立方数科股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称: 立方数科股份有限公司 股票上市地点: 深圳证券交易所 股票简称: 立方数科 股票代码: 300344 信息披露义务人一: 樊立 住所: 北京市丰台区中核路 3 号院 信息披露义务人二: 樊志 住所: 北京市丰台区中核路 3 号院 权益变动性质: 股份减少(被动稀释、减持)。 签署日期:二〇二一年八月三日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定,本 报告书已全面披露了信息披露义务人在立方数科股份有限公司中拥有权益的股 份变动情况。 截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在立方数科股份有限公司拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没 有委托或者授权任何其他人提供未在报告书中列载的信息和对本报告书做出任 何解释或者说明。 五、信息披露义务人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 目录 信息披露义务人声明.................................................................................................... 2 目录................................................................................................................................ 3 第一节 释义................................................................................................................ 4 第二节 信息披露义务人介绍.................................................................................... 5 第三节 权益变动目的及持股计划............................................................................ 7 第四节 权益变动方式................................................................................................ 8 第五节 前六个月买卖上市公司交易股份的情况.................................................. 11 第六节 其他重大事项.............................................................................................. 12 第七节 信息披露义务人声明.................................................................................. 13 第八节 备查文件...................................................................................................... 14 附表:简式权益变动报告书...................................................................................... 16 3 第一节 释义 本报告书中,除非另有说明,下列词语具有以下含义: 上市公司、立方数 指 立方数科股份有限公司,股票代码:300344 科、目标公司 信息披露义务人 指 樊立、樊志 权益变动报告书、本 指 立方数科股份有限公司简式权益变动报告书 报告书 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—— 《15 号准则》 指 权益变动报告书》 元,万元 指 人民币元,人民币万元 注:本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。 4 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 (一)信息披露义务人一 姓名:樊立 性别:男 国籍:中国,无境外永久居留权 身份证号码:1101031960******** 通讯地址:北京市丰台区中核路 3 号院 (二)信息披露义务人二 姓名:樊志 性别:男 国籍:中国,无境外永久居留权 身份证号码:1101031962******** 通讯地址:北京市丰台区中核路 3 号院 二、信息披露义务人之间的关系说明 截至本报告书签署之日,樊立持有上市公司股份 75,908,850 股,占上市公司 总股本的 11.77%;樊志持有上市公司股份 78,638,865 股,占上市公司总股本的 12.19%。