光一科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
0
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人龙昌明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)周振娟
女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
1
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产 2,246,761,475.04 2,177,973,656.80 3.16%
归属于上市公司股东的净资产 1,446,062,020.24 1,329,231,618.90 8.79%
本报告期比 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
上年同期增减 比上年同期增减
营业总收入 203,460,226.14 1.91% 490,323,965.13 5.63%
归属于上市公司股东的净利润 18,906,136.62 19.50% 24,602,838.30 8.11%
归属于上市公司股东的扣除非经
17,658,378.02 9.34% 22,825,606.23 -0.24%
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -- -- 26,637,210.56 164.32%
基本每股收益（元/股） 0.1138 16.00% 0.1481 4.96%
稀释每股收益（元/股） 0.1138 16.00% 0.1481 4.96%
加权平均净资产收益率 1.32% 0.57 个百分点 1.78% 0.03 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -80,535.13
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
2,284,346.83
量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -37,169.53
减：所得税影响额 220,031.43
少数股东权益影响额（税后） 169,378.67
合计 1,777,232.07 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
2
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损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、传统用电信息采集系统在国网体系内招标规模日益减少的风险
公司所从事的智能用电信息采集系统软硬件的研发、生产和销售，主要销售对象是国家电网及下属各
网省公司，业务的发展依赖于电力行业的发展和国家电网公司的需求，2016 年该细分市场产品体量日渐饱
和可能会对公司用电信息采集系统业绩产生不利的影响。考虑到上述风险发生的可能性，公司积极开拓配
电自动化市场，对基础计量和高精度计量技术进行研究、积极研发智能网荷终端（新一代的专变终端）、
积极开拓南方电网等其他市场；增加新的经济增长点，保持公司的传统业务稳定健康发展。
2、版权云业务开发的风险
数字版权市场前景广阔，产业机会巨大，公司的国家数字音像传播服务平台（版权云）在国家新闻出
版广电总局和贵州省人民政府的大力支持下稳步推进，在项目推进中，存在平台建设的技术领先性、数字
版权商业模式创新性、数字版权产业政策及时性等风险。公司将密切跟踪国家产业政策导向、关注行业发
展动态、组建专业团队，以降低新业务市场开发的风险。
3、健康管理业务开发的风险
随着移动互联网、物联网、云计算等新技术的成长以及慢性病患者群体的日益庞大，健康管理市场前
景广阔，健康管理产业发展迅速，健康管理项目日渐多元化。公司在业务开发方面存在能否与医疗机构的
数据共享与互联互通、如何取得高质量的数据来源、医疗领域自身的复杂性等风险。公司控股子公司云商
天下专注健康管理中的慢性病监测自我管理、个人保健，通过机顶盒、移动通讯等终端提供服务采集个人
健康信息。同时，公司与南京医科大学合作成立南医大光一智慧健康与医疗研究院开展公司健康管理业务
的延伸和拓展。
4、资产并购整合带来的业务风险
公司按照既定战略架构及产业布局，结合公司核心竞争优势及未来发展方向，开展资产并购业务。资
产并购将有助于公司增加新的利润增长点，增强抗风险能力。但是对新市场和新行业的开发具有不确定性，
因此也可能带来一定的业务风险。公司审慎对待每一次并购业务，对新市场和新行业进行充分了解和论证，
对公司既有资源与新资源进行有效联结，努力将资产并购整合带来的业务风险降至最低。
5、资产并购整合带来的管理风险
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公司按照战略部署已逐步开展资产并购工作，在并购整合过程中由于各企业不同的历史沿革、发展规
划、企业文化，公司未来可能存在由于资产并购整合带来的管理风险。对此，公司将从统一战略规划、完
善制度规范、派驻关键岗位等方面着手，加强扁平化管理，逐步消减整合带来的管理风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 7,465 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
江苏光一投资管理有限责任公司 境内非国有法人 25.64% 42,600,000 质押 29,320,000
湖北乾瀚投资有限公司 境内非国有法人 13.10% 21,767,211 21,767,211 质押 14,000,000
龙昌明 境内自然人 9.04% 15,025,300 11,268,975 质押 1,300,000
中国农业银行股份有限公司－中邮
其他 4.91% 8,153,358
核心成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中邮
核心优势灵活配置混合型证券投资 其他 2.13% 3,536,918
基金
中国对外经济贸易信托有限公司－
锐进 12 期鼎萨证券投资集合资金信 其他 2.10% 3,492,938
托计划
