光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
光一科技股份有限公司
2015 年半年度报告
2015 年 08 月
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光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人龙昌明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管
人员)周振娟女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、释义 ......................................................... 2
第二节 公司基本情况简介 ....................................................... 5
第三节 董事会报告 ............................................................. 9
第四节 重要事项 .............................................................. 22
第五节 股份变动及股东情况 .................................................... 43
第六节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................... 48
第七节 财务报告 .............................................................. 50
第八节 备查文件目录 ......................................................... 145
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释义
释义项 指 释义内容
光一科技/公司/本公司 指 光一科技股份有限公司
光一投资 指 江苏光一投资管理有限责任公司，本公司控股股东
苏源光一 指 江苏苏源光一科技有限公司、本公司全资子公司
智友尚云 指 南京智友尚云信息技术有限公司、本公司全资子公司
光一贵仁 指 江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司、本公司全资子公司
德能工程 指 江苏德能电气工程有限公司、本公司全资子公司
德能设计 指 江苏德能电力设计咨询有限公司、本公司全资子公司
南京云商天下 指 南京云商天下信息技术有限公司、本公司控股子公司
索瑞电气 指 湖北索瑞电气有限公司、本公司控股子公司
中云文化大数据 指 中云文化大数据科技有限公司、本公司参股公司
贵银投资 指 贵州贵银投资有限公司、本公司参股公司
山源科技 指 荆州市山源科技有限公司、索瑞电气全资子公司，本公司孙公司
睿博电气 指 武汉睿博电气有限责任公司、索瑞电气全资子公司，本公司孙公司
鼎瑞科技 指 湖北鼎瑞科技有限公司、索瑞电气全资子公司，本公司孙公司
南京宇能 指 南京宇能仪表有限公司
国网公司 指 国家电网公司
网省公司 指 国家电网公司下属的各省电力公司
CCDI 指 中国文化（出版广电）大数据产业项目
CCDI 一期项目/版权云项目 指 国家数字音像传播服务监管平台项目
报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
元/万元 指 人民币元/万元
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 光一科技 股票代码 300356
公司的中文名称 光一科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 光一科技
公司的外文名称（如有） EleFirst Science & Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有） EleFirst
公司的法定代表人 龙昌明
注册地址 南京市江宁经济技术开发区胜太路 88 号
注册地址的邮政编码 211106
办公地址 南京市江宁区润麒路 86 号
办公地址的邮政编码 211103
公司国际互联网网址 http://www.elefirst.com
电子信箱 elefirst@elefirst.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 蒋 悦 李盛春
联系地址 南京市江宁区润麒路 86 号 南京市江宁区润麒路 86 号
电 话 025-68531928 025-68531928
传 真 025-68531868 025-68531868
电子信箱 elefirst@elefirst.com elefirst@elefirst.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点 董事会办公室
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
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□ 是 √ 否
单位：元
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入 264,525,191.34 179,354,192.61 47.49%
归属于上市公司普通股股东的净利润 6,935,430.36 28,555,980.90 -75.71%
归属于上市公司普通股股东的
6,731,642.06 24,108,389.82 -72.08%
扣除非经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -65,877,520.07 -23,176,705.84 -184.24%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.4086 -0.1783 -129.16%
基本每股收益（元/股） 0.04 0.22 -81.82%
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.22 -81.82%
加权平均净资产收益率 0.53% 4.13% -3.60 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 0.52% 3.49% -2.97 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产 1,950,211,282.46 1,987,723,138.56 -1.89%
归属于上市公司普通股股东的所有者权益 1,296,609,122.10 1,296,153,782.51 0.04%
归属于上市公司普通股股东的每股净资产
8.0424 8.0396 0.03%
（元/股）
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -414,806.29
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
73,400.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 435,969.86
减：所得税影响额 -58,372.81
少数股东权益影响额（税后） -50,851.92
合计 203,788.30 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
七、重大风险提示
1、资产并购整合带来的业务风险
公司按照“3+4”战略架构及“1+3”的战略布局，结合公司核心竞争优势及未来发展方向，进行了以
市场拓展和行业拓展为目的的资产并购业务。业务完成后将有助于公司增加新的利润增长点，增强抗风险
能力，但是对新市场和新行业的开发具有不确定性，因此也可能带来一定的业务风险。公司审慎对待每一
次的并购业务，对新市场和新行业进行充分的了解和论证，对公司既有资源与新资源进行有效联结，对标
的公司引入公司统一管理机制进行管理，努力将资产并购整合带来的业务风险降至最低。
2、资产并购整合带来的管理风险
公司按照战略部署已逐步开展资产并购工作，在并购整合过程中由于各企业不同的历史沿革、发展规
划、企业文化，公司未来可能存在由于资产并购整合带来的管理风险。对此，公司将从统一战略规划、完
善制度规范、派驻关键岗位等方面着手，加强扁平化管理，逐步消减整合带来的管理风险。
3、用电信息采集系统市场覆盖率日渐提高的风险
公司所从事的智能用电信息采集系统软硬件的研发、生产和销售，主要销售对象是国家电网及下属各
网省公司，业务的发展依赖于电力行业的发展和国家电网公司的需求，预计2015年，在国网覆盖区域内将
基本实现用电信息采集的全覆盖、全费控、全采集。该细分市场产品体量日渐饱和可能会对公司用电信息
采集系统业务的拓展产生不利的影响。
考虑到上述风险发生的可能性，公司积极探索其他通讯方式的用电信息采集系统的迭代市场，同时积
极开拓电力行业其他市场，通过并购方式整合产业链，发挥协同效应，增加新的经济增长点，保持公司稳
定健康发展。
4、新业务市场开发的风险
随着公司1+3产业布局的逐步推进，健康医疗管理、数字版权大数据等新业务将陆续进入市场，公司
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对新业务的市场环境有待深入了解，对业务快速开展的方式有待探索，存在一定市场开拓风险。考虑到上
述风险发生的可能性，公司密切跟踪国家产业政策导向，关注行业发展动态，在新业务进入市场前从技术、
市场、模式、团队等各方面进行充分探讨、沟通、测试、准备，以降低新业务市场开发风险。
5、人力资源短缺的风险
随着公司现有主要产品未来向不同的市场拓展，以及按照公司战略部署进行新技术研发，同时借助资
本市场进行产业并购的需要，公司未来对营销、技术、管理人才的需求进一步凸显，公司存在人力资源短
缺的风险。公司已加大对内部人员的培训和指导，注重内部人才的培养，同时开拓了多种人才引进渠道，
为公司的人才储备提供保障。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
2015年，是公司传统电力业务充满挑战的一年，也是公司结合自身优势在电力行业广泛求索的一年。
面对日益严峻的市场环境，公司紧紧围绕“3+4”战略架构及“1+3”产业布局开展工作，在传统产业方面，
公司积极追踪电力改革步伐和行业发展趋势，以现有业务为基础，加大对新技术及产品研发应用的投入，
努力开拓新市场，不断拓展提升公司传统主营业绩的空间；在新业务推进方面，公司投入大量精力，全速
推动新产业模式和运营平台尽快落地，进一步夯实公司的发展后劲。报告期内，公司用电信息采集业务受
新增订单及存量订单减少的双重影响，公司本体收入较上年同期下降；公司控股子公司索瑞电气的利润表
于本报告期初纳入公司合并范围，致使公司整体销售规模较上年同期有较大幅度的增加。2015年上半年，
公司实现营业收入26,452.52万元，较上年同期增长47.49%；营业成本18,828.13万元，较上年同期增长
62.82%；归属于上市公司股东的净利润693.54万元，较上年同期下降75.71%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
本期新增合并单位的营业
营业收入 264,525,191.34 179,354,192.61 47.49%
收入所致
本期新增合并单位的营业
营业成本 188,281,288.34 115,635,866.43 62.82%
成本所致
本期新增合并单位的销售
销售费用 15,007,411.23 8,352,869.64 79.67%
费用所致
本期新增合并单位的管理
管理费用 39,094,980.62 29,226,796.00 33.76%
费用所致
一方面本报告期合并索瑞
电气的财务费用，另一方
财务费用 4,198,475.58 126,974.50 3,206.55% 面公司的募集资金存款利
息收入下降，贷款利息增
加综合所致
所得税费用 4,449,592.67 4,787,282.53 -7.05%
本期新增合并单位的研发
研发投入 18,120,770.75 12,733,688.44 42.31%
投入所致
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本期新增合并单位的经营
经营活动产生的现金流量净额 -65,877,520.07 -23,176,705.84 -184.24%
活动现金流所致
本期现金支付了收购索瑞
投资活动产生的现金流量净额 -151,410,862.50 -46,673,401.67 -224.41%
电气的股权款所致
筹资活动产生的现金流量净额 53,354,996.23 14,952,071.58 256.84% 本期母公司新增贷款所致
主要是一方面现金支付了
收购索瑞电气股权款，另
现金及现金等价物净增加额 -163,933,386.34 -54,898,035.93 -198.61%
一方面合并了湖北索瑞电
气的现金流所致
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司传统用电信息采集业务受新增订单及存量订单减少的双重影响，公司本体收入较上年
同期下降；控股子公司索瑞电气利润表于本期纳入公司合并报表，公司整体销售规模较上年同期有较大幅
度的增加。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
√ 适用 □ 不适用
2014年5月15日，在国家电网公司2014年第二批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-14OTL007）中，公司中标金额为3,724.77万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未
执行完毕。
2014年9月17日，在国家电网公司2014年第三批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-14OTL008）中，公司中标金额为3,452.17万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未
执行完毕。
2014年11月27日，在国家电网公司2014年第四批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-14OTL009）中，公司中标金额约为人民币3,474.97万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行
中，尚未执行完毕。
2015年4月29日，在国家电网公司2015年第一批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-15OTL046）中，公司中标金额为4,781.95 万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未
执行完毕。
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3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
按照公司“1+3”产业发展规划，公司确定以智能电网业务为基石，积极向健康管理、版权云项目、
食品溯源三个领域发展，业务从传统电力向信息系统建设运营拓展。公司充分利用资本手段先后并购索瑞
电气、德能设计、德能工程，对用电信息采集系统业务链的上、下游进行整合，以实现业务链的延伸和市
场扩张，提升公司整体竞争力和盈利能力，实现公司信息采集行业领导者的战略目标。目前，公司形成以
电力设计为源头、设备供应为支撑、工程施工为基础、信息采集及处理为核心的大数据应用产业链，围绕
信息采集、传输、处理、运用开展各项业务；同时，公司积极开展新能源分布式发电及微电网技术、智慧
能源管理、建筑节能改造、智慧城市建设等领域的技术研究和应用。
报告期内，公司实现营业收入26,452.52万元、营业成本18,828.13万元、归属于公司普通股股东的净
利润为693.54万元。
（2）主营业务构成情况
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年同期
营业收入 营业成本 毛利率
年同期增减 年同期增减 增减
分产品或服务
低压集抄终端 43,974,649.13 32,320,176.88 26.50% -42.64% -35.87% -22.65 个百分点
电能计量表箱 162,661,314.59 115,015,405.69 29.29% 100.00% 100.00%
高低压成套 34,766,611.80 24,264,592.99 30.21% 100.00% 100.00%
分行业
电子设备行业 259,035,999.30 185,698,028.64 28.31% 44.69% 60.89% -20.32 个百分点
分地区
华东地区 178,428,302.07 127,839,011.90 28.35% 40.33% 54.80% -19.11 个百分点
华中地区 36,587,993.75 26,877,183.52 26.54% 13,755.05% 7,180.81% 166.70 个百分点
4、其他主营业务情况
利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
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报告期内，公司新增合并单位索瑞电气，增加了利润来源；公司本体用电信息采集业务受新增订单及
存量订单减少的双重影响，利润较上年同期下降。
主营业务或其结构发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司主营业务产品结构发生变化，主要是新增合并单位索瑞电气的销售产品，在本期销售占
比10%以上产品中增加了其电能计量表箱和高低压成套。
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内新增合并单位索瑞电气的营业收入20,711.20万元，占总收入比78.30%，对同期比较的收入
与毛利率产生重大影响。
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司新增合并单位索瑞电气，新增电能计量表箱与高低压成套的研发、生产、销售业务。
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大供应商采购金额占采购总额的比例为42.80%，主要为开关、塑胶颗粒、JP柜箱
体的供应商。由于本期新增合并子公司索瑞电气的供应商情况，公司前五大供应商的变化随着新增合并范
围与生产经营需要正常变动。
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大客户销售收入占总销售收入的比例为36.75%，较上年同期下降19.82%。由于本
期新增合并子公司索瑞电气前五大客户情况，公司前五大客户随着新增合并范围及公司业务发展、合同执
行情况正常变动。
6、主要参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的参股公司信息。
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7、重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
目前国家大力推动能源生产革命和能源消费革命，加快发展新能源应用、大力推进建筑节能、低碳城
市建设，公司以此为契机，积极开展新能源分布式发电及微电网技术、智慧能源管理、建筑节能改造、智
慧城市建设等领域的技术研究和应用研究，不断提高研发实力与核心技术能力。
（1）公司研发的能源管理监控平台和设备已通过中国电科院产品型式试验，能源管理系统监控平台
已取得软件著作权，并申报省级高新技术产品，目前进行推广应用；
（2）公司积极拓展工业领域电力需求侧（IDSM）业务，已获得工业领域电力需求侧管理服务机构一
级资质；
（3）公司积极开展配电领域产品开发，配电自动化终端产品已获得中国电科院检测合格证书，故障
指示器产品开发完成，并通过权威部门检测；
（4）公司技术研究院与东南大学共同开发的风光储一体化智能微电网系统发明专利已获受理，微电
网研究项目相关工作初步完成，公司建设的风光储一体化微电网试验验证系统已经江宁区发改委备案，微
电网系统已申报省级高新技术产品。
2015年1-6月公司研发投入1,812.08万元，占营业收入的6.85%，占比情况基本与上年同期持平。
8、核心竞争力不利变化分析
□ 适用 √ 不适用
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位
的变动趋势
公司传统业务所从事的智能用电信息采集系统软硬件的研发、生产和销售，主要销售对象是国家电网
及下属各网省公司，业务的发展依赖于电力行业的发展和国家电网公司的需求，预计2015年，在国网覆盖
区域内将基本实现用电信息采集的全覆盖、全费控、全采集。该细分市场产品体量日渐饱和可能会对公司
用电信息采集系统业务的拓展产生不利的影响。公司积极探索其他通讯方式的用电信息采集系统的迭代市
场，同时积极开拓电力行业其他市场，通过并购方式整合产业链，发挥协同效应，增加新的经济增长点，
保持公司稳定健康发展。
10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
按照公司 “一个中心、一个基础、一个体系、网内与网外、国内与国外，服务与制造，建设与营运”
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的3+4的战略架构及“以智能电网业务为基石，积极向健康管理、版权云项目、食品溯源三个领域发展”
的1+3发展规划，2015年公司提出了“以目标管理求创新，以产业链求规模，以新产品求发展”的经营方
针，努力创建以目标管理代替计划管理、以岗位履职评估代替任务考核、以部门指标经营代替部门任务实
现方式，全面构建公司新的运行与考核方式。报告期内，各项工作稳步有序推进，公司完成的重点工作如
下：
（1）围绕既定战略部署和产业架构，构建产业链的管理模式。
报告期内，公司对组织架构进行优化调整，明确事业部、各子公司的业务发展方向与目标定位，对于
事业部实行经营指标宏观管理，强化事业部业务发展及利润中心功能；对于控股子公司加强对外派董监高
的管理和履职评估，建立定期述职机制，通过财务、审计与法务对控股子公司日常运行进行管理。
（2）借助产业基金扩大机会，搭建公司股权投资与并购重组平台。
报告期内，公司以现金方式出资1000万元设立全资子公司江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司
（以下简称“光一贵仁”），并由光一贵仁以现金出资500万元与公司控股股东江苏光一投资管理有限责
任公司共同出资成立深圳贵仁创新产业基金合伙企业（有限合伙) ，借助产业基金扩大机会，为公司搭建
股权投资与并购重组的平台，助力公司快速整合产业资源，并购符合公司发展战略的优秀企业，不断提高
和巩固公司行业地位，持续提升公司综合竞争力。
（3）完成中云文化大数据工商注册，进一步落实版权云项目。
报告期内，为更好的落实版权云项目，公司出资参与成立了参股公司中云文化大数据科技有限公司，
由其具体负责在贵州省建设国家级版权数据备案库、相关文化素材库及监管、版权交易等数据的存储运营
和服务，将公司信息采集技术转化升级，深入物联网更广阔的领域，并积极探索和研究信息系统建设和运
营的商业模式，使公司业务模式更进一步向纵深扩张，实现“网内与网外”、“建设与营运”的协同发展。
（4）控股子公司云商天下专注健康管理，继续开拓领域。
报告期内，公司控股子公司云商天下在健康管理领域不断探索，在贵州广电内测完成“健康卫士”TV
版APP后，目前继续进行基于家庭客厅场景的健康管理产品的开发、测试优化工作；与此同时，云商天下
积极探索其他网络方式的健康管理业务，公司与河北联通沃健康项目合作探索通过手机进行健康管理。云
商天下与河北联通沃健康项目拟采用可穿戴设备、健康检测设备+APP的方式覆盖客户，实现对用户信息数
据的实时采集，构建用户个人健康档案，目前双方正在积极探索准备中。
（5）收购德能工程、德能设计，实现业务链的延伸和市场扩张。
报告期内，按照年初既定的经营方针，公司与德能工程、德能设计原股东签订收购协议，分别以自有
资金700 万元、2,900 万元收购德能工程和德能设计100%股权，使公司能够快速进入电力设计、工程业务
领域，实现业务链的延伸和市场扩张。公司将电力设计、工程业务与现有信息采集终端业务相结合，及时
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根据市场变化调整现有产品结构，对现有业务进行横向开发、纵向拓展，实现业务“内生式增长”与“外
延式发展”的有机融合，为公司电力业务向信息系统建设运营拓展夯实基础。目前，德能工程、德能设计
已完成相关工商变更登记手续，成为公司全资子公司。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
请参见本报告“第二节公司基本情况简介 七、重大风险提示”
二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 35,429.12
报告期投入募集资金总额 8,133.79
已累计投入募集资金总额 24,863.60
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
2015 年上半年，公司共使用募集资金 8,133.79 万元，其中：“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”投入
488.14 万元，“研发中心建设项目”投入 349.40 万元；收购索瑞电气部分股权使用超募资金 7,296.25 万元，转让南京宇
能股权收回超募资金 2,250 万元，超募资金永久性补充流动资金 2,250 万元。此外，公司继续从“电力用户用电信息采集
系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之
日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司募集资金专户实际余额为 8,944.75 万元，其中募集资金实际余额为 7,565.52 万元，累
计存款利息收入 1,379.24 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已 募集资金 调整后 截至期末累 截至期末 项目达到 截止报告期末 是否 项目
承诺投资项目和超募 本报告期 本报告期实现
变更项 承诺投资 投资总 计投入金额 投资进度 预定可使 累计实现的效 达到 可行
资金投向 投入金额 的效益
目(含部 总额 额(1) (2) (3)＝ 用状态日 益 预计 性是
15
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
分变更) (2)/(1) 期 效益 否发
生重
大变
化
承诺投资项目
电力用户用电信息采
2016 年 03
集系统产能扩大建设 否 15,300 15,300 488.14 6,195.12 40.49% 0 0 否 否
月 31 日
项目
2016 年 03
研发中心建设项目 否 5,100 5,100 349.4 3,122.23 61.22% 0 0 否 否
月 31 日
承诺投资项目小计 -- 20,400 20,400 837.54 9,317.35 -- -- 0 0 -- --
超募资金投向
收购南京宇能股权 -2,250 0 0 -728.22 否 是
收购索瑞电气股权 7,296.25 7,296.25 100.00% 2,310.91 2,310.91 是 否
补充流动资金（如有） -- 2,250 8,250 -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 7,296.25 15,546.25 -- -- 2,310.91 1,582.69 -- --
合计 -- 20,400 20,400 8,133.79 24,863.6 -- -- 2,310.91 1,582.69 -- --
1、电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目：由于公司变更了募集资金投资项目实施地点，详见公司 2013 年
1 月 15 日披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编码（2013）0111- 003 号），与之相关的规
划许可审批、施工图审批、消防审批及项目施工许可审批等环节都相应调整并重新办理，需时较长。另外，公司所在城
市于 2013 年承办亚青会，2014 年承办青奥会，服从政府部门在此期间对基建项目的管理要求也对项目的基建工期有一
定影响，公司考虑到上述因素，公司在《2013 年度半年度报告》中将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”
达到预定可使用状态日期由 2013 年 9 月 30 日调整至 2014 年 6 月 30 日。
由于亚青会的召开及青奥会前期的市政工作，募投项目 2013 年下半年的基建进度受到的影响比预期要大，此外为
响应党的十八大关于绿色、科技、节能、减排的号召，综合考虑募投项目未来运行及管理的科学性和便利性，以及灵活
利用生产设备，充分发挥生产效率的需要，公司对电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目在厂房内部结构和布局
上重新进行规划设计。为避免完工后二次改造产生额外成本，公司决定在厂房建设阶段即进行方案设计和实施，将其建
未达到计划进度或预 设成节能减排、绿色科技厂房。考虑到上述因素，公司将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可
计收益的情况和原因 使用状态日期由 2014 年 6 月 30 日调整至 2014 年 12 月 31 日。
（分具体项目） 截至 2014 年报披露日，电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目的厂房已建设完毕，按照柔性产能确定的生
产设备合同已陆续签署。由于该项目厂房与公司综合楼在同一地块一起投入建设，综合楼建设体量比厂房大，故在建设
进度上慢于厂房，在规划供电、排水、交通、后勤保障等方面综合楼与厂房需要同步考虑，从经济效益角度考虑，厂房
与综合楼同时启用经济效益最优，运行成本较低，综合楼预计 2016 年年初交付使用，考虑到上述因素，公司将“电力
用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由 2014 年 12 月 31 日调整至 2016 年 3 月 31 日。
2、研发中心建设项目：因同受上述“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”延期因素影响，公司在《2013
年度半年度报告》中将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由 2013 年 9 月 30 日调整至 2014 年 6 月 30 日。
公司所在城市 2014 年将承办青奥会，为服从政府部门对城市重要干道基建项目的管理，致使项目的基建完工时间有所
推迟。研发中心项目所在综合楼目前已完成主体封顶，尚有内外墙体砌筑、外立面幕墙装饰施工、设备采购安装调试、
水电气等各专业管线布置、内部装修、工程项目验收、备案等工作须进行，考虑到上述因素，公司将“研发中心建设项
目”达到预定可使用状态日期由 2014 年 6 月 30 日调整至 2015 年 6 月 30 日。
16
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
目前，研发中心建设项目所在综合楼土建工程、水电安装及消防工程基本结束，外墙玻璃、石材幕墙全部完成，尚
待进行室内装修、空调设备安装、室外管网、道路及景观工程施工等方面的工作，考虑到上述工程工作量，公司拟将“研
发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由 2015 年 6 月 30 日调整至 2016 年 3 月 31 日。在此期间公司研发部门在现