两人合计持有上市公司股份 154,547,715 股,占上市公司总股本的 23.96%,樊立、樊志系同胞兄弟、一致行动人。 三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益 的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 5 截至本报告书签署之日,信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中 拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。 6 第三节 权益变动目的及持股计划 一、本次权益变动目的 本次权益变动系樊立、樊志以集中竞价方式减持立方数科股份,目的为满足 信息披露义务人的资金需求,转让所得资金将用于归还信息披露义务人质押借 款,缓解质押风险。此外,因上市公司向特定对象发行股票 148,834,450 股,发 行后公司总股本由 496,114,864 股增加至 644,949,314 股,信息披露义务人持股比 例被动稀释。 二、信息披露义务人在未来 12 个月内的持股计划 2021 年 6 月 25 日,公司发布《关于持股 5%以上股东减持计划的预披露公 告》,信息披露义务人樊立先生拟减持持有的公司股份不超过 8,351,123 股;樊志 先生拟减持持有的公司股份不超过 8,421,416 股,两人合计减持公司股份不超过 16,772,539 股。 若未来发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照《证券法》《收 购管理办法》《15 号准则》等相关法律、法规的要求,履行信息披露义务。 7 第四节 权益变动方式 一、本次权益变动的基本情况 (一)集中竞价减持 2021 年 6 月 8 日,樊立先生、樊志先生控制的“云门智造 1 号私募证券投 资基金”通过二级市场集中竞价交易方式减持公司股份 6,146,700 股,占当时(本 次上市公司向特定对象发行股票前,496,114,864 股)公司股份总数的 1.24%(本 次减持股份为 2018 年樊立先生、樊志先生通过“云门智造 1 号私募证券投资基 金”在二级市场增持部分);其中樊立先生减持其通过“云门智造 1 号私募证券 投资基金”间接持有上市公司股份 1,406,364 股,占当时(本次上市公司向特定 对象发行股票前,496,114,864 股)公司总股本的 0.28%;樊志先生减持其通过“云 门智造 1 号私募证券投资基金”间接持有上市公司股份 4,740,336 股,占当时(本 次上市公司向特定对象发行股票前,496,114,864 股)公司总股本的 0.96%; 2021 年 7 月 13 日,樊立先生、樊志先生通过二级市场集中竞价交易方式减 持公司股份 2,542,440 股,占当时(本次上市公司向特定对象发行股票前, 496,114,864 股)公司股份总数的 0.51%(本次减持股份为 2018 年樊立先生、樊 志先生通过二级市场增持部分);其中樊立先生减持 2,495,640 股,占当时(本次 上市公司向特定对象发行股票前,496,114,864 股)公司总股本的 0.50%,樊志先 生减持 46,800 股,占当时(本次上市公司向特定对象发行股票前,496,114,864 股)公司总股本的 0.01%。 (二)因向特定对象发行股票导致持股比例被动稀释 因 公 司 向 特 定 对 象 发 行 股 票 148,834,450 股 , 发 行 后 公 司 总 股 本 由 496,114,864 股增加至 644,949,314 股,信息披露义务人持股比例被动稀释。 二、信息披露义务人本次权益变动前后的持股情况 (一)本次权益变动前 8 本次权益变动前,樊立直接持有公司股份 78,404,490 股,占当时(本次上市 公司向特定对象发行股票前,496,114,864 股)公司总股本的 15.80%,通过“云 门智造 1 号私募证券投资基金”间接持有公司 1,406,364 股,占当时(本次上市 公司向特定对象发行股票前,496,114,864 股)公司总股本的 0.28%,合计持有公 司股份 79,810,854 股,占当时(本次上市公司向特定对象发行股票前,496,114,864 股)公司总股本的 16.08%;樊志直接持有公司股份 78,685,665 股,占当时(本 次上市公司向特定对象发行股票前,496,114,864 股)公司总股本的 15.86%,通 过“云门智造 1 号私募证券投资基金”间接持有上市公司 4,740,336 股,占当时 (本次上市公司向特定对象发行股票前,496,114,864 股)公司总股本的 0.96%, 合计持有公司股份 83,426,001 股,占当时(本次上市公司向特定对象发行股票前, 496,114,864 股)公司总股本的 16.82%。两人合计持有公司股份 163,236,855 股, 占当时(本次上市公司向特定对象发行股票前,496,114,864 股)公司总股本的 32.90%。 (二)本次权益变动后 本次权益变动后,樊立持有公司股份 75,908,850 股,占公司总股本(本次上 市公司向特定对象发行股票后,644,949,314 股)的 11.77%;樊志持有公司股份 78,638,865 股,占公司总股本(本次上市公司向特定对象发行股票后,644,949,314 股)的 12.19%,两人合计持有公司股份 163,236,855 股,占公司总股本(本次上 市公司向特定对象发行股票后,644,949,314 股)的 23.96%。 