任昌兆 境内自然人 1.68% 2,792,616 2,792,616 质押 2,792,616
华夏银行股份有限公司－建信互联
其他 1.59% 2,635,417
网+产业升级股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－建信
其他 1.51% 2,507,605
优选成长混合型证券投资基金
华泰证券股份有限公司 境内非国有法人 1.49% 2,479,342
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
江苏光一投资管理有限责任公司 42,600,000 人民币普通股 42,600,000
中国农业银行股份有限公司－中邮 8,153,358 人民币普通股 8,153,358
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核心成长混合型证券投资基金
龙昌明 3,756,325 人民币普通股 3,756,325
中国农业银行股份有限公司－中邮
核心优势灵活配置混合型证券投资 3,536,918 人民币普通股 3,536,918
基金
中国对外经济贸易信托有限公司－
锐进 12 期鼎萨证券投资集合资金信 3,492,938 人民币普通股 3,492,938
托计划
华夏银行股份有限公司－建信互联
2,635,417 人民币普通股 2,635,417
网+产业升级股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－建信
2,507,605 人民币普通股 2,507,605
优选成长混合型证券投资基金
华泰证券股份有限公司 2,479,342 人民币普通股 2,479,342
中国农业银行股份有限公司－中邮
创新优势灵活配置混合型证券投资 2,370,762 人民币普通股 2,370,762
基金
徐一宁 2,282,200 人民币普通股 2,282,200
股东江苏光一投资管理有限责任公司为实际控制人龙昌明先生控制的企业；股东
上述股东关联关系或一致行动的说
任昌兆先生系公司董事、公司控股子公司索瑞电气总经理、湖北乾瀚投资有限公司执
明
行董事、经理，其他股东未知是否存在关联关系或一致行动。
参与融资融券业务股东情况说明 上述股东均通过普通证券账户持有公司股份，不存在通过信用交易担保账户持股
（如有） 的情况。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期增加
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数
湖北乾瀚投资有限公司 21,767,211 21,767,211 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
龙昌明 11,268,975 11,268,975 高管锁定 每年首个交易日
任昌兆 2,792,616 2,792,616 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
徐一宁 2,282,200 2,282,200 0 离任高管 -
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本期增加
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
限售股数
熊 珂 1,265,625 1,265,625 类高管锁定 每年首个交易日
任晶晶 1,189,342 1,189,342 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
高管锁定
王海俊 775,575 775,575 每年首个交易日
股权激励
高管锁定
戴晓东 492,137 492,137 每年首个交易日
股权激励
高管锁定
邱卫东 320,980 320,980 每年首个交易日
股权激励
桂长钟 167,724 167,724 重组承诺 2018 年 2 月 4 日
其它小计 4,770,866 50,625 4,720,241 - -
合计 47,093,251 2,332,825 0 44,760,426 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动原因说明
1、预付账款较期初增长 417.95%，主要是报告期公司采购集成芯片、模块等原材料向供应商预付货款
所致。
2、应收利息较期初下降 32.52%，主要是报告期收回期初计提的存款利息所致。
3、其他应收款较期初下降 70.80%，主要是报告期母公司按计划收回控股股东承接债权款项。
4、其他流动资产较期初增长 358.09%，主要是报告期待抵扣增值税进项税金增加所致。
5、长期股权投资较期初增长 89.12%，主要是报告期按照相关协议支付投资款项所致。
6、固定资产较期初增长 41.40%，主要是报告期在建工程项目转固所致。
7、应付票据较期初下降 72.58%，主要是报告期银行票据到期承兑所致。
8、预收账款较期初增长 64.67%，主要是报告期收取了客户的货款所致。
9、应付职工薪酬较期初下降 55.82%，主要是报告期发放 2015 年度奖金所致。
10、应缴税费较期初下降 34.30%，主要是报告期缴纳了上年度计提的企业所得税和增值税款所致。
11、其他应付款较期初下降 54.07%，主要是报告期德能设计原股东回购 40%股权，抵付了尚未支付对
应的股权款项所致。
12、一年内到期的非流动负债较期初增长 173.79%，主要是一年内到期的长期借款重分类所致。
13、长期借款较期初下降 31.21%，主要是重分类至一年内到期的非流动负债所致。
（二）利润表项目变动原因说明
1、2016 年 1-9 月销售费用较上年同期增长 32.19%，主要是一方面报告期合并口径较上年同期增加；
另一方面报告期各公司销售人员工资福利等增长因素共同所致。
2、2016 年 1-9 月资产减值损失较上年同期减少 194.30%，主要是报告期公司及各子公司加强货款回
笼工作，坏账准备计提减少所致。
3、2016 年 1-9 月投资收益较上年同期减少 249.89%，主要是报告期确认参股公司投资损失所致。
4、2016 年 1-9 月营业外收入较上年同期增长 145.56%，主要是报告期较上年同期收到政府补助增加
所致。
