光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人龙昌明、主管会计工作负责人戴晓东及会计机构负责人(会计主管人员) 周振娟声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 809,150,522.94 335,373,330.41 141.27%
归属于上市公司股东的所有者权益
630,907,744.75 230,731,096.91 173.44%
（元）
股本（股） 86,670,000.00 65,000,000.00 33.34%
归属于上市公司股东的每股净资产
7.28 3.55 105.07%
（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -40,452,652.06 -55.95%
每股经营活动产生的现金流量净额
-0.47 -17.5%
（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 82,017,673.32 -0.42% 237,702,352.44 97.98%
归属于上市公司股东的净利润（元） 12,756,126.83 -16.79% 45,885,454.19 196.08%
基本每股收益（元/股） 0.2 -16.67% 0.71 195.83%
稀释每股收益（元/股） 0.2 -16.67% 0.71 195.83%
加权平均净资产收益率（%） 4.72% -42.71% 18.09% 122.22%
扣除非经常性损益后的加权平均净
4.7% -41.65% 18.6% 129.04%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 -28,703.95
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
75,000.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
1
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计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,567,481.09
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 228,177.76
合计 -1,293,007.28 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 28,427
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
爱建证券有限责任公司 1,375,000 人民币普通股 1,375,000
中国建设银行－宝盈增强收益
1,375,000 人民币普通股 1,375,000
债券型证券投资基金
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中银国际－中行－中银国际证
券中国红基金宝集合资产管理 1,375,000 人民币普通股 1,375,000
计划
交通银行－工银瑞信双利债券
1,375,000 人民币普通股 1,375,000
型证券投资基金
东吴证券股份有限公司 1,166,000 人民币普通股 1,166,000
张萍 1,500 人民币普通股 1,500
赵国鑫 1,500 人民币普通股 1,500
季美 1,000 人民币普通股 1,000
费金海 1,000 人民币普通股 1,000
周秋娴 1,000 人民币普通股 1,000
股东情况的说明
（三）限售股份变动情况
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
江苏光一投资管 2015 年 10 月 9
28,400,000 0 0 28,400,000 首发承诺
理有限责任公司 日
2015 年 10 月 9
龙昌明 9,969,000 0 0 9,969,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
徐一宁 2,170,000 0 0 2,170,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
邱卫东 434,000 0 0 434,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
戴晓东 434,000 0 0 434,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
葛兹俊 80,000 0 0 80,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
赵俊平 145,000 0 0 145,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
蒋丹君 145,000 0 0 145,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
朱云飞 145,000 0 0 145,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
李若昕 125,000 0 0 125,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
汪梦余 110,000 0 0 110,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
李振国 110,000 0 0 110,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
沈健 80,000 0 0 80,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
文志新 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
雷进国 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
谢述朴 40,000 0 0 40,000 首发承诺 2013 年 10 月 9
3
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日
2013 年 10 月 9
宋永斌 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
张建培 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
高巨 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
杨德军 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
高卫国 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
李婷 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
储敏娟 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
江清萍 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