有办公场地正常开展技术研发工作，研发中心建设项目进度延期不会影响公司正常研发工作的开展。
为降低公司对外投资风险、保护公司及股东的合法权益免受损失，维护上市公司和非关联股东特别是中小股东的利
项目可行性发生重大 益，经公司第二届董事会第十一次会议及 2014 年第二次临时股东大会审议通过，公司将所持有的南京宇能 55%的股权、
变化的情况说明 全部债权及相应权利整体转让给公司控股股东光一投资，上述股权投资款项 2,250 万元公司已收回并存放于超募资金专
用账户，南京宇能不再是公司控股子公司。
适用
2012 年 9 月 24 日，公司首次公开发行股票募集资金净额为 35,429.12 万元，其中超募资金 15,029.12 万元。
1、2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》公告编号：2012）1030-010），
公司使用超募资金 3,000 万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委
托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。
2、2013 年 11 月 15 日，公司披露了《关于使用部分超募资金和自有资金向南京宇能仪表有限公司增资并受让部分
股权的公告》（公告编号：（2013）1115 -051），同意公司使用首次公开发行股票的超募资金 2,250 万元和自有资金 1,967
万元合计 4,217 万元以增资及受让股权的方式获得南京宇能仪表有限公司 55%的股权，其中超募资金部分已划转完成。
为降低公司对外投资风险、保护公司及股东的合法权益免受损失，维护上市公司和非关联股东特别是中小股东的利益，
经公司第二届董事会第十一次会议及 2014 年第二次临时股东大会审议批准，将持有的控股子公司南京宇能仪表有限公
司 55%的股权、全部债权及相应权利转让给公司控股股东光一投资。其中使用的超募资金 2,250 万元公司已收回并存放
超募资金的金额、用
于超募资金专用账户。
途及使用进展情况
3、2013 年 12 月 3 日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号（2013）1203-054），
同意公司使用超募资金 3,000 万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投
资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。
4、2014 年 8 月 20 日，公司披露了《关于使用超募资金支付收购湖北索瑞电气有限公司股权部分现金对价的公告》
（公告编号：（2014）0820-061），公司以发行股份及支付现金的方式购买任昌兆等 33 名交易对方持有的湖北索瑞电气
有限公司 84.82%股权，其中使用超募资金 6,779.12 万元及超募资金账户利息 517.13 万元合计 7,296.25 万元用于支
付现金对价部分，本次重大资产重组已经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1399 号核准。上述款项公司已划转
完成。
5、2015 年 6 月 3 日，公司披露了《关于使用超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号 2015-031），公司使用
超募资金 2,250 万元用于永久补充流动资金，公司承诺在本次永久补充流动资金后十二个月内不进行高风险投资（包括
财务性投资）以及为他人提供财务资助。上述款项公司已划转完成。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目实
2013 年 1 月 15 日，公司披露了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》(公告编号（2013）0111- 003），
施地点变更情况
公司募投项目“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”的实施地点由南京市江宁开发区将军大道以西，福特研
发中心以南地块变更为相邻地块，该两宗土地公司均已取得国有土地使用证。实施地点变更后该项目使用募集资金总投
资及建设内容不变。
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
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光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
适用
募集资金投资项目先 2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》（公告编号：
期投入及置换情况 （2012）1030-009），公司使用募集资金 1,189.82 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，上海众华沪银
会计师事务所有限公司出具了沪众会字（2012）3221 号鉴证报告，对该项情况进行了审验。该项置换工作已划转完成。
适用
1、2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（2012）
1030-011），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用
于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2013 年
4 月 18 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号：（2013）0418-018）。
2、2013 年 4 月 22 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（2013）
0422-021），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用
于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2013 年
10 月 9 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号：（2013）1009-043）。
3、2013 年 10 月 15 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（2013）
1015-046），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万
用闲置募集资金暂时 元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2014
补充流动资金情况 年 4 月 4 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》 公告编号： 2014）0404-013）。
4、2014 年 4 月 10 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（2014）
0410-019），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万
元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2014
年 10 月 8 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》公告编号：2014）1008-075）。
5、2014 年 10 月 10 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（2014）
1010-077），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万
元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2015
年 4 月 1 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号 2015-013）。
6、2015 年 4 月 4 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》公告编号：2015-015），
公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补
充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。该项工作已划转完成。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付，募集资金存放于公司在招商银行股份有限公司南京月牙湖
用途及去向 支行、南京银行股份有限公司城南支行以及中信银行股份有限公司苏州分行营业部设立的募集资金专用账户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
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光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
2、非募集资金投资的重大项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
截至报告期末 截止报告期末
本报告期投入 披露日期（如 披露索引（如
项目名称 计划投资总额 累计实际投入 项目进度 累计实现的收
金额 有） 有）
金额 益
生产与中试基
13,200 3,402.60 10,937.40 83.00% 0
地/综合楼
山源科技公司
1,680 138.95 575.25 80.00% 0
二期工程
睿博公司一期
1,986 237.09 1,535.38 60.00% 0
工程
合计 16,866 3,778.64 13,048.03 -- 0 -- --
3、对外股权投资情况
（1）持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况
□ 适用 √ 不适用
四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、报告期内公司利润分配方案实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2015年4月21日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于2014年度利润分配预案的议案》，
以公司总股本161,221,848股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），共计派发现金红
利6,448,873.92元。2015年5月15日，公司2014年度股东大会审议批准了上述利润分配方案。
2015年6月19日，公司披露了《2014年年度权益分派实施公告》，确定2015年6月25日为本次权益分派
股权登记日，2014年6月26日为除权除息日。公司2014年度权益分配方案于2015年6月26日实施完毕。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
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光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
不适用
明：
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
21
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第四节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、资产交易事项
1、收购资产情况
√ 适用 □ 不适用
该资产
为上市 与交易
公司贡 是否 对方的
交易对方
被收购或置 交易价格 进展情况 对公司经营的 对公司损益的影 献的净 为关 关联关 披露日期
或最终控 披露索引
入资产 （万元） （注 2） 影响（注 3） 响（注 4） 利润占 联交 系（适用 （注 5）
制方
净利润 易 关联交
总额的 易情形
比率
本次收购有助
于公司抓住新
时代电力行业
中国证监会
发展契机，进 2015 年 7 月 1 日
指定的创业
行产业链整 完成工商变更，
板信息披露
合，实现公司 其报表自 2015
江苏德能电 已完成相 网站－巨潮
唐明群、 业务“内生式 年 7 月 1 日起纳 2015 年 06
气工程有限 700 关工商变 0.00% 否 不适用 资讯网《关于
张望崧 增长”与“外 入公司合并范 月 23 日
公司 更。 收购资产的
延式发展”的 围，故该收购事
公告 》（公告
有机融合，符 项对公司报告期
编 码
合产业发展趋 损益无影响。
2015-039 号）
势及公司
“3+4”战略
目标。
本次收购有助 2015 年 7 月 23 中国证监会
于公司抓住新 日完成工商变 指定的创业
江苏德能电 已完成相
唐明群、 时代电力行业 更，其报表自 2015 年 06 板 信 息 披 露
力设计咨询 2,900 关工商变 0.00% 否 不适用
张望崧 发展契机，进 2015 年 8 月 1 日 月 23 日 网站－巨潮
有限公司 更。
行产业链整 起纳入公司合并 资讯网《关于
合，实现公司 范围，故该收购 收购资产的
22
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
业务“内生式 事项对公司报告 公告 》（公告
增长”与“外 期损益无影响。 编 码
延式发展”的 2015-039 号）
有机融合，符
合产业发展趋
势及公司
“3+4”战略
目标。
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
三、公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
3、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
23
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权
是否存在非
期初余额 本期新增金 本期收回金 本期利息 期末余额
关联方 关联关系 形成原因 经营性资金 利率
（万元） 额（万元） 额（万元） （万元） （万元）
占用
江苏光一投
应收关联
资管理有限 母公司 是 7,875 1,125 6,750
方债权
责任公司
关联债权对公司经营成
无
果及财务状况的影响
4、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
24
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
2、担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、重大委托他人进行现金资产管理情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
（1）自股份交割之日起 36 个月内不转让
本人因本次交易所取得的所支付股份。本
人今后如被光一科技选举为董事、监事或
者聘任为高级管理人员，则本人承诺按照
关于董事、监事及高管持股及减持的规定
履行持股锁定及减持义务。（2）为保证本
次交易盈利预测补偿承诺的可实现性，本
人进一步承诺，如果在前述 36 个月锁定
期届满后本人按照《发行股份及支付现金
2015 年 02 2018 年 02
资产重组时所作承诺 任昌兆、任晶晶 购买资产协议》约定负有股份补偿义务未 严格履行
月 04 日 月 04 日
履行的，则锁定期自动延期至本人所负股
份补偿义务履行完毕时止。（3）本函第一
条所述“因本次交易所取得的所支付股
份”包括锁定期内本人依据所支付股份
按照光一科技分配股票股利、资本公积转
增股本等原因所取得的股份。（4）本人特
别承诺：自本次交易所获得股份锁定期结
束至 2020 年 12 月 31 日，本人每年可减
持的光一科技股份数量不超过上年末本
25
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
人持有光一科技股份总数的 25%；在锁定
期内，本人持有的光一科技股份可用于股
份质押融资的总数不超过本人持有全部
光一科技股份数量的 85%。（5）如果中国
证监会及或深圳证券交易所对于上述锁
定期安排有不同意见及或要求的，本人将
按照中国证监会及或深圳证券交易所的
意见对上述锁定期安排进行修订并予执
行。（6）如本人根据《发行股份及支付现
金购买资产协议》约定负有股份补偿义
务，则本人将在《专项审核报告》及《减
值测试报告》（如有）披露后十个工作日
内向登记结算公司发出将本人应补偿的
股份划转至光一科技董事会设立的专门
账户并对该等用于支付补偿的股份进行
锁定的指令，并明确说明只有光一科技有
权做出解除该等锁定的指令。光一科技应
为本人办理《发行股份及支付现金购买资
产协议》约定的补偿股份划转手续提供协
助及便利。（7）本人进一步承诺，本人因
本次交易所取得的所支付股份在转让时
会同时遵守当时有效的《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等法律、法规、规章和规范性文件以
及光一科技《公司章程》的相关规定。
（1）自股份交割之日起 36 个月内不转让
本公司因本次交易所取得的所支付股份。
（2）为保证本次交易盈利预测补偿承诺
的可实现性，本公司进一步承诺，如果在
前述 36 个月锁定期届满后本公司按照《发
行股份及支付现金购买资产协议》约定负
有股份补偿义务未履行的，则锁定期自动
延期至本公司所负股份补偿义务履行完
毕时止。（3）本函第一条所述“因本次交
湖北乾瀚投资有限公 2015 年 02 2018 年 02
易所取得的所支付股份”包括锁定期内 严格履行
司 月 04 日 月 04 日
本公司依据所支付股份按照光一科技分
配股票股利、资本公积转增股本等原因所
取得的股份。（4）本公司特别承诺：自本
次交易所获得股份锁定期结束至 2020 年
12 月 31 日，本公司每年可减持的光一科
技股份数量不超过上年末本人持有光一
科技股份总数的 25%；在锁定期内，本公
司持有的光一科技股份可用于股份质押
融资的总数不超过本公司持有全部光一
26
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
科技股份数量的 85%。（5）如果中国证监
会及或深圳证券交易所对于上述锁定期
安排有不同意见及或要求的，本公司将按
照中国证监会及或深圳证券交易所的意
见对上述锁定期安排进行修订并予执行。
（6）如本公司根据《发行股份及支付现
金购买资产协议》约定负有股份补偿义
务，则本公司将在《专项审核报告》及《减
值测试报告》（如有）披露后十个工作日
内向登记结算公司发出将本公司应补偿
的股份划转至光一科技董事会设立的专
门账户并对该等用于支付补偿的股份进
行锁定的指令，并明确说明只有光一科技
有权做出解除该等锁定的指令。光一科技
应为本公司办理《发行股份及支付现金购
买资产协议》约定的补偿股份划转手续提
供协助及便利。（7）本公司进一步承诺，
本公司因本次交易所取得的所支付股份
在转让时会同时遵守当时有效的《公司
法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等法律、法规、规章和规
范性文件以及光一科技《公司章程》的相
关规定。
（1）自股份交割之日起 36 个月内不转让
本人因本次交易所取得的所支付股份。本
人今后如被光一科技选举为董事、监事或
者聘任为高级管理人员，则本人承诺按照
关于董事、监事及高管持股及减持的规定
履行持股锁定及减持义务。（2）为保证本
次交易盈利预测补偿承诺的可实现性，本
人进一步承诺，如果在前述 36 个月锁定
期届满后本人按照《发行股份及支付现金
桂长钟、李善元、周 购买资产协议》约定负有股份补偿义务未
2015 年 02 2018 年 02
军、田裕树、方旭东、履行的，则锁定期自动延期至本人所负股 严格履行
月 04 日 月 04 日
李强、徐光涛 份补偿义务履行完毕时止。（3）本函第一
条所述“因本次交易所取得的所支付股
份”包括锁定期内本人依据所支付股份
按照光一科技分配股票股利、资本公积转
增股本等原因所取得的股份。（4）如果中
国证监会及或深圳证券交易所对于上述
锁定期安排有不同意见及或要求的，本人
将按照中国证监会及或深圳证券交易所
的意见对上述锁定期安排进行修订并予
执行。（5）如本人根据《发行股份及支付
27
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
现金购买资产协议》约定负有股份补偿义
务，则本人将在《专项审核报告》及《减
值测试报告》（如有）披露后十个工作日
内向登记结算公司发出将本人应补偿的
股份划转至光一科技董事会设立的专门
账户并对该等用于支付补偿的股份进行
锁定的指令，并明确说明只有光一科技有
权做出解除该等锁定的指令。光一科技应
为本人办理《发行股份及支付现金购买资
产协议》约定的补偿股份划转手续提供协
助及便利。（6）本人进一步承诺，本人因
本次交易所取得的所支付股份在转让时
会同时遵守当时有效的《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等法律、法规、规章和规范性文件以
及光一科技《公司章程》的相关规定。
（1）自股份交割之日起 12 个月内不转让
本人因本次交易所取得的所支付股份。本
人今后如被光一科技选举为董事、监事或
者聘任为高级管理人员，则本人承诺按照
关于董事、监事及高管持股及减持的规定
履行持股锁定及减持义务。（2）本函第一
魏法旭、郑丽蓉、邓 条所述“因本次交易所取得的所支付股
丽萍、赵业香、梁蓉、份”包括锁定期内本人依据所支付股份
廖庆生、郑立筠、张 按照光一科技分配股票股利、资本公积转
天祯、王平、何传柏、增股本等原因所取得的股份。（3）如果中 2015 年 02 2016 年 02
严格履行
郭明亮、毛为国、门 国证监会及或深圳证券交易所对于上述 月 04 日 月 04 日
崇喜、文涛、罗丹、 锁定期安排有不同意见及或要求的，本人
彭娥昌、张红、陈世 将按照中国证监会及或深圳证券交易所
勇 的意见对上述锁定期安排进行修订并予
执行。（4）本人进一步承诺，本人因本次
交易所取得的所支付股份在转让时会同
时遵守当时有效的《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律、法规、规章和规范性文件以及光
一科技《公司章程》的相关规定。
公安县鑫旺投资有限 （1）自股份交割之日起 12 个月内不转让
公司、深圳市创新投 本公司因本次交易所取得的所支付股份。
资集团有限公司、北 （2）本函第一条所述“因本次交易所取
2015 年 02 2016 年 02
京红土鑫洲创业投资 得的所支付股份”包括锁定期内本公司 严格履行
月 04 日 月 04 日
中心（有限合伙）、南 依据所支付股份按照光一科技分配股票
昌红土创新资本创业 股利、资本公积转增股本等原因所取得的
投资有限公司、湖北 股份。（3）如果中国证监会及或深圳证券
28
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
红土创业投资有限公 交易所对于上述锁定期安排有不同意见
司 及或要求的，本公司将按照中国证监会及
或深圳证券交易所的意见对上述锁定期
安排进行修订并予执行。（4）本公司进一
步承诺，本公司因本次交易所取得的所支
付股份在转让时会同时遵守当时有效的
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等法律、法规、规
章和规范性文件以及光一科技《公司章
程》的相关规定。
索瑞电气管理层股东任昌兆、任晶晶、桂
长钟、李善元、周军、田裕树、方旭东、
李强、徐光涛及湖北乾瀚投资有限公司签
署的《盈利承诺及补偿协议》、《盈利承诺
及补偿之补充协议》，上述管理层股东及
湖北乾瀚投资有限公司承诺索瑞电气
2014 年度、2015 年度、2016 年度实现的
净利润比较扣非后的净利润按照孰低原
则确定分别不低于 7,500 万元、8,100 万
元、8,400 万元。若标的资产在 2014 年度
无法完成交割，则索瑞电气的盈利承诺期
变更为 2014 年度、2015 年度、2016 年度
以及 2017 年度，索瑞电气 2014 年度、2015
年度、2016 年度以及 2017 年度实现的净
利润比较扣非后的净利润按照孰低原则
任昌兆、任晶晶、桂
确定分别不低于 7,500 万元、8,100 万元、
长钟、李善元、周军、
8,400 万元以及 8,700 万元。1、对盈利承 2015 年 02 2017 年 04
田裕树、方旭东、李 严格履行
诺的补偿如索瑞电气在盈利承诺期内未 月 04 日 月 30 日
强、徐光涛、湖北乾
能实现承诺净利润，则盈利承诺补偿义务
瀚投资有限公司
人应在盈利承诺期内各年度《专项审核报
告》在指定媒体披露后的十个工作日内，
向光一科技支付补偿。当期的补偿金额按
照如下方式计算：当期应补偿金额=（截
至当期期末累计承诺净利润数－截至当
期期末累计实际实现净利润数）÷盈利承
诺期内各年度承诺净利润之和×本次交
易的总对价－已补偿金额。如索瑞电气在
承诺期内未能实现承诺净利润，则盈利承
诺补偿义务人应以当年应补偿金额为基
数按照其在本次交易中所获对价占盈利
承诺补偿义务人本次交易所获交易对价
总额的比例确定其单方应补偿金额。承诺
期内，索瑞电气累计未实现利润在 300 万
元以下的（含 300 万元整），盈利承诺补
29
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
偿义务人用现金进行补偿，累计未实现利
润超过 300 万元且盈利承诺补偿义务人所
获得股份对价不足补偿时，各盈利承诺补
偿义务人用现金进行补偿。以股份方式补
偿的具体补偿方式如下：当期应补偿股份
数量=当期应补偿金额/本次发行股份的
价格。光一科技在承诺期内实施资本公积
金转增股本或分配股票股利的，则应补偿
股份数量相应调整为：当期应补偿股份数
量（调整后）=当期应补偿股份数（调整
前）×（1＋转增或送股比例）。交易对方
在盈利承诺期内已分得的现金股利应作
相应返还，计算公式为：返还金额=截至
补偿前每股已获得的现金股利（以税后金
额为准）×当期应补偿股份数量。盈利承
诺补偿义务人应按照协议的约定，当期应
补偿的股份，由光一科技董事会负责办理
光一科技以总价 1.00 元的价格向盈利承
诺补偿义务人定向回购并注销当期应补
偿的股份的具体手续。若光一科技上述应
补偿股份回购并注销事宜因未获得股东
大会审议通过或因未获得相关债权人认
可等原因而无法实施的，则盈利承诺补偿
义务人承诺在上述情形发生后的 2 个月
内，将该等股份按照本次补偿的股权登记
日在册的上市公司其他股东各自所持上
市公司股份占上市公司其他股东所持全
部上市公司股份的比例赠送给上市公司
其他股东。在各年计算的应补偿金额少于
或等于 0 时，按 0 取值，即已经补偿的金
额不冲回。计算结果如出现小数的，应舍
去取整。无论如何，盈利承诺补偿义务人
向光一科技支付的补偿总额不超过盈利
承诺补偿义务人取得的股份对价和现金
对价之和。2、减值测试及补偿在盈利承
诺期届满后四个月内，光一科技聘请具有
证券、期货业务资格的会计师事务所对光
一科技购买的标的股权进行减值测试，并
出具《减值测试报告》。如：标的股权期
末减值额>盈利承诺期内已补偿股份总数
×本次发行股份价格＋盈利承诺期内已
补偿现金，则盈利承诺补偿义务人对光一
科技另行补偿。补偿时，先以盈利承诺补
偿义务人因本次交易所取得的尚未出售
30
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
的股份进行补偿，不足部分以现金补偿。
因标的股权减值应补偿金额的计算公式
为：应补偿金额=期末减值额－盈利承诺
期内因实际利润未达到承诺利润已支付
的补偿额。
关于重大资产重组相关事项的承诺：（1）
本人是具有完全民事行为能力的自然人。
（2）本人已依法对索瑞电气履行了出资
义务，不存在任何虚假出资、延期出资、
抽逃出资等违反本人作为索瑞电气股东
所应当承担的义务及责任的行为。（3）本
人保证不存在以委托持股、信托持股或其
他类似的方式为他人代持索瑞电气股权
或由他人代本人代持索瑞电气股权的情
形。本人保证合法持有且有权转让索瑞电
气股权，本人所持索瑞电气股权不存在任
何质押、查封、冻结或其他任何限制转让
的情形。（4）本次交易的标的资产权属清
晰，不存在任何争议或潜在纠纷，不存在
任昌兆、任晶晶、魏 质押、查封、冻结或任何其他限制或禁止
法旭、郑丽蓉、邓丽 该等股权转让的情形，标的资产过户或转
萍、赵业香、桂长钟、移不存在法律障碍。（5）截至本函出具之
李善元、梁蓉、廖庆 日，本人及本人关系密切的近亲属（包括
生、郑立筠、周军、 配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其
2015 年 02
田裕树、张天祯、王 配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配 长期 严格履行
月 04 日
平、方旭东、何传柏、偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）不存在
郭明亮、毛为国、门 占用索瑞电气资金的情形。本人承诺本人
崇喜、李强、徐光涛、及本人关系密切的近亲属未来不会以任
文涛、罗丹、彭娥昌、何方式向索瑞电气借款或占用索瑞电气
张红、陈世勇 的资金。（6）在本次交易完成后，本人将
按照《公司法》、《证券法》和其他有关法
律法规对上市公司的要求，合法合规地行
使股东权利并履行相应的义务，采取切实
有效措施保证光一科技及其子公司在业
务、资产、人员、机构和财务等方面的独
立和完整，同时确保光一科技在采购、生
产、销售、知识产权等方面保持独立，使
光一科技具有完全和完整的独立经营能
力。（7）本人保证为本次交易所提供信息
的真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信
息的真实性、准确性和完整性承担个别和
连带的法律责任。（8）本承诺函自出具之
日起具有法律效力，构成对本人具有法律
31
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
约束力的法律文件，本人保证本承诺函的
内容没有任何虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
关于重大资产重组事项的承诺：（1）本公
司是依法成立且合法存续的有限公司。
（2）本公司已依法对索瑞电气履行了出
资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、
抽逃出资等违反本公司作为索瑞电气股
东所应当承担的义务及责任的行为。（3）
本公司保证不存在以委托持股、信托持股
或其他类似的方式为他人代持索瑞电气
股权或由他人代本公司代持索瑞电气股
权的情形。本公司保证合法持有且有权转
让索瑞电气股权，本公司所持索瑞电气股
权不存在任何质押、查封、冻结或其他任
何限制转让的情形。（4）本次交易的标的
资产权属清晰，不存在任何争议或潜在纠
纷，不存在质押、查封、冻结或任何其他
湖北乾瀚投资有限公 限制或禁止该等股权转让的情形，标的资
司、公安县鑫旺投资 产过户或转移不存在法律障碍。（5）截至
有限公司、深圳市创 本函出具之日，本公司及本公司的董事、
新投资集团有限公 监事及高级管理人员不存在占用索瑞电
司、北京红土鑫洲创 气资金的情形。本公司承诺本公司及本公 2015 年 02
长期 严格履行
业投资中心（有限合 司的董事、监事及高级管理人员未来不会 月 04 日
伙）、南昌红土创新资 以任何方式向索瑞电气借款或占用索瑞
本创业投资有限公 电气的资金。（6）在本次交易完成后，本
司、湖北红土创业投 公司将按照《公司法》、《证券法》和其他
资有限公司 有关法律法规对上市公司的要求，合法合
规地行使股东权利并履行相应的义务，采
取切实有效措施保证光一科技及其子公
司在业务、资产、人员、机构和财务等方
面的独立和完整，同时确保光一科技在采
购、生产、销售、知识产权等方面保持独
立，使光一科技具有完全和完整的独立经
营能力。（7）本公司保证为本次交易所提
供信息的真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所