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（三）现金流量表项目变动原因说明
1、2016 年 1-9 月经营活动现金流量净额较上年同期增长 164.32%，主要是一方面报告期货款回收同
比增长速率高于采购付款同比增长速率；另一方面母公司按计划收回控股股东承接债权款项。
2、2016 年 1-9 月投资活动现金流量净额较上年同期增长 64.22%，主要是上年同期支付了较多的股权
转让款所致。
3、现金及现金等价物净增加额较上年同期增长 124.20%，主要是报告期公司经营活动中积极回收货款、
母公司按计划收回控股股东承接债权款项；投资活动中上市公司支付股权转让款较上年同期减少；筹资活
动中收到实施员工股权激励缴纳的款项等原因综合所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司按照年度整体发展战略积极扩大产业布局，传统电力业务继续努力积极开拓市场，其
中低压集抄产品在华南区域的销售收入较上年同期大幅增长；公司通过并购实现业务链的延伸和市场扩
张，在合并报表范围方面，本期较上年同期增加了德能设计、德能工程。2016 年 7-9 月公司实现营业收入
20,346.02 万元，营业成本 14,451.11 万元，均较上年同期小幅增长，归属于公司普通股股东的净利润
1,890.61 万元，较上年同期增长 19.50%；2016 年 1-9 月实现营业收入 49,032.40 万元，成本 34,606.67
万元，均较上年同期小幅增长，归属于公司普通股股东的净利润 2,460.28 万元，较上年同期增长 8.11%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
2015 年 9 月 28 日，在国家电网公司 2015 年第二批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-15OTL047）中，公司中标金额为 3,166.21 万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未
执行完毕。
2015 年 12 月 16 日，在国家电网公司 2015 年第三批电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-15OTL04822000）中，公司中标金额为 5,113.68 万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，
尚未执行完毕。
2016 年 3 月 30 日，在广东电网 2016 年低压集抄终端等营销自动化设备框架招标项目（编号：
2016/ZB/078GS001 号）中，公司中标金额为 3,277.43 万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，
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尚未执行完毕。
2016 年 8 月 2 日，在国网福建省电力有限公司 2016 年第二次协议库存物资招标采购（编号：
XMZB-WZ1608）中，公司中标金额为 1,266.65 万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未执
行完毕。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大供应商采购金额占采购总额的比例为 51.98%，与上年同期基本持平。公司前五
大供应商的变化随着生产经营需要正常变动。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大客户销售收入占总销售收入的比例为 27.55%，与上年同期基本持平。公司前五大客
户随着公司业务发展、合同执行情况正常变动。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照年度整体发展战略各项业务有序推进。在电力业务方面，公司积极把握电力行业
变化发展的趋势，以现有用采业务为基础，探索用采 2.0 技术，同时，加大对新技术及新产品的研发投入，
为公司从用采设备供应及服务向电力设计、一二次设备供应、工程施工及节能服务、运营服务稳步发展夯
实基础。电力业务作为公司传统经营主业，虽然国网招标产品结构调整，公司用电信息采集系统相应产品
的产销量随之减少，但其他各项产品仍然保持稳定增长的市场占有率；在电能计量箱业务方面，索瑞电气
制定了新老业务共同开拓的经营规划，在智能电表箱业务的基础上，增加产品类别，继续拓展高低压成套、
改性塑料、在线监测三项新业务，加强营销渠道建设，建立多层次的营销网络。同时，投入资金对生产线
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进行改造，增加自动化程度，采用机械手自动作业，提高生产效率，降低生产成本，提升市场竞争能力；
在电力工程业务方面，德能工程在保持用采安装维护工程、封闭性改造等传统业务等同时，积极拓展新居
配业务、用户工程和农配网项目；在电力设计业务方面，德能设计围绕配电网工程设计、输变电技改、业
扩设计、通信和配网自动化等方向不断进行业务拓展。
报告期内，版权云项目继续推进，在贵阳双龙航空港经济区建设的 CCDI 版权云工作基地已基本建成
并投入试运营；为更好的全面开展版权云工作，中云文化大数据北京分公司于 2016 年 9 月 1 日在北京设
立，形成贵州、北京两地互动模式，利用各自地区优势，有效推动项目开展；同时版权云项目初步开始与
从事影视、音乐、游戏 VR 等数字内容体验的泛娱乐经营场所实体店进行合作试点，拟提供登记备案、数
字正版内容、法律法规等一揽子服务。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
具体内容已在前述第二节公司基本情况 二、重大风险提示中披露。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
（1）自股份交割之日起 36 个月内不
转让本人因本次交易所取得的所支付
股份。本人今后如被光一科技选举为
董事、监事或者聘任为高级管理人员，
则本人承诺按照关于董事、监事及高
管持股及减持的规定履行持股锁定及
减持义务。
（2）为保证本次交易盈利预测补偿承
诺的可实现性，本人进一步承诺，如