陈晓清 80,000 0 0 80,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
周建荣 40,000 0 0 40,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
陈静 80,000 0 0 80,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
蒋国安 1,820,000 0 0 1,820,000 首发承诺
日
北京华康瑞宏投 2013 年 10 月 9
11,000,000 0 0 11,000,000 首发承诺
资有限公司 日
杭州熠明创业投
2013 年 10 月 9
资合伙企业（有 2,400,000 0 0 2,400,000 首发承诺
日
限合伙）
2015 年 10 月 9
熊珂 1,125,000 0 0 1,125,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
陶涛 1,100,000 0 0 1,100,000 首发承诺
日
2013 年 10 月 9
王海俊 868,000 0 0 868,000 首发承诺
日
苏州阿尔法投资
2013 年 10 月 9
管理中心（有限 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺
日
合伙）
南通天紫微投资 2013 年 10 月 9
600,000 0 0 600,000 首发承诺
中心（有限合伙） 日
汇金立方资本管 2013 年 10 月 9
1,100,000 0 0 1,100,000 首发承诺
理有限公司 日
合计 65,000,000 0 0 65,000,000 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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一、资产负债表项目变动的原因说明
1、货币资金较年初增长351.98%，主要是因为公司本期发行新股募集资金到账，期末募集资金尚未使用。
2、应收票据较年初下降85.55%，主要是因为期初应收票据本期到期结算所致。
3、应收账款较年初增长44.83%，主要是因为公司业务大量增长,导致相应的应收账款增加。
4、预付款项较年初增长107.73%，主要是因为预付土地出让金。
5、存货较年初增长137.86%，主要是因为公司产销规模扩大，为保证销售需要大量备料提前生产。
6、固定资产原值较年初增长51.52%，主要是因为增加了新厂房的房屋装修。
7、累计折旧较年初增长35.64%，主要是因为增加的新厂房装修计提相应折旧。
8、在建工程较年初下降45.86%，主要原因为新厂房的房屋装修转为固定资产。
9、无形资产较年初增长87.97%，主要是因为增加募投项目的土地使用权所致。
10、递延所得税资产较年初下降52.69%,主要是因为子公司转回可弥补亏损对所得税的影响。
11、短期借款较年初增长213.33%，主要是因为业务大幅增加，新增银行贷款。
12、应付票据较年初增长1015.92%，主要是因为公司业务增长向供应商开具银行承兑汇票所致。
13、预收账款较年初增长775.12%,主要是因为业务增长，按合同有部分预收款。
14、应付职工薪酬比期初增长31.07%，主要是因为增加了员工薪酬及计提员工奖金所致。
15、应交税费比期初下降85.12%，主要是因为一方面产销规模扩大增加原材料采购，导致进项税增加，
应交税费相应减少,另一方面本期缴纳增值税及所得税所致。
16、其他应付款较年初增长3606.06%，主要是因为增加应支付的上市相关费用。
17、实收资本（或股本）比期初增长33.34%，主要是因为公司本期上市发行新股2167万股。
18、资本公积比期初增长445.85%，主要是因为公司上市发行新股的股本溢价所致。
19、未分配利润较期初增长57.57%，主要是因为利润增长所致。
二、利润表项目变动的原因说明
1、营业收入同比增长97.98%，主要是因为公司销售订单增加，收入相应增加。
2、营业成本同比增长106.66%，主要是因为公司本期收入增加，相应成本增加。
3、营业税金及附加同比增长83.83%，主要是因为本期增值税增加，相应城市维护建设税及教育费附加增
加所致。
4、管理费用同比增长63.02%，主要是因为发行上市路演及宣传等费用支出，同时公司为保持技术领先优
势,持续加大科研投入,研发人员及薪酬较上年同期大幅增长，另外2012年2月公司搬迁至新厂房，办公费、
折旧费等费用相应增加。
5、财务费用同比增长3282.45%，主要是因为本期增加流动资金贷款，相应利息费用增加。
6、资产减值损失同比减少166.69万元，主要是因为公司在2011年9月变更会计估计，计提了一年以内应收
账款（其它应收款）的坏账准备。
7、本期新增投资损失，主要是因为公司投资的江苏大烨电气有限公司处于技术研发阶段，还未能盈利。
8、营业外收入同比增长117.97%，主要是因为收到增值税退税返还，而2011年1-9月软件产品退税因政策
更替无退税。
9、所得税费用同比增长43.39%，主要是因为公司销售利润增加，所得税费用相应增加。
三、现金流量表项目变动的原因说明
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降55.95%，主要是因为业务增长快,采购支出加大，经营
类费用增加，使经营性现金流净额负增长。
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降45.08%，主要是因为本期支付土地出让金款项，及用
于新厂房装修款项所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长2057.46%，主要是因为公司上市发行新股收到募集资
金。
5
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（二）业务回顾和展望
公司在报告期内主营业务的经营情况及年度经营计划的执行情况良好，1~3季度保持了平稳较快的发
展势头。前三季度公司实现营业总收入23,770.24万元，比上年同期增长97.98%，归属于母公司股东的净利
润为4588.55万元，比上年同期增长196.08%。公司在前三季度良好快速地发展，得益于国家智能电网建设
项目中“用电信息采集终端”子领域全面建设阶段的启动并进入高峰前的预热期。
为抓住“用电信息采集终端”建设工程全面启动的大好时机，公司不断推出新产品，以满足客户的不同
需求。在巩固和做大国网市场份额的情况下，公司在南方电网项目上取得了入围资质。
在募投项目方面，公司募集资金已经到位，目前募投项目的各报建审批手续已完成，公司将根据项目
的建设计划启动募投项目建设。
在投资者关系管理方面，公司将进一步加强与投资者、监管部门等方面的关系管理工作，采取多种形
式主动积极地与广大投资者进行沟通和交流，保持公司与投资者关系的良性发展。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理
人员）等未发生重大变化。
四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无 无 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 不适用 不适用
诺
资产置换时所作承诺 无 无 不适用 不适用
自股份公司股
票上市之日起
三十六个月内，
本人不转让或
委托他人管理
本人直接或间
接持有的股份
公司股份，也不
由股份公司回
购该等股份，并
将依法办理所
截止本报告期
持股份的锁定
自股份公司股 末，所有承诺人