提供信息的真实性、准确性和完整性承担
个别和连带的法律责任。（8）本承诺函自
出具之日起具有法律效力，构成对本公司
具有法律约束力的法律文件，本公司保证
本承诺函的内容没有任何虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
32
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
关于湖北索瑞电气有限公司租赁使用房
屋及厂房有关补偿安排的承诺及保证函：
本人（任昌兆）为湖北索瑞电气有限公司
（以下简称“索瑞电气”）的实际控制
人，索瑞电气及子公司、办事处因生产经
营需要，租赁使用了部分房屋及厂房，因
部分租赁房屋尚未取得房屋所有权证书，
且所有租赁的房屋均未在当地房屋管理
部门办理房屋登记备案手续，存在生产经
营不稳定的风险。对于索瑞电气租赁使用
该等房屋及厂房因国家法律、法规规定，
以及地方政府规划导致该等房屋及厂房
占用土地被征用、该等厂房被拆除以及出
2015 年 02
任昌兆 租方提前解除租赁合同等原因影响索瑞 长期 严格履行
月 04 日
电气正常生产经营的，本人不可撤销地承
诺及保证如下：（1）无论何种原因导致索
瑞电气在租赁合同约定有效期内租赁使
用的房屋或厂房被拆除或出租方提前解
除租赁合同，对于索瑞电气搬迁支付的全
部费用，以及因搬迁停产造成的损失由本
人全额补偿。（2）本函出具之日即发生法
律效力，于任何时候均对本人具有不可撤
销的法律约束力。如因本人未履行本函所
述承诺及保证义务的，索瑞电气及按照国
家法律法规及索瑞电气章程享有诉讼代
表权利的股东等均有权依据本函依法提
起诉讼。
关于重大资产重组事项的承诺：本人于
2008 年 5 月从湖北省公安电业有限责任
公司处受让索瑞电气 80 万元出资额，若
2015 年 02
周军 因上述股权与与湖北省公安电业有限责 长期 严格履行
月 04 日
任公司之间出现纠纷或争议从而给索瑞
电气或者光一科技带来损失，本人将全额
承担相应的损失。
关于盈利承诺期内索瑞电气与陕西福星
电网设备有限责任公司交易价格公允性
的承诺：（1）盈利承诺期内，索瑞电气向
陕西福星销售电能计量箱的毛利率与索
2015 年 02 2017 年 04
任昌兆 瑞电气对陕西福星以外的其他客户销售 严格履行
月 04 日 月 30 日
电能计量箱毛利率基本一致，毛利率绝对
值相差不超过 5%；（2）自本承诺作出之日
起，盈利承诺期内，索瑞电气不再从陕西
福星采购任何产品。（3）索瑞电气与陕西
33
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
福星之间的交易遵循交易市场价格交易
的原则，不会利用索瑞电气与陕西福星之
间的交易损害上市公司的利益。（4）若索
瑞电气与陕西福星之间的交易情况与上
述承诺事项不符，任昌兆先生愿意承诺相
应的法律责任。
公司控股股东江苏光一投资管理有限责
任公司、实际控制人龙昌明先生就公司发
行股份及支付现金购买湖北索瑞电气有
限公司 84.82%股权事项 1、关于避免同业
竞争的承诺：（1）本次交易完成后，在作
为光一科技股东期间，本公司/本人及控
制的其他企业不会直接或间接从事任何
与光一科技及其下属公司主要经营业务
构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生
产与经营业务，亦不会投资任何与光一科
技及其下属公司主要经营业务构成同业
竞争或潜在同业竞争关系的其他企业。
（2）在上述期间，如本公司/本人及控制
的企业的现有业务或该等企业为进一步
拓展业务范围，与光一科技及其下属公司
经营的业务产生竞争，则本公司/本人及
控制的企业将采取停止经营产生竞争的
业务的方式，或者采取将产生竞争的业务
江苏光一投资管理有 纳入光一科技的方式，或者采取将产生竞 2014 年 08
长期 严格履行
限责任公司、龙昌明 争的业务转让给无关联关系第三方等的 月 18 日
合法方式，使本公司/本人及控制的企业
不再从事与光一科技主营业务相同或类
似的业务。（3）本函自签署出具之日起立
即生效，即对本公司/本人具有法律约束
力。自本函生效至本公司/本人作为光一
科技股东的任何时候，本公司/本人将严
格遵守并履行本函所作的承诺及保证义
务；对于违反本函承诺及保证义务的，本
公司/本人承诺采取一切必要且有效的措
施及时纠正消除由此造成光一科技的不
利影响，并对造成光一科技直接和间接损
失承担赔偿责任。2、关于减少和规范关
联交易的承诺：（1）本次交易完成后，本
公司/本人及直接或间接控制或影响的企
业与重组后的光一科技及其控股企业之
间将减少并尽可能避免关联交易。对于无
法避免或者有合理原因而发生的关联交
易，本公司/本人承诺将按照公平、公允、
34
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
等价有偿等原则依法签订协议，履行合法
程序，并将按照有关法律、法规、其他规
范性文件以及光一科技公司章程等的规
定，依法履行相关内部决策批准程序并及
时履行信息披露义务，保证不以与市场价
格相比显失公允的条件与光一科技进行
交易，保证不利用关联交易非法转移光一
科技的资金、利润，亦不利用该类交易从
事任何损害光一科技及其他股东合法权
益的行为。（2）本公司/本人及直接或间
接控制或影响的企业将严格避免向光一
科技及其控股和参股公司拆借、占用光一
科技及其控股和参股公司资金或采取由
光一科技及其控股和参股公司代垫款、代
偿债务等方式侵占光一科技资金。（3）本
次交易完成后本公司/本人将继续严格按
照有关法律法规、规范性文件以及光一科
技公司章程的有关规定行使股东权利；在
光一科技股东大会对有关涉及本人的关
联交易进行表决时，履行回避表决的义
务。（4）本公司/本人保证不通过关联交
易取得任何不正当的利益或使光一科技
及其控股和参股公司承担任何不正当的
义务。（5）如果因违反上述承诺导致光一
科技或其控股和参股公司损失或利用关
联交易侵占光一科技或其控股和参股公
司利益的，本公司/本人依法承担光一科
技或其控股和参股公司的损失。
公司发行股份及支付现金购买湖北索瑞
电气有限公司 84.82%股权事项的被收购
人任昌兆、任晶晶、魏法旭、郑丽蓉、邓
任昌兆、任晶晶、魏
丽萍、赵业香、桂长钟、李善元、梁蓉、
法旭、郑丽蓉、邓丽
廖庆生、郑立筠、周军、田裕树、张天祯、
萍、赵业香、桂长钟、
王平、方旭东、何传柏、郭明亮、毛为国、
李善元、梁蓉、廖庆
门崇喜、李强、徐光涛、文涛、罗丹、彭
生、郑立筠、周军、
娥昌、张红、陈世勇等 27 名自然人承诺：2014 年 08
田裕树、张天祯、王 长期 严格履行
1、关于避免同业竞争的承诺：（1）本次 月 18 日
平、方旭东、何传柏、
交易完成后，在作为光一科技股东期间，
郭明亮、毛为国、门
本人或本人近亲属及本人或本人近亲属
崇喜、李强、徐光涛、
控制的其他企业不会直接或间接从事任
文涛、罗丹、彭娥昌、
何与光一科技及其下属公司主要经营业
张红、陈世勇
务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的
生产与经营业务，亦不会投资任何与光一
科技及其下属公司主要经营业务构成同
35
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
业竞争或潜在同业竞争关系的其他企业。
（2）在上述期间，如本人或本人近亲属
及本人或本人近亲属控制的企业的现有
业务或该等企业为进一步拓展业务范围，
与光一科技及其下属公司经营的业务产
生竞争，则本人或本人近亲属及本人或本
人近亲属控制的企业将采取停止经营产
生竞争的业务的方式，或者采取将产生竞
争的业务纳入光一科技的方式，或者采取
将产生竞争的业务转让给无关联关系第
三方等的合法方式，使本人或本人近亲属
及本人或本人近亲属控制的企业不再从
事与光一科技主营业务相同或类似的业
务。（3）本函自签署出具之日起立即生效，
即对本人具有法律约束力。自本函生效至
本人作为光一科技股东的任何时候，本人
将严格遵守并履行本函所作的承诺及保
证义务；对于违反本函承诺及保证义务
的，本人承诺采取一切必要且有效的措施
及时纠正消除由此造成光一科技的不利
影响，并对造成光一科技直接和间接损失
承担赔偿责任。2、关于减少和规范关联
交易的承诺：（1）本次交易完成后，本人
或本人近亲属及本人或本人近亲属直接
或间接控制或影响的企业与重组后的光
一科技及其控股企业之间将减少并尽可
能避免关联交易。对于无法避免或者有合
理原因而发生的关联交易，本人或本人近
亲属承诺将按照公平、公允、等价有偿等
原则依法签订协议，履行合法程序，并将
按照有关法律、法规、其他规范性文件以
及光一科技公司章程等的规定，依法履行
相关内部决策批准程序并及时履行信息
披露义务，保证不以与市场价格相比显失
公允的条件与光一科技进行交易，保证不
利用关联交易非法转移光一科技的资金、
利润，亦不利用该类交易从事任何损害光
一科技及其他股东合法权益的行为。（2）
本人或本人近亲属及本人或本人近亲属
直接或间接控制或影响的企业将严格避
免向光一科技及其控股和参股公司拆借、
占用光一科技及其控股和参股公司资金
或采取由光一科技及其控股和参股公司
代垫款、代偿债务等方式侵占光一科技资
36
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
金。（3）本次交易完成后本人将继续严格
按照有关法律法规、规范性文件以及光一
科技公司章程的有关规定行使股东权利；
在光一科技股东大会对有关涉及本人的
关联交易进行表决时，履行回避表决的义
务。（4）本人保证不通过关联交易取得任
何不正当的利益或使光一科技及其控股
和参股公司承担任何不正当的义务。（5）
如果因违反上述承诺导致光一科技或其
控股和参股公司损失或利用关联交易侵
占光一科技或其控股和参股公司利益的，
本人依法承担光一科技或其控股和参股
公司的损失。
公司发行股份及支付现金购买湖北索瑞
电气有限公司 84.82%股权事项，交易对方
湖北乾瀚投资有限公司、公安县鑫旺投资
有限公司、深圳创新投资集团有限公司、
北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）、
南昌红土创新资本创业投资有限公司、湖
北红土创业投资有限公司承诺：1、关于
避免同业竞争的承诺：（1）本次交易完成
后，在作为光一科技股东期间，本公司及
本公司控制的其他企业不会直接或间接
从事任何与光一科技及其下属公司主要
湖北乾瀚投资有限公
经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争
司、公安县鑫旺投资
关系的生产与经营业务，亦不会投资任何
有限公司、深圳创新
与光一科技及其下属公司主要经营业务
投资集团有限公司、
构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其
北京红土鑫洲创业投 2014 年 08
他企业。（2）在上述期间，如本公司及本 长期 严格履行
资中心（有限合伙）、 月 18 日
公司控制的企业的现有业务或该等企业
南昌红土创新资本创
为进一步拓展业务范围，与光一科技及其
业投资有限公司、湖
下属公司经营的业务产生竞争，则本公司
北红土创业投资有限
及本公司控制的企业将采取停止经营产
公司
生竞争的业务的方式，或者采取将产生竞
争的业务纳入光一科技的方式，或者采取
将产生竞争的业务转让给无关联关系第
三方等的合法方式，使本公司及本公司控
制的企业不再从事与光一科技主营业务
相同或类似的业务。（3）本函自签署出具
之日起立即生效，即对本公司具有法律约
束力。自本函生效至本公司作为光一科技
股东的任何时候，本公司将严格遵守并履
行本函所作的承诺及保证义务；对于违反
本函承诺及保证义务的，本公司承诺采取
37
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
一切必要且有效的措施及时纠正消除由
此造成光一科技的不利影响，并对造成光
一科技直接和间接损失承担赔偿责任。2、
关于减少和规范关联交易的承诺：（1）本
次交易完成后，本公司及本公司直接或间
接控制或影响的企业与重组后的光一科
技及其控股企业之间将减少并尽可能避
免关联交易。对于无法避免或者有合理原
因而发生的关联交易，本公司承诺将按照
公平、公允、等价有偿等原则依法签订协
议，履行合法程序，并将按照有关法律、
法规、其他规范性文件以及光一科技公司
章程等的规定，依法履行相关内部决策批
准程序并及时履行信息披露义务，保证不
以与市场价格相比显失公允的条件与光
一科技进行交易，保证不利用关联交易非
法转移光一科技的资金、利润，亦不利用
该类交易从事任何损害光一科技及其他
股东合法权益的行为。（2）本公司及本公
司直接或间接控制或影响的企业将严格
避免向光一科技及其控股和参股公司拆
借、占用光一科技及其控股和参股公司资
金或采取由光一科技及其控股和参股公
司代垫款、代偿债务等方式侵占光一科技
资金。（3）本次交易完成后本公司将继续
严格按照有关法律法规、规范性文件以及
光一科技公司章程的有关规定行使股东
权利；在光一科技股东大会对有关涉及本
公司的关联交易进行表决时，履行回避表
决的义务。（4）本公司保证不通过关联交
易取得任何不正当的利益或使光一科技
及其控股和参股公司承担任何不正当的
义务。（5）如果因违反上述承诺导致光一
科技或其控股和参股公司损失或利用关
联交易侵占光一科技或其控股和参股公
司利益的，本公司依法承担光一科技或其
控股和参股公司的损失。
公司控股股东江苏光一投资管理有限责
任公司、实际控制人龙昌明先生就公司发
行股份及支付现金购买湖北索瑞电气有
江苏光一投资管理有 2014 年 08
限公司 84.82%股权事项承诺：在本次交易 长期 严格履行
限责任公司、龙昌明 月 18 日
完成后，本公司/本人将按照《公司法》、
《证券法》和其他有关法律法规对上市公
司的要求，合法合规地行使股东权利并履
38
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
行相应的义务，采取切实有效措施保证上
市公司及其子公司在业务、资产、人员、
机构和财务等方面的独立和完整，同时确
保上市公司在采购、生产、销售、知识产
权等方面保持独立，使上市公司具有完全
和完整的独立经营能力。
自股份公司股票上市之日起三十六个月
内，本公司不转让或委托他人管理本公司
江苏光一投资管理有 2012 年 08 2015 年 10
直接或间接持有的股份公司股份，也不由 严格履行
限责任公司 月 20 日 月 09 日
股份公司回购该等股份，并将依法办理所
持股份的锁定手续。
自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或委托他人管理本人直接或间接持
有的公司股份，也不由公司回购该等股
份，并将依法办理所持股份的锁定手续。
前述锁定期满后，龙昌明在任职期间，每
年转让的股份不超过本人直接或间接所
2012 年 08 2015 年 10
龙昌明 持股份总数的 25%，离职后半年内不转让 严格履行
月 20 日 月 09 日
本人直接或间接持有的公司股份。离职六
个月后的十二个月内通过证券交易所挂
牌交易出售股票数量占其直接所持股份
总数的比例不超过 50%。因公司进行权益
分派等导致本人直接或间接持有公司股
份发生变化的，仍应遵守上述承诺。
首次公开发行或再融
资时所作承诺 自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或委托他人管理本人直接或间接持 2012 年 08 2015 年 10
熊珂 严格履行
有的公司股份，也不由公司回购该等股 月 20 日 月 09 日
份，并将依法办理所持股份的锁定手续。
1、公司控股股东光一投资、实际控制人
龙昌明及关联人熊珂分别出具《关于避免
同业竞争的声明、承诺及保证函》，承诺
对于公司目前从事的业务以及未来从事
的业务，光一投资/龙昌明/熊珂自身不
会，也不会通过投资、合资、合作、联营、
江苏光一投资管理有 委托经营、承包、租赁经营等任何方式从
2011 年 06
限责任公司、龙昌明、事与公司构成竞争的业务。2、公司控股 长期 严格履行
月 23 日
熊珂 股东光一投资、实际控制人龙昌明及关联
人熊珂分别出具《关于避免、减少关联交
易的承诺函》，承诺光一投资、龙昌明、
熊珂及其所有参股、控股公司或者企业，
今后原则上不与公司发生关联交易，如在
今后的经营活动中确有必要与公司之间
发生无法避免的关联交易，则此种交易应
39
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
当是对公司有益的，且必须按正常的商业
条件进行。有关关联交易将严格按照国家
有关法律法规、公司章程的规定履行有关
程序，保证不要求或接受公司在任何一项
交易中给予光一投资及本人优于给予任
何其他独立第三方的条件。
光一投资、实际控制人龙昌明及关联人熊
江苏光一投资管理有 珂分别出具《关于不占用资金的承诺函》，
2011 年 05
限责任公司、龙昌明、承诺保证不利用控股股东/实际控制人/ 长期 严格履行
月 30 日
熊珂 实际控制人的一致行动人的地位，直接或
间接地占用公司资金。
1、关于社会保障缴纳的承诺：实际控制
人龙昌明出具《承诺函》，承诺如果未来
社保管理机关、住房公积金管理机关要求
公司补缴其于股票发行上市前应缴未缴
的员工社保金、住房公积金的，则公司补
缴社保金、住房公积金由光一投资及龙昌
明共同全额补偿给公司；如果公司因此遭
受行政处罚、民事索赔的，有关罚金及赔
偿金也由光一投资及龙昌明共同全额补
2011 年 11
龙昌明 偿给公司。光一投资及龙昌明对公司所负 长期 严格履行
月 15 日
前述义务和责任为共同不可区分的连带
责任。2、实际控制人龙昌明对光一有限
无形资产出资出具《承诺函》，承诺该项
无形资产是其本人在光一电子工作期间
主持开发的，本人拥有该项资产的所有
权，不存在与其他任何第三方之间的纠纷
或者潜在纠纷。如因该项专有技术引起任
何纠纷，本人愿意以个人财产承担全部责
任。
公司控股股东光一投资出具《承诺函》，
承诺如果未来社保管理机关、住房公积金
管理机关要求公司补缴其于股票发行上
市前应缴未缴的员工社保金、住房公积金
的，则公司补缴社保金、住房公积金由光
江苏光一投资管理有 2011 年 11
一投资及龙昌明共同全额补偿给公司；如 长期 严格履行
限责任公司 月 15 日
果公司因此遭受行政处罚、民事索赔的，
有关罚金及赔偿金也由光一投资及龙昌
明共同全额补偿给公司。光一投资及龙昌
明对公司所负前述义务和责任为共同不
可区分的连带责任。
实际控制人龙昌明对光一电子股东权益 2011 年 12
龙昌明 长期 严格履行
出具《承诺函》，承诺光一电子股东权益 月 28 日
40
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
不存在任何权属纠纷或潜在纠纷，如因光
一电子股东权益归属产生权属争议或纠
纷的，由此造成的法律、经济后果均由其
本人承担。
实际控制人龙昌明对于 2009 年 3 月光一
有限股东将其持有的光一有限的股权全
部转让给光一投资所涉及的个人所得税
问题出具《承诺函》，承诺如果未来有关
2012 年 01
龙昌明 税收征管机关就本次股权转让依据有关 长期 严格履行
月 17 日
税法、规范性文件规定重新核定计税依据
而要求转让方补缴个人所得税的，则由其
本人全额补缴。如果需要加计滞纳金或罚
款的，均由其本人承担和缴纳。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 是
公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况
□ 适用 √ 不适用
七、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2014年8月7日召开第二届董事会第十一次会议审议通过《关于拟出售资产暨关联交易的议案》，
并经2014年12月26日召开的公司2014年第二次临时股东大会审议批准，同意公司将持有的南京宇能全部
55%的股权、全部债权及相应权利转让给公司控股股东光一投资。截止报告期末，南京宇能已不属于公司
控股子公司。
由于南京宇能原股东南京光露及南京光露的股东李桂华、胡国祥未履行各方所订立的南京宇能股权转
让及增资协议、补充协议及相关附件之约定，且经公司多次协商催告仍未拿出解决方案，2014年8月11日，
公司以南京光露、李桂华、胡国祥为被告，以南京宇能为第三人向南京市中级人民法院起诉，公司的诉讼
请求为：①判决原告（即光一科技）无需向被告南京光露电子有限公司支付第二期股权转让价款人民币
1,700万元；②判决原告无需向第三人南京宇能仪表有限公司增资认缴第二期增资款人民币267万元；③判
41
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
决被告南京光露电子有限公司将其持有南京宇能仪表有限公司45%股权中的11.45%股权（对应出资额人民
币572.50万元）过户给原告；④判决三被告共同承担完成清理截至2013年5月31日及2013年5月31日（审计
和评估基准日）至2013年10月31日期间第三人南京宇能仪表有限公司与南京光露电子有限公司及关联方资
金往来的义务，对截至2013年12月25日未能清理的差额人民币15,794,416.08元以现金或南京光露有限公
司持有南京宇能仪表有限公司权益补偿给原告；⑤判决被告承担本案诉讼费用。
2015年1月，公司收到南京市中级人民法院（2015）宁商初字2号传票，南京光露电子有限公司以光一
科技股份有限公司为被告向南京市中级人民法院起诉，诉讼请求为：①确认原被告在2013年11月签订的《关
于南京宇能仪表有限公司股权转让及增资协议》以及《关于南京宇能仪表有限公司股权转让及增资协议之
补充协议》无效；并补足应向原告支付1700万元的股权转让款和向南京宇能认缴267万元增资款，②责令
被告赔偿因其干扰公司经营行为给南京宇能造成的损失1040万元；③起诉费用由被告承担。
以上两起案件截至本报告披露日尚未审理结束。
42
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第五节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
转股
一、有限售条件股份 63,059,343 48.51% 31,216,848 -353,859 30,862,989 93,922,332 58.26%
3、其他内资持股 63,059,343 48.51% 31,216,848 -353,859 30,862,989 93,922,332 58.26%
其中：境内法人持股 42,600,000 32.77% 24,106,160 0 24,106,160 66,706,160 41.38%
境内自然人持股 20,459,343 15.74% 7,110,688 -353,859 6,756,829 27,216,172 16.88%
二、无限售条件股份 66,945,657 51.49% 353,859 353,859 67,299,516 41.74%
1、人民币普通股 66,945,657 51.49% 353,859 353,859 67,299,516 41.74%
三、股份总数 130,005,000 100.00% 31,216,848 31,216,848 161,221,848 100.00%
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1399 号核准，公司以发行股份及支付现金的方式对索瑞电
气进行重大资产重组，公司向任昌兆等 33 名交易对方定向发行股份 31,216,848 股，全部为有限售条件股
份，其中境内法人股 24,106,160 股、境内自然人股 7,110,688 股。上述股份于 2015 年 2 月 4 日在深圳
证券交易所上市。本次重组完成后，公司股本由 130,005,000 股增加至 161,221,848 股，进一步提高了公
司的资本实力，优化了公司资产负债结构。
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1399号核准，公司以发行股份及支付现金的方式对索瑞电
气进行重大资产重组，公司向任昌兆等33名交易对方定向发行股份31,216,848股，全部为有限售条件股份，
其中境内法人股24,106,160股、境内自然人股7,110,688股。上述股份于 2015年2 月4日在深圳证券交易
所上市。
本次变动其他，为公司董事、监事、高管持有的限售股份在报告期内自动解锁部份。
43
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
公司上述股份变动已经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1399号核准。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
2014年12月30日，公司披露了《关于发行股份及支付现金购买资产之标的资产过户完成的公告》（公
告编码（2014）1230-093），索瑞电气依法就本次发行股份及支付现金购买资产过户事宜履行了工商变更
登记手续，本次工商变更登记完成后，公司持有索瑞电气84.82%的股权，索瑞电气成为公司的控股子公司。
2015 年 1 月 20 日 ， 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 对 本 次 重 大 资 产 重 组 新 增 股 份
31,216,848股办理完毕登记手续，上述股份于2015年2月4日在深圳证券交易所上市。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
江苏光一投资管
42,600,000 42,600,000 首发承诺 2015 年 10 月 9 日
理有限责任公司
湖北乾瀚投资有
21,767,211 21,767,211 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
限公司
龙昌明 14,953,500 14,953,500 首发承诺 2015 年 10 月 9 日
任昌兆 2,792,616 2,792,616 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
徐一宁 2,141,250 36,375 2,104,875 高管锁定股份 2015 年 1 月 5 日
熊 珂 1,687,500 1,687,500 首发承诺 2015 年 10 月 9 日
任晶晶 1,189,342 1,189,342 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
深圳市创新投资
925,232 925,232 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
集团有限公司
魏法旭 815,954 815,954 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
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光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
郑丽蓉 654,115 654,115 重组承诺 2016 年 2 月 4 日
其他小计 1,677,093 317,484 3,072,378 4,431,987 - -
合计 63,059,343 353,859 31,216,848 93,922,332 -- --
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末股东总数 4,456
持股 5%以上的股东持股情况
持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况
报告期末持 报告期内增
股东名称 股东性质 持股比例 条件的股份 条件的股份
股数量 减变动情况 股份状态 数量
数量 数量
江苏光一投资管 境内非国有
26.42% 42,600,000 0 42,600,000 0 质押 25,462,500
理有限责任公司 法人
湖北乾瀚投资有 境内非国有
13.50% 21,767,211 21,767,211 21,767,211 0 质押 12,820,000
限公司 法人
龙昌明 境内自然人 9.28% 14,953,500 0 14,953,500 0
中信银行股份有
限公司－中银新
其他 2.06% 3,315,966 3,315,966 0 3,315,966
动力股票型证券
投资基金
全国社保基金一
其他 1.92% 3,096,806 1,401,372 0 3,096,806
一四组合
中国建设银行股
份有限公司－银
河转型增长主题 其他 1.80% 2,898,222 2,898,222 0 2,898,222
灵活配置混合型
证券投资基金
中国银行股份有
限公司－富国改
其他 1.77% 2,857,031 2,857,031 0 2,857,031
革动力混合型证
券投资基金
任昌兆 境内自然人 1.73% 2,792,616 2,792,616 2,792,616 0
中国建设银行股
份有限公司－富
国中小盘精选 其他 1.67% 2,700,000 2,700,000 0 2,700,000
混合型证券投资
基金
徐一宁 境内自然人 1.42% 2,282,200 -524,300 2,104,875 177,325
45
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
战略投资者或一般法人因配售
新股成为前 10 名股东的情况（如 不适用
有）（参见注 3）
公司控股股东光一投资为实际控制人龙昌明先生控制的企业，股东熊珂女士为龙昌明
上述股东关联关系或一致行动
先生的配偶；股东任昌兆先生系公司董事、公司控股子公司索瑞电气总经理、湖北乾瀚投
的说明
资有限公司执行董事、经理，其他股东未知是否存在关联关系或一致行动。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中信银行股份有限公司－中银
3,315,966 人民币普通股 3,315,966
新动力股票型证券投资基金
全国社保基金一一四组合 3,096,806 人民币普通股 3,096,806
中国建设银行股份有限公司－
银河转型增长主题灵活配置混 2,898,222 人民币普通股 2,898,222
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－富国
2,857,031 人民币普通股 2,857,031
改革动力混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
富国中小盘精选混合型证券投 2,700,000 人民币普通股 2,700,000
资基金
中国工商银行股份有限公司－
富国研究精选灵活配置混合型 2,134,321 人民币普通股 2,134,321
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
富国城镇发展股票型证券投资 1,834,100 人民币普通股 1,834,100
基金
中国工商银行股份有限公司－
富国天惠精选成长混合型证券 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
投资基金（LOF）
招商银行股份有限公司－中银
新经济灵活配置混合型证券投 1,381,656 人民币普通股 1,381,656
资基金
阮杏官 1,300,000 人民币普通股 1,300,000
前 10 名无限售流通股股东之间，
以及前 10 名无限售流通股股东 前 10 名无限售流通股股东之间，公司未知是否存在关联关系或一致行动；前 10 名无
和前 10 名股东之间关联关系或 限售流通股股东和前 10 名股东之间，公司未知是否存在关联关系或一致行动。
一致行动的说明
参与融资融券业务股东情况说 股东阮杏官通过中信证券（浙江）有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有公司
明（如有）（参见注 4） 股份数量为 1,300,000 股。
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光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
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光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第六节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况
