光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
光一科技股份有限公司
2013 年半年度报告
2013 年 08 月
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人龙昌明先生、主管会计工作负责人戴晓东先生及会计机构负责
人(会计主管人员)周振娟女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完
整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目 录
第一节 重要提示、释义 ......................................................... 2
第二节 公司基本情况简介 ....................................................... 5
第三节 董事会报告 ............................................................. 8
第四节 重要事项 .............................................................. 18
第五节 股份变动及股东情况 .................................................... 26
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................... 30
第七节 财务报告 .............................................................. 32
第八节 备查文件目录 ......................................................... 117
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释 义
释义项 指 释义内容
光一科技/公司/本公司 指 光一科技股份有限公司
光一投资 指 江苏光一投资管理有限责任公司，本公司控股股东
苏源光一 指 江苏苏源光一科技有限公司、本公司全资子公司
国网公司 指 国家电网公司
网省公司 指 国家电网公司下属的各省电力公司
南方电网公司 指 中国南方电网有限责任公司
电力用户用电信息采集系统是对电力用户的用电信息进行
采集、处理和实时监控的系统，实现用电信息的自动采集、
用电信息采集系统 指
计量异常监测、电能质量监测、用电分析和管理、相关信息
发布、分布式能源监控、智能用电设备的信息交互等功能
通过采取有效的激励措施，引导电力用户改变用电方式，提
电力需求侧管理 指 高终端使用效率，优化资源配置，改善和保护环境，实现最
小成本电力服务所进行的用电管理活动
安装于公用配电变压器上的用电信息采集设备，用于低压一
集中器 指
般工商业用户和居民用户的自动抄表
一种小型的用电信息采集设备,用于低压用户的自动抄表，
安装于居民楼层电表箱中连接 RS485 电表，采集信息后通过
采集器 指
电力线载波等方式将数据上传至集中器，一般不与主站系统
直接通信
主要是用于对三相一般工商业用户、单相一般工商业用户和
低压集抄终端 指
居民用户的用电信息采集设备
安装于专用配电变压器的用电信息采集设备,除信息采集
专变采集终端 指 外，还实现负荷监控和管理的功能，主要用于对大型专变用
户、中小型专变用户的用电信息采集
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 光一科技 股票代码 300356
公司的中文名称 光一科技股份有限公司
公司的中文简称 光一科技
公司的外文名称 EleFirst Science & Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 EleFirst
公司的法定代表人 龙昌明
注册地址 南京市江宁经济技术开发区胜太路 88 号
注册地址的邮政编码 211106
办公地址 南京市江宁区润麒路 86 号
办公地址的邮政编码 211103
公司国际互联网网址 http://www.elefirst.com
电子信箱 elefirst@elefirst.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 蒋悦 李盛春
联系地址 南京市江宁区润麒路 86 号 南京市江宁区润麒路 86 号
电 话 025-68531928 025-68531928
传 真 025-68531868 025-68531868
电子信箱 elefirst@elefirst.com elefirst@elefirst.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点 董事会办公室
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
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□ 是 √ 否
单位：元
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入 162,018,955.72 155,684,679.12 4.07%
归属于上市公司股东的净利润 21,762,311.37 33,129,327.36 -34.31%
归属于上市公司股东的扣除
19,919,854.51 34,469,310.79 -42.21%
非经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -53,711,316.42 -6,344,723.90 -746.55%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.4131 -0.0976 -323.26%
基本每股收益（元/股） 0.17 0.34[注] -50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.17 0.34[注] -50.00%
净资产收益率 3.28% 13.40% -10.12 个百分点
扣除非经常损益后的净资产收益率 3.00% 13.94% -10.94 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产 757,312,885.45 787,143,812.83 -3.79%
归属于上市公司股东的所有者权益 653,439,687.64 657,678,376.27 -0.64%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.0263 7.5883 -33.76%
[注]：公司 2012 年度利润分配方案以资本公积金每 10 股转增 5 股，按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—
—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）的规定，对上年同期的基本每股收益和稀释每股收益按同比例进
行调整，将原上年同期基本每股收益和稀释每股收益由 0.51 元/股调整至 0.34 元/股。
五、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -97,346.57
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,138,400.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 126,542.88
减：所得税影响额 325,139.45
合 计 1,842,456.86 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
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常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
六、重大风险提示
1、对电力行业及国家电网系统依赖的风险
公司主营业务为智能用电信息采集系统软硬件的研发、生产和销售，主要销售对象是国家电网及下属
各网省公司，公司业务的发展依赖于电力行业的发展和国家电网公司的需求，如果国家电网及电力行业相
关政策发生不利变化，存在可能会对公司的正常生产经营产生影响的风险。
考虑到上述风险发生的可能性，公司在积极开拓国家电网业务同时，将通过资本助力，利用上市后的
资本和品牌优势，丰富产品线和产品类别、拓展产业链，开拓海外智能电网市场，建立新的经济增长点，
保持公司持续、稳定、健康发展。
2、价格竞争的风险
随着用电信息采集终端产品市场容量的扩大、技术标准的统一，各地网省公司部分采购需求由国家电
网公司统一集中招标，此招标方式有利于公司产品在全国覆盖，但也由于价格竞争而造成销售价格下降，
从而影响了产品毛利水平。虽然公司产品价格有所下降，但是公司销售规模比较稳定，有望在材料采购方
面增加议价能力，公司将通过进一步扩大主营业务市场，资本助力拓展其他市场，扩大销售规模，减少价
格竞争对公司盈利能力产生的不利影响。
3、季节性风险
由于各网省招标计划上报国网公司审批集中在上半年，下半年执行实施，与此相应，公司营业收入在
下半年比较集中，具有较强的季节性特点。
4、人力资源短缺的风险
随着公司现有主要产品未来向不同的市场拓展，以及按照公司战略部署进行新技术研发，同时借助资
本市场进行产业并购的需要，公司未来对营销、技术、管理人才的需求进一步凸显，公司未来存在人力资
源短缺的风险。公司已加大对内部人员的培训和指导，注重内部人才的培养，同时开拓了多种人才引进渠
道，为公司的人才储备提供保障。
5、资产并购整合带来的管理风险
公司按照战略部署已逐步开展资产并购工作，在并购整合过程中由于各企业不同的历史沿革、发展规
划、企业文化，公司未来可能存在由于资产并购整合带来的管理风险。对此，公司将从统一战略规划、完
善制度规范、派驻关键岗位等方面着手，加强扁平化管理，逐步消减整合带来的管理风险。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，受益于电力行业智能电网的整体发展,智能用电信息采集行业已成为智能电网建设中增长
最为迅速的子行业之一，随着用电环节标准的统一与招标采购的统一,市场向更专业的企业集中。因此，
公司根据市场变化及时调整营销策略，积极组织参加国网统一招标和各网省公司招标，进一步优化营销网
络和营销服务体系，在巩固原有市场份额的同时努力拓展市场覆盖面，有效地保证了公司业务规模的持续
增长。面对智能用电信息采集行业市场竞争加剧的形势，公司继续坚持“把握信息资源，创造客户价值”
的核心经营思想，加大产品创新和研发力度，积极开展与高校产学研合作和人才培养，以客户需求为导向，
持续推进技术研发和产品改进，为公司未来可持续健康发展打下坚实基础。
报告期内，公司整体销售收入较上年同期实现了小幅增长，其中低压集抄终端仍为公司营业收入的主
要来源。但由于市场竞争加剧，价格竞争激烈，用电信息采集行业整体毛利率水平下滑。同时，随着公司
经营规模、资产规模和人员规模的增加，成本费用开支上升，导致公司报告期毛利率较上年同期有所下降。
报告期内，公司实现营业收入为16,201.90万元，较上年同期增长4.07%；营业利润为2,079.88万元，
较上年同期下降42.90%；利润总额为2,488.04万元，较上年同期下降34.79%；归属于上市公司股东的净利
润为2,176.23万元，较上年同期下降34.31%。
报告期内，公司主要报表项目情况分析：
（1）资产负债表项目情况
项目 2013年6月30日 2012年12月31日 增减变动比例 重大变动说明
（1）2012年度的质保款未到收款期限，在
应收账款 185,765,393.09 118,166,642.69 57.21% 报告期内未收回
（2）当期销售的款项在当期未全部收回
其它应收款 5,820,885.57 3,775,718.33 54.17% 主要是报告期内投标保证金增加所致
主要是报告期内收到客户支付的银行承兑
应收票据 3,267,000.00 100.00%
汇票所致
应收利息 3,187,067.27 100.00% 主要是期末计提定期存款利息所致
预付账款 4,972,905.82 7,972,033.78 -37.62% 主要是年初募投项目工程结算所致
在建工程 19,934,451.20 9,560,318.33 108.51% 主要是募投项目建设投入所致
应付票据 15,004,419.93 31,236,928.32 -51.97% 主要是年初应付票据在报告期内到期解付
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所致
主要是上年年末客户预付款在报告期内已
预收账款 1,710,355.29 4,111,571.20 -58.40%
交货结算所致
主要是报告期内发放已计提的2012年年终
应付职工薪酬 3,752,678.54 12,166,439.23 -69.16%
奖金所致
主要是报告期内缴纳了上期末计提的增值
应交税费 3,513,401.10 9,710,176.77 -63.82%
税与所得税所致
主要是支付了上年尚未支付的上市相关费
其他应付款 1,513,563.55 3,906,724.03 -61.26%
用所致
主要是政府补助项目通过验收确认为收益
其他非流动负债 3,462,503.00 5,512,503.00 -37.19%
所致
主要是实施2012年度利润分配方案，以2012
实收资本 130,005,000.00 86,670,000.00 50.00% 年末总股本为基数，以资本公积金每10股转
增5股所致
（2）利润表项目情况
项目 2013年1-6月 2012年1-6月 增减变动比例 重大变动说明
主要是报告期内募集资金定期存款利息增
财务费用 -5,182,461.26 529,290.31 -1079.13%
加所致
资产减值损失 1,626,209.25 359,585.51 352.25% 主要是计提应收账款坏帐准备所致
主要是投资的江苏大烨电气亏损额减少所
投资净收益 -2,686.52 -76,118.99 96.47%
致
营业外支出 107,016.67 1,627,803.95 -93.43% 主要是上年同期对外捐赠160万元所致
主要是公司销售利润下降，所得税费用相应
所得税 3,118,107.83 5,027,532.48 -37.98%
下降
（3）现金流量表项目情况
项目 2013年1-6月 2012年1-6月 增减变动比例 重大变动说明
主要是销售商品、提供劳务收到的现金较上
经营活动产生的 年同期减少，而购买商品、接受劳务支付的
-53,711,316.42 -6,344,723.90 -746.55%
现金流量净额 现金及经营类费用增加，致使经营性现金流
净额负增长
投资活动产生的 主要是上年同期支付厂房装修款项及募投
-18,223,447.92 -35,149,983.81 48.16%
现金流量净额 项目土地出让金所致
筹资活动产生的 主要是实施2012年度利润分配方案，发放现
-31,097,911.29 2,962,034.01 -1149.88%
现金流量净额 金股利所致
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司低压集抄服务收入较上年同期增加59.11%，占本期主营业务收入的比例为11.81%；低
压集抄终端收入较上年同期增加15.8%，占本期主营业务收入的比例为73.31%；专变采集终端收入较上年
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同期减少45.53%，占本期主营业务收入的比例为12.73%。主要是随着用电环节标准的统一及招标采购的日
趋统一，市场细分向更专业的企业集中，公司低压集抄终端业务的市场区域和收入进一步扩大。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
√ 适用 □ 不适用
2013年3月30日，公司披露了《关于重大经营合同中标的提示性公告》（公告编码：（2013）0330-016
号），并于2013年5月2日披露了《关于重大经营合同中标的公告》（公告编码（2013）0502-023号）。公
司在国家电网公司2013年第一批电能表（含用电信息采集）招标采购（招标编号：0711-13OTL025）中共
中6个包，中标总金额为人民币4,297.30万元。截至本报告期末，尚未全部履行完毕。
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
公司主营业务为智能用电信息采集系统的软、硬件研发、生产、销售及服务。公司秉承“把握信息之
源、创造客户价值”的企业宗旨，围绕信息采集、传输、处理、运用的业务模式，专注于信息采集技术和
全面解决方案的研究与运用，以软件开发和软硬件相结合的终端产品为业务特色，是国内最早从事用电信
息采集系统业务的专业厂家之一。公司主要产品和服务包括低压集中抄表系统、专变采集终端、配变计量
终端、手持抄表终端等。
报告期内，公司实现营业收入16,201.90万元、营业成本11,698.49万元、营业利润为2,079.88万元、
归属于上市公司股东的净利润为2,176.23万元。
（2）主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 同期增减
分行业
电子行业 162,012,972.81 116,980,182.53 27.8% 4.17% 29.25% -14.01 个百分点
分产品
低压集抄终端 118,779,274.91 86,524,778.98 27.15% 15.8% 36.83% -11.2 个百分点
专变采集终端 20,622,149.93 15,624,853.45 24.23% -45.53% -10.73% -29.53 个百分点
低压集抄技术服务 19,134,084.61 12,958,573.31 32.27% 59.11% 61.14% -0.86 个百分点
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分地区
华东 141,267,983.99 102,420,280.42 27.5% -7.24% 15.42% -14.23 个百分点
4、其他主营业务情况
利润构成与上年度相比发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务或其结构发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
√适用 □ 不适用
报告期内，公司整体销售收入较上年同期实现了小幅增长，其中低压集抄终端仍为公司营业收入的主
要来源。但由于市场竞争加剧，价格竞争激烈，用电信息采集行业整体毛利率水平下滑。同时，随着公司
经营规模、资产规模和人员规模的增加，成本费用开支上升，导致公司报告期毛利率较上年同期有所下降。
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大供应商采购金额占采购总额的比例为37.15%，主要为芯片、显示器、模块、壳
体的供应商。公司前五大供应商随着公司订单情况产生正常变动，对公司未来经营不产生重大影响。
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大客户销售金额占总销售金额的比例为64.88%，公司前五大客户随着公司业务发
展和合同执行情况产生正常变动，对公司未来经营不产生重大影响。公司在巩固原有市场的基础上不断开
拓新市场，与主要客户保持良好稳定的合作关系。随着公司业务区域的拓展，前五名客户的销售占比持续
降低。
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6、主要参股公司分析
报告期内，公司无投资收益对公司净利润影响达到10%及以上的参股公司。
7、研发项目情况
报告期内，公司积极推进新载波技术的研究和产品成本优化的技术方案研究工作，致力于新市场产品
的本地化应用开发以保证新市场产品的品质。同时，按照国家电网用电信息采集系统新规范的要求，即时
开展新品开发及样品送检工作。在此基础上，公司着眼未来发展，与东南大学联合成立信息技术联合研究
中心，并已开始在配用电技术、微电网并网和控制技术以及信息采集技术在其他领域的应用等方面开展核
心技术研究和应用研究。公司充分利用科技创新的能力优势，优化产品设计、提高产品品质，降低生产成
本，发挥专业化优势，进一步提高公司的产品竞争力。
8、核心竞争力不利变化分析
报告期内公司核心竞争力无不利变化。
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位
的变动趋势
（1）电力行业
随着经济发展、城市建设进程加快，电力需求将继续保持较高的增长速度。近几年，国家电网和南方
电网将电网建设重点转移到智能电网建设上，投资额在电网投资总额的比例逐步提升，智能电网的建设对
发电侧、电网侧、用电侧及信息通信等相关产业起到了不同程度的带动作用。
国家电网公司2012年发布的《关于加快推进坚强智能电网建设的意见》，2011-2015年为“智能电网”
的全面建设阶段，据《计世资讯》统计，根据国家电网公司规划，在智能电网全面建设阶段，未来年均智
能化投资额将达到350亿元。用电信息采集系统是智能电网用电环节的重要组成部分，智能电网的建设将
带动用电智能管理终端产品需求的快速增长。
2013年7月国务院常务会议确定了六项重点建设内容，其中提出要加强城市配电网建设，推进电网智
能化。这一决策将进一步推动智能电网的建设和发展。
（2）市场空间
国家电网公司不断创新经营机制，制定统一的产品技术规范和检测试验标准，不断扩大集中招标采购
的范围，资源利用由分散型向集约型转变，同时国家电网公司对供应商建立了一套客观公正的考核评价体
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系，市场准入的门槛将越来越高，市场竞争将越来越激烈。本公司经过多年的努力和积累，不断加强内部
建设和管理，提高产品质量，完善售后服务网络的建设，在近期的国网集中招标中，公司中标的市场份额
和地区覆盖面均有不同程度的提升。但另一方面，随着中标地区的增加并呈分散化趋势，公司产品的利润
率有所下降。
根据《国家电网公司“十二五”电网智能化规划》 ，国家电网公司计划通过新装、更换、改造等方
式，到2015年实现用户用电信息全覆盖、全采集。随着近两年的快速发展，用电信息采集系统建设已近高
峰，可以预见，未来一段时间采集终端设备需求的速度将逐步放缓。但另一方面，国网公司在2013年1月
颁发了《国家电网公司关于加快用电信息采集系统深化应用的意见》，要求以此系统为支撑，深入挖掘采
集系统的数据，在远程自动抄表、费控功能、线损监测、反窃电监测、分布式电源监测、双向互动服务、
市场分析与需求侧管理、故障抢修、电能质量监测与可靠性统计等9个方面开展深化应用。因此，公司将
充分发挥核心技术的优势，抓住智能电网建设和深化应用的契机，实现智能终端和系统的高级应用，支撑
智能电网发展的八大信息化技术与创新，创造新的市场机会。同时，公司拟通过资本运作，利用上市后的
资本和品牌优势，丰富产品线，拓展产业链，调整产品结构，开拓新的经济增长点，保持公司持续、稳定、
健康发展。
10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
公司的战略目标是“做信息采集系统行业领导者”，2013年，公司围绕战略目标做了积极的战略部署，
提出“创新驱动，一体两翼；资本助力，协调发展”的战略规划。报告期内，公司致力开拓新的产品市场，
拓展营销网络，研发新市场的产品应用技术、积极推进募投项目建设，完善公司管理体制，开展行业整合
与并购，为公司未来发展布局。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
请参见本报告“第二节公司基本情况简介 六、重大风险提示”
二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 35,429.12
报告期投入募集资金总额 990.86
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已累计投入募集资金总额 6,085.6
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
募集资金总体使用情况说明
2013 年上半年，公司共使用募集资金 990.86 万元，其中：投入“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项
目”563.13 万元，投入“研发中心建设项目”427.73 万元。截至 2013 年 6 月 30 日，公司已累计投入募集资金 6,085.60
万元，其中：累计投入“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”2,389.29 万元，累计投入“研发中心建设项
目”696.31 万元，超募资金永久补充流动资金 3,000 万元。此外，2013 年 4 月 18 日，公司将从“电力用户用电信息采集
系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金到期归还至募集资金专户。
2013 年 4 月 22 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时
补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。
截至 2013 年 6 月 30 日，公司募集资金专户实际余额为 26,571.87 万元，其中募集资金实际余额为 26,343.52 万元，
累计存款利息收入 228.35 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 期实现
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 的效益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
电力用户用电信息采
2014 年 06
集系统产能扩大建设 否 15,300 15,300 563.13 2,389.29 15.62% - - 否
月 30 日
项目
2014 年 06
研发中心建设项目 否 5,100 5,100 427.73 696.31 13.65% - - 否
月 30 日
承诺投资项目小计 -- 20,400 20,400 990.86 3,085.60 -- -- - -- --
超募资金投向
补充流动资金（如有） -- 3,000 3,000 0 3,000 19.96% -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 3,000 3,000 0 3,000 -- -- - -- --