手续。前述锁定 2012 年 08 月 20
发行时所作承诺 龙昌明、熊珂 票上市之日起 严格信守承诺，
期限届满后，在 日
三十六个月 未出现违反承
龙昌明任职期
诺的情况。
间，本人每年转
让的股份不超
过本人直接或
间接所持股份
总数的 25%，离
职后半年内不
转让本人直接
或间接持有的
公司股份。离职
六个月后的十
二个月内通过
6
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证券交易所挂
牌交易出售股
票数量占其直
接所持股份总
数的比例不超
过 50%。因公司
进行权益分派
等导致本人直
接或间接持有
公司股份发生
变化的，仍应遵
守上述承诺。
自股份公司股
票上市之日起
三十六个月内，
本公司不转让
或委托他人管 截止本报告期
江苏光一投资 理本公司直接 自股份公司股 末，所有承诺人
2012 年 08 月 20
管理有限责任 或间接持有的 票上市之日起 严格信守承诺，
日
公司 股份公司股份， 三十六个月 未出现违反承
也不由股份公 诺的情况。
司回购该等股
份，并将依法办
理所持股份的
锁定手续。
自股份公司股
票上市之日起
十二个月内，本
公司不转让或
委托他人管理
本公司直接或
间接持有的股
份公司股份，也
不由股份公司
回购该等股份，
并将依法办理
所持股份的锁
定手续；若股份 截止本报告期
公司在交割日 自股份公司股 末，所有承诺人
北京华康瑞宏 2012 年 08 月 20
（工商变更登 票上市之日起 严格信守承诺，
投资有限公司 日
记日，即 2010 十二个月内 未出现违反承
年 12 月 7 日） 诺的情况。
后十八个月内
在中国证券交
易所成功上市，
本公司直接或
间接所持有的
股份公司股份
自交割日起三
十六个月内转
让股份数不超
过本公司直接
或间接所持股
份总额的 50%。
徐一宁、王海 自股份公司股 截止本报告期
自股份公司股
俊、邱卫东、戴 票上市之日起 2012 年 08 月 20 末，所有承诺人
票上市之日起
晓东、朱云飞、 十二个月内，本 日 严格信守承诺，
十二个月内
赵俊平、沈健 人不转让或委 未出现违反承
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托他人管理本 诺的情况。
人直接或间接
持有的股份公
司股份，也不由
股份公司回购
该等股份，并将
依法办理所持
股份的锁定手
续。前述锁定期
限届满后，本人
在任职期间每
年转让的股份
不超过本人直
接或间接所持
股份总数的
25%，离职后半
年内不转让本
人直接或间接
持有的公司股
份。如果本人在
公司首次公开
发行股票上市
之日起六个月
内申报离职的，
自申报离职之
日起十八个月
内不得转让直
接或间接持有
的公司股份；在
首次公开发行
股票上市之日
起第七个月至
第十二个月之
间申报离职的，
自申报离职之
日起十二个月
内不转让直接
或间接持有的
公司股份。因公
司进行权益分
派等导致本人
直接或间接持
有公司股份发
生变化的，仍应
遵守上述承诺。
避免同业竞争
的承诺：
控股
股东为了保护
本公司、本公司
其他股东及债
截止本报告期
权人的合法权
江苏光一投资 末，所有承诺人
益，就避免同业 2011 年 06 月 23 作出承诺时至
管理有限责任 严格信守承诺，
竞争事宜特郑 日 承诺履行完毕
公司 未出现违反承
重承诺如下：
诺的情况。
“（1）本公司
目前经工商登
记的经营范围
为投资管理。本
公司目前没有
8
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任何生产和经
营活动，未开展
任何经营业务。
目前，除股份公
司外，本公司还
持有深圳市云
网科技有限公
司 90%和苏州
源德创业投资
有限公司 14%
的股份。本公司
没有任何其他
子公司或联营、
合作、合资、托
管、承包或租赁
经营企业。目前
本公司与股份
公司从事业务
不构成同业竞
争。
（2）对于
股份公司目前
从事的业务以
及股份公司未
来从事的业务，
本公司自身不
会，也不会通过
投资、合资、合
作、联营、委托
经营、承包、租
赁经营等任何
方式从事与股
份公司构成竞
争的业务。
（3）
本函自签署出
具之日起立即
生效，即对本公
司具有法律约
束力。自本函生
效至本公司作
为股份公司第
一大股东期间
的任何时候，本
公司将严格遵
守并履行本函
所作的承诺及
保证义务；对于
违反本函承诺
及保证义务的，
本公司将采取
一切必要且有
效的措施及时
纠正消除由此
造成股份公司
的不利影响，并
对造成股份公
司直接和间接
损失承担赔偿
责任。
（4）股
份公司首次公
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开发行股票并
上市经核准后，
本公司同意并
自愿接受国家
证券监管机构、
股票上市地证
券交易所对本
公司履行本函
承诺及保证义
务情况的持续
监管。”
避免同业竞争
的承诺：
龙昌
明先生作为本
公司的股东、实
际控制人，熊珂
女士作为本公
司的股东、龙昌
明的配偶及其
一致行动人，为
了保护本公司、
本公司中小股
东及债权人的
合法权益，就避
免同业竞争事
宜特共同郑重
承诺如下：
“（1）对于股
份公司目前从
事的业务以及
股份公司未来
从事的业务，本
人不会谋求通
截止本报告期
过光一投资或
末，所有承诺人
通过其他投资 2011 年 06 月 23 作出承诺时至
龙昌明、熊珂 严格信守承诺，
及未来新的投 日 承诺履行完毕
未出现违反承
资、合资、合作、
诺的情况。
联营、委托经
营、承包、租赁
经营等任何方
式从事与股份
公司构成竞争
的业务。
（2）
本函自签署出
具之日起立即
生效，即对本人
具有法律约束
力。自本函生效
至本人作为股
份公司实际控
制人及一致行
动人期间的任
何时候，本人将
严格遵守并履
行本函所作的
承诺及保证义
务；对于违反本
函承诺及保证
义务的，本人承
10
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诺采取一切必
要且有效的措
施及时纠正消
除由此造成股
份公司的不利
影响，并对造成
股份公司直接
和间接损失承
担赔偿责任。
（3）股份公司
首次公开发行
股票并上市经
核准后，本人同
意并自愿接受
国家证券监管
机构、股票上市
地证券交易所
对本人履行本
函承诺及保证
义务情况的持
续监管。”
减少和规范关
联交易的承诺：
“本公司及本
人以及本公司
和本人所有参
股、控股公司或
者企业，今后原
则上不与股份
公司发生关联
交易，如在今后
的经营活动中
确有必要与股
份公司之间发
生无法避免的
关联交易，则此
种交易应当是
对股份公司有
截止本报告期
江苏光一投资 益的，且必须按
末，所有承诺人
管理有限责任 正常的商业条 2011 年 06 月 23 作出承诺时至
严格信守承诺，
公司、龙昌明、 件进行。有关关 日 承诺履行完毕
未出现违反承
熊珂 联交易将严格
诺的情况。
按照国家有关
法律法规、公司
章程的规定履
行有关程序，保
证不要求或接
受股份公司在
任何一项交易
中给予本公司
及本人优于给
予任何其他独
立第三方的条
件。
本声明、
承诺与保证将
持续有效，直至
本公司及本人
不再对股份公
司有重大影响
11
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
为止。”
有关不占用资
金的承诺：
“保
证不利用控股
股东/实际控制
人/实际控制人
的一致行动人
的地位，以下列
方式通过股份
公司将资金直
接或间接地提
供给本公司/本
人或本公司/本
人所控制的其
他企业使用：
（1）有偿或无
偿拆借发行人
的资金给本公
司/本人或本公
司/本人所控制
的其他企业使
用；（2）通过银
行或非银行金
融机构向本公 截止本报告期