1、持股情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初持 期末持
本期获 本期被
有的股 有的股
授予的 注销的
权激励 权激励
任职状 本期增持股 本期减持股 股权激 股权激
姓名 职务 期初持股数 期末持股数 获授予 获授予
态 份数量 份数量 励限制 励限制
限制性 限制性
性股票 性股票
股票数 股票数
数量 数量
量 量
龙昌明 董事长 现任 14,953,500 14,953,500
董事、总经
王海俊 现任 776,500 142,400 634,100
理
董事、副总
邱卫东 现任 366,187 91,547 274,640
经理
董事、副总
戴晓东 现任 468,850 26,000 442,850
经理
任昌兆 董事 现任 2,792,616 2,792,616
熊 俊 董事 现任
茅 宁 独立董事 现任
廖家河 独立董事 现任
曲 凯 独立董事 现任
朱云飞 监事会主席 现任 122,625 0 122,625
徐一宁 监事 现任 2,806,500 524,300 2,282,200
何素蓉 职工监事 现任
沈 健 副总经理 现任 67,500 16,875 50,625
副总经理、
蒋 悦 现任
董事会秘书
周振娟 财务总监 现任
李 俊 原董事 离任
李和渝 原独立董事 离任
48
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
合计 -- -- 19,561,662 2,792,616 801,122 21,553,156 0 0 0 0
2、持有股票期权情况
□ 适用 √ 不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
李 俊 董事 离职 2015 年 04 月 21 日 个人原因
李和渝 独立董事 离职 2015 年 05 月 15 日 个人原因
任昌兆 董事 被选举 2015 年 05 月 15 日 因原董事李俊先生离职，补充选举非独立董事
茅 宁 独立董事 被选举 2015 年 05 月 15 日 因原独立董事李和渝先生离职，补充选举独立董事
49
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
第七节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：光一科技股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 212,171,862.31 376,665,386.10
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,379,314.54 8,450,720.00
应收账款 645,090,694.83 603,335,604.49
预付款项 8,282,725.20 4,715,210.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 136,948.07 579,682.22
应收股利
其他应收款 98,451,483.95 100,657,233.68
买入返售金融资产
存货 112,550,637.09 84,813,968.80
50
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 31,462,018.04 21,865,619.26
流动资产合计 1,113,525,684.03 1,201,083,424.88
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 700,000.00 700,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 11,516,402.50
投资性房地产 10,680,251.73 11,069,385.27
固定资产 138,429,724.93 138,314,060.18
在建工程 200,311,113.07 160,258,437.13
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 133,951,918.02 136,774,938.04
开发支出
商誉 323,305,967.10 323,305,967.10
长期待摊费用 513,541.67
递延所得税资产 5,923,518.62 5,579,880.84
其他非流动资产 11,866,702.46 10,123,503.45
非流动资产合计 836,685,598.43 786,639,713.68
资产总计 1,950,211,282.46 1,987,723,138.56
流动负债：
短期借款 119,000,000.00 108,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
51
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
应付票据 54,173,999.70 34,749,821.02
应付账款 223,605,044.29 224,596,179.23
预收款项 5,327,132.93 5,761,844.69
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,946,082.98 10,264,707.18
应交税费 6,239,763.16 17,410,458.78
应付利息
应付股利 8,347,276.00 15,525,288.00
其他应付款 7,025,630.16 113,082,287.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 428,664,929.22 529,390,586.49
非流动负债：
长期借款 94,858,342.47 30,515,796.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 20,000,000.00 20,000,000.00
递延收益 20,625,000.00 20,675,000.00
递延所得税负债 6,980,099.71 7,451,945.14
其他非流动负债 4,450,000.00
非流动负债合计 142,463,442.18 83,092,741.14
负债合计 571,128,371.40 612,483,327.63
所有者权益：
52
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
股本 161,221,848.00 161,221,848.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 926,851,785.61 926,883,002.46
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 20,423,426.70 20,423,426.70
一般风险准备
未分配利润 188,112,061.79 187,625,505.35
归属于母公司所有者权益合计 1,296,609,122.10 1,296,153,782.51
少数股东权益 82,473,788.96 79,086,028.42
所有者权益合计 1,379,082,911.06 1,375,239,810.93
负债和所有者权益总计 1,950,211,282.46 1,987,723,138.56
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：周振娟 会计机构负责人：周振娟
2、母公司资产负债表
编制单位：光一科技股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 155,878,716.93 243,660,196.99
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 500,000.00
应收账款 230,153,698.21 274,362,572.87
预付款项 7,432,211.03 4,291,636.13
应收利息 136,948.07 579,682.22
应收股利
其他应收款 82,601,369.76 91,077,681.58
存货 60,874,764.09 34,022,075.98
53
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,656,022.11
流动资产合计 540,733,730.20 648,493,845.77
非流动资产：
可供出售金融资产 700,000.00 700,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 779,726,378.66 768,109,976.16
投资性房地产 6,673,730.50 6,923,995.36
固定资产 13,266,858.15 13,440,896.94
在建工程 179,156,935.50 142,794,313.08
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25,631,547.22 25,942,489.57
开发支出
商誉
长期待摊费用 513,541.67
递延所得税资产 2,072,514.47 2,559,058.63
其他非流动资产 40,000.00
非流动资产合计 1,007,267,964.50 960,984,271.41
资产总计 1,548,001,694.70 1,609,478,117.18
流动负债：
短期借款 109,000,000.00 63,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 14,173,999.70 34,749,821.02
应付账款 28,914,633.00 52,561,375.21
预收款项 2,464,855.90 2,604,098.54
应付职工薪酬 2,064,113.10 5,736,426.38
54
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
应交税费 1,224,208.21 10,612,112.54
应付利息
应付股利
其他应付款 40,647,276.63 136,329,841.84
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 198,489,086.54 305,593,675.53
非流动负债：
长期借款 94,858,342.47 30,515,796.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 20,000,000.00 20,000,000.00
递延收益 20,625,000.00 20,675,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 135,483,342.47 71,190,796.00
负债合计 333,972,429.01 376,784,471.53
所有者权益：
股本 161,221,848.00 161,221,848.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 919,207,813.92 919,239,030.77
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 20,423,426.70 20,423,426.70
未分配利润 113,176,177.07 131,809,340.18
55
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
所有者权益合计 1,214,029,265.69 1,232,693,645.65
负债和所有者权益总计 1,548,001,694.70 1,609,478,117.18
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：周振娟 会计机构负责人：周振娟
3、合并利润表
编制单位：光一科技股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 264,525,191.34 179,354,192.61
其中：营业收入 264,525,191.34 179,354,192.61
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 249,837,398.35 155,545,377.62
其中：营业成本 188,281,288.34 115,635,866.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 971,570.56 797,473.15
销售费用 15,007,411.23 8,352,869.64
管理费用 39,094 ,980.62 29,226,796.00
财务费用 4,198,475.58 126,974.50
资产减值损失 2,283,672.02 1,405,397.90
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -483,597.50
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
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项目 本期发生额 上期发生额
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,204,195.49 23,808,814.99
加：营业外收入 1,040,107.12 7,059,864.98
其中：非流动资产处置利得 17,000.00 3,080.34
减：营业外支出 471,519.04 19,378.44
其中：非流动资产处置损失 431,806.29 19,364.52
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 14,772,783.57 30,849,301.53
减：所得税费用 4,449,592.67 4,787,282.53
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,323,190.90 26,062,019.00
归属于母公司所有者的净利润 6,935,430.36 28,555,980.90
少数股东损益 3,387,760.54 -2,493,961.90
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
57
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
七、综合收益总额 10,323,190.90 26,062,019.00
归属于母公司所有者的综合收益总额 6,935,430.36 28,555,980.90
归属于少数股东的综合收益总额 3,387,760.54 -2,493,961.90
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.22
（二）稀释每股收益 0.04 0.22
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：周振娟 会计机构负责人：周振娟
4、母公司利润表
编制单位：光一科技股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 57,334,152.96 172,757,130.90
减：营业成本 44,086,717.48 129,470,290.23
营业税金及附加 686,018.18 314,781.34
销售费用 6,706,728.36 6,491,791.60
管理费用 18,853,264.75 19,319,520.53
财务费用 1,945,259.55 -1,849,886.95
资产减值损失 -3,243,627.67 1,233,069.45
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -483,597.50
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -12,183,805.19 17,777,564.70
加：营业外收入 536,585.79 5,231,603.48
其中：非流动资产处置利得 3,080.34
减：营业外支出 50,525.63 19,364.52
其中：非流动资产处置损失 10,812.88 19,364.52
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -11,697,745.03 22,989,803.66
减：所得税费用 486,544.16 2,681,932.23
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -12,184,289.19 20,307,871.43
五、其他综合收益的税后净额
58
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -12,184,289.19 20,307,871.43
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：周振娟 会计机构负责人：周振娟
5、合并现金流量表
编制单位：光一科技股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 211,572,013.61 116,252,254.00
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
59
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 472,734.51 2,056,581.26
收到其他与经营活动有关的现金 75,025,610.41 61,975,662.29
经营活动现金流入小计 287,070,358.53 180,284,497.55
购买商品、接受劳务支付的现金 231,983,771.94 120,229,958.59
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 32,544,648.34 27,729,719.93
支付的各项税费 19,368,019.43 14,145,505.84
支付其他与经营活动有关的现金 69,051,438.89 41,356,019.03
经营活动现金流出小计 352,947,878.60 203,461,203.39
经营活动产生的现金流量净额 -65,877,520.07 -23,176,705.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,052,800.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
20,000.00 8,000.00
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
11,250,000.00
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,800.00
投资活动现金流入小计 11,270,000.00 7,064,600.00
购建固定资产、无形资产和其他长期
45,076,062.50 53,810,981.57
资产支付的现金
投资支付的现金 12,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
105,604,800.00 -72,979.90
现金净额
60
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项目 本期发生额 上期发生额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 162,680,862.50 53,738,001.67
投资活动产生的现金流量净额 -151,410,862.50 -46,673,401.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,509,600.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 162,342,546.47 86,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 6,901.93 288,030.45
筹资活动现金流入小计 162,349,448.40 87,797,630.45
偿还债务支付的现金 87,000,000.00 56,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
17,294,298.67 16,294,220.01
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,700,153.50 51,338.86
筹资活动现金流出小计 108,994,452.17 72,845,558.87
筹资活动产生的现金流量净额 53,354,996.23 14,952,071.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -163,933,386.34 -54,898,035.93
加：期初现金及现金等价物余额 354,576,465.03 335,837,008.73
六、期末现金及现金等价物余额 190,643,078.69 280,938,972.80
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：周振娟 会计机构负责人：周振娟
6、母公司现金流量表
编制单位：光一科技股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 102,423,909.63 100,646,423.77
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 134,515,723.74 106,062,211.99
经营活动现金流入小计 236,939,633.37 206,708,635.76
61
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项目 本期发生额 上期发生额
购买商品、接受劳务支付的现金 117,635,489.71 122,042,154.55
支付给职工以及为职工支付的现金 16,639,224.23 16,614,427.83
支付的各项税费 10,336,725.84 8,239,529.88
支付其他与经营活动有关的现金 121,114,257.87 86,173,738.11
经营活动现金流出小计 265,725,697.65 233,069,850.37
经营活动产生的现金流量净额 -28,786,064.28 -26,361,214.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,052,800.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
8,000.00
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
11,250,000.00
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,800.00
投资活动现金流入小计 11,250,000.00 7,064,600.00
购建固定资产、无形资产和其他长期
38,239,672.70 52,075,406.06
资产支付的现金
投资支付的现金 12,100,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
105,604,800.00 11,440,000.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 155,944,472.70 63,515,406.06
投资活动产生的现金流量净额 -144,694,472.70 -56,450,806.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 152,342,546.47 52,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 288,030.45
筹资活动现金流入小计 152,342,546.47 52,288,030.45
偿还债务支付的现金 42,000,000.00 10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
9,466,723.44 14,248,054.63
金
支付其他与筹资活动有关的现金 4,700,153.50 51,338.86
筹资活动现金流出小计 56,166,876.94 24,299,393.49
62
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
筹资活动产生的现金流量净额 96,175,669.53 27,988,636.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -77,304,867.45 -54,823,383.71
加：期初现金及现金等价物余额 226,963,337.47 323,687,449.94
六、期末现金及现金等价物余额 149,658,470.02 268,864,066.23
7、合并所有者权益变动表
编制单位：光一科技股份有限公司 单位：元
本期金额
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益 其 一
减
项目 工具 他 专 般
：
综 项 风 少数股东权益 所有者权益合计
股本 优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
其 合 储 险
先 续 存
他 收 备 准
股 债 股
益 备
一、上年期末
161,221,848.00 926,883,002.46 20,423,426.70 187,625,505.35 79,086,028.42 1,375,239,810.93
余额
加：会计政
策变更
前期差错更
正
同一控制
下企业合并
其他
二、本年期初
161,221,848.00 926,883,002.46 20,423,426.70 187,625,505.35 79,086,028.42 1,375,239,810.93
余额
三、本期增减
变动金额（减
-31,216.85 486,556.44 3,387,760.54 3,843,100.13
少以“－”
号填列）
（一）综合收
6,935,430.36 3,387,760.54 10,323,190.90
益总额
（二）所有者
-31,216.85 -31,216.85
投入和减少
63
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益 其 一
减
项目 工具 他 专 般
：
综 项 风 少数股东权益 所有者权益合计
股本 优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
其 合 储 险
先 续 存
他 收 备 准
股 债 股
益 备
资本
1．股东投入
的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他 -31,216.85 -31,216.85
（三）利润分
-6,448,873.92 -6,448,873.92
配
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的 -6,448,873.92 -6,448,873.92
分配
4．其他
（四）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
64
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益 其 一
减
项目 工具 他 专 般
：
综 项 风 少数股东权益 所有者权益合计
股本 优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
其 合 储 险
先 续 存
他 收 备 准
股 债 股
益 备
4．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末
161,221,848.00 926,851,785.61 20,423,426.70 188,112,061.79 82,473,788.96 1,379,082,911.06
余额
上年金额 单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益 其 一
减
项目 工具 他 专 般
：
综 项 风 少数股东权益 所有者权益合计
股本 优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
其 合 储 险
先 续 存
他 收 备 准
股 债 股
益 备
一、上年期末
130,005,000.00 363,890,702.61 17,728,817.66 167,389,661.85 9,544,720.69 688,558,902.81
余额
加：会计
政策变更
前期差错更
正
同一控制
下企业合并
其他
二、本年期初
130,005,000.00 363,890,702.61 17,728,817.66 167,389,661.85 9,544,720.69 688,558,902.81
余额
三、本期增减 15,555,480.90 4,819,457.43 20,374,938.33
65
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益 其 一
减
项目 工具 他 专 般
：
综 项 风 少数股东权益 所有者权益合计
股本 优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
其 合 储 险
先 续 存
他 收 备 准
股 债 股
益 备
变动金额（减
少以“－”
号填列）
（一）综合收
28,555,980.90 -2,493,961.90 26,062,019.00
益总额
（二）所有者
投入和减少 7,313,419.33 7,313,419.33
资本
1．股东投入
的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他 7,313,419.33 7,313,419.33
（三）利润分
-13,000,500.00 -13,000,500.00
配
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的 -13,000,500.00 -13,000,500.00
分配
4．其他
（四）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
66
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益 其 一
减
项目 工具 他 专 般
：
综 项 风 少数股东权益 所有者权益合计
股本 优 永 资本公积 库 盈余公积 未分配利润
其 合 储 险
先 续 存
他 收 备 准
股 债 股
益 备
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末
130,005,000.00 363,890,702.61 17,728,817.66 182,945,142.75 14,364,178.12 708,933,841.14
余额
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：周振娟 会计机构负责人：周振娟