果在前述 36 个月锁定期届满后本人
按照《发行股份及支付现金购买资产
协议》约定负有股份补偿义务未履行
的，则锁定期自动延期至本人所负股
份补偿义务履行完毕时止。
股份限售 2015 年 02 2018 年 02
资产重组时所作承诺 任昌兆、任晶晶 （3）本函第一条所述"因本次交易所 严格履行
承诺 月 04 日 月 04 日
取得的所支付股份"包括锁定期内本
人依据所支付股份按照光一科技分配
股票股利、资本公积转增股本等原因
所取得的股份。
（4）本人特别承诺：自本次交易所获
得股份锁定期结束至 2020 年 12 月 31
日，本人每年可减持的光一科技股份
数量不超过上年末本人持有光一科技
股份总数的 25%；在锁定期内，本人
持有的光一科技股份可用于股份质押
融资的总数不超过本人持有全部光一
科技股份数量的 85%。
（5）如果中国证监会及或深圳证券交
易所对于上述锁定期安排有不同意见
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及或要求的，本人将按照中国证监会
及或深圳证券交易所的意见对上述锁
定期安排进行修订并予执行。
（6）如本人根据《发行股份及支付现
金购买资产协议》约定负有股份补偿
义务，则本人将在《专项审核报告》
及《减值测试报告》（如有）披露后十
个工作日内向登记结算公司发出将本
人应补偿的股份划转至光一科技董事
会设立的专门账户并对该等用于支付
补偿的股份进行锁定的指令，并明确
说明只有光一科技有权做出解除该等
锁定的指令。光一科技应为本人办理
《发行股份及支付现金购买资产协
议》约定的补偿股份划转手续提供协
助及便利。
（7）本人进一步承诺，本人因本次交
易所取得的所支付股份在转让时会同
时遵守当时有效的《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等法律、法规、规章和规范
性文件以及光一科技《公司章程》的
相关规定。
（1）自股份交割之日起 36 个月内不
转让本公司因本次交易所取得的所支
付股份。
（2）为保证本次交易盈利预测补偿承
诺的可实现性，本公司进一步承诺，
如果在前述 36 个月锁定期届满后本
公司按照《发行股份及支付现金购买
资产协议》约定负有股份补偿义务未
履行的，则锁定期自动延期至本公司
湖北乾瀚投资有 股份限售 所负股份补偿义务履行完毕时止。 2015 年 02 2018 年 02
严格履行
限公司 承诺 （3）本函第一条所述"因本次交易所 月 04 日 月 04 日
取得的所支付股份"包括锁定期内本
公司依据所支付股份按照光一科技分
配股票股利、资本公积转增股本等原
因所取得的股份。
（4）本公司特别承诺：自本次交易所
获得股份锁定期结束至 2020 年 12 月
31 日，本公司每年可减持的光一科技
股份数量不超过上年末本人持有光一
科技股份总数的 25%；在锁定期内，
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本公司持有的光一科技股份可用于股
份质押融资的总数不超过本公司持有
全部光一科技股份数量的 85%。
（5）如果中国证监会及或深圳证券交
易所对于上述锁定期安排有不同意见
及或要求的，本公司将按照中国证监
会及或深圳证券交易所的意见对上述
锁定期安排进行修订并予执行。
（6）如本公司根据《发行股份及支付
现金购买资产协议》约定负有股份补
偿义务，则本公司将在《专项审核报
告》及《减值测试报告》（如有）披露
后十个工作日内向登记结算公司发出
将本公司应补偿的股份划转至光一科
技董事会设立的专门账户并对该等用
于支付补偿的股份进行锁定的指令，
并明确说明只有光一科技有权做出解
除该等锁定的指令。光一科技应为本
公司办理《发行股份及支付现金购买
资产协议》约定的补偿股份划转手续
提供协助及便利。
（7）本公司进一步承诺，本公司因本
次交易所取得的所支付股份在转让时
会同时遵守当时有效的《公司法》、《证
券法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等法律、法规、规章和规
范性文件以及光一科技《公司章程》
的相关规定。
（1）自股份交割之日起 36 个月内不
转让本人因本次交易所取得的所支付
股份。本人今后如被光一科技选举为
董事、监事或者聘任为高级管理人员，
则本人承诺按照关于董事、监事及高
管持股及减持的规定履行持股锁定及
桂长钟、李善元、
减持义务。
周军、田裕树、方 股份限售 2015 年 02 2018 年 02
（2）为保证本次交易盈利预测补偿承 严格履行
旭东、李强、徐光 承诺 月 04 日 月 04 日
诺的可实现性，本人进一步承诺，如
涛
果在前述 36 个月锁定期届满后本人
按照《发行股份及支付现金购买资产
协议》约定负有股份补偿义务未履行
的，则锁定期自动延期至本人所负股
份补偿义务履行完毕时止。
（3）本函第一条所述"因本次交易所
13
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
取得的所支付股份"包括锁定期内本
人依据所支付股份按照光一科技分配
股票股利、资本公积转增股本等原因
所取得的股份。
（4）如果中国证监会及或深圳证券交
易所对于上述锁定期安排有不同意见
及或要求的，本人将按照中国证监会
及或深圳证券交易所的意见对上述锁
定期安排进行修订并予执行。
（5）如本人根据《发行股份及支付现
金购买资产协议》约定负有股份补偿
义务，则本人将在《专项审核报告》
及《减值测试报告》（如有）披露后十
个工作日内向登记结算公司发出将本
人应补偿的股份划转至光一科技董事
会设立的专门账户并对该等用于支付
补偿的股份进行锁定的指令，并明确
说明只有光一科技有权做出解除该等
锁定的指令。光一科技应为本人办理
《发行股份及支付现金购买资产协
议》约定的补偿股份划转手续提供协
助及便利。
（6）本人进一步承诺，本人因本次交
易所取得的所支付股份在转让时会同
时遵守当时有效的《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》等法律、法规、规章和规范
性文件以及光一科技《公司章程》的
相关规定。
根据《盈利承诺及补偿协议》、《盈利
承诺及补偿之补充协议》，承诺索瑞电
气 2014 年度、2015 年度、2016 年度
实现的净利润比较扣非后的净利润按
任昌兆、任晶晶、 照孰低原则确定分别不低于 7,500 万
桂长钟、李善元、 元、8,100 万元、8,400 万元。若标的