本次权益变动前后,信息披露义务人的持股情况具体如下: 本次权益变动完成前 本次权益变动完成后 股东姓名 股数(股) 占总股本比例 股数(股) 占总股本比例 樊立 78,404,490 15.80% 75,908,850 11.77% 樊志 78,685,665 15.86% 78,638,865 12.19% 注:本次权益变动前,樊立除上述直接持有上市公司股份外,通过“云门智造 1 号私募证券投资基金”间 接持有上市公司股份 1,406,364 股,占上市公司总股本的 0.28%;樊志除上述直接持有上市公司股份外, 通过“云门智造 1 号私募证券投资基金”间接持有上市公司股份 4,740,336 股,占公司总股本的 0.96%。 三、信息披露义务人在公司中拥有权益的股份权利限制情况 9 截至本报告书签署日,信息披露义务人樊立、樊志先生累计质押公司股份 154,547,715 股,除此之外,信息披露义务人所持有的公司股份不存在任何权利 限制情况。 10 第五节 前六个月买卖上市公司交易股份的情况 除本报告书所披露的信息外,信息披露义务人在本报告书签署之日前六个月 不存在买卖公司股票的行为。 11 第六节 其他重大事项 截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相 关信息进行了如实披露,不存在根据法律适用及为避免对本报告书内容产生误解 应披露而未披露的其他重大事项。 12 第七节 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载,误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 _______ 信息披露义务人一(签章):樊立 _______ 信息披露义务人二(签章):樊志 签署日期:2021 年 8 月 3 日 13 第八节 备查文件 一、信息披露义务人的身份证明文件; 二、信息披露义务人签署的本报告; 三、中国证监会及证券交易所要求的其他材料。 备置地点:立方数科股份有限公司证券部 地址:北京市丰台区中核路 3 号院 3 号楼 12 层 联系电话:010-83682311 14 (此页无正文,为《立方数科股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页) __________ 信息披露义务人一(签章):樊立 _________ 信息披露义务人二(签章):樊志 签署日期:2021 年 8 月 3 日 15 附表:简式权益变动报告书 基本情况 立方数科股份 上市公司名称 上市公司所在地 北京市 有限公司 股票简称 立方数科 股票代码 300344 信息披露义务人一 樊立 信息披露义务人一住址 北京市丰台区中核路 3 号院 名称 信息披露义务人二 樊志 信息披露义务人二住址 北京市丰台区中核路 3 号院 名称 拥有权益的股份数 增加□ 减少√ 有无一致行动人 有 √ 无 □ 量变化 不变□ 信息披露义务人是 信息披露义务人是否为 否为上市公司第一 是 □ 否 √ 是 □ 否 √ 上市公司实际控制人 大股东 通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方式(可 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定 □ 多选) 继承 □ 赠与 □ 其他 √(因公司向特定对象发行股份导致 持股比例被动减少) 股票种类:人民币普通股 A 股 股票种类:人民币普通股 A 股 持有人: 樊立 持有人: 樊志 持股数量: 78,404,490 股 持股数量: 78,685,665 股 信息披露义务人披 持股比例: 15.80% 持股比例: 15.86% 露前拥有权益的股 樊立除上述直接持有上市公司股份外,通过“云门智造 1 号私募证券投资基金” 份数量及占上市公 间接持有上市公司股份 1,406,364 股,占上市公司总股本的 0.28%;樊志除上述 司已发行股份比例 直接持有上市公司股份外,通过“云门智造 1 号私募证券投资基金”间接持有上 市公司股份 4,740,336 股,占公司总股本的 0.96%。 本次权益变动后信 变动后持股数量:75,908,850 股 变动后持股数量:78,638,865 股 息披露义务人拥有 变动后持股比例: 11.77% 变动后持股比例: 12.19% 权益的股份数量及 变动比例: 4.31% 变动比例: 4.63% 变动比例 信息披露义务人是 否拟于未来 12 个月 是 √ 否 □ 内继续减持 信息披露义务人前 是 √ 否 □ 6 个月是否在二级 市场买卖该上市公 16 司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说明: 控股股东或实际控 制人减持时是否存 是 □ 否 √ 在侵害上市公司和 股东权益的问题 控股股东或实际控 制人减持时是否存 在未清偿其对公司 是□ 否 √ 的负债,未解除公 司为其负债提供的 担保,或者损害公 司利益的其他情形 本次权益变动是否 是 □ 否 √(不适用) 需要取得批准 是否已得到批准 是 □ 否 √(不适用) 17