合计 -- 23,400 23,400 990.86 6,085.60 -- -- - -- --
未达到计划进度或预 1、电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目：由于公司变更了募集资金投资项目实施地点，
计收益的情况和原因 详见公司 2013 年 1 月 15 日披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编码
（分具体项目） （2013）0111- 003 号），与之相关的规划许可审批、施工图审批、消防审批及项目施工许可审批等
环节都相应调整并重新办理，需时较长。另外，公司所在城市将于 2013 年承办亚青会，2014 年承
14
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
办青奥会，服从政府部门在此期间对基建项目的管理要求也对项目的基建工期有一定影响，公司考
虑到上述因素，拟将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由
2013 年 9 月 30 日调整至 2014 年 6 月 30 日。
2、研发中心建设项目：因同受上述“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”延期因素
影响，公司拟将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由 2013 年 9 月 30 日调整至 2014
年 6 月 30 日。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
适用
2012 年 9 月 24 日，公司首次公开发行股票募集资金净额为 35,429.12 万元，其中超募资金
15,029.12 万元。
2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编
超募资金的金额、用途 号：（2012）1030-010），公司使用超募资金 3,000 万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补
及使用进展情况 充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述
款项公司已划转完成。
截止本报告期末，公司尚未落实具体使用计划的超募资金账户余额为 121,231,183.02 元，其中
超募资金余额为 120,291,193.65 元、利息为 939,989.37 元，该资金全部存放在公司募集资金专用
账户内。
适用
报告期内发生
募集资金投资项目实
2013 年 1 月 15 日，公司披露了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》(公告编号
施地点变更情况
（2013）0111- 003），公司募投项目“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”的实施地点
由南京市江宁开发区将军大道以西，福特研发中心以南地块变更为相邻地块，该两宗土地公司均已
取得国有土地使用证。实施地点变更后该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金
募集资金投资项目先
的公告》（公告编号：（2012）1030-009），公司使用募集资金 1,189.82 万元置换预先已投入募集资
期投入及置换情况
金投资项目的自筹资金，上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了沪众会字（2012）3221 号鉴证
报告，对该项情况进行了审验。该项置换工作已划转完成。
适用
1、2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
（公告编号：（201 2）1030-011），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使
用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个
用闲置募集资金暂时 月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2013 年 4 月 18 日全部归还并存入公司募集资
补充流动资金情况 金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号：（2013）0418-018）。
2、2013 年 4 月 22 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
（公告编号：（2013）0422-021），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使
用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个
月，到期将归还至募集资金专户。该项工作已划转完成。
15
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付，募集资金存放于公司在招商银行股份有限
尚未使用的募集资金
公司南京月牙湖支行、南京银行股份有限公司城南支行以及中信银行股份有限公司苏州分行营业部
用途及去向
设立的募集资金专用账户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、非募集资金投资的重大项目情况
□ 适用 √ 不适用
3、对外股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况
□ 适用 √ 不适用
四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
16
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
七、报告期内公司利润分配方案实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2013年3月19日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于2012年度利润分配预案的议案》，
以公司2012年末总股本86,670,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），共计派发
现金红利26,001,000.00元；同时进行资本公积金转增股本，以公司2012年末总股本86,670,000股为基数，
向全体股东每10股转增5股，共计转增43,335,000股。2013年4月10日，公司2012年度大会审议批准了上述
利润分配方案。
2013年5月20日，公司披露了《2012年年度权益分派实施公告》，确定2013年5月24日为本次权益分派
股权登记日，2013年5月27日为除权除息日。公司2012年度权益分配方案于2013年5月27日实施完毕，公司
总股本增加至130,005,000股。
八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
17
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第四节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、资产交易事项
1、收购资产情况
□ 适用 √ 不适用
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
3、企业合并情况
报告期内，公司未发生企业合并事项。
三、公司股权激励的实施情况及其影响
报告期内，公司未实施股权激励方案。
四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
3、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
18
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
□ 是 √ 否
4、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
报告期内及以前期间，公司不存在托管其他公司资产或其他公司向公司托管资产事项的情况。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
（2）承包情况
报告期内及以前期间，公司不存在承包其他公司资产或其他公司承包公司资产事项的情况。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
（3）租赁情况
报告期内及以前期间，公司不存在租赁其他公司资产或其他公司租赁公司资产事项的情况。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
2、担保情况
报告期内，公司无对外担保情况。
违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
3、重大委托他人进行现金资产管理情况
□ 适用 √ 不适用
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
自股份公司股票上市之日起三十六个月内，本人
不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的
股份公司股份，也不由股份公司回购该等股份，
并将依法办理所持股份的锁定手续。前述锁定期
限届满后，在龙昌明任职期间，本人每年转让的
作出承诺时
股份不超过本人直接或间接所持股份总数的 2012 年 08
龙昌明、熊珂 至承诺履行 严格履行
25%，离职后半年内不转让本人直接或间接持有 月 20 日
完毕
的公司股份。离职六个月后的十二个月内通过证
券交易所挂牌交易出售股票数量占其直接所持
股份总数的比例不超过 50%。因公司进行权益分
派等导致本人直接或间接持有公司股份发生变
化的，仍应遵守上述承诺。
自股份公司股票上市之日起三十六个月内，本公
自公司股票
司不转让或委托他人管理本公司直接或间接持 2012 年 08
光一投资 上市之日起 严格履行
首次公开发行或 有的股份公司股份，也不由股份公司回购该等股 月 20 日
三十六个月
再融资时所作承诺 份，并将依法办理所持股份的锁定手续。
自股份公司股票上市之日起十二个月内，本公司
不转让或委托他人管理本公司直接或间接持有
的股份公司股份，也不由股份公司回购该等股
自股份公司
份，并将依法办理所持股份的锁定手续；若股份
北京华康瑞宏 2012 年 08 股票上市之
公司在交割日（工商变更登记日，即 2010 年 12 严格履行
投资有限公司 月 20 日 日起十二个
月 7 日）后十八个月内在中国证券交易所成功上
月内
市，本公司直接或间接所持有的股份公司股份自
交割日起三十六个月内转让股份数不超过本公
司直接或间接所持股份总额的 50%。
自股份公司股票上市之日起十二个月内，本人不
徐一宁、王海
转让或委托他人管理本人直接或间接持有的股 作出承诺时
俊、邱卫东、戴 2012 年 08
份公司股份，也不由股份公司回购该等股份，并 至承诺履行 严格履行
晓东、朱云飞、 月 20 日
将依法办理所持股份的锁定手续。前述锁定期限 完毕
赵俊平、沈健
届满后，本人在任职期间每年转让的股份不超过
20
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
本人直接或间接所持股份总数的 25%，离职后半
年内不转让本人直接或间接持有的公司股份。如
果本人在公司首次公开发行股票上市之日起六
个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月
内不得转让直接或间接持有的公司股份；在首次
公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个
月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月
内不转让直接或间接持有的公司股份。因公司进
行权益分派等导致本人直接或间接持有公司股
份发生变化的，仍应遵守上述承诺。
避免同业竞争的承诺：控股股东为了保护本公
司、本公司其他股东及债权人的合法权益，就避
免同业竞争事宜特郑重承诺如下：（1）本公司目
前经工商登记的经营范围为投资管理。本公司目
前没有任何生产和经营活动，未开展任何经营业
务。目前，除股份公司外，本公司还持有深圳市
云网科技有限公司 90%和苏州源德创业投资有限
公司 14%的股份。本公司没有任何其他子公司或
联营、合作、合资、托管、承包或租赁经营企业。
目前本公司与股份公司从事业务不构成同业竞
争。（2）对于股份公司目前从事的业务以及股份
公司未来从事的业务，本公司自身不会，也不会
作出承诺时
通过投资、合资、合作、联营、委托经营、承包、2011 年 06
光一投资 至承诺履行 严格履行
租赁经营等任何方式从事与股份公司构成竞争 月 23 日
完毕
的业务。（3）本函自签署出具之日起立即生效，
即对本公司具有法律约束力。自本函生效至本公
司作为股份公司第一大股东期间的任何时候，本
公司将严格遵守并履行本函所作的承诺及保证
义务；对于违反本函承诺及保证义务的，本公司
将采取一切必要且有效的措施及时纠正消除由
此造成股份公司的不利影响，并对造成股份公司
直接和间接损失承担赔偿责任。（4）股份公司首
次公开发行股票并上市经核准后，本公司同意并
自愿接受国家证券监管机构、股票上市地证券交
易所对本公司履行本函承诺及保证义务情况的
持续监管。
避免同业竞争的承诺：龙昌明先生作为本公司的
股东、实际控制人，熊珂女士作为本公司的股东、
作出承诺时
龙昌明的配偶及其一致行动人，为了保护本公 2011 年 06
龙昌明、熊珂 至承诺履行 严格履行
司、本公司中小股东及债权人的合法权益，就避 月 23 日
完毕
免同业竞争事宜特共同郑重承诺如下：（1）对于
股份公司目前从事的业务以及股份公司未来从
21
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
事的业务，本人不会谋求通过光一投资或通过其
他投资及未来新的投资、合资、合作、联营、委
托经营、承包、租赁经营等任何方式从事与股份
公司构成竞争的业务。（2）本函自签署出具之日
起立即生效，即对本人具有法律约束力。自本函
生效至本人作为股份公司实际控制人及一致行
动人期间的任何时候，本人将严格遵守并履行本
函所作的承诺及保证义务；对于违反本函承诺及
保证义务的，本人承诺采取一切必要且有效的措
施及时纠正消除由此造成股份公司的不利影响，
并对造成股份公司直接和间接损失承担赔偿责
任。（3）股份公司首次公开发行股票并上市经核
准后，本人同意并自愿接受国家证券监管机构、
股票上市地证券交易所对本人履行本函承诺及
保证义务情况的持续监管。
减少和规范关联交易的承诺：本公司及本人以及
本公司和本人所有参股、控股公司或者企业，今
后原则上不与股份公司发生关联交易，如在今后
的经营活动中确有必要与股份公司之间发生无
法避免的关联交易，则此种交易应当是对股份公
作出承诺时
光一投资 司有益的，且必须按正常的商业条件进行。有关 2011 年 06
至承诺履行 严格履行
龙昌明、熊珂 关联交易将严格按照国家有关法律法规、公司章 月 23 日
完毕
程的规定履行有关程序，保证不要求或接受股份
公司在任何一项交易中给予本公司及本人优于
给予任何其他独立第三方的条件。本声明、承诺
与保证将持续有效，直至本公司及本人不再对股
份公司有重大影响为止。
有关不占用资金的承诺：保证不利用控股股东/
实际控制人/实际控制人的一致行动人的地位，
以下列方式通过股份公司将资金直接或间接地
提供给本公司/本人或本公司/本人所控制的其
他企业使用：（1）有偿或无偿拆借发行人的资金
给本公司/本人或本公司/本人所控制的其他企
业使用；（2）通过银行或非银行金融机构向本公 作出承诺时
光一投资 2011 年 05
司/本人或本公司/本人所控制的其他企业提供 至承诺履行 严格履行
龙昌明、熊珂 月 30 日
委托贷款；（3）委托本公司/本人或本公司/本人 完毕
所控制的其他企业进行投资活动；（4）为本公司
/本人或本公司/本人所控制的其他企业开具没
有真实交易背景的商业承兑汇票；（5）代本公司
/本人或本公司/本人所控制的其他企业偿还债
务。本声明、承诺与保证将持续有效，直至本公
司/本人不再对股份公司有重大影响为止。
22
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
有关社会保障缴纳的承诺：1、如果未来社保管
理机关、住房公积金管理机关要求光一科技补缴
其于股票发行上市前应缴未缴的员工社保金、住
房公积金的，则光一科技补缴社保金、住房公积
金由光一投资及龙昌明先生共同全额补偿给光
一科技；如果光一科技因此遭受行政处罚、民事 作出承诺时
光一投资 2011 年 11
索赔的，有关罚金及赔偿金也由光一投资及龙昌 至承诺履行 严格履行
龙昌明 月 15 日
明共同全额补偿给光一科技。光一投资及龙昌明 完毕
对光一科技所负前述义务和责任为共同不可区
分的连带责任。2、本承诺函一经签署出具后，
不得撤销、解除或终止。如有违反，光一科技及
其他股东均有权依据本承诺函向有管辖权的法
院起诉要求光一投资及龙昌明承担连带责任。
关于光一电子股东权益的承诺：1、光一电子为
于 1996 年在江苏省工商行政管理局登记注册成
立的有限公司。工商登记股东江苏中铃工贸有限
公司及江苏锦泰投资咨询商务有限公司均为名
义股东，光一电子注册资本实际由本人及葛兹俊
等人认缴；本人及葛兹俊等人为光一电子的实际
股东。光一电子自设立后，其实际经营、管理和
控制权、分红权均由实际股东行使。2、1999 年
12 月，葛兹俊等人将其在光一电子的股东权益全
作出承诺时
部转让给本人，至此，光一电子的全部股东权益 2011 年 12
龙昌明 至承诺履行 严格履行
均归属本人，不存在任何权属纠纷或潜在纠纷。 月 28 日
完毕
3、对于光一电子全部股东权益归属本人所有目
前已经取得名义股东江苏中铃工贸有限公司的
实际控制人及法定代表人陈亦伟先生及江苏锦
泰投资咨询商务有限公司的实际控制人王杏毓
女士出具的书面文件确认。4、本人所作前述声
明、承诺及保证真实、准确、完整，不存在虚假、
误导或重大隐瞒；如有违反，或因光一电子股东
权益归属产生权属争议或纠纷的，由此造成的法
律、经济后果均由本人承担。
关于光一有限无形资产出资的承诺：本人在此郑
重承诺，该项无形资产是本人在光一电子工作期
间主持开发的，本人已经从光一电子购买了该项
资产，在用该项无形资产向江苏光一科技有限责 作出承诺时
2011 年 11
龙昌明 任公司投资时，本人拥有该项资产的所有权。本 至承诺履行 严格履行
月 15 日
人购买的该项专有技术不存在与其他任何第三 完毕
方之间的纠纷或者潜在纠纷。如因该项专有技术
引起任何纠纷，本人愿意以个人财产承担全部责
任。
23
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
关于 2009 年 3 月光一有限股东将其持有的光一
有限的股权全部转让给光一投资所涉及的个人
所得税问题，公司实际控制人龙昌明出具了承
作出承诺时
诺：如果未来有关税收征管机关就本次股权转让 2012 年 01
龙昌明 至承诺履行 严格履行
依据有关税法、规范性文件规定重新核定计税依 月 27 日
完毕
据而要求转让方补缴个人所得税的，则由本人全
额补缴。如果需要加计滞纳金或罚款的，均由本
人承担和缴纳。
发行前股东关于利润分配的承诺：1、股份公司
作为首次公开发行股票申报材料一部分报送中
国证监会审核的《公司章程（草案）》已依法定
程序取得了股份公司临时股东大会的有效决议
通过。股份公司董事会根据 2011 年第一次临时
股东大会的授权修订了《公司章程（草案）》，完
善和细化了股份公司未来的分红政策和决策机
制，并于 2012 年 1 月 17 日召开第一届董事会第
十四次会议决议通过该修订后的《公司章程（草
案）》，程序合法、合规、有效。2、股份公司首
次公开发行股票经中国证监会核准后，该修订后
作出承诺时
的《公司章程（草案）》经由董事会根据首次公 2012 年 01
发行前股东 至承诺履行 严格履行
开发行股票情况补充有关注册资本、首次公开发 月 27 日
完毕
行股票数、上市时间等内容后报送工商登记机关
备案后立即生效和适用。如果未来股份公司董事
会根据需要将该修订后的《公司章程（草案）》
提交股份公司股东大会或临时股东大会审议时，
本股东对此不会提出任何异议，并将投赞成票。
3、股份公司首次公开发行股票后，股东大会根
据《公司章程》的规定通过利润分配具体方案时，
本股东表示同意并投赞成票。4、本函签署出具
之日起，承诺股东不得以任何理由撤回。如果违
反本函所述承诺义务的，违约者将对可能造成股
份公司及其他股东的损失承担全部赔偿责任。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划 -
（如有）
公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况
□ 适用 √ 不适用
24
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
七、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
八、其他重大事项的说明: 无
25
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第五节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行
数量 比例 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
新股
一、有限售条件股份 65,000,000 75% 32,500,000 32,500,000 97,500,000 75%
3、其他内资持股 50,755,000 58.56% 25,377,500 25,377,500 76,132,500 58.56%
其中：境内法人持股 45,500,000 52.5% 22,750,000 22,750,000 68,250,000 52.5%
境内自然人持股 5,255,000 6.06% 2,627,500 2,627,500 7,882,500 6.06%
5、高管股份 14,245,000 16.44% 7,122,500 7,122,500 21,367,500 16.44%
二、无限售条件股份 21,670,000 25% 10,835,000 10,835,000 32,505,000 25%
1、人民币普通股 21,670,000 25% 10,835,000 10,835,000 32,505,000 25%
三、股份总数 86,670,000 100% 43,335,000 43,335,000 130,005,000 100%
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
公司于2013年5月20日披露了《2012年年度权益分派实施公告》（公告编码（2013）0520-024号），
2012年度利润分配方案为：以公司2012年末总股本86,670,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利
3.00元（含税），共计派发现金红利26,001,000.00元；同时进行资本公积金转增股本，以公司2012年末
总股本86,670,000股为基数，向全体股东每10股转增5股，共计转增43,335,000股，转增后公司总股本增
加至130,005,000股。本次权益分派股权登记日为2013年5月24日，除权除息日为2013年5月27日。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
2013年4月10日，公司召开2012年度股东大会审议通过了《关于2012年度利润分配的议案》、《关于
增加公司注册资本的议案》。2012年度利润分配议案为：以公司2012年末总股本86,670,000股为基数，向
全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），共计派发现金红利26,001,000.00元；同时进行资本公积
金转增股本，以公司2012年末总股本86,670,000股为基数，向全体股东每 10股转增5股，共计转增
26
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
43,335,000股，转增后公司总股本增加至130,005,000股。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
关于资本公积转增股本的权益分派实施事宜，公司委托中国结算深圳分公司于2013年5月27日实施完
毕。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财
务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
公司实施2012年度利润分配方案，以资本公积金每10股转增5股，公司股本总额由8,667万股增加至
13,000.5万股。按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算
及披露》（2010年修订）的规定，本次股份变动对公司最近一年基本收益、归属于公司普通股股东的每股
净资产等财务指标的影响如下：2012年度基本每股收益由1.03元/股调整为0.64元/股，不影响2012年度普
通股股东的每股净资产。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末股东总数 8,172
持股 5%以上的股东持股情况
持有无限 质押或冻结情况
持股 报告期末持股 报告期内增 持有有限售条
股东名称 股东性质 售条件的 股份
比例 数量 减变动情况 件的股份数量 数量
股份数量 状态
江苏光一投资管
境内非国有法人 32.77% 42,600,000 14,200,000 42,600,000 0
理有限责任公司
北京华康瑞宏投
境内非国有法人 12.69% 16,500,000 5,500,000 16,500,000 0
资有限公司
龙昌明 境内自然人 11.50% 14,953,500 4,984,500 14,953,500 0
杭州熠明创业投
资合伙企业 境内非国有法人 2.77% 3,600,000 1,200,000 3,600,000 0 质押 2,400,000
（有限合伙）
徐一宁 境内自然人 2.50% 3,255,000 1,085,000 3,255,000 0
苏州阿尔法投资
境内非国有法人 2.31% 3,000,000 1,000,000 3,000,000 0 质押 3,000,000
管理中心