业绩承诺
周军、田裕树、方 资产在 2014 年度无法完成交割，则索 2015 年 02 2017 年 04
及补偿安 严格履行
旭东、李强、徐光 瑞电气的盈利承诺期变更为 2014 年 月 04 日 月 30 日
排
涛及湖北乾瀚投 度、2015 年度、2016 年度以及 2017
资有限公司 年度，索瑞电气 2014 年度、2015 年
度、2016 年度以及 2017 年度实现的
净利润比较扣非后的净利润按照孰低
原则确定分别不低于 7,500 万元、
8,100 万元、8,400 万元以及 8,700 万
14
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
元。（1）对盈利承诺的补偿如索瑞电
气在盈利承诺期内未能实现承诺净利
润，则盈利承诺补偿义务人应在盈利
承诺期内各年度《专项审核报告》在
指定媒体披露后的十个工作日内，向
光一科技支付补偿。当期的补偿金额
按照如下方式计算：当期应补偿金额=
（截至当期期末累计承诺净利润数－
截至当期期末累计实际实现净利润
数）÷盈利承诺期内各年度承诺净利
润之和×本次交易的总对价－已补偿
金额。如索瑞电气在承诺期内未能实
现承诺净利润，则盈利承诺补偿义务
人应以当年应补偿金额为基数按照其
在本次交易中所获对价占盈利承诺补
偿义务人本次交易所获交易对价总额
的比例确定其单方应补偿金额。承诺
期内，索瑞电气累计未实现利润在 300
万元以下的（含 300 万元整），盈利承
诺补偿义务人用现金进行补偿，累计
未实现利润超过 300 万元且盈利承诺
补偿义务人所获得股份对价不足补偿
时，各盈利承诺补偿义务人用现金进
行补偿。以股份方式补偿的具体补偿
方式如下：当期应补偿股份数量=当期
应补偿金额/本次发行股份的价格。光
一科技在承诺期内实施资本公积金转
增股本或分配股票股利的，则应补偿
股份数量相应调整为：当期应补偿股
份数量（调整后）=当期应补偿股份数
（调整前）×（1＋转增或送股比例）。
交易对方在盈利承诺期内已分得的现
金股利应作相应返还，计算公式为：
返还金额=截至补偿前每股已获得的
现金股利（以税后金额为准）×当期
应补偿股份数量。盈利承诺补偿义务
人应按照协议的约定，当期应补偿的
股份，由光一科技董事会负责办理光
一科技以总价 1.00 元的价格向盈利
承诺补偿义务人定向回购并注销当期
应补偿的股份的具体手续。若光一科
技上述应补偿股份回购并注销事宜因
未获得股东大会审议通过或因未获得
相关债权人认可等原因而无法实施
15
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的，则盈利承诺补偿义务人承诺在上
述情形发生后的 2 个月内，将该等股
份按照本次补偿的股权登记日在册的
上市公司其他股东各自所持上市公司
股份占上市公司其他股东所持全部上
市公司股份的比例赠送给上市公司其
他股东。在各年计算的应补偿金额少
于或等于 0 时，按 0 取值，即已经补
偿的金额不冲回。计算结果如出现小
数的，应舍去取整。无论如何，盈利
承诺补偿义务人向光一科技支付的补
偿总额不超过盈利承诺补偿义务人取
得的股份对价和现金对价之和。2、减
值测试及补偿在盈利承诺期届满后四
个月内，光一科技聘请具有证券、期
货业务资格的会计师事务所对光一科
技购买的标的股权进行减值测试，并
出具《减值测试报告》。如：标的股权
期末减值额>盈利承诺期内已补偿股
份总数×本次发行股份价格＋盈利承
诺期内已补偿现金，则盈利承诺补偿
义务人对光一科技另行补偿。补偿时，
先以盈利承诺补偿义务人因本次交易
所取得的尚未出售的股份进行补偿，
不足部分以现金补偿。因标的股权减
值应补偿金额的计算公式为：应补偿
金额=期末减值额－盈利承诺期内因
实际利润未达到承诺利润已支付的补
偿额。
关于重大资产重组相关事项的承诺：
任昌兆、任晶晶、
（1）本人是具有完全民事行为能力的
魏法旭、郑丽蓉、
自然人。
邓丽萍、赵业香、
（2）本人已依法对索瑞电气履行了出
桂长钟、李善元、
资义务，不存在任何虚假出资、延期
梁蓉、廖庆生、郑
出资、抽逃出资等违反本人作为索瑞
立筠、周军、田裕
电气股东所应当承担的义务及责任的 2015 年 02
树、张天祯、王平、其他承诺 长期 严格履行
行为。 月 04 日
方旭东、何传柏、
（3）本人保证不存在以委托持股、信
郭明亮、毛为国、
托持股或其他类似的方式为他人代持
门崇喜、李强、徐
索瑞电气股权或由他人代本人代持索
光涛、文涛、罗丹、
瑞电气股权的情形。本人保证合法持
彭娥昌、张红、陈
有且有权转让索瑞电气股权，本人所
世勇
持索瑞电气股权不存在任何质押、查
16
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
封、冻结或其他任何限制转让的情形。
（4）本次交易的标的资产权属清晰，
不存在任何争议或潜在纠纷，不存在
质押、查封、冻结或任何其他限制或
禁止该等股权转让的情形，标的资产
过户或转移不存在法律障碍。
（5）截至本函出具之日，本人及本人
关系密切的近亲属（包括配偶、父母
及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、
年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的
兄弟姐妹和子女配偶的父母）不存在
占用索瑞电气资金的情形。本人承诺
本人及本人关系密切的近亲属未来不
会以任何方式向索瑞电气借款或占用
索瑞电气的资金。
（6）在本次交易完成后，本人将按照
《公司法》、《证券法》和其他有关法
律法规对上市公司的要求，合法合规
地行使股东权利并履行相应的义务，
采取切实有效措施保证光一科技及其
子公司在业务、资产、人员、机构和
财务等方面的独立和完整，同时确保
光一科技在采购、生产、销售、知识
产权等方面保持独立，使光一科技具
有完全和完整的独立经营能力。
（7）本人保证为本次交易所提供信息
的真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
所提供信息的真实性、准确性和完整
性承担个别和连带的法律责任。
（8）本承诺函自出具之日起具有法律
效力，构成对本人具有法律约束力的
法律文件，本人保证本承诺函的内容
没有任何虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
湖北乾瀚投资有 关于重大资产重组事项的承诺：