江苏光一投资
司/本人或本公 末，所有承诺人
管理有限责任 2011 年 05 月 30 作出承诺时至
司/本人所控制 严格信守承诺，
公司、龙昌明、 日 承诺履行完毕
的其他企业提 未出现违反承
熊珂
供委托贷款； 诺的情况。
（3）委托本公
司/本人或本公
司/本人所控制
的其他企业进
行投资活动；
（4）为本公司/
本人或本公司/
本人所控制的
其他企业开具
没有真实交易
背景的商业承
兑汇票；（5）代
本公司/本人或
本公司/本人所
控制的其他企
业偿还债务。
本声明、承诺与
保证将持续有
效，直至本公司
/本人不再对股
份公司有重大
影响为止。”
有关社会保障
缴纳的承诺：
截止本报告期
“一、如果未来
江苏光一投资 末，所有承诺人
社保管理机关、 2011 年 11 月 15 作出承诺时至
管理有限责任 严格信守承诺，
住房公积金管 日 承诺履行完毕
公司、龙昌明 未出现违反承
理机关要求光
诺的情况。
一科技补缴其
于股票发行上
12
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
市前应缴未缴
的员工社保金、
住房公积金的，
则光一科技补
缴社保金、住房
公积金由光一
投资及龙昌明
先生共同全额
补偿给光一科
技；如果光一科
技因此遭受行
政处罚、民事索
赔的，有关罚金
及赔偿金也由
光一投资及龙
昌明共同全额
补偿给光一科
技。光一投资及
龙昌明对光一
科技所负前述
义务和责任为
共同不可区分
的连带责任。
二、本承诺函一
经签署出具后，
不得撤销、解除
或终止。如有违
反，光一科技及
其他股东均有
权依据本承诺
函向有管辖权
的法院起诉要
求光一投资及
龙昌明承担连
带责任。”
关于光一电子
股东权益的承
诺：“一、光一
电子为于 1996
年在江苏省工
商行政管理局
登记注册成立
的有限公司。工
商登记股东江
苏中铃工贸有
截止本报告期
限公司及江苏
末，所有承诺人
锦泰投资咨询 2011 年 12 月 28 作出承诺时至
龙昌明 严格信守承诺，
商务有限公司 日 承诺履行完毕
未出现违反承
均为名义股东，
诺的情况。
光一电子注册
资本实际由本
人及葛兹俊等
人认缴；本人及
葛兹俊等人为
光一电子的实
际股东。光一电
子自设立后，其
实际经营、管理
和控制权、分红
13
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
权均由实际股
东行使。
二、
1999 年 12 月，
葛兹俊等人将
其在光一电子
的股东权益全
部转让给本人，
至此，光一电子
的全部股东权
益均归属本人，
不存在任何权
属纠纷或潜在
纠纷。
三、对
于光一电子全
部股东权益归
属本人所有目
前已经取得名
义股东江苏中
铃工贸有限公
司的实际控制
人及法定代表
人陈亦伟先生
及江苏锦泰投
资咨询商务有
限公司的实际
控制人王杏毓
女士出具的书
面文件确认。
四、本人所作前
述声明、承诺及
保证真实、准
确、完整，不存
在虚假、误导或
重大隐瞒；如有
违反，或因光一
电子股东权益
归属产生权属
争议或纠纷的，
由此造成的法
律、经济后果均
由本人承担。”
关于光一有限
无形资产出资
的承诺：
“本人
在此郑重承诺，
该项无形资产
是本人在光一
电子工作期间
截止本报告期
主持开发的，本
末，所有承诺人
人已经从光一 2011 年 11 月 15 作出承诺时至
龙昌明 严格信守承诺，
电子购买了该 日 承诺履行完毕
未出现违反承
项资产，在用该
诺的情况。
项无形资产向
江苏光一科技
有限责任公司
投资时，本人拥
有该项资产的
所有权。本人购
买的该项专有
14
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
技术不存在与
其他任何第三
方之间的纠纷
或者潜在纠纷。
如因该项专有
技术引起任何
纠纷，本人愿意
以个人财产承
担全部责任。”
就 2009 年 3 月
光一有限股东
将其持有的光
一有限的股权
全部转让给光
一投资所涉及
的个人所得税
问题，公司实际
控制人龙昌明
出具了承诺：
“如果未来有 截止本报告期
关税收征管机 末，所有承诺人
2012 年 01 月 27 作出承诺时至
龙昌明 关就本次股权 严格信守承诺，
日 承诺履行完毕
转让依据有关 未出现违反承
税法、规范性文 诺的情况。
件规定重新核
定计税依据而
要求转让方补
缴个人所得税
的，则由本人全
额补缴。如果需
要加计滞纳金
或罚款的，均由
本人承担和缴
纳。”
发行前股东关
于利润分配的
承诺：
1、股份
公司作为首次
公开发行股票
申报材料一部
分报送中国证
监会审核的《公
司章程（草案）》
已依法定程序
截止本报告期
取得了股份公
末，所有承诺人
司临时股东大 2012 年 01 月 27 作出承诺时至
发行前股东 严格信守承诺，
会的有效决议 日 承诺履行完毕
未出现违反承
通过。股份公司
诺的情况。
董事会根据
2011 年第一次
临时股东大会
的授权修订了
《公司章程（草
案）》，完善和细
化了股份公司
未来的分红政
策和决策机制，
并于 2012 年 1
15
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
月 17 日召开第
一届董事会第
十四次会议决
议通过该修订
后的《公司章程
（草案）》，程序
合法、合规、有
效。
2、股份公
司首次公开发
行股票经中国
证监会核准后，
该修订后的《公
司章程（草案）》
经由董事会根
据首次公开发
行股票情况补
充有关注册资
本、首次公开发
行股票数、上市
时间等内容后
报送工商登记
机关备案后立
即生效和适用。
如果未来股份
公司董事会根
据需要将该修
订后的《公司章
程（草案）》提
交股份公司股
东大会或临时
股东大会审议
时，本股东对此
不会提出任何
异议，并将投赞
成票。
3、股份
公司首次公开
发行股票后，股
东大会根据《公
司章程》的规定
通过利润分配
具体方案时，本
股东表示同意
并投赞成票。
4、本函签署出
具之日起，承诺
股东不得以任
何理由撤回。如
果违反本函所
述承诺义务的，
违约者将对可
能造成股份公
司及其他股东
的损失承担全
部赔偿责任。
其他对公司中小股东所作承诺 无 无
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
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光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
√ 是 □ 否 □ 不适用
作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 截止本报告期末，承诺人均严格履行了上述承诺事项，未出现违反承诺的情况。
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 35,429.12
报告期内变更用途的募集资金总额 说明：公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额
通过变更募集资金投向议案
的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
电力用户用电信息采 2013 年
集系统产能扩大建设 否 15,300 09 月 30 否
项目 日
2013 年
光一科技股份有限公
否 5,100 09 月 30 否
司研发中心建设项目
日
承诺投资项目小计 - 20,400 - - - -
超募资金投向
其他与主营业务相关
15,029.12
的营运资金
归还银行贷款（如有）- - - - -
补充流动资金（如有）- - - - -
超募资金投向小计 - - - - -