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
（有限合伙）
蒋国安 境内自然人 2.10% 2,730,000 910,000 2,730,000 0
熊珂 境内自然人 1.30% 1,687,500 562,500 1,687,500 0
陶涛 境内自然人 1.27% 1,650,000 550,000 1,650,000 0
汇金立方资本
境内非国有法人 1.27% 1,650,000 550,000 1,650,000 0
管理有限公司
战略投资者或一般法人因配售新股成
不适用
为前 10 名股东的情况（如有）
公司控股股东光一投资为实际控制人龙昌明先生控制的企业，股东熊珂女士为龙昌
上述股东关联关系或一致行动的说明
明先生的配偶，其他股东未知是否存在关联关系或一致行动。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
海通资管－交行－中锐量化 1 号
413,544 人民币普通股 413,544
限额特定集合资产管理计划
广永期货有限公司 360,190 人民币普通股 360,190
王 革 360,056 人民币普通股 360,056
腾双起 300,000 人民币普通股 300,000
赵作斌 237,844 人民币普通股 237,844
江苏瑞琦投资有限公司 230,650 人民币普通股 230,650
梅汉明 226,000 人民币普通股 226,000
中海信托股份有限公司-浦江之星
214,676 人民币普通股 214,676
23 号集合资金信托计划
贾新宇 213,352 人民币普通股 213,352
孔 杰 205,000 人民币普通股 205,000
前 10 名无限售流通股股东之间，以及
前 10 名无限售流通股股东之间，公司未知是否存在关联关系或一致行动；前 10 名
前 10 名无限售流通股股东和前 10 名
无限售流通股股东和前 10 名股东之间，公司未知是否存在关联关系或一致行动。
股东之间关联关系或一致行动的说明
股东赵作斌通过金元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 237,844 股、
参与融资融券业务股东情况说明（如 江苏瑞琦投资有限公司通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
有） 230,650 股、孔杰通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
205,000 股，上述股东的普通证券账户均不直接持有公司股份。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
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第六节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况
1、持股情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初持有的 本期获授予 期末持有的
任职 本期增持 本期减持 股权激励获 的股权激励 股权激励获
姓名 职务 期初持股数 期末持股数
状态 股份数量 股份数量 授予限制性 限制性股票 授予限制性
股票数量 数量 股票数量
龙昌明 董事长 现任 9,969,000 4,984,500 14,953,500
董事
王海俊 现任 868,000 434,000 1,302,000
总经理
董事
邱卫东 现任 434,000 217,000 651,000
副总经理
董事
戴晓东 副总经理 现任 434,000 217,000 651,000
财务总监
熊 俊 董事 现任
李 俊 董事 现任
李和渝 独立董事 现任
廖家河 独立董事 现任
曲 凯 独立董事 现任
原第一届董事
张云龙 离任
会独立董事
原第一届
唐富文 离任
董事会董事
朱云飞 监事会主席 现任 145,000 72,500 217,500
徐一宁 监事 现任 2,170,000 1,085,000 3,255,000
何素蓉 职工监事 现任
原第一届
刘兆亮 离任
监事会监事
沈 健 副总经理 现任 80,000 40,000 120,000
赵俊平 副总经理 现任 145,000 72,500 217,500
副总经理
蒋 悦 现任
董事会秘书
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
合计 -- -- 14,245,000 7,122,500 21,367,500
2、持有股票期权情况
□ 适用 √ 不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
张云龙 原第一届董事会独立董事 任期满离任 2013 年 01 月 10 日 第一届董事会任期届满
唐富文 原第一届董事会董事 任期满离任 2013 年 01 月 10 日 第一届董事会任期届满
刘兆亮 原第一届监事会监事 任期满离任 2013 年 01 月 10 日 第一届监事会任期届满
原第一届董事会副董事长 任期满离任 2013 年 01 月 10 日 第一届董事会任期届满
徐一宁
第二届监事会监事 被选举 2013 年 01 月 10 日 换届选举
李 俊 第二届董事会董事 被选举 2013 年 01 月 10 日 换届选举
沈 健 副总经理 聘任 2013 年 01 月 11 日 第二届董事会聘任
蒋 悦 副总经理、董事会秘书 聘任 2013 年 01 月 11 日 第二届董事会聘任
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第七节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：光一科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 369,936,084.99 474,178,650.82
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 3,267,000.00
应收账款 185,765,393.09 118,166,642.69
预付款项 4,972,905.82 7,972,033.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,187,067.27
应收股利
其他应收款 5,820,885.57 3,775,718.33
买入返售金融资产
存货 28,851,867.93 38,033,551.02
一年内到期的非流动资产
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
其他流动资产
流动资产合计 601,801,204.67 642,126,596.64
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,739,964.41 6,742,650.93
投资性房地产
固定资产 91,677,802.34 91,452,069.20
在建工程 19,934,451.20 9,560,318.33
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 35,784,401.81 36,129,735.87
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,375,061.02 1,132,441.86
其他非流动资产
非流动资产合计 155,511,680.78 145,017,216.19
资产总计 757,312,885.45 787,143,812.83
流动负债：
短期借款 11,000,000.00 13,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 15,004,419.93 31,236,928.32
应付账款 63,916,276.40 49,821,094.01
预收款项 1,710,355.29 4,111,571.20
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,752,678.54 12,166,439.23
应交税费 3,513,401.10 9,710,176.77
应付利息
应付股利
其他应付款 1,513,563.55 3,906,724.03
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 100,410,694.81 123,952,933.56
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 3,462,503.00 5,512,503.00
非流动负债合计 3,462,503.00 5,512,503.00
负债合计 103,873,197.81 129,465,436.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 130,005,000.00 86,670,000.00
资本公积 363,890,702.61 407,225,702.61
减：库存股
专项储备
盈余公积 15,221,838.35 15,221,838.35
一般风险准备
未分配利润 144,322,146.68 148,560,835.31
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 653,439,687.64 657,678,376.27
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 653,439,687.64 657,678,376.27
负债和所有者权益（或股东权益）总计 757,312,885.45 787,143,812.83
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
2、母公司资产负债表
编制单位：光一科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 354,183,914.66 457,479,247.16
交易性金融资产
应收票据 3,267,000.00
应收账款 184,146,353.87 116,547,603.47
预付款项 4,055,216.28 7,608,355.81
应收利息 3,187,067.27
应收股利
其他应收款 30,916,100.34 33,158,746.69
存货 29,244,107.25 40,901,362.99
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 608,999,759.67 655,695,316.12
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 36,378,164.41 36,380,850.93
投资性房地产
固定资产 23,001,794.95 20,547,437.42
在建工程 19,934,451.20 9,560,318.33
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 26,875,636.21 27,125,858.87
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,367,048.66 1,124,298.08
其他非流动资产
非流动资产合计 107,557,095.43 94,738,763.63
资产总计 716,556,855.10 750,434,079.75
流动负债：
短期借款 10,500,000.00 13,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 15,004,419.93 31,236,928.32
应付账款 59,976,718.46 40,205,597.59
预收款项 2,210,355.29 4,111,571.20
应付职工薪酬 3,301,106.88 10,775,899.19
应交税费 2,833,905.40 8,997,805.22
应付利息
应付股利
其他应付款 967,253.30 3,841,489.24
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 94,793,759.26 112,169,290.76
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
36
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
递延所得税负债
其他非流动负债 3,462,503.00 5,512,503.00
非流动负债合计 3,462,503.00 5,512,503.00
负债合计 98,256,262.26 117,681,793.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 130,005,000.00 86,670,000.00
资本公积 363,528,902.61 406,863,902.61
减：库存股
专项储备
盈余公积 15,221,838.35 15,221,838.35
一般风险准备
未分配利润 109,544,851.88 123,996,545.03
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 618,300,592.84 632,752,285.99
负债和所有者权益（或股东权益）总计 716,556,855.10 750,434,079.75
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
3、合并利润表
编制单位：光一科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 162,018,955.72 155,684,679.12
其中：营业收入 162,018,955.72 155,684,679.12
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 141,217,511.08 119,184,211.62
其中：营业成本 116,984,914.85 90,509,000.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
37
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
项目 本期金额 上期金额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,237,627.33 1,041,713.83
销售费用 6,277,384.63 5,854,329.07
管理费用 20,273,836.28 20,890,292.14
财务费用 -5,182,461.26 529,290.31
资产减值损失 1,626,209.25 359,585.51
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -2,686.52 -76,118.99
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 20,798,758.12 36,424,348.51
加：营业外收入 4,188,677.75 3,360,315.28
减：营业外支出 107,016.67 1,627,803.95
其中：非流动资产处置损失 107,016.67 27,803.95
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 24,880,419.20 38,156,859.84
减：所得税费用 3,118,107.83 5,027,532.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,762,311.37 33,129,327.36
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 21,762,311.37 33,129,327.36
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.17 0.51
（二）稀释每股收益 0.17 0.51
七、其他综合收益
八、综合收益总额 21,762,311.37 33,129,327.36
归属于母公司所有者的综合收益总额 21,762,311.37 33,129,327.36
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
38
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
4、母公司利润表
编制单位：光一科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 161,970,579.65 189,413,901.12
减：营业成本 130,799,922.51 137,137,640.41
营业税金及附加 907,977.88 846,376.91
销售费用 5,837,115.12 5,341,524.95
管理费用 16,806,942.50 18,897,761.29
财务费用 -5,179,373.43 539,244.35
资产减值损失 1,627,085.40 923,206.47
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -2,686.52 -76,118.99
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,168,223.15 25,652,027.75
加：营业外收入 2,240,412.98 3,359,002.13
减：营业外支出 106,805.22 1,627,276.20
其中：非流动资产处置损失 106,805.22 27,276.20
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13,301,830.91 27,383,753.68
减：所得税费用 1,752,524.06 3,966,901.23
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,549,306.85 23,416,852.45
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 11,549,306.85 23,416,852.45
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
5、合并现金流量表
编制单位：光一科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 99,538,968.29 151,372,233.47
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,914,064.77 3,308,962.43
收到其他与经营活动有关的现金 23,767,143.98 18,015,284.86
经营活动现金流入小计 125,220,177.04 172,696,480.76
购买商品、接受劳务支付的现金 108,568,985.43 101,523,453.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 20,749,254.94 14,657,319.42
支付的各项税费 15,227,094.34 23,034,547.77
支付其他与经营活动有关的现金 34,386,158.75 39,825,883.75
经营活动现金流出小计 178,931,493.46 179,041,204.66
经营活动产生的现金流量净额 -53,711,316.42 -6,344,723.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
40
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
项目 本期金额 上期金额
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 90,600.00 1,650.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 90,600.00 1,650.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 18,314,047.92 35,151,633.81
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 18,314,047.92 35,151,633.81
投资活动产生的现金流量净额 -18,223,447.92 -35,149,983.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 6,000,000.00 8,749,879.28
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 459,959.08
筹资活动现金流入小计 6,459,959.08 8,749,879.28
偿还债务支付的现金 8,000,000.00 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 26,306,088.91 637,845.27
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,251,781.46 150,000.00
筹资活动现金流出小计 37,557,870.37 5,787,845.27
筹资活动产生的现金流量净额 -31,097,911.29 2,962,034.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -103,032,675.63 -38,532,673.70
加：期初现金及现金等价物余额 455,506,356.75 83,735,046.69
六、期末现金及现金等价物余额 352,473,681.12 45,202,372.99
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
41
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
6、母公司现金流量表
编制单位：光一科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 99,982,368.29 132,584,009.47
收到的税费返还 3,308,962.43
收到其他与经营活动有关的现金 45,716,953.47 17,780,114.99
经营活动现金流入小计 145,699,321.76 153,673,086.89
购买商品、接受劳务支付的现金 121,834,985.43 104,023,453.72
支付给职工以及为职工支付的现金 18,404,420.68 13,442,012.24
支付的各项税费 10,820,706.71 20,826,914.96
支付其他与经营活动有关的现金 53,161,101.18 51,867,831.11
经营活动现金流出小计 204,221,214.00 190,160,212.03
经营活动产生的现金流量净额 -58,521,892.24 -36,487,125.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 90,560.00 1,650.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 90,560.00 1,650.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 12,069,865.44 21,971,071.26
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 12,069,865.44 21,971,071.26
投资活动产生的现金流量净额 -11,979,305.44 -21,969,421.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,500,000.00 7,749,879.28
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 459,959.08
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
项目 本期金额 上期金额
筹资活动现金流入小计 5,959,959.08 7,749,879.28
偿还债务支付的现金 8,000,000.00 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 26,292,422.24 637,845.27
支付其他与筹资活动有关的现金 3,251,781.46 150,000.00
筹资活动现金流出小计 37,544,203.70 5,787,845.27
筹资活动产生的现金流量净额 -31,584,244.62 1,962,034.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -102,085,442.30 -56,494,512.39
加：期初现金及现金等价物余额 441,471,913.09 81,139,325.93
六、期末现金及现金等价物余额 339,386,470.79 24,644,813.54
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
7、合并所有者权益变动表
编制单位：光一科技股份有限公司
本期金额
单位：元
本期金额
归属于母公司所有者权益
少数
项目
一般
实收资本 减：库 专项 其 股东 所有者权益合计
资本公积 盈余公积 风险 未分配利润
（或股本） 存股 储备 他 权益
准备
一、上年年末余额 86,670,000.00 407,225,702.61 15,221,838.35 148,560,835.31 657,678,376.27
加：会计政策
变更
前期差错
更正
其他