限公司、公安县鑫 （1）本公司是依法成立且合法存续的
旺投资有限公司、 有限公司。
深圳市创新投资 （2）本公司已依法对索瑞电气履行了 2015 年 02
其他承诺 长期 严格履行
集团有限公司、北 出资义务，不存在任何虚假出资、延 月 04 日
京红土鑫洲创业 期出资、抽逃出资等违反本公司作为
投资中心（有限合 索瑞电气股东所应当承担的义务及责
伙）、南昌红土创 任的行为。
17
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
新资本创业投资 （3）本公司保证不存在以委托持股、
有限公司、湖北红 信托持股或其他类似的方式为他人代
土创业投资有限 持索瑞电气股权或由他人代本公司代
公司 持索瑞电气股权的情形。本公司保证
合法持有且有权转让索瑞电气股权，
本公司所持索瑞电气股权不存在任何
质押、查封、冻结或其他任何限制转
让的情形。
（4）本次交易的标的资产权属清晰，
不存在任何争议或潜在纠纷，不存在
质押、查封、冻结或任何其他限制或
禁止该等股权转让的情形，标的资产
过户或转移不存在法律障碍。
（5）截至本函出具之日，本公司及本
公司的董事、监事及高级管理人员不
存在占用索瑞电气资金的情形。本公
司承诺本公司及本公司的董事、监事
及高级管理人员未来不会以任何方式
向索瑞电气借款或占用索瑞电气的资
金。
（6）在本次交易完成后，本公司将按
照《公司法》、《证券法》和其他有关
法律法规对上市公司的要求，合法合
规地行使股东权利并履行相应的义
务，采取切实有效措施保证光一科技
及其子公司在业务、资产、人员、机
构和财务等方面的独立和完整，同时
确保光一科技在采购、生产、销售、
知识产权等方面保持独立，使光一科
技具有完全和完整的独立经营能力。
（7）本公司保证为本次交易所提供信
息的真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对所提供信息的真实性、准确性和完
整性承担个别和连带的法律责任。
（8）本承诺函自出具之日起具有法律
效力，构成对本公司具有法律约束力
的法律文件，本公司保证本承诺函的
内容没有任何虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
关于湖北索瑞电气有限公司租赁使用
2015 年 02
任昌兆 其他承诺 房屋及厂房有关补偿安排的承诺及保 长期 严格履行
月 04 日
证函：本人（任昌兆）为湖北索瑞电
18
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
气有限公司（以下简称"索瑞电气"）
的实际控制人，索瑞电气及子公司、
办事处因生产经营需要，租赁使用了
部分房屋及厂房，因部分租赁房屋尚
未取得房屋所有权证书，且所有租赁
的房屋均未在当地房屋管理部门办理
房屋登记备案手续，存在生产经营不
稳定的风险。对于索瑞电气租赁使用
该等房屋及厂房因国家法律、法规规
定，以及地方政府规划导致该等房屋
及厂房占用土地被征用、该等厂房被
拆除以及出租方提前解除租赁合同等
原因影响索瑞电气正常生产经营的，
本人不可撤销地承诺及保证如下：
（1）无论何种原因导致索瑞电气在租
赁合同约定有效期内租赁使用的房屋
或厂房被拆除或出租方提前解除租赁
合同，对于索瑞电气搬迁支付的全部
费用，以及因搬迁停产造成的损失由
本人全额补偿。
（2）本函出具之日即发生法律效力，
于任何时候均对本人具有不可撤销的
法律约束力。如因本人未履行本函所
述承诺及保证义务的，索瑞电气及按
照国家法律法规及索瑞电气章程享有
诉讼代表权利的股东等均有权依据本
函依法提起诉讼。
关于重大资产重组事项的承诺：本人
于 2008 年 5 月从湖北省公安电业有限
责任公司处受让索瑞电气 80 万元出
2015 年 02
周军 其他承诺 资额，若因上述股权与与湖北省公安 长期 严格履行
月 04 日
电业有限责任公司之间出现纠纷或争
议从而给索瑞电气或者光一科技带来
损失，本人将全额承担相应的损失。
关于盈利承诺期内索瑞电气与陕西福
星电网设备有限责任公司交易价格公
允性的承诺：
（1）盈利承诺期内，索瑞电气向陕西
2015 年 02 2017 年 04
任昌兆 其他承诺 福星销售电能计量箱的毛利率与索瑞 严格履行
月 04 日 月 30 日
电气对陕西福星以外的其他客户销售
电能计量箱毛利率基本一致，毛利率
绝对值相差不超过 5%；
（2）自本承诺作出之日起，盈利承诺
19
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
期内，索瑞电气不再从陕西福星采购
任何产品。
（3）索瑞电气与陕西福星之间的交易
遵循交易市场价格交易的原则，不会
利用索瑞电气与陕西福星之间的交易
损害上市公司的利益。
（4）若索瑞电气与陕西福星之间的交
易情况与上述承诺事项不符，任昌兆
先生愿意承诺相应的法律责任。
1、关于避免同业竞争的承诺：
（1）本次交易完成后，在作为光一科
技股东期间，本公司/本人及控制的其
他企业不会直接或间接从事任何与光
一科技及其下属公司主要经营业务构
成同业竞争或潜在同业竞争关系的生
产与经营业务，亦不会投资任何与光
一科技及其下属公司主要经营业务构
成同业竞争或潜在同业竞争关系的其
他企业。
（2）在上述期间，如本公司/本人及
控制的企业的现有业务或该等企业为
进一步拓展业务范围，与光一科技及
其下属公司经营的业务产生竞争，则
关于同业 本公司/本人及控制的企业将采取停
竞争、关 止经营产生竞争的业务的方式，或者
江苏光一投资管
联交易、 采取将产生竞争的业务纳入光一科技 2014 年 08
理有限责任公司、 长期 严格履行
资金占用 的方式，或者采取将产生竞争的业务 月 18 日
龙昌明
方面的承 转让给无关联关系第三方等的合法方
诺 式，使本公司/本人及控制的企业不再
从事与光一科技主营业务相同或类似
的业务。
（3）本函自签署出具之日起立即生
效，即对本公司/本人具有法律约束
力。自本函生效至本公司/本人作为光
一科技股东的任何时候，本公司/本人
将严格遵守并履行本函所作的承诺及
保证义务；对于违反本函承诺及保证
义务的，本公司/本人承诺采取一切必
要且有效的措施及时纠正消除由此造
成光一科技的不利影响，并对造成光
一科技直接和间接损失承担赔偿责
任。
2、关于减少和规范关联交易的承诺：
20
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（1）本次交易完成后，本公司/本人