合计 - - - - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 √ 适用 □ 不适用
及使用进展情况 本次发行，公司的超募资金为 15,029.12 万元，因 9 月底资金刚到位，尚未对资金用途进行规划。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施地点变更情况
募集资金投资项目实 □ 适用 √ 不适用
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光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
施方式调整情况 □ 报告期内发生 □ 以前年度发生
募集资金投资项目先 □ 适用 √ 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 □ 适用 √ 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 □ 适用 √ 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金为 15,029.12 万元，目前存放于中信银行苏州分行营业部的公司募集资金专项账
用途及去向 户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及有关文件精神，公司对《公司章程》中现金分红的
有关条款进行了修订，修订后公司章程第一百六十三条中公司利润分配政策为：
公司实施积极的股利分配政策。公司可以
采取现金、股票或者现金和股票相结合的方式分配利润。公司实施股利分配应当遵守以下规定:
（一）公司的利润分配应
重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，利润分配政策保持持续性和稳定性；
（二）如无重大投资计划或
重大现金支出事项发生，公司必须进行现金分红，以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 20%。在实施
上述现金分配股利的同时，可以派发股票股利，但不得单独派发股票股利。公司董事会可以根据公司的资金需求状况，提议
进行中期现金分配。
重大投资计划或重大现金支出事项指以下情形之一：
1、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资
产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 5000 万元；
2、公司未来十二个月内拟对外
投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
公司出现以下情况，可以进行股票股
利分配：
公司营业收入增长迅速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配
的同时，制定股票股利分配预案。
（三）公司董事会按照前述利润分配政策制订利润分配预案并提交股东大会决议通过，
公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项；
（四）若公司根据生产经营情况、投资规划、
长期发展需要或因外部经营环境、自身经营状况发生较大变化，需要调整利润分配政策的，董事会应以股东权益保护为出发
点拟定利润分配调整政策，并在股东大会提案中详细论证和说明原因。公司利润分配政策制定和修改由公司董事会向公司股
东大会提出，董事会提出的利润分配政策需要经董事会过半数表决通过并经独立董事半数以上表决通过，独立董事应当对利
润分配政策的制定或修改发表意见。
公司监事会应当对董事会制定和修改的利润分配政策进行审议，并经监事过半数表决
通过。
公司利润分配政策制定和修改需提交公司股东大会审议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决
权三分之二以上表决通过。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
（五）公司董事会作出
不实施利润分配或实施利润分配的方案中不含现金分配决定的，应就其作出不实施利润分配或实施利润分配的方案中不含现
金分配方式的理由，在定期报告中予以披露，公司独立董事应当对此发表独立意见；
（六）股东违规占用公司资金的，公
司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
五、附录
（一）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否 □ 不适用
如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位： 光一科技股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 415,071,419.84 91,833,830.73
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 100,000.00 692,200.00
应收账款 156,717,799.11 108,206,892.06
预付款项 30,367,004.84 14,618,508.67
应收保费
应收分保账款
19
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 8,784,779.99 7,888,076.69
买入返售金融资产
存货 84,917,688.09 35,701,166.53
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 695,958,691.87 258,940,674.68
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,890,857.62 1,995,488.40
投资性房地产
固定资产 90,205,983.46 58,567,400.58
在建工程 2,173,154.80 4,014,055.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 17,790,471.55 9,464,453.30
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,131,363.64 2,391,258.45
其他非流动资产
非流动资产合计 113,191,831.07 76,432,655.73
资产总计 809,150,522.94 335,373,330.41
流动负债：
短期借款 47,000,000.00 15,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 41,059,657.61 3,679,450.01
应付账款 68,760,901.53 60,513,856.90
预收款项 2,127,726.29 243,134.57
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,606,015.89 7,328,992.03
应交税费 2,396,961.58 16,109,037.57
20
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 5,754,012.29 155,259.42
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 176,705,275.19 103,029,730.50