二、本年年初余额 86,670,000.00 407,225,702.61 15,221,838.35 148,560,835.31 657,678,376.27
三、本期增减变动
金额（减少以 43,335,000.00 -43,335,000.00 -4,238,688.63 -4,238,688.63
“－”号填列）
（一）净利润 21,762,311.37 21,762,311.37
（二）其他综合收
益
上述（一）和（二） 21,762,311.37 21,762,311.37
43
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
本期金额
归属于母公司所有者权益
少数
项目
一般
实收资本 减：库 专项 其 股东 所有者权益合计
资本公积 盈余公积 风险 未分配利润
（或股本） 存股 储备 他 权益
准备
小计
（三）所有者投入
和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所
有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -26,001,000.00 -26,001,000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
-26,001,000.00 -26,001,000.00
东）的分配
4．其他
（五）所有者权益
43,335,000.00 -43,335,000.00 0.00
内部结转
1．资本公积转增资
43,335,000.00 -43,335,000.00 0.00
本（或股本）
2．盈余公积转增资
0.00
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 130,005,000.00 363,890,702.61 15,221,838.35 144,322,146.68 653,439,687.64
44
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
上年金额
单位：元
上年金额
归属于母公司所有者权益
少数
项目
一般
实收资本 减：库 专项 其 股东 所有者权益合计
资本公积 盈余公积 风险 未分配利润
（或股本） 存股 储备 他 权益
准备
一、上年年末余额 65,000,000.00 74,604,508.96 11,420,696.55 79,705,891.40 230,731,096.91
加：同一控制下
企业合并产生的追溯
调整
加：会计政策变
更
前期差错更
正
其他
二、本年年初余额 65,000,000.00 74,604,508.96 11,420,696.55 79,705,891.40 230,731,096.91
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 33,129,327.36 33,129,327.36
填列）
（一）净利润 33,129,327.36 33,129,327.36
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）
33,129,327.36 33,129,327.36
小计
（三）所有者投入和
减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
45
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
上年金额
归属于母公司所有者权益
少数
项目
一般
实收资本 减：库 专项 其 股东 所有者权益合计
资本公积 盈余公积 风险 未分配利润
（或股本） 存股 储备 他 权益
准备
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 65,000,000.00 74,604,508.96 11,420,696.55 112,835,218.76 263,860,424.27
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
8、母公司所有者权益变动表
编制单位：光一科技股份有限公司
本期金额
单位：元
本期金额
项目 实收资本 减：库 专项 一般风
资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
（或股本） 存股 储备 险准备
一、上年年末余额 86,670,000.00 406,863,902.61 15,221,838.35 123,996,545.03 632,752,285.99
加：会计政策变
更
前期差错
更正
其他
二、本年年初余额 86,670,000.00 406,863,902.61 15,221,838.35 123,996,545.03 632,752,285.99
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 43,335,000.00 -43,335,000.00 -14,451,693.15 -14,451,693.15
填列）
（一）净利润 11,549,306.85 11,549,306.85
（二）其他综合收益
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上述（一）和（二）
11,549,306.85 11,549,306.85
小计
（三）所有者投入和
减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所
有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -26,001,000.00 -26,001,000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
-26,001,000.00 -26,001,000.00
东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内
43,335,000.00 -43,335,000.00 0.00
部结转
1．资本公积转增资
43,335,000.00 -43,335,000.00 0.00
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 130,005,000.00 363,528,902.61 15,221,838.35 109,544,851.88 618,300,592.84
上年金额
单位：元
上年金额
项目 实收资本 减：库 专项 一般风
资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
（或股本） 存股 储备 险准备
一、上年年末余额 65,000,000.00 74,242,708.96 11,420,696.55 89,786,268.86 240,449,674.37
加：会计政策变
更
前期差错
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
更正
其他
二、本年年初余额 65,000,000.00 74,242,708.96 11,420,696.55 89,786,268.86 240,449,674.37
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 23,416,852.45 23,416,852.45
填列）
（一）净利润 23,416,852.45 23,416,852.45
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）
23,416,852.45 23,416,852.45
小计
（三）所有者投入和
减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所
有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 65,000,000.00 74,242,708.96 11,420,696.55 113,203,121.31 263,866,526.82
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：戴晓东 会计机构负责人：周振娟
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三、公司基本情况
1.1 公司基本情况
光一科技股份有限公司（以下简称“本公司”）是由江苏光一科技有限责任公司整体改制成立，持有
江苏省南京市工商行政管理局核发的注册号320121000030643号企业法人营业执照，组织机构代码
721750426。
公司注册地址：南京市江宁经济技术开发区胜太路88号
企业法人代表：龙昌明。
注册资本：人民币130,005,000.00元。
经营范围：电力设备、仪器仪表、计算机软硬件的开发、设计、制造、销售及服务、自动化信息系统
设计、销售、施工及技术咨询服务；电子设备与器件、通信产品（不含地面卫星接收设备）的销售、技术
咨询和服务；实业投资。
1.2 公司历史沿革
2000年4月18日龙昌明和丁涛分别出资人民币550万元和450万元成立江苏光一科技有限责任公司。
2004年—2009年，经过数次增资及股权转让，公司注册资本增加至4200万元。
2009年11月11日，公司出资人召开股东大会，同意按江苏光一科技有限责任公司2009年9月30日审计
后的净资产折股，整体变更设立股份有限公司，股本总额为5000万元。
2009年及2010年公司两次增资扩股，股本增加至6500万元。
2012年7月25日中国证券监督管理委员会核准光一科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市（证监许可[2012]980号），公司向社会公开发行人民币普通股2,167万股（每股面值1元），并于2012
年10月9日在深圳交易所挂牌交易。变更后的注册资本为人民币8667万元。
2013年4月10日，公司2012年度股东大会审议通过了《关于2012年度利润分配的议案》、《关于增加
公司注册资本的议案》，以公司2012年末总股本86,670,000股为基数，向全体股东每10股转增5股，共计
转增43,335,000股，转增后公司总股本由8667万股增加至13000.50万股。上述权益分派方案于2013年5月
27日实施完毕，公司注册资本变更为人民币13000.50万元。
1.3 公司基本组织架构
本公司按照公司法的要求及公司实际情况设立组织机构：公司最高权力机构为股东大会，由全体股东
组成，下设董事会、监事会。总经理在董事会授权下工作，负责公司的日常经营管理工作，监事会是公司
的内部监督机构。公司的管理机构设有行政综合部、总经办、人力资源部、制造中心、营销中心、研发中
心、基建部、工程部、技术支持部、财务部、发展研究院、证券部、审计部等职能部门。
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四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各
项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成
果、股东权益变动和现金流量等有关信息，本公司管理层对财务报表的真实性、合法性和完整性承担责任。
3、会计期间
采用公历年度，即从每年1月1日至12月31日为一个会计年度。
4、记账本位币
记账本位币为人民币
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控制
下的企业合并。
合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有
者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转
让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收
益。
为进行企业合并发生的各项直接相关费用于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。
购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付
出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，
合并成本为每一单项交易成本之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及
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其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易
费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合
并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。合并财务报表以本公司和纳入合并财务报表范围的
各子公司的财务报表及其他有关资料为合并依据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，将本公司和
纳入合并财务报表范围的各子公司之间的投资、交易及往来等全部抵销，并计算少数股东损益及少数股东
权益后合并编制而成。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的期初已经发生，从合并当期的
期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。公司间所有重大往来余额、交易及未实
现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益中不属于公司所拥有的部分作为少数股东权益
在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司净利润中不属于公司所拥有的部分作为少数股东损益
在合并利润表中净利润项下单独列示。
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政
策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
对于因非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价
值为基础对其个别财务报表进行调整；对于因同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，
视同该企业合并于报告期最早期间的期初已经发生，从报告期最早期间的期初起将其资产、负债、经营成
果和现金流量纳入合并财务报表，且其合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
□ 适用 √ 不适用
7、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短、
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流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除
了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计
入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。
（2）外币财务报表的折算
以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本
位币，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利
润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算
差额，在股东权益中以单独项目列示。以非记账本位币编制的现金流量表中各项目的现金流量采用现金流
量发生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
9、金融工具
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融工具的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供
出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融负债。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第23号－金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件。
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③金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。
其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，
但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项以及持有
至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持
有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动计入股东权
益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具
投资在持有期间按实际利率法计算利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单
位宣告发放股利时计入投资收益。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃
市场的，采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价
值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值
低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损
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失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入股东权益的因公允价值下
降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客
观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。对已确认
减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关
的，原确认的减值损失予以转回，直接计入股东权益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量
的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据
□ 适用 √ 不适用
10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
应收款项包括应收账款、其他应收款。应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记
的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。对于预付账款、应收股利、应收利息等应收款项，期末如有
客观证据表明其发生减值，则将其转入其他应收款，并进行减值测试计提坏账准备。
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
公司单项金额重大的应收款项指单笔金额为 100 万元以上
单项金额重大的判断依据或金额标准
的客户应收账款及单笔金额为 10 万元以上的其他应收款
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备
（2）按组合计提坏账准备的应收款项
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 3% 3%
1－2 年 10% 10%
2－3 年 30% 30%
3－4 年 50% 50%
4－5 年 70% 70%
5 年以上 100% 100%
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组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单项计提坏账准备的理由 有明显特征表明该等应收款项难以收回，期末余额为 100 万元以下的应收款项
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减
坏账准备的计提方法 值损失，计提坏账准备；经单独测试未减值的应收款项，采用账龄分析法，按
应收款项的账龄和规定的提取比例确认减值损失，计提坏账准备。
11、存货
（1）存货的分类
存货包括原材料、在产品、产成品、低值易耗品、包装物等，按成本与可变现净值孰低列示。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：加权平均法
存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能
力下按照一定方法分配的制造费用。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，
存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存
货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因
素。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
存货盘存制度采用永续盘存制。
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（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
低值易耗品于其领用时采用一次性摊销法摊销。
包装物
摊销方法：一次摊销法
包装物在领用时采用一次转销法核算成本。
12、长期股权投资
（1）投资成本的确定
企业合并形成的长期股权投资，按照“同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”的相关
内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下述
方法确认其初始投资成本：
①以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
③投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约
定价值不公允的除外。
④在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货
币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表
明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付
的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
⑤通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（2）后续计量及损益确认
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。对被投
资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，
采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的
现金股利或利润外，投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
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采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值
份额的，其差额包含在初始投资成本中；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额且经复核两者差额仍存在时，该差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。 采用权益法核
算时，按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，
以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本公司
负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认投资损失和预计负
债。被投资单位除净损益以外股东权益的其他变动，本公司按照持股比例计算应享有或承担的部分直接计
入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本公司应分得的部分，相应减少长期股
权投资的账面价值。本公司与被投资单位之间的交易产生的未实现损益在本公司拥有被投资单位的权益范
围内予以抵销，惟该交易所转让的资产发生减值的，则相应的未实现损益不予抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分
享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经
营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对被投资
单位施加重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
采用成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其账面价值高
于按照类似投资当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，确认该项投资存在减值。采用权益法核