8、母公司所有者权益变动表
编制单位：光一科技股份有限公司 单位：元
本期金额
本期
其他权益
工具 减： 其他
项目 专项
股本 优 永 资本公积 库存 综合 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其 储备
先 续 股 收益
他
股 债
一、上年期末余额 161,221,848.00 919,239,030.77 20,423,426.70 131,809,340.18 1,232,693,645.65
加：会计政策
变更
67
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
本期
其他权益
工具 减： 其他
项目 专项
股本 优 永 资本公积 库存 综合 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其 储备
先 续 股 收益
他
股 债
前期差错
更正
其他
二、本年期初余额 161,221,848.00 919,239,030.77 20,423,426.70 131,809,340.18 1,232,693,645.65
三、本期增减变动
金额（减少以 -31,216.85 -18,633,163.11 -18,664,379.96
“－”号填列）
（一）综合收益总
-12,184,289.19 -12,184,289.19
额
（二）所有者投入
-31,216.85 -31,216.85
和减少资本
1．股东投入的普通
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他 -31,216.85 -31,216.85
（三）利润分配 -6,448,873.92 -6,448,873.92
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股
-6,448,873.92 -6,448,873.92
东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
68
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
本期
其他权益
工具 减： 其他
项目 专项
股本 优 永 资本公积 库存 综合 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其 储备
先 续 股 收益
他
股 债
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 161,221,848.00 919,207,813.92 20,423,426.70 113,176,177.07 1,214,029,265.69
上年金额 单位：元
上期
其他权益
工具 减： 其他
项目 专项
股本 优 永 资本公积 库存 综合 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其 储备
先 续 股 收益
他
股 债
一、上年期末余额 130,005,000.00 363,528,902.61 17,728,817.66 120,558,358.81 631,821,079.08
加：会计政策
变更
前期差错
更正
其他
二、本年期初余额 130,005,000.00 363,528,902.61 17,728,817.66 120,558,358.81 631,821,079.08
三、本期增减变动
金额（减少以 7,307,371.43 7,307,371.43
“－”号填列）
（一）综合收益总
20,307,871.43 20,307,871.43
额
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普通
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
69
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
上期
项目 其他权益 减： 其他 专项
股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
工具 库存 综合 储备
股 收益
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -13,000,500.00 -13,000,500.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股
-13,000,500.00 -13,000,500.00
东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 130,005,000.00 363,528,902.61 17,728,817.66 127,865,730.24 639,128,450.51
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：周振娟 会计机构负责人：周振娟
70
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
三、公司基本情况
光一科技股份有限公司(以下简称“本公司”)为境内公开发行A股股票并在深圳证券交易所创业板上
市的股份有限公司，证券代码300356。本公司于2009年11月11日经批准由江苏光一科技有限责任公司整体
改制成为股份有限公司，持有江苏省南京市工商行政管理局核发的注册号320121000030643号《企业法人
营业执照》，注册地址为南京市江宁经济技术开发区胜太路88号。本公司经营范围为电力设备、仪器仪表、
计算机软硬件的开发、设计、制造、销售及服务；信息系统设计、销售、施工、服务及技术咨询；电子设
备与器件、通信产品（不含地面卫星接收设备）的销售、服务及技术咨询；实业投资；电力工程、建筑工
程承包；输变电工程、电气工程、机电设备安装的施工及承包；承装、承修、承试电力设施。
2014年12月24日，经中国证券监督管理委员会《关于核准光一科技股份有限公司向任昌兆等发行股份
购买资产的批复》（证监许可[2014]1399 号）核准，本公司以发行股份及支付现金购买资产的方式向任
昌兆等33名交易对方定向发行股份31,216,848股，对索瑞电气完成重大资产重组，公司注册资本由
13,000.50 万元增加至 16,122.1848 万元。上述注册资本变更已于2015年2月13日公司完成工商变更。
本财务报告批准报出日为：2015年8月21日。
本年度合并财务报表范围为光一科技股份有限公司及其子公司，具体详见“本附注八、本附注九”的披露。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各
项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、持续经营
本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公司持续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对应收款项坏帐准备计提、固定资产
折旧、无形资产摊销、存货跌价准备、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计，请参阅本
节重要会计政策及会计估计中的各项具体描述。
71
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成
果、股东权益变动和现金流量等有关信息，本公司管理层对财务报表的真实性、合法性和完整性承担责任。
2、会计期间
采用公历年度，即从每年1月1日至12月31日为一个会计年度。
3、营业周期
会计期间自公历1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
记账本位币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控
制下的企业合并。
合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所
有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、
转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存
收益。
为进行企业合并发生的各项直接相关费用于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。
购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而
付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律
服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的
权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合
72
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，
作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资
时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重
新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综
合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。购买方在附注中披露其在购买日
之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。合并财务报表以本公司和纳入合并财务报表范围的
各子公司的财务报表及其他有关资料为合并依据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，将本公司和
纳入合并财务报表范围的各子公司之间的投资、交易及往来等全部抵销，并计算少数股东损益及少数股东
权益后合并编制而成。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的期初已经发生，从合并当期的
期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。公司间所有重大往来余额、交易及未实
现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益中不属于公司所拥有的部分作为少数股东权益
在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司净利润中不属于公司所拥有的部分作为少数股东损益
在合并利润表中净利润项下单独列示。
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政
策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
对于因非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价
值为基础对其个别财务报表进行调整；对于因同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，
视同该企业合并于报告期最早期间的期初已经发生，从报告期最早期间的期初起将其资产、负债、经营成
果和现金流量纳入合并财务报表，且其合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
73
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负
债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。合营方应当根据其在合
营安排的正常经营中享有的权利和承担的义务，来确定合营安排的分类。对权利和义务进行评价时，考虑
该合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素。
合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
理：一是确认单独索持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；二是确认单独所承担的负债，以及
按其份额确认共同承担的负债；三是确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；四是按其份额确
认共同经营因出售产出所产生的收入；五是确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费
用。
8、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短、
流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除
了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计
入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。
（2）外币财务报表的折算
以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本
位币，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利
润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算
差额，在股东权益中以单独项目列示。以非记账本位币编制的现金流量表中各项目的现金流量采用现金流
量发生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
74
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
10、金融工具
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融工具的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供
出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融负债。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第23号－金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件。
③金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。
其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，
但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项以及持有
至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持
有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动计入股东权
益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具
投资在持有期间按实际利率法计算利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单
位宣告发放股利时计入投资收益。
（4）金融负债终止确认条件
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金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃
市场的，采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价
值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值
低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损
失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入股东权益的因公允价值下
降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客
观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。对已确认
减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关
的，原确认的减值损失予以转回，直接计入股东权益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量
的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
公司单项金额重大的应收款项指单笔金额为 100 万元以上的
单项金额重大的判断依据或金额标准
客户应收账款及单笔金额为 10 万元以上的其他应收款
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
值的差额，确认减值损失，计提坏账准备
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（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
组合 1 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 3.00% 3.00%
1－2 年 10.00% 10.00%
2－3 年 30.00% 30.00%
3－4 年 50.00% 50.00%
4－5 年 70.00% 70.00%
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
有明显特征表明该等应收款项难以收回，期末余额为 100 万
单项计提坏账准备的理由
元以下的应收款项
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价
值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；经单独测试未减
坏账准备的计提方法
值的应收款项，采用账龄分析法，按应收款项的账龄和规定
的提取比例确认减值损失，计提坏账准备。
12、存货
（1）存货的分类
存货包括原材料、在产品、产成品、低值易耗品、包装物等，按成本与可变现净值孰低列示。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：加权平均法
存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能
力下按照一定方法分配的制造费用。周转材料包括低值易耗品和包装物等。
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（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，
存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存
货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因
素。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
通过设置存货明细账，对日常发生的存货增加或减少，都根据会计凭证在账簿中进行连续登记，并随
时在账面上结算各项存货的结存数。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
低值易耗品在领用时采用一次摊销法核算成本。
包装物
摊销方法：一次摊销法
包装物在领用时采用一次转销法核算成本。
13、划分为持有待售资产
14、长期股权投资
（1）投资成本的确定
企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“5.5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方
法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，
按照下述方法确认其初始投资成本：
1）以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
3）投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约
定价值不公允的除外。
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4）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货
币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表
明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付
的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
5）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（2）后续计量及损益确认
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。对被投
资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，
采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的
现金股利或利润外，投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。采用权
益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其
差额包含在初始投资成本中；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额且经
复核两者差额仍存在时，该差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。
采用权益法核算时，按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单
位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至
零为限，但本公司负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认投
资损失和预计负债。被投资单位除净损益以外股东权益的其他变动，本公司按照持股比例计算应享有或承
担的部分直接计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本公司应分得的部分，
相应减少长期股权投资的账面价值。本公司与被投资单位之间的交易产生的未实现损益在本公司拥有被投
资单位的权益范围内予以抵消，唯该交易所转让的资产发生减值的，则相应的未实现损益不予抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分
享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经
营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对被投资
单位施加重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
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采用成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其账面价值高
于按照类似投资当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，确认该项投资存在减值。
采用权益法核算的联营企业和合营企业以及采用成本法核算的子公司的长期股权投资，当长期股权投
资的账面价值高于可收回金额时，确认该项投资存在减值。长期股权投资存在减值迹象的，其账面价值减
记至可收回金额。可收回金额根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未
来现金流量的现值两者之间较高者确定。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产包括已出租持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物，以实际成本进行
初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计
量时，计入投资性房地产成本；否则，在发生时计入当期损益。本公司采用成本模式对所有投资性房地产
进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预
计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下：
类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧(摊销)率（%）
建筑物 20-50 5 1.90-4.75
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。
自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房
地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终了进行复核并作适当调
整。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投
资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入
当期损益。当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
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16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形
资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该
固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20-50 5.00% 1.90-4.75
机器设备 年限平均法 5-10 5.00% 9.50-19.00
电子设备 年限平均法 5 5.00% 19.00
运输设备 年限平均法 5-10 5.00% 9.50-19.00
房屋装修费 年限平均法 10 5.00% 9.50
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，
也可能不转移。按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值。
17、在建工程
（1）在建工程的类别
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
本公司所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之
日起，根据在建工程已经发生的实际成本及未来发生的预计成本，按估计的价值转入固定资产，并按本会
计政策的相关规定计提固定资产折旧，待办理了竣工决算手续后再作调整。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
18、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
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可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款
费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。在同时具备下列三个条件时，予以资本化，计
入相关资产成本
1）资产支出已经发生；
2）借款费用已经发生；
3）为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的
借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，
开始资本化并计入该资产的成本。
（3）暂停资本化期间
当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。
如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至
资产的购建活动重新开始。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
在资本化期间内，专门借款(指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项)以专门借款
当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的
投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权
平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借
款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期
利息金额。
19、生物资产
□ 适用 √ 不适用
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20、油气资产
□ 适用 √ 不适用
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1）无形资产的计价方法
购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投
资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自
行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，同时满足下列
条件的，确认为无形资产（专利技术和非专利技术）。
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形
资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量；
2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
土地使用权按使用年限50年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理
分配的，全部作为固定资产。专利权按法律规定的有效年限10年平均摊销，软件按10年平均摊销。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
4）无形资产减值准备的计提
当无形资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于无形资产账面
价值时，确认无形资产存在减值迹象。无形资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回
金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高