及直接或间接控制或影响的企业与重
组后的光一科技及其控股企业之间将
减少并尽可能避免关联交易。对于无
法避免或者有合理原因而发生的关联
交易，本公司/本人承诺将按照公平、
公允、等价有偿等原则依法签订协议，
履行合法程序，并将按照有关法律、
法规、其他规范性文件以及光一科技
公司章程等的规定，依法履行相关内
部决策批准程序并及时履行信息披露
义务，保证不以与市场价格相比显失
公允的条件与光一科技进行交易，保
证不利用关联交易非法转移光一科技
的资金、利润，亦不利用该类交易从
事任何损害光一科技及其他股东合法
权益的行为。
（2）本公司/本人及直接或间接控制
或影响的企业将严格避免向光一科技
及其控股和参股公司拆借、占用光一
科技及其控股和参股公司资金或采取
由光一科技及其控股和参股公司代垫
款、代偿债务等方式侵占光一科技资
金。
（3）本次交易完成后本公司/本人将
继续严格按照有关法律法规、规范性
文件以及光一科技公司章程的有关规
定行使股东权利；在光一科技股东大
会对有关涉及本人的关联交易进行表
决时，履行回避表决的义务。
（4）本公司/本人保证不通过关联交
易取得任何不正当的利益或使光一科
技及其控股和参股公司承担任何不正
当的义务。
（5）如果因违反上述承诺导致光一科
技或其控股和参股公司损失或利用关
联交易侵占光一科技或其控股和参股
公司利益的，本公司/本人依法承担光
一科技或其控股和参股公司的损失。
任昌兆、任晶晶、关于同业 1、关于避免同业竞争的承诺：
魏法旭、郑丽蓉、竞争、关 （1）本次交易完成后，在作为光一科 2014 年 08
长期 严格履行
邓丽萍、赵业香、联交易、 技股东期间，本人或本人近亲属及本 月 18 日
桂长钟、李善元、资金占用 人或本人近亲属控制的其他企业不会
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光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
梁蓉、廖庆生、郑 方面的承 直接或间接从事任何与光一科技及其
立筠、周军、田裕 诺 下属公司主要经营业务构成同业竞争
树、张天祯、王平、 或潜在同业竞争关系的生产与经营业
方旭东、何传柏、 务，亦不会投资任何与光一科技及其
郭明亮、毛为国、 下属公司主要经营业务构成同业竞争
门崇喜、李强、徐 或潜在同业竞争关系的其他企业。
光涛、文涛、罗丹、 （2）在上述期间，如本人或本人近亲
彭娥昌、张红、陈 属及本人或本人近亲属控制的企业的
世勇 现有业务或该等企业为进一步拓展业
务范围，与光一科技及其下属公司经
营的业务产生竞争，则本人或本人近
亲属及本人或本人近亲属控制的企业
将采取停止经营产生竞争的业务的方
式，或者采取将产生竞争的业务纳入
光一科技的方式，或者采取将产生竞
争的业务转让给无关联关系第三方等
的合法方式，使本人或本人近亲属及
本人或本人近亲属控制的企业不再从
事与光一科技主营业务相同或类似的
业务。
（3）本函自签署出具之日起立即生
效，即对本人具有法律约束力。自本
函生效至本人作为光一科技股东的任
何时候，本人将严格遵守并履行本函
所作的承诺及保证义务；对于违反本
函承诺及保证义务的，本人承诺采取
一切必要且有效的措施及时纠正消除
由此造成光一科技的不利影响，并对
造成光一科技直接和间接损失承担赔
偿责任。
2、关于减少和规范关联交易的承诺：
（1）本次交易完成后，本人或本人近
亲属及本人或本人近亲属直接或间接
控制或影响的企业与重组后的光一科
技及其控股企业之间将减少并尽可能
避免关联交易。对于无法避免或者有
合理原因而发生的关联交易，本人或
本人近亲属承诺将按照公平、公允、
等价有偿等原则依法签订协议，履行
合法程序，并将按照有关法律、法规、
其他规范性文件以及光一科技公司章
程等的规定，依法履行相关内部决策
批准程序并及时履行信息披露义务，
保证不以与市场价格相比显失公允的
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光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
条件与光一科技进行交易，保证不利
用关联交易非法转移光一科技的资
金、利润，亦不利用该类交易从事任
何损害光一科技及其他股东合法权益
的行为。
（2）本人或本人近亲属及本人或本人
近亲属直接或间接控制或影响的企业
将严格避免向光一科技及其控股和参
股公司拆借、占用光一科技及其控股
和参股公司资金或采取由光一科技及
其控股和参股公司代垫款、代偿债务
等方式侵占光一科技资金。
（3）本次交易完成后本人将继续严格
按照有关法律法规、规范性文件以及
光一科技公司章程的有关规定行使股
东权利；在光一科技股东大会对有关
涉及本人的关联交易进行表决时，履
行回避表决的义务。
（4）本人保证不通过关联交易取得任
何不正当的利益或使光一科技及其控
股和参股公司承担任何不正当的义
务。
（5）如果因违反上述承诺导致光一科
技或其控股和参股公司损失或利用关
联交易侵占光一科技或其控股和参股
公司利益的，本人依法承担光一科技
或其控股和参股公司的损失。
1、关于避免同业竞争的承诺：
（1）本次交易完成后，在作为光一科
湖北乾瀚投资有 技股东期间，本人或本人近亲属及本
限公司、公安县鑫 人或本人近亲属控制的其他企业不会
旺投资有限公司、 直接或间接从事任何与光一科技及其
深圳创新投资集 关于同业 下属公司主要经营业务构成同业竞争
团有限公司、北京 竞争、关 或潜在同业竞争关系的生产与经营业
红土鑫洲创业投 联交易、 务，亦不会投资任何与光一科技及其 2014 年 08
长期 严格履行
资中心（有限合 资金占用 下属公司主要经营业务构成同业竞争 月 18 日
伙）、南昌红土创 方面的承 或潜在同业竞争关系的其他企业。
新资本创业投资 诺 （2）在上述期间，如本人或本人近亲
有限公司、湖北红 属及本人或本人近亲属控制的企业的
土创业投资有限 现有业务或该等企业为进一步拓展业
公司 务范围，与光一科技及其下属公司经
营的业务产生竞争，则本人或本人近
亲属及本人或本人近亲属控制的企业
23
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
将采取停止经营产生竞争的业务的方
式，或者采取将产生竞争的业务纳入
光一科技的方式，或者采取将产生竞
争的业务转让给无关联关系第三方等
的合法方式，使本人或本人近亲属及
本人或本人近亲属控制的企业不再从