算的联营企业和合营企业以及采用成本法核算的子公司的长期股权投资，当长期股权投资的账面价值高于
可收回金额时，确认该项投资存在减值。长期股权投资存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。
可收回金额根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现
值两者之间较高者确定
13、投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
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14、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形
资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也
可能不转移。
按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值。
（3）各类固定资产的折旧方法
固定资产折旧方法：除已提足折旧仍继续使用的固定资产，本公司对所有固定资产计提折旧。折旧方
法为平均年限法，对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣减减值准备后的账面价值及尚可使用
年限确定折旧额
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 20-50 5% 1.90-4.75
机器设备 5-10 5% 9.50-19.00
电子设备 5 5% 19.00
运输设备 5-10 5% 9.50-19.00
房屋装修费 10 5% 9.50
（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
当固定资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于固定资产账面
价值时，确认固定资产存在减值迹象。固定资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回
金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高
者确定。
符合持有待售条件的固定资产，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示。公允价值减去
处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。
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（5）其他说明
□ 适用 √ 不适用
15、在建工程
（1）在建工程的类别
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
本公司所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之
日起，根据在建工程已经发生的实际成本及未来发生的预计成本，按估计的价值转入固定资产，并按本会
计政策的相关规定计提固定资产折旧，待办理了竣工决算手续后再作调整。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
16、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其
他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。在同时具备下列三个条件时，予以资本
化，计入相关资产成本
①资产支出已经发生；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始
（2）借款费用资本化期间
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的
借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，
开始资本化并计入该资产的成本。
（3）暂停资本化期间
购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。
如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至
资产的购建活动重新开始。
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（4）借款费用资本化金额的计算方法
在资本化期间内，专门借款(指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项)以专门借款
当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的
投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权
平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借
款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期
17、生物资产
□ 适用 √ 不适用
18、油气资产
□ 适用 √ 不适用
19、无形资产
（1）无形资产的计价方法
购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投
资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自
行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，同时满足下列
条件的，确认为无形资产（专利技术和非专利技术）。
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形
资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
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（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
（4）无形资产减值准备的计提
当无形资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于无形资产账面
价值时，确认无形资产存在减值迹象。无形资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回
金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高
者确定。
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究
阶段支出和开发阶段支出。
（6）内部研究开发项目支出的核算
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③能够证明该无形资产将如何产生经济利益；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形
资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期
间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状
态之日起转为无形资产。
当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
20、长期待摊费用
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在
一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
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21、附回购条件的资产转让
□ 适用 √ 不适用
22、预计负债
（1）预计负债的确认标准
当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、辞退义务、重组义务、固定
资产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：
①该义务是本公司承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出公司；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的
风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后
确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息
费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
23、股份支付及权益工具
（1）股份支付的种类
支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
权益工具的公允价值，按照《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》确定。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正
预计可行权的权益工具数量。
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（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
1）股份支付的实施
1）股份支付的实施
A）以权益结算的股份支付换取职工提供服务的
以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，
在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到
规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对
可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成
本或费用和资本公积。在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，进行调
整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。对于可行权条件为规定服务期间的股份支付,等待
期为授予日至可行权日的期间；对于可行权条件为规定业绩的股份支付，在授予日根据最可能的业绩结果
预计等待期的长度。企业在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
B）以权益结算的股份支付换取其他方服务的，分别下列情况处理：
其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值，计入相关成本或费用，
相应增加所有者权益。
其他方服务的公允价值不能可靠计量但权益工具公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得
日的公允价值，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
在行权日，企业根据实际行权的权益工具数量，计算确定应转入实收资本或股本的金额，将其转入实
收资本或股本。
C）以现金结算的股份支付
按照企业承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的
以现金结算的股份支付，在授予日以企业承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成
等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债
表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照企业承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成
本或费用和相应的负债。在资产负债表日，后续信息表明企业当期承担债务的公允价值与以前估计不同的，
进行调整，并在可行权日调整至实际可行权水平。企业在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，
对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
2）股份支付的修改
A）修改增加了所授予的权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的
增加。修改发生在等待期内，在确认修改日至修改后的可行权日之间取得服务的公允价值时，既包括在剩
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余原等待期内以原权益工具授予日公允价值为基础确定的服务金额，也包括权益工具公允价值的增加。修
改发生在可行权日之后，立即确认权益工具公允价值的增加。如果股份支付协议要求职工只有先完成更长
期间的服务才能取得修改后的权益工具，则在整个等待期内确认权益工具公允价值的增加。
B）修改增加了所授予的权益工具的数量，将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增
加。如果修改发生在等待期内，在确认修改日至增加的权益工具可行权日之间取得服务的公允价值时，既
包括在剩余原等待期内以原权益工具授予日公允价值为基础确定的服务金额，也包括权益工具公允价值的
增加。
C）如果按照有利于职工的方式修改可行权条件，如缩短等待期、变更或取消业绩条件（而非市场条
件），在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
D）修改减少了所授予的权益工具的公允价值，继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取
得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少。
E）修改减少了授予的权益工具的数量，将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理。
F）以不利于职工的方式修改了可行权条件，如延长等待期、增加或变更业绩条件（而非市场条件），
在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
3）股份支付的终止
A）将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本应在剩余等待期内确认的金额。
B）在取消或结算时支付给职工的所有款项均应作为权益的回购处理，回购支付的金额高于该权益工
具在回购日公允价值的部分，计入当期费用。
C）如果向职工授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取
消的权益工具的，企业应以处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处
理。企业如果回购其职工已可行权的权益工具，借记所有者权益，回购支付的金额高于该权益工具在回购
日公允价值的部分，计入当期费用。
24、回购本公司股份
回购本公司股份，应按照成本法确定对应的库存股成本。
注销的库存股成本高于对应股本成本的，依次冲减资本公积、盈余公积、未分配利润的金额；
注销的库存股成本低于对应股本成本的，增加资本公积。
转让的库存股，转让收入高于库存股成本的，增加资本公积；转让收入低于库存股成本的，依次冲减
的资本公积、盈余公积、未分配利润的金额。
因实行股权激励回购本公司股份的，在回购时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行
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备查登记。
25、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
商品销售在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该商品实施继续管理权和实
际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，并且与销售该商品相关的收入和成本能够可靠地计量
时，确认营业收入的实现。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业，且收入的金
额能够可靠地计量时，确认收入的实现。
（3）确认提供劳务收入的依据
提供的劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确
认营业收入的实现；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够
可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量
时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在合同结果已经能够合理地预见时，按结账时已
完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
公司采用累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例（已经完成的合同工作量占合同预计总工
作量的比例或实际测定的完工进度）确定合同完工进度。
26、政府补助
（1）类型
政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
65
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（2）会计处理方法
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相
关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿公司已发生的相
关费用或损失的，直接计入当期损益。
27、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
资产、负债的账面价值与其计税基础不同产生可抵扣暂时性差异，在估计未来期间能够取得足够的应
纳税所得额用以利用该可抵扣暂时性差异时，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为
限，确认相关的递延所得税资产。
（2）确认递延所得税负债的依据
应纳税暂时性差异在转回期间将增加企业的应纳税所得额和应交所得税，导致企业经济利益的流出，
在其发生当期，构成企业应支付税金的义务，应作为负债确认。
28、经营租赁、融资租赁
（1）经营租赁会计处理
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁会计处理
对于融资租赁，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者
作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。
未确认融资费用应当在租赁期内各个期间进行分摊，并采用实际利率法计算确认当期的融资费用。融资租
赁租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。在租赁谈判和签订租赁合同
过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用，计入租入资产价值。
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（3）售后租回的会计处理
□ 适用 √ 不适用
29、持有待售资产
（1）持有待售资产确认标准
本公司对同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：
①企业已经就处置该非流动资产作出决议；
②企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
③该项转让很可能在一年内完成。
（2）持有待售资产的会计处理方法
公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计净残值能够
反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原
账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。持有待售的固定资产不计折旧，
按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。
符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理。
30、资产证券化业务
□ 适用 √ 不适用
31、套期会计
□ 适用 √ 不适用
32、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□ 是 √ 否
本报告期无主要会计政策、会计估计的变更
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
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□ 是 √ 否
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否
33、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否
本报告期未发现前期会计差错
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□ 是 √ 否
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□ 是 √ 否
34、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
□ 适用 √ 不适用
五、税项
1、公司主要税种和税率
税种 计税依据 税率
增值税 应纳税销售收入 17%
消费税 无 无
营业税 应纳税营业额 3%、5%
城市维护建设税 应纳增值税及营业税额 7%
企业所得税 应纳税所得额 15%
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教育费附加 应纳增值税及营业税额 3%
地方教育费附加 应纳增值税及营业税额 2%
各分公司、分厂执行的所得税税率
公司及子公司江苏苏源光一科技有限公司均为高新技术企业，所得税税率为15%。
2、税收优惠及批文
所得税：本公司及子公司江苏苏源光一科技有限公司分别于2011年9月9日及2011年8月2日通过高新技
术企业复审和评审，享受高新技术企业所得税优惠政策，有效期三年。本公司及子公司江苏苏源光一科技
有限公司在此期间内按15%的税率缴纳企业所得税。
增值税：本公司及子公司江苏苏源光一科技有限公司分别于2001年7月28日、2004年10月25日被江苏
省信息产业厅认定为软件企业，根据国务院2011年1月28日下发的《国务院关于印发进一步鼓励软件产业
和集成电路产业发展若干政策的通知》国发[2011]4号文件，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的
软件产品，按17％的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3％的部分实行即征即退的增值税
优惠政策。
3、其他说明
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
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单位： 元
从母公司所有者权
实质上构 益冲减子公司少数
少数股东权
成对子公 持股 股东分担的本期亏
子公司类 是否合 少数股东 益中用于冲
子公司全称 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际投资额 司净投资 比例 表决权比例(%) 损超过少数股东在
型 并报表 权益 减少数股东
的其他项 (%) 该子公司年初所有
损益的金额
目余额 者权益中所享有份
额后的余额
一般经营项目：电子
产品、机电产品、电
子计算机应用系统、
网络工程的开发、转
让工程安装服务；电
子计算机软件系统开
发、生产、销售；电
江苏苏源光一
有限公司 南京市 工业生产 30,000,000.00 子系统产品开发、研 29,638,200.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00
科技有限公司
制、销售与工程服务；
计算机及配件、家电
及配件销售；为技术
合同签定方代购器
材、设备；电力负荷
管理终端、配变监测
终端生产。
通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明
无
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（2）同一控制下企业合并取得的子公司
□ 适用 √ 不适用
（3）非同一控制下企业合并取得的子公司
□ 适用 √ 不适用
2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
□ 适用 √ 不适用
3、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
□ 适用 √ 不适用
5、报告期内发生的同一控制下企业合并
□ 适用 √ 不适用
6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
□ 适用 √ 不适用
7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
□ 适用 √ 不适用
8、报告期内发生的反向购买
□ 适用 √ 不适用
9、本报告期发生的吸收合并
□ 适用 √ 不适用
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10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