者确定。
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（2）内部研究开发支出会计政策
1）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究
阶段支出和开发阶段支出。
2）内部研究开发项目支出的核算
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③能够证明该无形资产将如何产生经济利益；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形
资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期
间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状
态之日起转为无形资产。
当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
22、长期资产减值
23、长期待摊费用
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在
一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
24、职工薪酬
25、预计负债
（1）预计负债的确认标准
当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、辞退义务、重组义务、固定
资产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：
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1）该义务是本公司承担的现时义务；
2）履行该义务很可能导致经济利益流出公司；
3）该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的
风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后
确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息
费用。于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
26、股份支付
（1）股份支付的种类
支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
权益工具的公允价值，按照《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》确定。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正
预计可行权的权益工具数量。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
1）股份支付的实施
A）以权益结算的股份支付换取职工提供服务的
以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，
在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到
规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对
可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成
本或费用和资本公积。在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，进行调
整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。对于可行权条件为规定服务期间的股份支付,等待
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期为授予日至可行权日的期间；对于可行权条件为规定业绩的股份支付，在授予日根据最可能的业绩结果
预计等待期的长度。企业在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
B）以权益结算的股份支付换取其他方服务的，分别下列情况处理：
其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值，计入相关成本或费用，
相应增加所有者权益。
其他方服务的公允价值不能可靠计量但权益工具公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得
日的公允价值，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
在行权日，企业根据实际行权的权益工具数量，计算确定应转入实收资本或股本的金额，将其转入实
收资本或股本。
C）以现金结算的股份支付
按照企业承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的
以现金结算的股份支付，在授予日以企业承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成
等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债
表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照企业承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成
本或费用和相应的负债。在资产负债表日，后续信息表明企业当期承担债务的公允价值与以前估计不同的，
进行调整，并在可行权日调整至实际可行权水平。企业在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，
对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
2）股份支付的修改
A）修改增加了所授予的权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的
增加。修改发生在等待期内，在确认修改日至修改后的可行权日之间取得服务的公允价值时，既包括在剩
余原等待期内以原权益工具授予日公允价值为基础确定的服务金额，也包括权益工具公允价值的增加。修
改发生在可行权日之后，立即确认权益工具公允价值的增加。如果股份支付协议要求职工只有先完成更长
期间的服务才能取得修改后的权益工具，则在整个等待期内确认权益工具公允价值的增加。
B）修改增加了所授予的权益工具的数量，将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增
加。如果修改发生在等待期内，在确认修改日至增加的权益工具可行权日之间取得服务的公允价值时，既
包括在剩余原等待期内以原权益工具授予日公允价值为基础确定的服务金额，也包括权益工具公允价值的
增加。
C）如果按照有利于职工的方式修改可行权条件，如缩短等待期、变更或取消业绩条件（而非市场条
件），在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
D）修改减少了所授予的权益工具的公允价值，继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取
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得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少。
E）修改减少了授予的权益工具的数量，将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理。
F）以不利于职工的方式修改了可行权条件，如延长等待期、增加或变更业绩条件（而非市场条件），
在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
3）股份支付的终止
A）将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本应在剩余等待期内确认的金额。
B）在取消或结算时支付给职工的所有款项均应作为权益的回购处理，回购支付的金额高于该权益工
具在回购日公允价值的部分，计入当期费用。
C）如果向职工授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取
消的权益工具的，企业应以处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处
理。企业如果回购其职工已可行权的权益工具，借记所有者权益，回购支付的金额高于该权益工具在回购
日公允价值的部分，计入当期费用。
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
商品销售在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该商品实施继续管理权和实
际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，并且与销售该商品相关的收入和成本能够可靠地计量
时，确认营业收入的实现。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业，且收入的金
额能够可靠地计量时，确认收入的实现。
（3）确认提供劳务收入的依据
提供的劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确
认营业收入的实现；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够
可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量
时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在合同结果已经能够合理地预见时，按结账时已
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完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
公司采用累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例（已经完成的合同工作量占合同预计总工
作量的比例或实际测定的完工进度）确定合同完工进度。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相
关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相
关费用的期间，计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
资产、负债的账面价值与其计税基础不同产生可抵扣暂时性差异，在估计未来期间能够取得足够的应
纳税所得额用以利用该可抵扣暂时性差异时，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为
限，确认相关的递延所得税资产。
（2）确认递延所得税负债的依据
应纳税暂时性差异在转回期间将增加企业的应纳税所得额和应交所得税，导致企业经济利益的流出，
在其发生当期，构成企业应支付税金的义务，应作为负债确认。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
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（2）融资租赁的会计处理方法
对于融资租赁，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者
作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。
未确认融资费用应当在租赁期内各个期间进行分摊，并采用实际利率法计算确认当期的融资费用。融资租
赁租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。在租赁谈判和签订租赁合同
过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用，计入租入资产价值。
32、其他重要的会计政策和会计估计
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售
增值税 额乘以适用税率扣除当期允计抵扣的进 17%、6%
项税后的余额计算)
营业税 应纳税营业额 3%、5%
城市维护建设税 应纳增值税、营业税 7%、5%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
教育费服附加 应纳增值税、营业税、消费税额 3%、2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
光一科技股份有限公司 15%
江苏苏源光一科技有限公司 25%
南京云商天下信息技术有限公司 25%
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光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
南京智友尚云信息技术有限公司 25%
湖北索瑞电气有限公司 15%
湖北鼎瑞科技有限公司 25%
武汉睿博电气有限责任公司 25%
荆州市山源科技有限公司 25%
江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司 25%
2、税收优惠
(1）企业所得税
本公司于2014年10月31日通过高新技术企业复审，取得《高新技术企业证书》，享受高新技术企业所
得税优惠政策，有效期三年。在此期间内按15%的税率缴纳企业所得税。
本公司控股子公司索瑞电气于2014年10月14日通过高新技术企业评审，取得《高新技术企业证书》，
享受高新技术企业所得税优惠政策，有效期三年。在此期间内按15%的税率缴纳企业所得税。
其他子公司按25%税率缴纳企业所得税。
（2）增值税
公司及各子公司根据国务院2011年1月28日下发的《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路
产业发展若干政策的通知》国发[2011]4号文件，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，
按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退的增值税优惠政策。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 110,583.70 161,167.83
银行存款 190,532,494.99 354,415,297.20
其他货币资金 21,528,783.62 22,088,921.07
合计 212,171,862.31 376,665,386.10
其他说明
其他货币资金为银行承兑汇票保证金、履约保函保证金金额。
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2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 4,430,000.00 7,850,720.00
商业承兑票据 949,314.54 600,000.00
合计 5,379,314.54 8,450,720.00
（2）期末公司已质押的应收票据
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 71,527,657.96
合计 71,527,657.96
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额
类别 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例 金额 计提比例
按信用风险特征
组合计提坏账准 678,999,763.88 100.00% 33,909,069.05 4.99% 645,090,694.83
备的应收账款
合计 678,999,763.88 100.00% 33,909,069.05 4.99% 645,090,694.83
类别 期初余额
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账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例 金额 计提比例
按信用风险特征
组合计提坏账准 635,089,486.21 100.00% 31,753,881.72 5.00% 603,335,604.49
备的应收账款
合计 635,089,486.21 100.00% 31,753,881.72 5.00% 603,335,604.49
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
605,648,531.36 18,033,828.00 3.00%
1 年以内小计 605,648,531.36 18,033,828.00 3.00%
1至2年 51,649,731.16 5,164,973.12 10.00%
2至3年 9,941,035.75 2,982,310.72 30.00%
3 年以上 11,760,465.61 7,727,957.21 67.89%
3至4年 7,044,717.13 3,256,990.25 50.00%
4至5年 815,938.41 571,156.89 70.00%
5 年以上 3,899,810.07 3,899,810.07 100.00%
合计 678,999,763.88 33,909,069.05 4.99%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 2,155,187.33 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
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（3）本期实际核销的应收账款情况
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称 金额 占应收账款总额比例 坏账准备金额
江苏省电力公司物资供应公司 54,512,137.59 8.03% 1,635,364.13
国网山东省电力公司物资公司 37,425,902.68 5.51% 1,122,777.08
广西桂越电力科技有限公司 34,316,265.90 5.05% 1,029,487.98
浙江顺唐电力科技有限公司 26,103,541.65 3.84% 783,106.25
山东锐驰电气有限公司 21,173,521.34 3.12% 635,205.64
合计 173,531,369.16 25.56% 5,205,941.07
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 7,123,664.43 86.01% 3,508,071.57 74.40%
1至2年 129,060.77 1.56% 177,138.76 3.76%
2至3年 1,030,000.00 12.44% 1,030,000.00 21.84%
3 年以上 - - - -
合计 8,282,725.20 -- 4,715,210.33 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明
预付东大光一联合研究中心的100万元为项目开发费，该项目仍未达到验收条件。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称 与本单位关系 期末金额 期末占比 账龄 款项性质
南京创乾科技有限公司 非关联方 1,813,774.00 21.90% 1 年以内 材料款
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光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
东大光一联合研究中心 非关联方 1,000,000.00 12.07% 2-3 年 项目款
北京海润（上海）律师事务所 非关联方 1,000,000.00 12.07% 1 年以内 法律顾问费
科电贸易（上海）有限公司 非关联方 909,000.00 10.97% 1 年以内 材料款
南京天心软件科技有限公司 非关联方 460,000.00 5.55% 1 年以内 ERP 软件
合计 - 5,182,774.00 62.57% - -
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
定期存款 136,948.07 579,682.22
合计 136,948.07 579,682.22
（2）重要逾期利息
8、应收股利
（1）应收股利
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提 账面价值 计提 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额
比例 比例
单项金额重
大并单独计
提坏账准备 67,500,000.00 67.42% 67,500,000.00 78,750,000.00 77.01% 78,750,000.00
的其他应收
款
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按信用风险
特征组合计
提坏账准备 32,620,426.15 32.58% 1,668,942.20 5.12% 30,951,483.95 23,508,693.63 22.99% 1,601,459.95 6.81% 21,907,233.68
的其他应收
款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
合计 100,120,426.15 100.00% 1,668,942.20 1.67% 98,451,483.95 102,258,693.63 100.00% 1,601,459.95 1.57% 100,657,233.68
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
江苏光一投资管理有限
67,500,000.00 0.00 0.00% 预期可以收回
责任公司
合计 67,500,000.00 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内 97,067,866.25 621,635.83 0.64%
1 年以内小计 97,067,866.25 621,635.83 0.64%
1至2年 2,117,129.00 211,712.90 10.00%
2至3年 2,130.00 639.00 30.00%
3 年以上 933,300.90 834,954.47 89.46%
3至4年 62,200.00 31,100.00 50.00%
4至5年 224,154.76 156,908.33 70.00%
5 年以上 646,946.14 646,946.14 100.00%
合计 100,120,426.15 1,668,942.20 1.67%
确定该组合依据的说明
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
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□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 67,482.25 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
个人借款 2,746,705.71 1,736,584.49
投标保证金 24,379,903.90 18,028,720.90
中标服务费 406,460.00 573,209.29
房租及保证金等 873,500.00 1,079,330.40
其他 4,213,856.54 2,090,848.55
承接债务 67,500,000.00 78,750,000.00
合计 100,120,426.15 102,258,693.63
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
江苏光一投资管理
承接债务 67,500,000.00 1 年以内 67.42% 0.00
有限责任公司
中通安徽智慧城市
投标保证金 6,000,000.00 1 年以内 5.99% 180,000.00
投资有限公司
国网物资有限公司 投标保证金 2,087,804.00 1 年以内 2.09% 62,634.12
深圳市泰川宏业科
投标保证金 2,030,767.68 1 年以内 2.03% 60,923.03
技有限公司
上海通翌招标代理 投标保证金 1,600,000.00 1 年以内 1.60% 48,000.00
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有限公司
合计 -- 79,218,571.68 -- 79.12% 351,557.15
（6）涉及政府补助的应收款项
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
10、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 46,997,522.00 892,652.64 46,104,869.36 37,991,148.03 434,682.70 37,556,465.33
在产品 45,014,497.79 468,077.63 44,546,420.16 20,586,631.20 1,357,758.84 19,228,872.36
库存商品 22,334,089.43 800,435.89 21,533,653.54 27,929,153.33 307,721.77 27,621,431.56
周转材料 365,694.03 365,694.03 407,199.55 407,199.55
合计 114,711,803.25 2,161,166.16 112,550,637.09 86,914,132.11 2,100,163.31 84,813,968.80
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 434,682.70 457,969.94 892,652.64
在产品 1,357,758.84 889,681.21 468,077.63
库存商品 307,721.77 492,714.12 800,435.89
合计 2,100,163.31 950,684.06 889,681.21 2,161,166.16
存货跌价准备本期增加均为索瑞电气根据在库材料和库存商品可变现公允价值计提，本期转回跌价准
备为索瑞电气前期计提的存货跌价准备的在产品本期对外销售而转回。
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（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
11、划分为持有待售的资产
12、一年内到期的非流动资产
13、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
待抵扣增值税 30,766,668.71 21,270,269.47
预交的企业所得税 595,349.79 595,349.79
预交的城建税 99,999.54
合计 31,462,018.04 21,865,619.26
其他说明
其他流动资产期末数较期初数增加9,596,398.78元，增加比例43.89%，主要因公司原材料采购进项税
金留抵增多。
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具： 700,000.00 700,000.00 700,000.00 700,000.00
按成本计量的 700,000.00 700,000.00 700,000.00 700,000.00
合计 700,000.00 700,000.00 700,000.00 700,000.00
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
被投资单位 账面余额 减值准备 在被投资 本期现金
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本期 本期 本期 本期 单位持股 红利
期初 期末 期初 期末
增加 减少 增加 减少 比例
贵州贵银投
700,000.00 700,000.00 7.00%
资有限公司
合计 700,000.00 700,000.00 --
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
15、持有至到期投资
16、长期应收款
17、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
减 其他 宣告发 减值准
期初余 权益法下确 其他
被投资单位 少 综合 放现金 计提减值 期末余额 备期末
额 追加投资 认的投资损 权益 其他
投 收益 股利或 准备 余额
益 变动
资 调整 利润
一、合营企业
中云文化大
数据科技有 12,000,000.00 -483,597.50 11,516,402.50
限公司
小计 12,000,000.00 -483,597.50 11,516,402.50
二、联营企业
合计 12,000,000.00 -483,597.50 11,516,402.50
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
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一、账面原值
1.期初余额 15,921,853.07 15,921,853.07
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资
产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 15,921,853.07 15,921,853.07
二、累计折旧和累计摊
销
1.期初余额 4,852,467.80 4,852,467.80
2.本期增加金额 389,133.54 389,133.54
（1）计提或摊销 389,133.54 389,133.54
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 5,241,601.34 5,241,601.34
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
100
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四、账面价值
1.期末账面价值 10,680,251.73 10,680,251.73
2.期初账面价值 11,069,385.27 11,069,385.27
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 105,564,060.60 54,201,945.71 19,314,716.83 19,122,431.87 198,203,155.01
2.本期增加金
11,749,723.09 488,596.87 590,258.11 12,828,578.07
额
（1）购置 11,640,095.07 488,596.87 590,258.11 12,718,950.05
（2）在建工
109,628.02 109,628.02
程转入
（3）企业合
0.00
并增加
3.本期减少金
3,400,583.04 180,327.13 150,000.00 3,730,910.17
额
（1）处置或
3,400,583.04 180,327.13 150,000.00 3,730,910.17