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,537,503.00 1,612,503.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,537,503.00 1,612,503.00
负债合计 178,242,778.19 104,642,233.50
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 86,670,000.00 65,000,000.00
资本公积 407,225,702.61 74,604,508.96
减：库存股
专项储备
盈余公积 11,420,696.55 11,420,696.55
一般风险准备
未分配利润 125,591,345.59 79,705,891.40
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 630,907,744.75 230,731,096.91
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 630,907,744.75 230,731,096.91
负债和所有者权益（或股东权益）总计 809,150,522.94 335,373,330.41
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
2、母公司资产负债表
编制单位： 光一科技股份有限公司
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 411,663,709.14 89,238,109.97
交易性金融资产
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光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
应收票据 100,000.00 692,200.00
应收账款 155,000,639.89 123,170,907.60
预付款项 27,468,773.44 12,127,495.80
应收利息
应收股利
其他应收款 25,519,554.29 26,615,952.70
存货 95,897,194.19 41,001,435.63
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 715,649,870.95 292,846,101.70
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 31,529,057.62 31,633,688.40
投资性房地产
固定资产 18,456,898.10 16,423,518.27
在建工程 2,173,154.80
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,739,038.85 270,353.50
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,123,008.14 910,487.65
其他非流动资产
非流动资产合计 62,021,157.51 49,238,047.82
资产总计 777,671,028.46 342,084,149.52
流动负债：
短期借款 46,000,000.00 15,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 40,315,191.98 3,679,450.01
应付账款 56,331,613.04 59,417,482.49
预收款项 2,127,726.29 243,134.57
应付职工薪酬 8,618,751.70 6,556,063.35
应交税费 -3,042,669.18 14,772,962.81
应付利息
应付股利
其他应付款 5,708,435.97 352,878.92
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
22
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
流动负债合计 156,059,049.80 100,021,972.15
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,537,503.00 1,612,503.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,537,503.00 1,612,503.00
负债合计 157,596,552.80 101,634,475.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 86,670,000.00 65,000,000.00
资本公积 406,863,902.61 74,242,708.96
减：库存股
专项储备
盈余公积 11,420,696.55 11,420,696.55
一般风险准备
未分配利润 115,119,876.50 89,786,268.86
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 620,074,475.66 240,449,674.37
负债和所有者权益（或股东权益）总计 777,671,028.46 342,084,149.52
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
3、合并本报告期利润表
编制单位： 光一科技股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 82,017,673.32 82,360,543.08
其中：营业收入 82,017,673.32 82,360,543.08
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 65,338,249.94 60,844,057.28
其中：营业成本 49,116,384.10 48,682,572.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
23
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
营业税金及附加 677,205.81 799,176.16
销售费用 3,157,828.89 2,846,790.65
管理费用 10,979,861.97 5,715,144.70
财务费用 773,413.17 53,756.70
资产减值损失 662,067.79 2,746,616.90
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-28,511.79
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,622,399.80 21,516,485.80
加 ：营业外收入 56,166.06 1,402,582.88
减 ：营业外支出 900.00 974,726.15
其中：非流动资产处置损失 900.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 16,677,665.86 21,944,342.53