□ 适用 √ 不适用
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位： 元
期末数 期初数
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金: -- -- 24,082.33 -- -- 6,664.13
人民币 -- -- 24,082.33 -- -- 6,664.13
银行存款： -- -- 352,449,598.79 -- -- 455,499,692.62
人民币 -- -- 352,449,598.79 -- -- 455,499,692.62
其他货币资金： -- -- 17,462,403.87 -- -- 18,672,294.07
人民币 -- -- 17,462,403.87 -- -- 18,672,294.07
合计 -- -- 369,936,084.99 -- -- 474,178,650.82
如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
1.1无用于担保的资产。
1.2所有权受到限制的资产说明：其他货币资金为履约保证金。
2、交易性金融资产
（1）交易性金融资产
□ 适用 √ 不适用
（2）变现有限制的交易性金融资产
□ 适用 √ 不适用
（3）套期工具及对相关套期交易的说明
□ 适用 √ 不适用
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3、应收票据
（1）应收票据的分类
单位： 元
种类 期末数 期初数
商业承兑汇票 0.00 0.00
银行承兑汇票 3,267,000.00 0.00
合计 3,267,000.00
（2）期末已质押的应收票据情况
□ 适用 √ 不适用
（3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据
情况
因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据：无
说明
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
青岛乾程电子科技有限公司 2013 年 01 月 18 日 2013 年 07 月 18 日 836,030.00
青岛乾程电子科技有限公司 2013 年 05 月 22 日 2013 年 08 月 22 日 519,804.80
青岛乾程电子科技有限公司 2013 年 05 月 22 日 2013 年 08 月 22 日 500,000.00
青岛乾程电子科技有限公司 2013 年 05 月 22 日 2013 年 08 月 22 日 500,000.00
青岛乾程电子科技有限公司 2013 年 05 月 22 日 2013 年 08 月 22 日 500,000.00
合计 -- -- 2,855,834.80 --
4、应收股利
□ 适用 √ 不适用
5、应收利息
（1）应收利息
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
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定期存款利息 0.00 3,187,067.27 0.00 3,187,067.27
合计 0.00 3,187,067.27 0.00 3,187,067.27
（2）逾期利息
□ 适用 √ 不适用
（3）应收利息的说明
本期应收利息主要系尚未使用的募集资金转存定期存单，期末应计提的利息。
6、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
按组合计提坏账准备的应收账款
以账龄为信用风险特征
194,085,769.58 100% 8,320,376.49 4.29% 124,916,431.47 100% 6,749,788.78 5.4%
划分组合的应收账款
组合小计 194,085,769.58 100% 8,320,376.49 4.29% 124,916,431.47 100% 6,749,788.78 5.4%
合计 194,085,769.58 -- 8,320,376.49 -- 124,916,431.47 -- 6,749,788.78 --
应收账款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内 186,231,084.33 95.95% 5,586,932.53 111,997,568.59 89.66% 3,359,927.06
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1 年以内小计 186,231,084.33 95.95% 5,586,932.53 111,997,568.59 89.66% 3,359,927.06
1至2年 4,085,780.00 2.11% 408,578.00 8,899,957.63 7.12% 889,995.76
2至3年 483,029.51 0.25% 144,908.85 483,029.51 0.39% 144,908.85
3 年以上 3,285,875.74 1.69% 2,179,957.10 3,535,875.74 2.83% 2,354,957.10
3至4年 2,076,544.60 1.07% 1,038,272.30 2,076,544.60 1.66% 1,038,272.30
4至5年 225,487.79 0.12% 157,841.45 475,487.79 0.38% 332,841.45
5 年以上 983,843.35 0.5% 983,843.35 983,843.35 0.79% 983,843.35
合计 194,085,769.58 -- 8,320,376.49 124,916,431.47 -- 6,749,788.78
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
□ 适用 √ 不适用
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
□ 适用 √ 不适用
（4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
□ 适用 √ 不适用
（5）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例(%)
江苏省电力公司物资供应公司 非关联方 36,830,390.08 1年 18.98%
浙江省电力公司 非关联方 33,946,005.05 1年 17.49%
山东电力集团公司物资供应公司 非关联方 29,240,615.12 1年 15.07%
浙江浙电物资经贸有限公司 非关联方 17,204,443.05 1年 8.86%
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吉林省电力有限公司 非关联方 15,505,807.50 1年 7.99%
合计 -- 132,727,260.80 -- 68.39%
（6）应收关联方账款情况
□ 适用 √ 不适用
（7）终止确认的应收款项情况
□ 适用 √ 不适用
（8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
□ 适用 √ 不适用
7、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例
金额 金额 比例(%) 金额 金额 比例(%)
(%) (%)
单项金额重大并单项计
提坏账准备的其他应收 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0%
款
按组合计提坏账准备的其他应收款
以账龄为信用风险特征
6,551,953.27 100% 731,067.70 11.16% 4,451,164.49 100% 675,446.16 15.17%
划分组合的应收账款
组合小计 6,551,953.27 100% 731,067.70 11.16% 4,451,164.49 100% 675,446.16 15.17%
合计 6,551,953.27 -- 731,067.70 -- 4,451,164.49 -- 675,446.16 --
其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
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单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中：
1 年以内 5,618,452.37 85.75% 168,553.58 3,411,918.88 76.64% 102,357.57
1 年以内小计 5,618,452.37 85.75% 168,553.58 3,411,918.88 76.64% 102,357.57
1至2年 62,400.00 0.95% 6,240.00 168,144.71 3.78% 16,814.47
2至3年 224,154.76 3.42% 67,246.43 224,154.76 5.04% 67,246.43
3 年以上 646,946.14 9.88% 489,027.69 646,946.14 14.54% 489,027.69
3至4年 101,773.04 1.55% 50,886.52 101,773.04 2.29% 50,886.52
4至5年 356,773.10 5.45% 249,741.17 356,773.10 8.02% 249,741.17
5 年以上 188,400.00 2.88% 188,400.00 188,400.00 4.23% 188,400.00
合计 6,551,953.27 -- 731,067.70 4,451,164.49 -- 675,446.16
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
□ 适用 √ 不适用
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
□ 适用 √ 不适用
（4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
□ 适用 √ 不适用
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（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
□ 适用 √ 不适用
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比例(%)
国网物资有限公司 非关联企业 2,000,000.00 1 年 30.53%
江苏天源招标有限公司 非关联企业 825,609.00 1 年 12.6%
贵州电网公司物流服务中心 非关联企业 380,000.00 1 年 5.8%
山东省建设工程招标中心有限公司 非关联企业 200,000.00 1 年 3.05%
朱军 公司员工 188,846.00 1 年 2.88%
合计 -- 3,594,455.00 -- 54.86%
（7）其他应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)
沈健 董事、高级管理人员 40,000.00 0.61%
邱卫东 董事、高级管理人员 20,000.00 0.31%
朱云飞 监事 6,000.00 0.09%
合计 -- 66,000.00 1.01%
（8）终止确认的其他应收款项情况
□ 适用 √ 不适用
（9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
□ 适用 √ 不适用
8、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
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单位： 元
期末数 期初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1 年以内 4,817,190.82 96.87% 7,816,318.78 98.04%
1至2年 74,715.00 1.51% 74,715.00 0.94%
2至3年 81,000.00 1.62% 81,000.00 1.02%
合计 4,972,905.82 -- 7,972,033.78 --
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
南京创乾科技有限公司 非关联企业 1,500,000.00 1年 业务未完结
江苏省江南建筑技术发展总公司 非关联企业 700,000.00 1年 项目未完结
江苏港宁装璜有限公司 非关联企业 564,750.00 1年 项目未完结
溧阳市华鹏电力仪表有限公司 非关联企业 393,028.80 1年 业务未完结
江苏省电力公司南京供电公司 非关联企业 169,834.81 1年 业务未完结
合计 -- 3,327,613.61 -- --
（3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
□ 适用 √ 不适用
（4）预付款项的说明
9、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 10,217,675.11 10,217,675.11 6,061,454.03 6,061,454.03
在产品 9,952,262.62 9,952,262.62 8,683,764.62 8,683,764.62
库存商品 8,797,559.41 115,629.21 8,681,930.20 23,412,709.86 124,377.49 23,288,332.37
合计 28,967,497.14 115,629.21 28,851,867.93 38,157,928.51 124,377.49 38,033,551.02
79
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（2）存货跌价准备
单位： 元
本期减少
存货种类 期初账面余额 本期计提额 期末账面余额
转回 转销
库存商品 124,377.49 8,748.28 115,629.21
合 计 124,377.49 8,748.28 115,629.21
（3）存货跌价准备情况
本期转回金额占该项存货
项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准备的原因
期末余额的比例（%）
单个存货项目的成本高于可
计提存货跌价准备的商品对外销
库存商品 变现净值的差额提取存货跌
售
价准备
10、其他流动资产
□ 适用 √ 不适用
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
□ 适用 √ 不适用
（2）可供出售金融资产中的长期债权投资
□ 适用 √ 不适用
12、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
□ 适用 √ 不适用
（2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况
□ 适用 √ 不适用
13、长期应收款
□ 适用 √ 不适用
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14、对合营企业投资和联营企业投资
□ 适用 √ 不适用
15、长期股权投资
（1）长期股权投资明细情况
单位： 元
在被投资单
在被投 在被投 本期
位持股比例
核算方 资单位 资单位 减值 计提 本期现
被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 与表决权比
法 持股比 表决权 准备 减值 金红利
例不一致的
例(%) 比例(%) 准备
说明
江苏大烨电
权益法 6,720,000.00 6,742,650.93 -2,686.52 6,739,964.41 10.34% 10.34%
气有限公司
合计 -- 6,720,000.00 6,742,650.93 -2,686.52 6,739,964.41 -- -- --
（2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
本期无向投资企业转移资金的能力受到限制的情况。
16、投资性房地产
（1）按成本计量的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）按公允价值计量的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
17、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计： 105,781,721.46 4,343,360.85 1,130,486.12 108,994,596.19
其中：房屋及建筑物 54,622,900.14 54,622,900.14
机器设备 8,076,811.25 746,154.10 6,600.00 8,816,365.35
81
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项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
运输工具 7,687,779.18 3,131,966.77 853,026.00 9,966,719.95
房屋装修 22,143,255.33 22,143,255.33
电子及其他设备 13,250,975.56 465,239.98 270,860.12 13,445,355.42
-- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额
二、累计折旧合计： 14,329,652.26 3,931,392.67 944,251.08 17,316,793.85
其中：房屋及建筑物 4,151,076.90 674,538.72 4,825,615.62
机器设备 1,833,273.39 683,261.73 6,270.00 2,510,265.12
运输工具 3,980,967.75 402,008.25 683,246.01 3,699,729.99
房屋装修 1,049,590.32 1,049,590.32 2,099,180.64
电子及其他设备 3,314,743.90 1,121,993.65 254,735.07 4,182,002.48
-- 期初账面余额 -- 本期期末余额
三、固定资产账面净值合计 91,452,069.20 -- 91,677,802.34
其中：房屋及建筑物 50,471,823.24 -- 49,797,284.52
机器设备 6,243,537.86 -- 6,306,100.23
运输工具 3,706,811.43 -- 6,266,989.96
房屋装修 21,093,665.01 -- 20,044,074.69
电子及其他设备 9,936,231.66 -- 9,263,352.94
四、减值准备合计 0.00 -- 0.00
其中：房屋及建筑物 0.00 -- 0.00
机器设备 0.00 -- 0.00
运输工具 0.00 -- 0.00
房屋装修 0.00 -- 0.00
电子及其他设备 0.00 -- 0.00
五、固定资产账面价值合计 91,452,069.20 -- 91,677,802.34
其中：房屋及建筑物 50,471,823.24 -- 49,797,284.52
机器设备 6,243,537.86 -- 6,306,100.23
运输工具 3,706,811.43 -- 6,266,989.96
房屋装修 21,093,665.01 -- 20,044,074.69
电子及其他设备 9,936,231.66 -- 9,263,352.94
本期折旧额 3,931,392.67 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 179,371.15 元。
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（2）暂时闲置的固定资产情况
□ 适用 √ 不适用
（3）通过融资租赁租入的固定资产
□ 适用 √ 不适用
（4）通过经营租赁租出的固定资产
□ 适用 √ 不适用
（5）期末持有待售的固定资产情况
□ 适用 √ 不适用
（6）未办妥产权证书的固定资产情况
□ 适用 √ 不适用
18、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
专变自动测试平台 124,886.96 124,886.96
无线采集器单表位测试台 22,066.78 22,066.78
集中器自动测试平台 5,498.29 5,498.29
采集器自动测试平台 34,933.34 34,933.34
单板测试台 2,366.65 2,366.65
部件老化车 5,647.57 5,647.57
采集器单板测试台 13,910.17 13,910.17
核心板自动测试平台 7,722.53 7,722.53
生产与中试基地工程 19,904,804.28 19,904,804.28 9,372,932.96 9,372,932.96
合计 19,934,451.20 19,934,451.20 9,560,318.33 9,560,318.33
（2）重大在建工程项目变动情况
单位： 元
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利息
工程投 其中：本 资
转入 资本 本期利
项目名 其他 入占预 工程 期利息 金
预算数 期初数 本期增加 固定 化累 息资本 期末数
称 减少 算比例 进度 资本化 来
资产 计金 化率(%)
(%) 金额 源
额
生产与
中试基 210,000,000.00 9,372,932.96 10,531,871.32 0.00 0.00 9.48% 9.48% 0.00 0.00 0% 19,904,804.28
地工程
合计 210,000,000.00 9,372,932.96 10,531,871.32 -- -- -- -- 19,904,804.28
（3）在建工程减值准备
□ 适用 √ 不适用
（4）重大在建工程的工程进度情况
□ 适用 √ 不适用
（5）在建工程的说明
19、工程物资
□ 适用 √ 不适用
20、固定资产清理
□ 适用 √ 不适用
21、生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
22、油气资产
□ 适用 √ 不适用
23、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 41,543,820.88 59,829.06 41,603,649.94
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专利权 4,569,600.00 4,569,600.00
软件 789,298.28 59,829.06 849,127.34
土地使用权 36,184,922.60 36,184,922.60
二、累计摊销合计 5,414,085.01 405,163.12 5,819,248.13
专利权 4,569,600.00 4,569,600.00
软件 249,719.47 41,459.44 291,178.91
土地使用权 594,765.54 363,703.68 958,469.22
三、无形资产账面净值合计 36,129,735.87 -345,334.06 35,784,401.81
专利权
软件 539,578.81 18,369.62 557,948.43
土地使用权 35,590,157.06 -363,703.68 35,226,453.38
专利权
软件
土地使用权
无形资产账面价值合计 36,129,735.87 -345,334.06 35,784,401.81
专利权
软件 539,578.81 18,369.62 557,948.43
土地使用权 35,590,157.06 -363,703.68 35,226,453.38
本期摊销额 405,163.12 元。
（2）公司开发项目支出
□ 适用 √ 不适用
24、商誉
□ 适用 √ 不适用
25、长期待摊费用
□ 适用 √ 不适用
26、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位： 元
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项目 期末数 期初数
递延所得税资产：
资产减值准备 1,375,061.02 1,132,441.86
小计 1,375,061.02 1,132,441.86
递延所得税负债：
（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
单位： 元
报告期末互抵后的 报告期初互抵后的 报告期初互抵后的
报告期末互抵后的递延
项目 可抵扣或应纳税暂 递延所得税资产或 可抵扣或应纳税暂
所得税资产或负债
时性差异 负债 时性差异
递延所得税资产 1,375,061.02 1,132,441.86
27、资产减值准备明细
单位： 元
本期减少
项目 期初账面余额 本期增加 期末账面余额
转回 转销
一、坏账准备 7,425,234.94 1,627,085.40 876.15 9,051,444.19
二、存货跌价准备 124,377.49 8,748.28 115,629.21
七、固定资产减值准备 0.00 0.00
合计 7,549,612.43 1,627,085.40 876.15 8,748.28 9,167,073.40
28、其他非流动资产
□ 适用 √ 不适用
29、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末数 期初数
保证借款 10,000,000.00 13,000,000.00
信用借款 1,000,000.00
合计 11,000,000.00 13,000,000.00
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（2）已到期未偿还的短期借款情况
□ 适用 √ 不适用
30、交易性金融负债
□ 适用 √ 不适用
31、应付票据
单位： 元
种类 期末数 期初数
商业承兑汇票 0.00 0.00
银行承兑汇票 15,004,419.93 31,236,928.32
合计 15,004,419.93 31,236,928.32
下一会计期间将到期的金额 15,004,419.93 元。
应付票据的说明：应付票据年末数比年初数减少 16,232,508.39 元，减少比例为 51.97%，减少原因为年初