报废
4.期末余额 105,564,060.60 62,551,085.76 19,622,986.57 19,562,689.98 207,300,822.91
二、累计折旧 0.00
1.期初余额 12,536,825.18 29,511,102.76 9,295,828.53 8,545,338.36 59,889,094.83
2.本期增加金
2,492,815.55 6,130,850.56 1,586,265.91 1,042,534.80 11,252,466.82
额
（1）计提 2,492,815.55 6,130,850.56 1,586,265.91 1,042,534.80 11,252,466.82
3.本期减少金
1,952,486.02 170,977.65 147,000.00 2,270,463.67
额
101
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
（1）处置或
1,952,486.02 170,977.65 147,000.00 2,270,463.67
报废
4.期末余额 15,029,640.73 33,689,467.30 10,711,116.79 9,440,873.16 68,871,097.98
三、减值准备 0.00
1.期初余额 0.00
2.本期增加金
0.00
额
（1）计提 0.00
3.本期减少金
0.00
额
（1）处置或
0.00
报废
4.期末余额 0.00
四、账面价值 0.00
1.期末账面价
90,534,419.87 28,861,618.46 8,911,869.78 10,121,816.82 138,429,724.93
值
2.期初账面价
93,027,235.42 24,690,842.95 10,018,888.30 10,577,093.51 138,314,060.18
值
（2）暂时闲置的固定资产情况
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
（4）通过经营租赁租出的固定资产
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
生产与中试基地
178,614,906.63 178,614,906.63 142,284,836.58 142,284,836.58
工程
102
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睿博公司一期工
15,353,780.47 15,353,780.47 12,982,923.47 12,982,923.47
程
山源科技公司二
5,752,475.72 5,752,475.72 4,362,964.79 4,362,964.79
期工程
分布式能源与微
341,113.74 341,113.74 331,223.14 331,223.14
电网
能源管理系统 200,915.13 200,915.13 178,253.36 178,253.36
设备安装 47,921.38 47,921.38 118,235.79 118,235.79
合计 200,311,113.07 200,311,113.07 160,258,437.13 160,258,437.13
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本
期 本 本
转 期 期
入 其 工程累 利
固 他 计投入 工程 利息资本化累 其中：本期利息 息 资金
项目名称 预算数 期初余额 本期增加金额 期末余额
定 减 占预算 进度 计金额 资本化金额 资 来源
资 少 比例 本
产 金 化
金 额 率
额
光一生产
与中试基
募股
地/生产 50,000,000.00 40,191,230.31 1,737,354.06 41,928,584.37 83.86% 85%
资金
厂房一、
二
光一生产
与中试基 募股
28,000,000.00 26,745,614.62 566,698.84 27,312,313.46 97.54% 96%
地/检验 资金
检测大楼
光一科技
生产与中
132,000,000.00 75,347,991.65 34,026,017.15 109,374,008.80 82.86% 83% 2,259,190.16 1,557,614.09 其他
试基地/
综合楼
山源科技
公司二期 16,800,000.00 4,362,964.79 1,389,510.93 5,752,475.72 34.24% 80% 其他
工程
睿博公司 19,860,000.00 12,982,923.47 2,370,857.00 15,353,780.47 77.31% 60% 其他
103
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一期工程
合计 246,660,000.00 159,630,724.84 40,090,437.98 199,721,162.82 -- -- 2,259,190.16 1,557,614.09 --
（3）本期计提在建工程减值准备情况
其他说明
在建工程年末数比年初数增加40,052,675.94元，增加比例为24.99%。增加的主要原因一方面为母公
司募投项目（生产与中试基地工程）投入建设，另一方面索瑞电气名下基建项目投入建设所致。
21、工程物资
22、固定资产清理
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 其他 合计
一、账面原值
1.期初余额 73,091,918.76 70,991,922.81 849,127.34 144,932,968.91
2.本期增加金额
（1）购置
104
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（2）内部研发
（3）企业合并
增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 73,091,918.76 70,991,922.81 849,127.34 144,932,968.91
二、累计摊销
1.期初余额 3,144,241.13 4,595,241.03 418,548.71 8,158,030.87
2.本期增加金额
（1）计提 738,437.70 2,029,411.74 55,170.58 2,823,020.02
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 3,882,678.83 6,624,652.77 473,719.29 10,981,050.89
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 69,209,239.93 64,367,270.04 375,408.05 133,951,918.02
2.期初账面价值 69,947,677.63 66,396,618.78 430,578.63 136,774,938.04
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
26、开发支出
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
105
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或形成商誉的事
项
南京云商天下信
3,828,073.75 3,828,073.75
息技术有限公司
湖北索瑞电气有
319,477,893.35 319,477,893.35
限公司
合计 323,305,967.10 323,305,967.10
（2）商誉减值准备
28、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
北京办事处装修 513,541.67 513,541.67 0.00
合计 513,541.67 513,541.67
其他说明
长期待摊费用比年初减少513,541.67元，减少比例100%，因北京办事处撤销，相应的未摊销完毕的房
屋装修费一次性进费用。
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 35,639,013.69 5,923,518.62 33,355,341.67 5,579,880.84
合计 35,639,013.69 5,923,518.62 33,355,341.67 5,579,880.84
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
非同一控制企业合并资 37,834,671.59 6,980,099.71 40,777,131.28 7,451,945.14
106
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产评估增值
合计 37,834,671.59 6,980,099.71 40,777,131.28 7,451,945.14
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 5,923,518.62 5,579,880.84
递延所得税负债 6,980,099.71 7,451,945.14
（4）未确认递延所得税资产明细
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
30、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预付工程款 11,866,702.46 1,383,365.00
预付设备款 8,740,138.45
合计 11,866,702.46 10,123,503.45
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
抵押借款 30,000,000.00
保证借款 80,000,000.00 58,000,000.00
信用借款 39,000,000.00 20,000,000.00
合计 119,000,000.00 108,000,000.00
短期借款分类的说明
①本公司与招商银行月牙湖支行签订借款合同，借款人民币1000万元，期限2014年11月25日至2015年
11月13日。
107
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②本公司与招商银行月牙湖支行签订借款合同，借款人民币1000万元，期限2015年3月5日至2015年11
月12日。
③本公司与中国工行银行江宁支行签订借款合同，借款人民币100万元，期限2014年12月22日至2015
年12月17日，上述借款为保证借款。
④本公司与中国工行银行江宁支行签订借款合同，借款人民币900万元，期限2015年01月15日至2015
年12月17日，上述借款为保证借款
⑤本公司与中国工行银行江宁支行签订借款合同，借款人民币1000万元，期限2015年01月14日至2015
年12月17日，上述借款为保证借款
⑥本公司与中国银行梅花山庄支行签订借款合同，借款人民币1000万元，期限2014年11月28日至2015
年11月27日，上述借款由江苏光一投资管理有限责任公司提供担保。
⑦本公司与南京银行珠江支行签订借款合同，借款人民币2000万元，期限2015年04月15日至2016年04
月15日，上述借款由江苏光一投资管理有限责任公司提供担保。
⑧本公司与中国工行银行江宁支行签订借款合同，借款人民币1000万元，期限2015年03月12日至2016
年03月11日，上述借款由江苏光一投资管理有限责任公司提供担保
⑨本公司与中国银行南京城南支行签订借款合同，借款人民币1000万元，期限2015年05月25日至2016
年05月22日，上述借款由江苏光一投资管理有限责任公司提供担保。
⑩本公司与招商银行月牙湖支行签订借款合同，借款人民币1900万元，期限2015年05月19日至2015年
11月20日。
子公司湖北索瑞电气有限公司与公安县财政局签订借款合同，借款人民币1000万元，期限2015年04
月30日至2016年05月01日，上述借款由工商银行公安支行提供担保责任。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
108
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单位： 元
种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 54,173,999.70 34,749,821.02
合计 54,173,999.70 34,749,821.02
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 192,803,971.80 212,074,119.99
1-2 年 21,643,725.67 9,671,791.43
2-3 年 7,047,248.84 909,445.70
3 年以上 2,110,097.98 1,940,822.11
合计 223,605,044.29 224,596,179.23
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
长城电器集团有限公司 3,486,695.87 尚未结算
三明亿力森达电气设备有限公司 2,354,491.48 尚未结算
石家庄西屋电气设备有限公司 1,614,340.00 尚未结算
浙江清畅电力设备有限公司 1,150,330.00 尚未结算
上海诺雅克电气有限公司 1,199,726.94 尚未结算
合计 9,805,584.29 --
36、预收款项
（1）预收款项列示
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单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 2,981,037.66 5,728,822.13
1-2 年 2,230,252.71 29,451.11
2-3 年 112,271.11
3 年以上 3,571.45 3,571.45
合计 5,327,132.93 5,761,844.69
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
国网天津市电力公司 2,076,354.68 尚未结算
国网河南省电力公司安阳供电公司 82,820.00 尚未结算
合计 2,159,174.68 --
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 10,110,151.46 26,361,523.86 31,525,592.34 4,946,082.98
二、离职后福利-设定提
154,555.72 2,391,966.24 2,546,521.96
存计划
三、辞退福利 63,649.00 63,649.00
合计 10,264,707.18 28,817,139.10 34,135,763.30 4,946,082.98
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
9,926,072.92 21,691,132.70 26,998,243.74 4,618,961.88
补贴
110
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2、职工福利费 2,651,382.26 2,409,941.16 241,441.10
3、社会保险费 98,398.54 1,244,301.66 1,342,700.20
其中：医疗保险费 86,455.60 1,087,014.72 1,173,470.32
工伤保险费 8,430.31 100,076.24 108,506.55
生育保险费 3,512.63 57,210.70 60,723.33
4、住房公积金 709,523.40 709,523.40
5、工会经费和职工教育
85,680.00 65,183.84 65,183.84 85,680.00
经费
合计 10,110,151.46 26,361,523.86 31,525,592.34 4,946,082.98
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 140,505.20 2,216,374.01 2,356,879.21
2、失业保险费 14,050.52 175,592.23 189,642.75
合计 154,555.72 2,391,966.24 2,546,521.96
38、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 164,770.07 7,465,766.71
消费税
营业税 403,238.13 169,331.23
企业所得税 3,327,817.84 5,517,337.26
个人所得税 1,246,586.77 1,661,707.65
城市维护建设税 586,258.93 775,001.73
教育费附加 184,521.92 1,143,075.01
其他 326,569.50 678,239.19
合计 6,239,763.16 17,410,458.78
其他说明
应缴税费年末数比年初数减少11,170,695.62元，减少比例为64.16%，一方面因本期材料采购留底进
项税较多，所需缴纳的增值税减少；另一方面本期缴纳了上年度计提的企业所得税。
111
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39、应付利息
40、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 8,347,276.00 15,525,288.00
合计 8,347,276.00 15,525,288.00
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
应付股利期末数较年初数减少7,178,012元，为湖北索瑞电气有限公司本期支付股利所致。
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
上市及发行费用 560,000.00 4,460,000.00
应付股权收购款 3,264,270.03 105,604,800.00
其他 1,594,934.31 1,546,504.86
费用报销 1,589,749.82 1,198,652.73
保证金及押金 16,676.00 272,330.00
合计 7,025,630.16 113,082,287.59
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
水电费 357,084.65 水电费未结算
合计 357,084.65 --
其他说明
其他应付款年末数比年初数减少106,056,657.43元，减少比例为93.79%，减少的主要原因为本期支付
了收购索瑞的股权款。
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42、划分为持有待售的负债
43、一年内到期的非流动负债
44、其他流动负债
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
保证借款 94,858,342.47 30,515,796.00
合计 94,858,342.47 30,515,796.00
长期借款分类的说明
①公司与招商银行月牙湖支行签订借款合同，借款人民币22,100,200.00元，利率6.80%，期限2014年
7月24日至2019年7月22日，由江苏光一投资管理有限责任公司提供担保。
②公司与招商银行月牙湖支行签订借款合同，借款人民币8,415,596.00元，利率6.72%，期限2014年
11月3日至2019年7月22日，由江苏光一投资管理有限责任公司提供担保。
③公司与招商银行月牙湖支行签订借款合同，借款人民币17,171,178.00元，利率6.00%，期限2015年
02月23日至2019年7月22日，由江苏光一投资管理有限责任公司提供担保。
④公司与招商银行月牙湖支行签订借款合同，借款人民币32,642,288.47元，利率6.00%，期限2015年
02月10日至2017年07月01日，由江苏光一投资管理有限责任公司提供担保并光一科技持有的索瑞电气
33.928%股份质押
⑤公司与招商银行月牙湖支行签订借款合同，借款人民币7,000,000元，利率5.75%，期限2015年04月
13日至2019年7月22日，由江苏光一投资管理有限责任公司提供担保。
⑥公司与招商银行月牙湖支行签订借款合同，借款人民币7,529,080.00元，利率5.775%，期限2015年
06月29日至2019年7月22日，由江苏光一投资管理有限责任公司提供担保。
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46、应付债券
47、长期应付款
48、长期应付职工薪酬
49、专项应付款
50、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
对外提供担保 0.00
未决诉讼 0.00
产品质量保证 0.00
重组义务 0.00
待执行的亏损合同 0.00
其他 20,000,000.00 20,000,000.00
合计 20,000,000.00 20,000,000.00 --
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
其他为收购或有对价，2014年12月24日经中国证券监督管理委员会《关于核准光一科技股份有限公司
向任昌兆等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2014]1399 号）核准，本公司以发行股份及支付现金
的方式购买任昌兆等33名交易对方持有的索瑞电气84.82%股份，根据各方签署的《发行股份及支付现金购
买资产协议》10.2条规定：“如果承诺期索瑞电气实际实现的净利润总和超出盈利承诺期承诺净利润总和，
各方同意将超出部分的50%奖励给任昌兆先生，奖励对价总额不超过2,000万元。任昌兆先生可自主决定将
上述奖励对价支付给索瑞电气截至2016年12月31日在职的管理层。上述奖励对价是本次交易对价的一部
分，属于或有对价而非对管理层股东发放的奖金”。故确认预计负债2,000万元。
51、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 20,675,000.00 50,000.00 20,625,000.00
合计 20,675,000.00 50,000.00 20,625,000.00 --
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涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
额 收入金额 收益相关
用电量收益监测
系统及信息采集 75,000.00 50,000.00 25,000.00 与资产相关
设备开发
2013 年度国家智
能电网产业集聚
20,600,000.00 20,600,000.00 与收益相关
发展试点重点项
目补助
合计 20,675,000.00 50,000.00 20,625,000.00 --
52、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
财政专项资金 0.00 4,450,000.00
合计 4,450,000.00
其他说明
本期索瑞电气的财政专项资金，已根据要求专款专用，用于研发投入提升企业发展潜力的项目。
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 161,221,848.00 161,221,848.00
54、其他权益工具
55、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 919,239,030.77 31,216.85 919,207,813.92
其他资本公积 7,643,971.69 7,643,971.69
合计 926,883,002.46 31,216.85 926,851,785.61
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其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
公司于2014年12月24日获得中国证券监督管理委员会以证监许可[2014]1399号《关于核准光一科技股
份有限公司向任昌兆等发行股份购买资产的批复》文件，核准公司发行31,216,848股股份购买湖北索瑞电
气 有 限 公 司 84.82% 股 权 。 每 股 面 值 1.00 元 ， 每 股 发 行 价 格 为 人 民 币 19.17 元 ， 合 计 金 额 人 民 币
598,426,976.16 元 。 其 中 计 入 股 本 人 民 币 31,216,848.00 元 。 余 下 部 分 扣 除 承 销 费 用 与 验 资 费 用 后
555,710,128.16元计入资本公积。本期减少的金额为在中登公司发生的股权登记费用。
56、库存股
57、其他综合收益
58、专项储备
59、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 20,423,426.70 20,423,426.70
合计 20,423,426.70 20,423,426.70
60、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 187,625,505.35 167,389,661.85
调整后期初未分配利润 187,625,505.35 167,389,661.85
加：本期归属于母公司所有者的净利润 6,935,430.36 28,555,980.90
应付普通股股利 6,448,873.92 13,000,500.00
期末未分配利润 188,112,061.79 182,945,142.75
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
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61、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 259,050,562.42 185,698,028.64 179,027,470.90 115,419,065.47
其他业务 5,474,628.92 2,583,259.70 326,721.71 216,800.96
合计 264,525,191.34 188,281,288.34 179,354,192.61 115,635,866.43
62、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
营业税 723,561.78 361,127.43
城市维护建设税 146,813.22 254,471.22
教育费附加 101,195.56 181,874.50
合计 971,570.56 797,473.15
63、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资 1,904,936.12 1,001,226.71
福利费 140,801.33 51,911.40
办公费 103,346.13 112,737.70
通讯费 42,561.93 41,007.38
业务招待费 911,101.40 1,231,711.63
车辆使用费 392,793.76 136,884.63
差旅费 1,012,740.33 766,562.95
广告宣传费 144,501.77 267,389.94
咨询费 107,362.09
中标服务费 719,899.52 2,257,801.41
房租物业水电 1,343,390.50 735,975.43
运输费 3,465,899.61
售后服务费 2,264,955.74 1,313,639.90
其他 2,453,121.00 436,020.56
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合计 15,007,411.23 8,352,869.64
其他说明
销售费用本期比上年同期增加6,654,541.59元，主要因合并单位范围变化所致。
64、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资 4,638,071.92 4,917,642.10
福利费 1,833,938.46 2,307,279.48
办公费 250,773.11 487,483.36
通讯费 193,583.93 159,894.91
业务招待费 588,832.83 586,217.13
车辆使用费 1,598,153.61 766,305.36
差旅费 783,524.94 615,401.12
房租物业水电 1,664,820.47 1,611,743.41
社会保险 317,960.70 879,078.17
住房公积金 98,862.00 315,039.00
咨询费 1,785,759.18 880,500.28
折旧费 4,199,527.88 1,002,475.11
税金 1,342,301.65 738,657.07
研究开发费 18,120,770.75 12,733,688.44
董事会会费 100,833.43 93,577.00
其他 1,577,265.76 1,131,814.06
合计 39,094,980.62 29,226,796.00
其他说明
管理费用本期比上年同期增加 9,868,184.62 元，主要因合并单位范围变化所致。
65、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 5,373,835.06 3,750,255.35
利息收入 -1,495,088.54 -3,710,282.68
手续费支出 319,729.06 87,001.83
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合计 4,198,475.58 126,974.50
其他说明
财务费用本期比上年同期增加4,071,501.08元，主要因一方面募集资金持续使用利息收入减少，另一
方面贷款增加，且新增合并单位的财务费用所致。
66、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 2,222,669.17 1,405,397.90
二、存货跌价损失 61,002.85
合计 2,283,672.02 1,405,397.90
67、公允价值变动收益
68、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -483,597.50
合计 -483,597.50
69、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置利得合计 17,000.00 3,080.34 17,000.00
其中：固定资产处置利得 17,000.00 3,080.34 17,000.00
政府补助 73,400.00 5,239,303.00 73,400.00
税收返还 474,024.51 1,816,461.30
其他 475,682.61 1,020.34 475,682.61
合计 1,040,107.12 7,059,864.98 566,082.61
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
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科协专利补助 3,400.00 与收益相关
标示范企业补贴 20,000.00 与收益相关
用电量收益监测系统及信息
50,000.00 50,000.00 与资产相关
采集设备开发项目
变压器台区用电信息实用采
2,000,000.00 与收益相关
集与在线监测管理系统
江宁开发区 2012 年度纳税大
20,000.00 与收益相关
户法人奖励
企业发展专项基金 1,157,503.00 与收益相关
电力线载波专用芯片开发应
2,000,000.00 与收益相关
用项目
知识产权奖励及专利资助经
11,800.00 与收益相关
费