减：所得税费用 3,921,539.03 6,614,082.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,756,126.83 15,330,259.94
其中：被合并方在合并前实现的净
0.00 0.00
利润
归属于母公司所有者的净利润 12,756,126.83 15,330,259.94
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.2 0.24
（二）稀释每股收益 0.2 0.24
七、其他综合收益
八、综合收益总额 12,756,126.83 15,330,259.94
归属于母公司所有者的综合收益总
12,756,126.83 15,330,259.94
额
归属于少数股东的综合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
4、母公司本报告期利润表
编制单位： 光一科技股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 82,017,673.32 82,995,543.08
减：营业成本 65,217,643.14 49,322,055.56
营业税金及附加 121,958.02 788,630.65
销售费用 2,815,510.36 2,724,023.82
管理费用 10,292,773.07 5,156,296.09
24
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
财务费用 764,112.26 57,102.58
资产减值损失 661,964.25 2,734,684.69
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -28,511.79
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,115,200.43 22,212,749.69
加：营业外收入 56,166.06 1,402,582.88
减：营业外支出 900.00 980,538.73
其中：非流动资产处置损失 900.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,170,466.49 22,634,793.84
减：所得税费用 164,560.00 6,093,181.65
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,005,906.49 16,541,612.19
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 2,005,906.49 16,541,612.19
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位： 光一科技股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 237,702,352.44 120,063,055.10
其中：营业收入 237,702,352.44 120,063,055.10
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 184,446,342.57 98,557,094.50
其中：营业成本 139,625,384.86 67,562,546.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,718,919.64 935,036.46
销售费用 9,012,157.96 7,782,094.83
管理费用 31,870,154.11 19,550,334.07
25
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
财务费用 1,302,703.48 38,513.60
资产减值损失 1,021,653.30 2,688,569.03
加 ：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-104,630.78
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 53,046,748.31 21,505,960.60
加 ：营业外收入 3,416,481.34 1,567,426.18
减 ：营业外支出 1,628,703.95 1,335,000.00
其中：非流动资产处置损失 28,703.95
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 54,834,525.70 21,738,386.78
减：所得税费用 8,949,071.51 6,240,932.58
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 45,885,454.19 15,497,454.20
其中：被合并方在合并前实现的净
0.00 0.00
利润
归属于母公司所有者的净利润 45,885,454.19 15,497,454.20
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.71 0.24
（二）稀释每股收益 0.71 0.24
七、其他综合收益
八、综合收益总额 45,885,454.19 15,497,454.20
归属于母公司所有者的综合收益总
45,885,454.19 15,497,454.20
额
归属于少数股东的综合收益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位： 光一科技股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 271,431,574.44 120,698,055.10
减：营业成本 202,355,283.55 68,202,029.90
营业税金及附加 968,334.93 924,490.95
销售费用 8,157,035.31 5,263,376.18
管理费用 29,190,534.36 16,382,222.69
财务费用 1,303,356.61 67,680.05
资产减值损失 1,585,170.72 2,679,314.08
加：公允价值变动收益（损失以“－”
26
光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -104,630.78
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 27,767,228.18 27,177,941.25
加：营业外收入 3,415,168.19 1,567,426.18
减：营业外支出 1,628,176.20 1,305,000.00
其中：非流动资产处置损失 28,176.20
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 29,554,220.17 27,440,367.43
减：所得税费用 4,131,461.23 6,868,239.12
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,422,758.94 20,572,128.31
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 25,422,758.94 20,572,128.31