应付票据在报告期内到期解付所致。
32、应付账款
（1）应付账款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年以内 62,249,155.18 48,143,972.79
1至2年 304,295.51 304,295.51
2至3年 30,835.49 40,835.49
3 年以上 1,331,990.22 1,331,990.22
合计 63,916,276.40 49,821,094.01
（2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
□ 适用 √ 不适用
（3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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33、预收账款
（1）预收账款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年以内 1,652,605.29 4,111,571.20
1~2 年 57,750.00 0.00
合计 1,710,355.29 4,111,571.20
（2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
□ 适用 √ 不适用
（3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
□ 适用 √ 不适用
34、应付职工薪酬
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、工资、奖金、津
11,850,390.19 9,024,490.30 17,514,085.39 3,360,795.10
贴和补贴
二、职工福利费 1,663,903.03 1,663,903.03
三、社会保险费 1,579,821.90 1,579,821.90
其中：1.医疗保险费 295,964.73 295,964.73
2.基本养老保险费 668,969.76 668,969.76
3. 失业保险费 66,896.77 66,896.77
4.工伤保险费 32,884.85 32,884.85
5.生育保险费 32,884.85 32,884.85
6.劳务社保 482,220.94 482,220.94
四、住房公积金 427,189.84 427,189.84
六、其他 316,049.04 156,447.15 80,612.75 391,883.44
合计 12,166,439.23 12,851,852.22 21,265,612.91 3,752,678.54
应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00 元。
工会经费和职工教育经费金额 391,883.44 元，非货币性福利金额 0.00 元，因解除劳动关系给予补偿
0.00 元。
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应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
应付职工薪酬预计发放时间、金额安排为次月上旬；
应付职工薪酬期末数比期初数减少8,413,760.69元，减少比例为69.16%，减少的主要原因是报告期内
发放已计提的2012年年终奖金所致。
35、应交税费
单位： 元
项目 期末数 期初数
增值税 1,813,296.89 6,164,112.83
企业所得税 1,053,764.33 2,365,927.78
个人所得税 53,226.11 57,512.26
城市维护建设税 365,834.74 674,715.65
教育费附加 227,279.03 447,908.25
合计 3,513,401.10 9,710,176.77
应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程
应交税费2013年6月30日余额较2012年12月31日余额减少了6,196,775.67元，减少了63.82%，主要原
因为报告期内缴纳了上期末计提的增值税与所得税所致。
36、应付利息
□ 适用 √ 不适用
37、应付股利
□ 适用 √ 不适用
38、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年以内 1,503,876.90 3,897,037.38
1至2年 1,860.00 1,860.00
2至3年 6,426.65 6,426.65
3 年以上 1,400.00 1,400.00
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合计 1,513,563.55 3,906,724.03
（2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
□ 适用 √ 不适用
（3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
□ 适用 √ 不适用
（4）金额较大的其他应付款说明内容
□ 适用 √ 不适用
39、预计负债
□ 适用 √ 不适用
40、一年内到期的非流动负债
（1）一年内到期的非流动负债情况
□ 适用 √ 不适用
（2）一年内到期的长期借款
□ 适用 √ 不适用
（3）一年内到期的应付债券
□ 适用 √ 不适用
（4）一年内到期的长期应付款
□ 适用 √ 不适用
41、其他流动负债
□ 适用 √ 不适用
42、长期借款
□ 适用 √ 不适用
90
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43、应付债券
□ 适用 √ 不适用
44、长期应付款
□ 适用 √ 不适用
45、专项应付款
□ 适用 √ 不适用
46、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
递延收益--政府补助 3,462,503.00 5,512,503.00
合计 3,462,503.00 5,512,503.00
其他非流动负债说明，包括本报告期取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额
其他非流动负债期末数比期初数减少2,050,000.00元，减少比例为37.19%，减少原因为：南京市财政
局与南京经济和信息化委员会根据宁财企[2012]719号文拨付的江苏省工业和信息产业转型升级引导资金
补助200万元，已通过项目组验收并确认收益所致。
政府补助明细：
项目 2013年06月30日 2012年12月31日
用电量收益监测系统及信息采集设备开发 225,000.00 275,000.00
南京市科技局补贴款（面向智能电网的用电优化控制与服
80,000.00 80,000.00
务系统）
变压器台区用电信息实用采集与在线监测管理系统 2,000,000.00
企业发展专项基金 1,157,503.00 1,157,503.00
智能电网项目补助资金 2,000,000.00 2,000,000.00
合计 3,462,503.00 5,512,503.00
政府补助说明：
（1）江苏省财政厅、江苏省信息产业厅根据苏财建[2008]270号文《江苏省财政厅、江苏省信息产业
厅关于下达2008年度省级现代服务业（软件产业）发展专项引导资金项目及支出预算指标的通知》拨付用
电量收益监测系统及信息采集设备开发政府补助金150万元，2011年9月23日经江苏省经济和信息化委员会
验收，公司将与收益相关的100万元确认收益，与资产相关的50万元按照资产使用年限分摊，2011年分摊
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12.50万元，2012年1-12月分摊10万元，2013年1-6月分摊5万元，剩余22.50万元留在以后年度分摊。
（2）南京科学技术委员会与南京市财政局根据苏财教{2010}177号，苏财教{2010}178号文拨付光一
科技股份有限公司面向智能电网的用电优化控制与服务系统项目发展补助款8万元。
（3）南京市江宁区工业和信息化局根据江宁工信[2012]120号文拨付智能电网项目补助资金200万元。
（4）江宁开发区管委会根据宁经管委企（2001）18号文拨付发展专项基金115.7503万元。
47、股本
单位：元
本期变动增减（＋、－）
期初数 期末数
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 86,670,000.00 43,335,000.00 43,335,000.00 130,005,000.00
股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文
号；运行不足 3 年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公
司应说明公司设立时的验资情况
股本变动情况说明：2013年4月10日，公司2012年度股东大会审议通过了《关于2012年度利润分配的
议案》、《关于增加公司注册资本的议案》，以公司2012年末总股本86,670,000股为基数，向全体股东每
10股转增5股，共计转增43,335,000股，转增后公司总股本由8667万股增加至13000.50万股，公司注册资
本变更为人民币13000.50万元。本次公积金转增股本已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）
[2013]316A0002号验资报告验证。
48、库存股
□ 适用 √ 不适用
49、专项储备
□ 适用 √ 不适用
50、资本公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 406,863,902.61 43,335,000.00 363,528,902.61
其他资本公积 361,800.00 361,800.00
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合计 407,225,702.61 43,335,000.00 363,890,702.61
资本公积说明
资本公积期末数比年初数减少43,335,000元，减少比例为10.64%，减少原因为资本公积转增股本所致。
51、盈余公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 15,221,838.35 15,221,838.35
合计 15,221,838.35 15,221,838.35
52、一般风险准备
□ 适用 √ 不适用
53、未分配利润
单位： 元
项目 金额 提取或分配比例
调整前上年末未分配利润 148,560,835.31 --
调整后年初未分配利润 148,560,835.31 --
加：本期归属于母公司所有者的净利润 21,762,311.37 --
期末未分配利润 144,322,146.68 --
调整年初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润 0.00 元。
未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同
享有，应明确予以说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司
应明确披露应付股利中老股东享有的经审计的利润数
未分配利润说明：2012年6月7日经公司2012年第一次临时股东大会审议批准，公司首次公开发行人民币普
通股（A股）股票前滚存利润，由发行后的新老股东按持股比例共享。
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54、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 162,012,972.81 155,534,679.12
其他业务收入 5,982.91 150,000.00
营业成本 116,984,914.85 90,509,000.76
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子行业 162,012,972.81 116,980,182.53 155,534,679.12 90,509,000.76
合计 162,012,972.81 116,980,182.53 155,534,679.12 90,509,000.76
（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
低压集抄终端 118,779,274.91 86,524,777.98 102,577,183.79 63,237,232.66
专变采集终端 20,622,149.93 15,624,853.45 37,857,718.54 17,503,715.45
低压集抄技术服务 19,134,084.61 12,958,573.31 12,025,631.50 8,041,924.32
手持抄表终端 104,508.55 47,564.45 23,760.69 6,184.37
其他产品 3,372,954.81 1,824,413.34 3,050,384.60 1,719,943.96
合计 162,012,972.81 116,980,182.53 155,534,679.12 90,509,000.76
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华东 141,267,983.99 102,420,280.42 152,292,284.35 88,736,049.22
东北 13,032,906.01 9,236,690.02
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西南 7,441,843.02 5,119,174.79 2,182,264.94 1,272,822.72
华中 257,658.11 201,399.84 585,557.18 326,551.10
华北 7,641.51 331,623.93 173,577.72
华南 4,940.17 2,637.46 142,948.72
合计 162,012,972.81 116,980,182.53 155,534,679.12 90,509,000.76
（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位： 元
客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%)
客户一 42,384,621.65 26.16%
客户二 20,180,341.85 12.46%
客户三 15,553,120.76 9.6%
客户四 13,970,813.69 8.62%
客户五 13,032,906.01 8.04%
合计 105,121,803.96 64.88%
55、合同项目收入
□ 适用 √ 不适用
56、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
营业税 768,171.29 389,904.57 营业收入的 3%、5%
城市维护建设税 273,224.35 378,835.33 应缴营业税及增值税的 5%、7%
教育费附加 196,231.69 272,973.93 应缴营业税及增值税的 5%
合计 1,237,627.33 1,041,713.83 --
57、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资 594,481.25 824,385.99
福利费 49,870.00 151,339.50
办公费 88,890.90 87,245.25
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通讯费 12,885.98 14,510.79
业务招待费 677,889.00 742,178.20
车辆使用费 55,837.00 47,702.15
差旅费 345,896.60 170,530.78
零星耗材 93,860.97 48,775.56
广告费 231,051.13 521,765.02
售后服务费 640,265.94 1,192,841.80
咨询、中标服务费 3,325,164.80 1,926,046.20
其他 161,291.06 127,007.83
合计 6,277,384.63 5,854,329.07
58、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资 1,156,159.38 3,710,904.41
福利费 1,603,248.45 739,732.71
办公费 448,839.97 732,025.06
通讯费 115,454.61 106,245.24
业务招待费 417,451.97 1,904,429.50
车辆使用费 1,098,813.94 679,140.31
差旅费 262,870.90 837,533.34
折旧费 948,703.73 770,247.67
税金 682,804.65 503,755.41
社会保险 1,090,100.09 785,269.94
住房公积金 312,606.00 150,594.00
物业水电 1,746,362.47 709,984.42
其他 632,890.39 471,324.96
研究开发费 9,133,966.98 8,317,560.27
咨询费 623,562.75 339,000.00
董事会费 0.00 132,544.90
合计 20,273,836.28 20,890,292.14
59、财务费用
单位： 元
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项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 305,088.91 637,845.27
利息收入 -5,532,786.04 -228,176.21
手续费支出 45,235.87 119,621.25
合计 -5,182,461.26 529,290.31
60、公允价值变动收益
□ 适用 √ 不适用
61、投资收益
（1）投资收益明细情况
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -2,686.52 -76,118.99
合计 -2,686.52 -76,118.99
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
□ 适用 √ 不适用
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
江苏大烨电气有限公司 -2,686.52 -76,118.99 江苏大烨电气有限公司亏损额减少
合计 -2,686.52 -76,118.99 --
62、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 1,626,209.25 359,585.51
合计 1,626,209.25 359,585.51
97
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63、营业外收入
（1）营业外收入情况
单位： 元
计入当期非经常性损益的
项目 本期发生额 上期发生额
金额
非流动资产处置利得合计 9,670.10 9,670.10
其中：固定资产处置利得 9,670.10 9,670.10
政府补助 2,138,400.00 50,000.00 2,138,400.00
税收返还 1,914,064.77 3,308,962.43
其他 126,542.88 1,352.85 126,542.88
合计 4,188,677.75 3,360,315.28 2,274,612.98
（2）政府补助明细
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 说明
用电量收益监测系统及信息采集设备开发项目验收 50,000.00 50,000.00 ①
变压器台区用电信息实用采集与在线监测管理系统 2,000,000.00 ②
江宁开发区 2012 年度纳税大户法人奖励 20,000.00 ③
企业研发机构建设经费补助 68,400.00 ④
合计 2,138,400.00 50,000.00 --
营业外收入说明
①、江苏省财政厅、江苏省信息产业厅根据《江苏省财政厅、江苏省信息产业厅关于下达2008年度省
级现代服务业（软件产业）发展专项引导资金项目及支出预算指标的通知》（苏财建[2008]270号文）拨
付用电量收益监测系统及信息采集设备开发政府补助金150万元，2011年9月23日经江苏省经济和信息化委
员会验收，公司将与收益相关的100万元确认收益，与资产相关的50万元按照资产使用年限分摊，2011年
分摊12.5万元，2012年度分摊10万元，2013年1-6月分摊5万元，剩余22.5万元留在递延收益科目中待以后
年度分摊；
②、南京市财政局与南京经济和信息化委员会根据宁财企[2012]719号文拨付的江苏省工业和信息产
业转型升级引导资金（变压器台区用电信息实用采集与在线监测管理系统）补助200万元；
③、南京江宁经济技术开发区管理委员会根据宁经管委发[2013]22号文拨付的江宁开发区2012年度纳
税大户法定代表人奖励2万元；
98
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④、南京市江宁区科学技术局根据江宁科字[2013]32号文拨付的企业研发机构建设经费补助6.84万
元。
64、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合计 107,016.67 27,803.95 107,016.67
其中：固定资产处置损失 107,016.67 27,803.95 107,016.67
对外捐赠 1,600,000.00
合计 107,016.67 1,627,803.95 107,016.67
65、所得税费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 3,360,726.99 4,080,127.08
递延所得税调整 -242,619.16 947,405.40
合计 3,118,107.83 5,027,532.48
66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
2013年1-6月每股收益
每股收益
报告期利润 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 0.17 0.17
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 0.15 0.15
2012年1-6月每股收益
每股收益
基本每股收益 稀释每股收益
2012 年 1-6 月利润
调整前 调整后 调整前 调整后
归属于公司普通股股东的净利润 0.51 0.34 0.51 0.34
扣除非经常性损益后归属于公司普通
0.53 0.35 0.53 0.35
股股东的净利润
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
公司2012年度利润分配方案以资本公积金每10股转增5股，按照《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定，对2012年1-6月的基本每
股收益和稀释每股收益按同比例进行调整，将原上年同期基本每股收益和稀释每股收益由0.51元/股调整
至0.34元/股。
上述数据采用以下计算公式计算而得：
基本每股收益=P0÷S
S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为
发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加
股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩
股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期
末的累计月数。
公司若存在发行可转换债券、股份期权、认股权证等稀释性潜在普通股情况下，稀释每股收益可参照
如下公式计算：
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加
的普通股加权平均数)
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，
并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益
时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释
每股收益达到最小值。
67、其他综合收益
□ 适用 √ 不适用
68、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
补贴收入 88,400.00
100
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
利息收入 2,345,718.77
员工还款 7,492,425.78
退保函银票 2,609,510.04
收回投标保证金 10,737,289.00
其他 493,800.39
合计 23,767,143.98
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
管理费用 8,332,607.88
销售费用 3,652,188.35
银行手续费 45,235.87
员工借款 8,289,010.40
投标、履约保证金 13,854,619.84
其他 212,496.41
合计 34,386,158.75
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
□ 适用 √ 不适用
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
□ 适用 √ 不适用
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
收到中登退回公众股东代扣个税 459,959.08
合计 459,959.08
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
项目 金额
支付与公司上市相关费用 2,730,000.00
支付中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 521,781.46
