立方数科:兴业证券股份有限公司关于立方数科股份有限公司2022半年度跟踪报告2022-09-07
兴业证券股份有限公司
关于立方数科股份有限公司
2022 半年度跟踪报告
保荐机构名称:兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称:立方数科
保荐代表人姓名:王海桑 联系电话:021-38565722
保荐代表人姓名:李圣莹 联系电话:021-38565722
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 0(该公司募集资金专户已注销,
详见公司 2022 年 1 月 6 日披露的
《关于募集资金账户注销的公
告》,公告编号:2022-001)
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露 不适用
文件一致
1
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 未亲自列席,已阅会议文件
(2)列席公司董事会次数 未亲自列席,已阅会议文件
(3)列席公司监事会次数 未亲自列席,已阅会议文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 2022 年 1 月 25 日,公司第八届董
事会第十次会议及第八届监事会
第六次会议,2022 年 2 月 18 日,
公司 2022 年第一次临时股东大会,
审议通过了公司孙公司弘德软件
科技集团有限公司与关联方盖德
软件科技集团有限公司签订的软
件采购合同,2022 年 1-6 月发生相
关交易金额 952.21 万元。相关关
联交易发生金额未在 2022 年半年
报中进行披露,相关披露存在瑕
疵。公司已经针对相关事项对 2022
年半年报披露了补充更正公告(公
告编号 2022-062)。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
2
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 是
(2)关注事项的主要内容 1)截至 2022 年 6 月末,公司应收
账款账面价值 29,942.24 万元,占
2022 年 6 月末净资产 50.76%,预
付账款 11,020.13 万元,占 2022 年
6 月末净资产 18.68%。公司应收账
款及预付账款金额较高,保荐机构
提示公司完善客户及供应商管理、
合同信用期、收付款等条款审批的
相关内控制度及流程,加强应收账
款及预付账款管理工作,保障公司
合同执行不会发生重大风险,避免
公司发生大额坏账损失;
2)根据公司 2022 年 8 月 13 日披
露的《关于公司股东部分股份解除
质押的公告》(公告编号:2022-
053),樊立、樊志合计持有公司
137,824,715 股股份(占公司总股
本 21.48%),樊立、樊志合计持有
的公司 137,821,304 股股份(占樊
立、樊志所持股份比例为 100.00%)
均处于质押状态,其中,樊志持有
公司 70,264,265 股股份(占其所
持股份比例为 100.00%)处于司法
标记及冻结状态。保荐机构提请上
市公司及投资者关注前述股权质
押及冻结导致的公司股权结构潜
在变动风险;
3)根据公司 2022 年 3 月 18 日披
露的《关于股东减持股份数量过半
暨减持达到 1%的公告》(公告编号:
2022-019)及公司 2022 年 8 月 18
日披露的《关于股东减持计划实施
完成暨减持比例达到 1%的公告》
(公告编号:2022-060),公司控股
股东的一致行动人宁波岭楠合计
减持公司 12,834,100 股股份(占
公司总股本 2.00%),减持后宁波岭
楠持有公司 19,413,366 股股份(占
公司总股本 3.03%);根据公司 2022
3
年 6 月 21 日披露的《关于公司控
股股东之一致行动人部分股份质
押的公告》(公告编号:2022-047),
宁波岭楠将所持公司 4,800,000 股
股份(占公司总股本 0.75%)质押
给安徽金瑞投资集团有限公司;根
据公司 2022 年 8 月 20 日披露的
《关于控股股东的一致行动人减
持股份的预披露公告》(公告编号:
2022-061),宁波岭楠将在 6 个月
内以集中竞价交易、大宗交易方式
减持公司股份数量不超 过
19,251,192 股(不超过公司总股
本的 3.00%)。保荐机构提请上市
公司及投资者关注前述股权处置
及质押导致的公司实控人保持控
制权稳定的风险,提请实控人关注
作出的发行完成后 36 个月内保持
对上市公司控制权的承诺。
4)保荐机构督促上市公司针对关
联交易、信息披露、内控制度及
执行等事项开展全面核查和整改
工作,提高公司规范性,维护投
资者权益;
5)根据公司《2022 年半年度报告》,
公司 2022 年度上半年归属于上市
公司股东的扣除非经常性损益的
净利润为-4,990.22 万元。请上市
公司及投资者关注公司经营业绩
变化及 2022 年全年存在的被证券
交易所实施退市风险警示的风险。
(3)关注事项的进展或者整改情况 1)需要持续关注公司应收账款及
预付账款管理及回收风险;
2)需要持续关注公司大股东股权
质押及冻结问题导致的股权结构
潜在变动风险;
3)需要持续关注公司内部控制完
善情况,不断提高公司规范运作水
平和信息披露质量;
4)持续关注上市公司经营业绩变
动情况,关注公司自主知识产权产
4
品业务进展及疫情对公司业务开
展的影响。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 公司已经针对 2022 年
公司 2022 年上半年度存
半年报披露了补充更正
在关联交易,未在 2022
公告(公告编号 2022-
年半年度报告中进行披露
062)
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 见本条“1.信息披露” 见本条“1.信息披露”
相关内容 相关内容
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
(包括对外投资、风险投
5
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他(包括经营环境、业 公司 2022 年度上半年归
关注公司自主知识产权
务发展、财务状况、管理状 属于上市公司股东的扣除
产品业务进展及疫情对
况、核心技术等方面的重大 非经常性损益的净利润为
公司业务开展的影响
变化情况) 负,盈利能力较弱。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、宁波岭楠、合肥岭岑关于避免同
是 不适用
业竞争的承诺
3、宁波岭楠、合肥岭岑关于规范关
是 不适用
联交易的承诺
4、宁波岭楠、合肥岭岑关于独立性
是 不适用
的承诺
5、公司控股股东、实际控制人、董
事及高级管理人员所做的关于填 是 不适用
补被摊薄即期回报的措施及承诺
6、古钰瑭承诺发行完成后 36 个月
内保持对合肥岭岑、宁波岭楠及立 是 不适用
方数科的控制权的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
6
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 2022 年 2 月 8 日,公司收到深交所创
业板公司管理部《关于对立方数科股
份有限公司的监管函》;2022 年 5 月 9
日,公司收到深交所创业板公司管理
部《关于对立方数科股份有限公司的
监管函》;2022 年 5 月 26 日,公司收
到深交所创业板公司管理部《关于对
立方数科股份有限公司的监管函》;
2022 年 9 月 2 日,公司收到北京证监
局出具的行政监管措施决定书《关于
对立方数科股份有限公司、汪逸、项
良宝采取出具警示函行政监管措施的
决定》。
提示公司针对相关函件内容认真落实
整改,不断提高公司规范运作水平和
信息披露质量。
(本页以下无正文)
7
(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于立方数科股份有限公司 2022
半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人(签字):
王海桑
保荐代表人(签字):
李圣莹
兴业证券股份有限公司
2022 年 9 月 6 日
8