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位： 光一科技股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 223,671,970.83 106,394,293.59
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,308,962.43 163,679.86
收到其他与经营活动有关的现金 26,378,464.70 12,861,868.14
经营活动现金流入小计 253,359,397.96 119,419,841.59
购买商品、接受劳务支付的现金 184,102,767.69 90,742,664.50
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
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光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 20,834,769.97 11,340,543.34
支付的各项税费 29,058,361.81 9,117,847.87
支付其他与经营活动有关的现金 59,816,150.55 34,157,821.58
经营活动现金流出小计 293,812,050.02 145,358,877.29
经营活动产生的现金流量净额 -40,452,652.06 -25,939,035.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
1,650.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,650.00 0.00
购建固定资产、无形资产和其他长
39,695,674.83 27,359,819.57
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 39,695,674.83 27,359,819.57
投资活动产生的现金流量净额 -39,694,024.83 -27,359,819.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 363,443,358.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 46,568,378.02 15,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 410,011,736.02 15,000,000.00
偿还债务支付的现金 15,000,000.00 14,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
1,041,182.12 13,615,606.69
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 268,335.00 7,497,295.01
筹资活动现金流出小计 16,309,517.12 35,112,901.70
筹资活动产生的现金流量净额 393,702,218.90 -20,112,901.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 313,555,542.01 -73,411,756.97
加：期初现金及现金等价物余额 83,735,046.69 116,046,463.07
六、期末现金及现金等价物余额 397,290,588.70 42,634,706.10
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光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位： 光一科技股份有限公司
单位： 元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 279,271,818.37 102,868,693.59
收到的税费返还 3,308,962.43 163,679.86
收到其他与经营活动有关的现金 44,111,836.44 16,869,340.30
经营活动现金流入小计 326,692,617.24 119,901,713.75
购买商品、接受劳务支付的现金 265,109,367.69 89,406,044.76
支付给职工以及为职工支付的现金 19,155,819.47 9,983,788.42
支付的各项税费 23,086,596.88 8,824,691.61
支付其他与经营活动有关的现金 71,303,371.31 50,423,254.96
经营活动现金流出小计 378,655,155.35 158,637,779.75
经营活动产生的现金流量净额 -51,962,538.11 -38,736,066.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
1,650.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,650.00 0.00
购建固定资产、无形资产和其他长
25,348,944.28 10,788,908.38
期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 25,348,944.28 10,788,908.38
投资活动产生的现金流量净额 -25,347,294.28 -10,788,908.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 363,443,358.00
取得借款收到的现金 45,568,378.02 15,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 409,011,736.02 15,000,000.00
偿还债务支付的现金 15,000,000.00 14,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
1,025,056.56 13,615,606.69
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 268,335.00 7,497,295.01
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光一科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 16,293,391.56 35,112,901.70
筹资活动产生的现金流量净额 392,718,344.46 -20,112,901.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 315,408,512.07 -69,637,876.08
加：期初现金及现金等价物余额 81,139,325.93 108,359,247.31
六、期末现金及现金等价物余额 396,547,838.00 38,721,371.23
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
（二）审计报告
审计意见
审计报告正文
2012年第三季度报告未经审计。
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