合计 3,251,781.46
69、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 21,762,311.37 33,129,327.36
加：资产减值准备 1,626,209.25 359,585.51
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 3,931,392.67 1,732,975.28
无形资产摊销 405,163.12 189,668.55
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
97,346.57 27,803.95
以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 305,088.91 637,845.27
投资损失（收益以“－”号填列） 2,686.52 76,118.99
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -242,619.16 947,405.40
存货的减少（增加以“－”号填列） 9,162,614.10 -25,329,585.07
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -73,906,027.28 -24,585,355.24
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -16,855,482.49 6,469,486.10
经营活动产生的现金流量净额 -53,711,316.42 -6,344,723.90
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 352,473,681.12 45,202,372.99
减：现金的期初余额 455,506,356.75 83,735,046.69
现金及现金等价物净增加额 -103,032,675.63 -38,532,673.70
（2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
□ 适用 √ 不适用
102
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
（3）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末数 期初数
一、现金 352,473,681.12 455,506,356.75
其中：库存现金 24,082.33 6,664.13
可随时用于支付的银行存款 352,449,598.79 455,499,692.62
三、期末现金及现金等价物余额 352,473,681.12 455,506,356.75
70、所有者权益变动表项目注释
□ 适用 √ 不适用
八、资产证券化业务的会计处理
□ 适用 √ 不适用
九、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司
母公司对
对本企
法定代 本企业的 本企业最 组织机构代
母公司名称 关联关系 企业类型 注册地 业务性质 注册资本 业的持
表人 表决权比 终控制方 码
股比例
例(%)
(%)
江苏光一投
资管理有限 控股股东 有限责任 南京市 龙昌明 投资管理 10,000,000 32.77% 32.77% 龙昌明 68251774-3
责任公司
2、本企业的子公司情况
持股比例 表决权比例
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 组织机构代码
(%) (%)
江苏苏源光
一科技有限 控股子公司 有限责任 有限责任 龙昌明 工业生产 30,000,000 100% 100% 75463937-X
公司
3、本企业的合营和联营企业情况
□ 适用 √ 不适用
103
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4、本企业的其他关联方情况
□ 适用 √ 不适用
5、关联方交易
（1）采购商品、接受劳务情况表
□ 适用 √ 不适用
（2）关联托管/承包情况
□ 适用 √ 不适用
（3）关联租赁情况
□ 适用 √ 不适用
（4）关联担保情况
单位： 元
担保是否已
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
经履行完毕
龙昌明 光一科技股份有限公司 5,000,000.00 2010 年 07 月 07 日 2013 年 07 月 05 日 否
龙昌明 光一科技股份有限公司 15,000,000.00 2012 年 06 月 14 日 2015 年 12 月 13 日 否
江苏光一投资管理有
光一科技股份有限公司 3,000,000.00 2012 年 02 月 21 日 2015 年 02 月 20 日 否
限责任公司、龙昌明
江苏光一投资管理有
光一科技股份有限公司 40,000,000.00 2012 年 04 月 17 日 否
限责任公司
龙昌明 光一科技股份有限公司 5,000,000.00 2012 年 07 月 25 日 2013 年 07 月 25 日 否
龙昌明 光一科技股份有限公司 5,000,000.00 2012 年 09 月 24 日 否
江苏光一投资管理有
光一科技股份有限公司 40,000,000.00 2012 年 08 月 16 日 2015 年 08 月 08 日 否
限责任公司
关联担保情况说明
2012年4月17日，控股股东江苏光一投资管理有限责任公司为光一科技股份有限公司提供4000万元担
保，担保期限至《授信协议》项下每笔业务到期日后两年。
2012年09月24日，龙昌明为光一科技股份有限公司提供500万元担保，担保期限至该保证合同对应借
款合同项下债务履行到期之日起两年。（该项债务已于2013年03月24日清偿完毕）
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
（5）关联方资金拆借
□ 适用 √ 不适用
（6）关联方资产转让、债务重组情况
□ 适用 √ 不适用
（7）其他关联交易
本公司无关联方资金拆借。
本公司无关联方资产转让、债务重组情况。
6、关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
单位： 元
期末 期初
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
其他应收款 沈健 40,000.00 1,200.00 0.00 0.00
其他应收款 邱卫东 20,000.00 600.00 0.00 0.00
其他应收款 朱云飞 6,000.00 180.00 0.00 0.00
十、股份支付
□ 适用 √ 不适用
十一、或有事项
1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
□ 适用 √ 不适用
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
截至2013年6月30日，本公司未发生影响本财务报表阅读和理解的重大或有事项。
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
十二、承诺事项
1、重大承诺事项
截至2013年6月30日，本公司未发生影响本财务报表阅读和理解的重大承诺事项。
2、前期承诺履行情况
十三、资产负债表日后事项
1、重要的资产负债表日后事项说明
□ 适用 √ 不适用
2、资产负债表日后利润分配情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、其他资产负债表日后事项说明
□ 适用 √ 不适用
十四、其他重要事项
1、非货币性资产交换
□ 适用 √ 不适用
2、债务重组
□ 适用 √ 不适用
3、企业合并
□ 适用 √ 不适用
4、租赁
□ 适用 √ 不适用
5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
□ 适用 √ 不适用
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
6、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
7、外币金融资产和外币金融负债
□ 适用 √ 不适用
8、年金计划主要内容及重大变化
□ 适用 √ 不适用
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
按组合计提坏账准备的应收账款
以账龄为信用风险特征
192,413,343.58 100% 8,266,989.71 4.3% 123,244,005.47 100% 6,696,402.00 5.43%
划分组合的应收账款
组合小计 192,413,343.58 100% 8,266,989.71 4.3% 123,244,005.47 100% 6,696,402.00 5.43%
合计 192,413,343.58 -- 8,266,989.71 -- 123,244,005.47 -- 6,696,402.00 --
应收账款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例 金额 比例
1 年以内
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内 184,564,858.33 95.92% 5,536,945.75 110,331,342.59 89.52% 3,309,940.28
1 年以内小
184,564,858.33 95.92% 5,536,945.75 110,331,342.59 89.52% 3,309,940.28
计
1至2年 4,085,780.00 2.12% 408,578.00 8,899,957.63 7.22% 889,995.76
2至3年 483,029.51 0.25% 144,908.85 483,029.51 0.39% 144,908.85
3 年以上 3,279,675.74 1.71% 2,176,557.10 3,529,675.74 2.87% 2,351,557.10
3至4年 2,070,944.60 1.08% 1,035,472.30 2,070,944.60 1.68% 1,035,472.30
4至5年 225,487.79 0.12% 157,841.45 475,487.79 0.39% 332,841.45
5 年以上 983,243.35 0.51% 983,243.35 983,243.35 0.8% 983,243.35
合计 192,413,343.58 -- 8,266,989.71 123,244,005.47 -- 6,696,402.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
□ 适用 √ 不适用
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
□ 适用 √ 不适用
（4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
□ 适用 √ 不适用
（5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容
□ 适用 √ 不适用
（6）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例(%)
江苏省电力公司物资供应公司 非关联方 35,231,414.08 1 年 19.13%
浙江省电力公司 非关联方 33,946,005.05 1 年 18.43%
山东电力集团公司物资供应公司 非关联方 29,240,615.12 1 年 15.88%
浙江浙电物资经贸有限公司 非关联方 17,204,443.05 1 年 9.34%
吉林省电力有限公司 非关联方 15,505,807.50 1 年 8.42%
合计 -- 131,128,284.80 -- 71.2%
（7）应收关联方账款情况
□ 适用 √ 不适用
（8） 不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为 0.00 元。
（9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
□ 适用 √ 不适用
2、其他应收款
（1）其他应收款
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
以账龄为信用风险特征划
31,647,139.12 100% 731,038.78 2.31% 33,833,287.78 100% 674,541.09 1.99%
分组合的其他应收款
组合小计 31,647,139.12 100% 731,038.78 2.31% 33,833,287.78 100% 674,541.09 1.99%
合计 31,647,139.12 -- 731,038.78 -- 33,833,287.78 -- 674,541.09 --
其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内 30,713,638.22 97.05% 168,524.65 32,799,786.88 96.95% 102,026.97
1 年以内小计 30,713,638.22 97.05% 168,524.65 32,799,786.88 96.95% 102,026.97
1至2年 62,400.00 0.2% 6,240.00 162,400.00 0.48% 16,240.00
2至3年 224,154.76 0.71% 67,246.43 224,154.76 0.66% 67,246.43
3 年以上 646,946.14 2.04% 489,027.69 646,946.14 1.91% 489,027.69
3至4年 101,773.04 0.32% 50,886.52 101,773.04 0.3% 50,886.52
4至5年 356,773.10 1.13% 249,741.17 356,773.10 1.05% 249,741.17
5 年以上 188,400.00 0.6% 188,400.00 188,400.00 0.56% 188,400.00
合计 31,647,139.12 -- 731,038.78 33,833,287.78 -- 674,541.09
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
□ 适用 √ 不适用
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
□ 适用 √ 不适用
（4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
□ 适用 √ 不适用
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光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
□ 适用 √ 不适用
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比例(%)
江苏苏源光一科技有限公司 全资子公司 25,096,149.85 1年 79.34%
国网物资有限公司 非关联企业 2,000,000.00 1年 6.32%
江苏天源招标有限公司 非关联企业 825,609.00 1年 2.61%
贵州电网公司物流服务中心 非关联企业 380,000.00 1年 1.2%
山东省建设工程招标中心有限公司 非关联企业 200,000.00 1年 0.63%
合计 -- 28,501,758.85 -- 90.1%
（7）其他应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)
江苏苏源光一科技有限公司 全资子公司 25,096,149.85 79.34%
合计 -- 25,096,149.85 79.34%
（8）不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为 0.00 元。
（9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
□ 适用 √ 不适用
3、长期股权投资
单位： 元
在被投资单
在被投
在被投资 位持股比例 本期
被投资 核算 资单位 减值 本期计提
投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 与表决权比 现金
单位 方法 表决权 准备 减值准备
比例(%) 例不一致的 红利
比例(%)
说明
江苏苏源
光一科技 成本法 29,638,200.00 29,638,200.00 29,638,200.00 100% 100%
有限公司
江苏大烨 权益法 6,720,000.00 6,742,650.93 -2,686.52 6,739,964.41 10.34% 10.34%
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电气有限
公司
合计 -- 36,358,200.00 36,380,850.93 -2,686.52 36,378,164.41 -- -- --
4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 161,964,596.74 189,263,901.12
其他业务收入 5,982.91 150,000.00
合计 161,970,579.65 189,413,901.12
营业成本 130,799,922.51 137,137,640.41
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电子行业 161,964,596.74 130,795,190.19 189,263,901.12 137,137,640.41
合计 161,964,596.74 130,795,190.19 189,263,901.12 137,137,640.41
（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
低压集抄终端 118,730,898.84 100,095,053.32 138,017,482.90 106,451,513.34
专变采集终端 20,622,149.93 15,659,725.24 36,146,641.43 20,918,074.42
低压集抄技术服务 19,134,084.61 12,958,573.31 12,025,631.50 8,041,924.32
手持抄表终端 104,508.55 47,564.45 23,760.69 6,184.37
其他产品 3,372,954.81 2,034,273.87 3,050,384.60 1,719,943.96
合计 161,964,596.74 130,795,190.19 189,263,901.12 137,137,640.41
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
112
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华东地区 141,219,607.92 114,475,629.96 186,164,455.07 135,364,688.87
东北地区 13,032,906.01 10,996,348.14
西南地区 7,441,843.02 5,119,174.79 2,182,264.94 1,272,822.72
华中地区 257,658.11 201,399.84 585,557.18 326,551.10
华北地区 7,641.51 331,623.93 173,577.72
华南地区 4,940.17 2,637.46
合计 161,964,596.74 130,795,190.19 189,263,901.12 137,137,640.41
（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位： 元
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)
客户一 42,384,621.65 26.17%
客户二 20,180,341.85 12.46%
客户三 15,553,120.76 9.6%
客户四 13,970,813.69 8.63%
客户五 13,032,906.01 8.05%
合计 105,121,803.96 64.91%
5、投资收益
（1）投资收益明细
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -2,686.52 -76,118.99
合计 -2,686.52 -76,118.99
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
□ 适用 √ 不适用
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
113
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
江苏大烨电气有限公司 -2,686.52 -76,118.99 江苏大烨电气有限公司亏损额减少
合计 -2,686.52 -76,118.99 --
6、现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 11,549,306.85 23,416,852.45
加：资产减值准备 1,627,085.40 923,206.47
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 1,700,033.41 1,272,439.67
无形资产摊销 310,051.72 94,577.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”
97,135.12 27,276.20
号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 291,422.24 637,845.27
投资损失（收益以“－”号填列） 2,686.52 76,118.99
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -242,750.58 -113,225.85
存货的减少（增加以“－”号填列） 11,638,186.75 -21,725,497.62
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -74,430,465.71 -96,201,158.83
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -11,064,583.96 55,104,460.96
经营活动产生的现金流量净额 -58,521,892.24 -36,487,125.14
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 339,386,470.79 24,644,813.54
减：现金的期初余额 441,471,913.09 81,139,325.93
现金及现金等价物净增加额 -102,085,442.30 -56,494,512.39
7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况
□ 适用 √ 不适用
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位： 元
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项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -97,346.57
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,138,400.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 126,542.88
减：所得税影响额 325,139.45
合计 1,842,456.86 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
2、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位： 元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 21,762,311.37 33,129,327.36 653,439,687.64 657,678,376.27
按国际会计准则调整的项目及金额
（2）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位： 元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 21,762,311.37 33,129,327.36 653,439,687.64 657,678,376.27
按境外会计准则调整的项目及金额
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明
3、净资产收益率及每股收益
单位：元
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每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率（%）
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 3.28% 0.17 0.17
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
3% 0.15 0.15
的净利润
4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
无
116
光一科技股份有限公司 2013 年半年度报告全文
第八节 备查文件目录
一、经公司法定代表人龙昌明先生签名的2013年半年度报告文本原件。
二、载有法定代表人龙昌明先生、主管会计工作负责人戴晓东先生、会计机构负责人周
振娟女士签名并盖章的财务报表。
三、报告期内在中国证监会指定信息披露网站上披露的所有公司文件的正本及公告的原
稿。
四、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。
光一科技股份有限公司
董事长：龙昌明
2013年8月20日
117