有限公司关于 2018 年第一次临时股东大会取消部分议案及增加
临时议案暨召开 2018 年第一次临时股东大会通知的补充公告》。
2018 年 1 月 30 日，公司董事会在中国证监会指定媒体上发布了
《北京太空板业股份有限公司关于 2018 年第一次临时股东大会取消
部分议案及增加临时议案暨召开 2018 年第一次临时股东大会通知的
补充公告(更新后)》，就本次股东大会的召开进行了提示性公告。
根据会议通知公告，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结
合的方式，会议通知公告载明了现场会议召开时间、地点、召开方式、
网络投票时间、网络投票程序、本次股东大会出席人员、审议事项、
股权登记日等内容。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议由公司董事长樊立先生主持，于 2018 年
2 月 7 日上午 10 时在北京市丰台区科学城中核路 1 号 3 号楼 12 层公
司会议室如期召开。
本次股东大会网络投票中通过深圳证券交易所交易系统实施的
投票于 2018 年 2 月 7 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00 期间进
行；通过深圳证券交易所互联网系统实施的投票于 2018 年 2 月 6 日
下午 15:00 至 2018 年 2 月 7 日下午 15:00 期间的任意时间进行。本
次股东大会已按照会议通知公告通过网络投票系统为相关股东提供
了网络投票安排。
经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与会议
北京太空板业股份有限公司 股东大会的法律意见书
通知公告的内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集人资格合
法有效，召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司
章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）出席现场会议的人员
经审验相关身份证明、持股凭证及授权文件，本所律师确认出席
本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共 8 人，合计
持有公司有表决权的股份数 172,941,980 股，占公司股份总数的比例
为 51.2046%；其他出席和列席本次股东大会的人员为公司董事、监
事、高级管理人员、公司聘请的见证律师。
（二）参加网络投票的人员
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提
供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共
0 人，合计持有公司有表决权的股份 0 股，占公司股份总数的比例为
0.0000%。
综上，出席现场会议和参加网络投票的股东及股东代表（或代理
人）共 8 人，合计持有公司有表决权的股份 172,941,980 股，占公司
股份总数的比例为 51.2046%。
本所律师认为，上述出席或列席会议人员资格合法有效，符合相
关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的提案
（一）本次股东大会审议的提案
本次股东大会审议的提案为《关于<北京太空板业股份有限公司
2018 年股权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<北
京太空板业股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的
北京太空板业股份有限公司 股东大会的法律意见书
议案》、《关于控股子公司股权出售的议案》。
经查验，本次股东大会审议事项与上述公告中所列明的事项完全
一致。
（二）本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序
2018 年 1 月 26 日，公司董事会收到公司控股股东、实际控制人
樊立先生提交的《关于提请增加 2018 年第一次临时股东大会临时提
案的函》，提请公司将《北京太空板业股份有限公司 2018 年股权激励
计划（草案修订稿）及其摘要》作为临时提案提交公司 2018 年第一
次临时股东大会审议。前述议案已经公司第六届董事会第三十次会议
审议通过，并于 2018 年 1 月 27 日在中国证监会指定媒体公告。
本所律师认为，上述临时提案的提案人樊立先生为单独持有公司
3%以上股份的普通股股东（持有公司股份 86,239,440 股份，占公司
股份总数的 25.53%），临时提案系在公司 2018 年第一次临时股东大
会召开 10 日前提出，临时提案的股东资格和提案程序符合《股东大
会规则》第十四条第一款和《公司章程》第五十三条的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。现
场会议以投票方式表决了会议通知中列明的议案；网络投票按照会议
通知确定的时段，通过网络投票系统进行。股东代表、监事代表和本
所律师共同对现场投票进行了监票和计票，并当场公布了表决结果。
对于网络投票，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的表决权数和
统计数。据此，在本次会议现场投票和网络投票表决结束后，公司合
并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
本次股东大会对列入会议通知中的议案作了审议,具体表决结果
如下：
1、《关于<北京太空板业股份有限公司 2018 年股权激励计划（草
北京太空板业股份有限公司 股东大会的法律意见书
案修订稿）>及其摘要的议案》
1.1 激励对象的确定依据和范围
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
1.2 股权激励计划的股票来源、数量和分配
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
1.3 股权激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和
禁售期
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
北京太空板业股份有限公司 股东大会的法律意见书
1.4 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
1.5 限制性股票的授予与解除限售条件
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
1.6 股权激励计划的调整方法和程序
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
北京太空板业股份有限公司 股东大会的法律意见书
1.7 限制性股票的会计处理
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份 的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
1.8 股权激励计划的实施程序
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
1.9 公司/激励对象各自的权利义务
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
北京太空板业股份有限公司 股东大会的法律意见书
1.10 公司/激励对象发生异动的处理
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
2、《关于<北京太空板业股份有限公司股权激励计划实施考核管
理办法>的议案》
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事
项的议案》
表决情况：
同意 172,941,980 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
0.0000％。
该项议案属于特别议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
北京太空板业股份有限公司 股东大会的法律意见书
份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。
4、《关于控股子公司股权出售的议案》
表决结果:同意 5,375,980 股,占出席会议股东所持表决权的
100.0000%；反对 0 股,占出席会议股东所持表决权的 0.0000%；弃权
0 股,占出席会议股东所持表决权的 0.0000%。
关联股东回避情况：此项议案公司股东樊立先生、樊志先生均属
于关联股东，已回避表决。
该项议案属于普通议案，已获现场与网络投票股东的有表决权股
份总数的二分之一以上同意，表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会表决方式、表决程序符合法律法规、
规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、
出席本次股东大会的人员资格以及本次股东大会的表决程序均符合
法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果及本次股东大会所通过
的决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，经本所经办律师签字并经本所盖章
后生效。
（以下无正文）
北京太空板业股份有限公司 股东大会的法律意见书
（本页无正文，为《北京大成律师事务所关于北京太空板业股份有限
公司 2018 年第一次临时股东大会的法律意见书》（大成股会字
[2018]A0207 号）的签字页）
北京大成律师事务所
负责人：王 隽 见证律师：施 刚
见证律师：李守鹏
2018 年 2 月 7 日