合计 73,400.00 5,239,303.00 --
70、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 431,806.29 19,364.52 431,806.29
其中：固定资产处置损失 431,806.29 19,364.52 431,806.29
其他 39,712.75 13.92 39,712.75
合计 471,519.04 19,378.44 471,519.04
其他说明
营业外支出本期比同年上期增加452,140.60元，主要为新增合并单位的营业外支出所致。
71、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 5,265,075.88 4,998,092.23
递延所得税费用 -815,483.21 -210,809.70
合计 4,449,592.67 4,787,282.53
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（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 14,772,783.57
按法定/适用税率计算的所得税费用 2,254,743.88
子公司适用不同税率的影响 249,226.48
调整以前期间所得税的影响 -492,996.93
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 2,438,619.24
所得税费用 4,449,592.67
72、其他综合收益
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
补贴收入 23,400.00 24,011,800.00
利息收入 1,937,822.69 1,530,853.01
员工还款 2,969,667.53 11,488,600.51
收回投标、履约保证金 22,966,613.27 10,313,708.00
其他往来 47,128,106.92 14,630,700.77
合计 75,025,610.41 61,975,662.29
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
管理费用 9,422,600.96 12,366,275.10
销售费用 4,455,164.04 4,839,562.02
银行手续费 319,729.06 87,383.83
员工借款 6,293,751.10 8,477,269.94
支付投标、履约保证金 26,928,913.21 5,418,308.50
其他往来 21,631,280.52 10,167,219.64
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合计 69,051,438.89 41,356,019.03
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
购固定资产多汇款退回 0.00 3,800.00
合计 3,800.00
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
证券登记结算机构代扣个税等 6,901.93 288,030.45
合计 6,901.93 288,030.45
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
分红代扣手续费 51,338.86
证券登记结算机构需返回的代扣个税 153.50
资产并购重组的中介费用 4,700,000.00
合计 4,700,153.50 51,338.86
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 10,323,190.90 26,062,019.00
加：资产减值准备 2,283,672.02 1,405,397.90
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固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
11,252,466.82 5,478,826.36
物资产折旧
无形资产摊销 2,823,020.02 416,939.88
长期待摊费用摊销 513,541.67 74,564.16
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
414,806.29 16,284.18
的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 5,373,835.06 3,750,255.35
递延所得税资产减少（增加以“－”号填
-343,637.78 -210,809.70
列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填
-471,845.43
列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -27,736,668.29 -36,382,433.63
经营性应收项目的减少（增加以“－”号
-41,825,385.45 -102,164,880.28
填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号
-28,484,515.90 78,377,130.94
填列）
经营活动产生的现金流量净额 -65,877,520.07 -23,176,705.84
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 190,643,078.69 280,938,972.80
减：现金的期初余额 354,576,465.03 335,837,008.73
现金及现金等价物净增加额 -163,933,386.34 -54,898,035.93
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 105,604,800.00
其中： --
湖北索瑞电气有限公司 105,604,800.00
取得子公司支付的现金净额 105,604,800.00
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（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 11,250,000.00
其中： --
南京宇能仪表有限公司 11,250,000.00
处置子公司收到的现金净额 11,250,000.00
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 190,643,078.69 354,576,465.03
其中：库存现金 110,583.70 161,167.83
可随时用于支付的银行存款 190,532,494.99 354,415,297.20
三、期末现金及现金等价物余额 190,643,078.69 354,576,465.03
其他说明
银行承兑保证金存款的流动性收到限制，故未确认为现金和现金等价物，计入其他货币资金。2015年
6月30日其他货币资金余额为21,528,783.62元，2014年12月31日余额为22,088,921.07元。
75、所有者权益变动表项目注释
76、所有权或使用权受到限制的资产
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
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78、套期
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
（2）合并成本及商誉
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
（2）合并成本
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
3、反向购买
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
125
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
①2014 年 12 月 24 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准光一科技股份有限公司向任昌兆等发行
股份购买资产的批复》（证监许可[2014]1399 号）核准，公司以发行股份及支付现金购买资产的方式初步
完成了对索瑞电气的重大资产重组，索瑞电气于 2014 年 12 月 26 日完成工商变更，其资产负债表于 2014
年期末纳入合并范围，利润表和现金流量表自 2015 年 1 月 1 日起纳入合并范围。
②2015 年 1 月 16 日，公司披露了《关于投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2015-002），公司
以现金方式出资人民币 1000 万元设立全资子公司江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司并已完成工商
注册，光一贵仁于本报告期初纳入合并范围。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
电子计算机软件
江苏苏源光一科
江苏南京 江苏南京 系统开发、生产 100.00% 投资设立
技有限公司
和销售
电子产品开发、
南京云商天下信 销售、技术咨询、 非同一控制下
江苏南京 江苏南京 51.00%
息技术有限公司 技术咨询、技术 企业合并
转让
南京智友尚云信 信息技术的开
江苏南京 江苏南京 100.00% 投资设立
息技术有限公司 发、服务
江苏光一贵仁股 江苏南京 江苏南京 投资管理及相关 100.00% 投资设立
126
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
权投资基金管理 咨询服务
有限公司
电能计量箱的设
计、生产和销售，
高低压电气成套
开关设备及控制
湖北索瑞电气有 设备的设计、生 非同一控制下
湖北荆州 湖北荆州 84.82%
限公司 产和销售，电力 企业合并
电子产品技术开
发、应用、销售，
电力工程安装服
务
高低压电器及成
套设备、塑料制
品的生产、销售；
湖北鼎瑞科技有 非同一控制下
湖北荆州 湖北荆州 电力系统技术开 100.00%
限公司 企业合并
发及应用；电力
产品技术开发和
销售
高低压电器及成
套设备、塑料制
品的生产、销售；
武汉睿博电气有 非同一控制下
湖北武汉 湖北武汉 电力系统技术开 100.00%
限责任公司 企业合并
发及应用；电力
产品技术开发和
销售
高低压电器及成
套设备、塑料制
品的生产、销售；
荆州市山源科技 非同一控制下
湖北荆州 湖北荆州 电力系统技术开 100.00%
有限公司 企业合并
发及应用；电力
产品技术开发和
销售
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
湖北索瑞电气有限公司 15.18% 4,135,777.88 76,537,663.53
127
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额
子公司名称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
575,120,826.71 203,475,385.66 778,596,212.37 267,415,430.61 6,980,099.71 274,395,530.32
湖北索瑞电 期初余额
气有限公司 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
535,163,964.09 197,513,145.13 732,677,109.22 243,819,395.62 11,901,945.14 255,721,340.76
单位： 元
本期发生额
子公司名称
营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
207,111,975.27 27,244,913.59 27,244,913.59 -21,402,116.70
湖北索瑞电 上期发生额
气有限公司 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
179,248,393.31 26,478,118.83 26,478,118.83 -21,372,159.82
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
版权数据的备
中云文化大数据 贵州省贵阳市瑞 贵州省贵阳市瑞
案、存储、运营 40.00% 权益法
科技有限公司 金南路 25 号 金南路 25 号
和服务
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
128
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
流动资产 25,252,022.55 0.00
其中：现金和现金等价物 25,225,022.55 0.00
非流动资产 68,722.89 0.00
资产合计 25,320,745.44 0.00
流动负债 29,739.18 0.00
非流动负债 0.00 0.00
负债合计 29,739.18 0.00
少数股东权益 0.00 0.00
归属于母公司股东权益 -1,208,993.74 0.00
按持股比例计算的净资产份额 -483,597.50 0.00
对合营企业权益投资的账面价值 11,516,402.50 12,000,000.00
营业收入 0.00
财务费用 -21,479.45
净利润 -1,208,993.74
综合收益总额 -1,208,993.74
129
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
（3）重要联营企业的主要财务信息
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
6、其他
十、与金融工具相关的风险
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
130
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8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
江苏光一投资管理
江苏南京 投资管理 1000 万元 26.42% 26.42%
有限责任公司
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是龙昌明。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注。
3、本企业合营和联营企业情况
4、其他关联方情况
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
（3）关联租赁情况
（4）关联担保情况
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
131
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
龙昌明 5,000,000.00 2012 年 07 月 25 日 2015 年 07 月 25 日 是
江苏光一投资管理有限
40,000,000.00 2012 年 08 月 16 日 2015 年 08 月 08 日 是
责任公司
龙昌明 20,000,000.00 2013 年 11 月 27 日 2016 年 05 月 27 日 否
龙昌明 22,000,000.00 2014 年 01 月 17 日 2017 年 01 月 17 日 否
龙昌明 10,000,000.00 2014 年 05 月 22 日 2017 年 05 月 22 日 否
江苏光一投资管理有限
150,000,000.00 2014 年 07 月 23 日 2021 年 07 月 22 日 否
责任公司、龙昌明
龙昌明 60,000,000.00 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 09 日 否
龙昌明 10,000,000.00 2014 年 11 月 26 日 2017 年 11 月 27 日 否
江苏光一投资管理有限
160,000,000.00 2015 年 02 月 02 日 2017 年 02 月 01 日 否
责任公司
江苏光一投资管理有限
50,000,000.00 2015 年 03 月 18 日 2016 年 03 月 18 日 否
责任公司
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
江苏光一投资管理
其他应收款 67,500,000.00 78,750,000.00
有限责任公司
（2）应付项目
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
132
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
2、利润分配情况
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
2015年6月23日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站-巨潮资讯网上披露了《关于收购资产
133
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的公告》（公告编码2015-039号），公司分别以自有资金700万元、2,900万元收购江苏德能电气工程有限
公司和江苏德能电力设计咨询有限公司100%股权。其中，江苏德能电气工程有限公司于2015年7月1日完成
工商变更（详见公告2015－040），其报表自2015年7月1日起合并至光一科技；江苏德能电力设计咨询有
限公司于2015年7月23日完成工商变更（详见公告2015-051），其报表自2015年8月1日起合并至光一科技。
134
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
（2）未来适用法
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
135
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1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额
类别 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例 金额 计提比例
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组
合计提坏账准备的 242,557,770.37 100.00% 12,404,072.16 5.11% 230,153,698.21
应收账款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的应收账款
合计 242,557,770.37 100.00% 12,404,072.16 5.11% 230,153,698.21
期初余额
类别 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例 金额 计提比例
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组
合计提坏账准备的 290,090,558.13 100.00% 15,727,985.26 5.42% 274,362,572.87
应收账款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的应收账款
合计 290,090,558.13 100.00% 15,727,985.26 5.42% 274,362,572.87
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
136
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
217,330,676.42 6,519,920.29 3.00%
1 年以内小计 217,330,676.42 6,519,920.29 3.00%
1至2年 19,233,595.29 1,923,359.53 10.00%
2至3年 2,321,763.31 696,528.99 30.00%
3 年以上 3,671,735.75 3,264,263.75 88.90%
3至4年 664,404.00 332,202.00 50.00%
4至5年 250,900.00 175,630.00 70.00%
5 年以上 2,756,431.75 2,756,431.75 100.00%
合计 242,557,770.77 12,404,072.56 5.11%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 3,323,913.10 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
徐州嘉信电力工程有限公司 1,165,458.95 货款收回
苏州市苏元信息网络工程有限公司 404,950.00 货款收回
江苏省电力公司物资供应公司 234,766.75 货款收回
青岛乾程电子科技有限公司 191,871.00 货款收回
国网浙江省电力公司物资分公司 175,010.56 货款收回
合计 2,172,057.26 --
徐州嘉信电力工程有限公司主要是因为3-4年工程款的收回，苏州市苏元信息网络工程有限公司是5年
以上工程款的收回，其他则只要是因为1年内到期款的收回。
137
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
（3）本期实际核销的应收账款情况
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称 金额 占比 坏账准备
国网山东省电力公司物资公司 37,425,902.68 15.43% 1,122,777.08
江苏省电力公司物资供应公司 34,174,154.84 14.09% 1,025,224.65
重庆市电力公司物资供应公司 10,995,926.14 4.53% 329,877.78
上海宏力达信息技术有限公司 10,913,926.00 4.50% 1,090,769.60
国电南瑞科技股份有限公司 9,365,000.00 3.86% 280,950.00
合计 102,874,909.66 42.41% 3,849,599.11
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
□ 适用 √ 不适用
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□ 适用 √ 不适用
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提 账面价值 计提 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额
比例 比例
单项金额重大
并单独计提坏
67,500,000.00 80.45% 67,500,000.00 78,750,000.00 85.32% 78,750,000.00
账准备的其他
应收款
按信用风险特
征组合计提坏
16,398,979.08 19.55% 1,297,609.32 7.91% 15,101,369.76 13,545,005.47 14.68% 1,217,323.89 8.99% 12,327,681.58
账准备的其他
应收款
138
光一科技股份有限公司 2015 年半年度报告全文
合计 83,898,979.08 100.00% 1,297,609.32 1.55% 82,601,369.76 92,295,005.47 100.00% 1,217,323.89 1.32% 91,077,681.58
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
江苏光一投资管理有限
67,500,000.00 0.00
责任公司
合计 67,500,000.00 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内 82,923,328.18 459,699.85 0.55%
1 年以内小计 82,923,328.18 459,699.85 0.55%
1至2年 45,550.00 4,555.00 10.00%
3 年以上 930,100.90 833,354.47 89.60%
3至4年 59,000.00 29,500.00 50.00%
4至5年 224,154.76 156,908.33 70.00%
5 年以上 646,946.14 646,946.14 100.00%
合计 83,898,979.08 1,297,609.32 1.55%
确定该组合依据的说明
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 80,285.43 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
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（3）本期实际核销的其他应收款情况
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
承接债务 67,600,000.00 78,750,000.00
个人借款 2,142,336.73 1,675,739.49
投标保证金 11,303,784.00 9,386,300.00
中标服务费 406,460.00 422,305.52
房租及保证金等 873,500.00 915,010.50
内部关联方往来 100,000.00 7,840.00
其他 1,472,898.35 1,137,809.96
合计 83,898,979.08 92,295,005.47
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
江苏光一投资管理有限
承接债务 67,500,000.00 1 年以内 80.45% 0.00
责任公司
中通安徽智慧城市投资
投标保证金 6,000,000.00 1 年以内 7.15% 180,000.00
有限公司
国网物资有限公司 投标保证金 2,087,804.00 1 年以内 2.49% 62,634.12
江苏天源招标有限公司 投标保证金 618,000.00 1 年以内 0.74% 18,540.00
江苏凯斯奇能源科技有
房租及保证金等 577,500.00 1 年以内 0.69% 17,325.00
限公司
合计 -- 76,783,304.00 -- 91.52% 278,499.12
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（6）涉及政府补助的应收款项
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 768,209,976.16 768,209,976.16 768,109,976.16 768,109,976.16
对联营、合营企
11,516,402.50 11,516,402.50
业投资
合计 779,726,378.66 779,726,378.66 768,109,976.16 768,109,976.16
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
江苏苏源光一科
29,638,200.00 29,638,200.00
技有限公司
南京智友尚云信
3,000,000.00 3,000,000.00
息技术有限公司
南京云商天下信
11,440,000.00 11,440,000.00
息技术有限公司
湖北索瑞电气有
724,031,776.16 724,031,776.16
限公司
江苏光一贵仁股
权投资基金管理 100,000.00 100,000.00
有限公司
合计 768,109,976.16 100,000.00 768,209,976.16
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
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本期增减变动
宣告发 减值准
期初 权益法下确 其他综
投资单位 减少 其他权 放现金 计提减 期末余额 备期末
余额 追加投资 认的投资损 合收益 其他
投资 益变动 股利或 值准备 余额
益 调整
利润
一、合营企业
中云文化大数据
12,000,000.00 -483,597.50 11,516,402.50
科技有限公司
小计 12,000,000.00 -483,597.50 11,516,402.50
二、联营企业
合计 12,000,000.00 -483,597.50 11,516,402.50
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 57,013,407.96 43,836,452.62 172,435,810.90 129,220,025.37
其他业务 320,745.00 250,264.86 321,320.00 250,264.86
合计 57,334,152.96 44,086,717.48 172,757,130.90 129,470,290.23
其他说明
母公司本期营业收入较上年同期减少115,422,977.94元，减少比例66.81%；营业成本减少
85,383,572.75元，减少比例65.95%。
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -483,597.50
合计 -483,597.50
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6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -414,806.29
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 73,400.00
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 435,969.86
减：所得税影响额 -58,372.81
少数股东权益影响额 -50,851.92
合计 203,788.30 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 0.56% 0.04 0.04
扣除非经常性损益后归属于公司
0.55% 0.04 0.04
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
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（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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第八节 备查文件目录
一、经公司法定代表人龙昌明先生签名的2015年半年度报告文本原件。
二、载有法定代表人龙昌明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人周振娟女士
签名并盖章的财务报表。
三、报告期内在中国证监会指定信息披露网站上披露的所有公司文件的正本及公告的
原稿。
四、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。
光一科技股份有限公司
董事长：龙昌明
2015年8月21日
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