事与光一科技主营业务相同或类似的
业务。
（3）本函自签署出具之日起立即生
效，即对本人具有法律约束力。自本
函生效至本人作为光一科技股东的任
何时候，本人将严格遵守并履行本函
所作的承诺及保证义务；对于违反本
函承诺及保证义务的，本人承诺采取
一切必要且有效的措施及时纠正消除
由此造成光一科技的不利影响，并对
造成光一科技直接和间接损失承担赔
偿责任。
2、关于减少和规范关联交易的承诺：
（1）本次交易完成后，本人或本人近
亲属及本人或本人近亲属直接或间接
控制或影响的企业与重组后的光一科
技及其控股企业之间将减少并尽可能
避免关联交易。对于无法避免或者有
合理原因而发生的关联交易，本人或
本人近亲属承诺将按照公平、公允、
等价有偿等原则依法签订协议，履行
合法程序，并将按照有关法律、法规、
其他规范性文件以及光一科技公司章
程等的规定，依法履行相关内部决策
批准程序并及时履行信息披露义务，
保证不以与市场价格相比显失公允的
条件与光一科技进行交易，保证不利
用关联交易非法转移光一科技的资
金、利润，亦不利用该类交易从事任
何损害光一科技及其他股东合法权益
的行为。
（2）本人或本人近亲属及本人或本人
近亲属直接或间接控制或影响的企业
将严格避免向光一科技及其控股和参
股公司拆借、占用光一科技及其控股
和参股公司资金或采取由光一科技及
其控股和参股公司代垫款、代偿债务
24
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
等方式侵占光一科技资金。
（3）本次交易完成后本人将继续严格
按照有关法律法规、规范性文件以及
光一科技公司章程的有关规定行使股
东权利；在光一科技股东大会对有关
涉及本人的关联交易进行表决时，履
行回避表决的义务。
（4）本人保证不通过关联交易取得任
何不正当的利益或使光一科技及其控
股和参股公司承担任何不正当的义
务。
（5）如果因违反上述承诺导致光一科
技或其控股和参股公司损失或利用关
联交易侵占光一科技或其控股和参股
公司利益的，本人依法承担光一科技
或其控股和参股公司的损失。
公司控股股东江苏光一投资管理有限
责任公司、实际控制人龙昌明先生就
公司发行股份及支付现金购买湖北索
瑞电气有限公司 84.82%股权事项承
诺：在本次交易完成后，本公司/本人
将按照《公司法》、《证券法》和其他
江苏光一投资管
有关法律法规对上市公司的要求，合 2014 年 08
理有限责任公司、其他承诺 长期 严格履行
法合规地行使股东权利并履行相应的 月 18 日
龙昌明
义务，采取切实有效措施保证上市公
司及其子公司在业务、资产、人员、
机构和财务等方面的独立和完整，同
时确保上市公司在采购、生产、销售、
知识产权等方面保持独立，使上市公
司具有完全和完整的独立经营能力。
公司控股股东光一投资、实际控制人
龙昌明及关联人熊珂分别出具《关于
关于同业
避免同业竞争的声明、承诺及保证
竞争、关
江苏光一投资管 函》，承诺对于公司目前从事的业务以
联交易、 2011 年 06
理有限责任公司、 及未来从事的业务，光一投资/龙昌明 长期 严格履行
资金占用 月 23 日
龙昌明、熊珂 /熊珂自身不会，也不会通过投资、合
首次公开发行或再融 方面的承
资、合作、联营、委托经营、承包、
资时所作承诺 诺
租赁经营等任何方式从事与公司构成
竞争的业务。
关于同业 光一投资、实际控制人龙昌明及关联
江苏光一投资管
竞争、关 人熊珂分别出具《关于不占用资金的 2011 年 05
理有限责任公司、 长期 严格履行
联交易、 承诺函》，承诺保证不利用控股股东/ 月 30 日
龙昌明、熊珂
资金占用 实际控制人/实际控制人的一致行动
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光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
方面的承 人的地位，直接或间接地占用公司资
诺 金。
1、关于社会保障缴纳的承诺：实际控
制人龙昌明出具《承诺函》，承诺如果
未来社保管理机关、住房公积金管理
机关要求公司补缴其于股票发行上市
前应缴未缴的员工社保金、住房公积
金的，则公司补缴社保金、住房公积
金由光一投资及龙昌明共同全额补偿
给公司；如果公司因此遭受行政处罚、
民事索赔的，有关罚金及赔偿金也由
光一投资及龙昌明共同全额补偿给公
2011 年 11
龙昌明 其他承诺 司。光一投资及龙昌明对公司所负前 长期 严格履行
月 15 日
述义务和责任为共同不可区分的连带
责任。
2、实际控制人龙昌明对光一有限无形
资产出资出具《承诺函》，承诺该项无
形资产是其本人在光一电子工作期间
主持开发的，本人拥有该项资产的所
有权，不存在与其他任何第三方之间
的纠纷或者潜在纠纷。如因该项专有
技术引起任何纠纷，本人愿意以个人
财产承担全部责任。
公司控股股东光一投资出具《承诺
函》，承诺如果未来社保管理机关、住
房公积金管理机关要求公司补缴其于
股票发行上市前应缴未缴的员工社保
金、住房公积金的，则公司补缴社保
江苏光一投资管 金、住房公积金由光一投资及龙昌明 2011 年 11
其他承诺 长期 严格履行
理有限责任公司 共同全额补偿给公司；如果公司因此 月 15 日
遭受行政处罚、民事索赔的，有关罚
金及赔偿金也由光一投资及龙昌明共
同全额补偿给公司。光一投资及龙昌
明对公司所负前述义务和责任为共同
不可区分的连带责任。
实际控制人龙昌明对光一电子股东权
益出具《承诺函》，承诺光一电子股东
权益不存在任何权属纠纷或潜在纠 2011 年 12
龙昌明 其他承诺 长期 严格履行
纷，如因光一电子股东权益归属产生 月 28 日
权属争议或纠纷的，由此造成的法律、
经济后果均由其本人承担。
实际控制人龙昌明对于 2009 年 3 月光 2012 年 01
龙昌明 其他承诺 长期 严格履行
一有限股东将其持有的光一有限的股 月 17 日
26
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
权全部转让给光一投资所涉及的个人
所得税问题出具《承诺函》，承诺如果
未来有关税收征管机关就本次股权转
让依据有关税法、规范性文件规定重
新核定计税依据而要求转让方补缴个
人所得税的，则由其本人全额补缴。
如果需要加计滞纳金或罚款的，均由
其本人承担和缴纳。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 35,429.12
本季度投入募集资金总额 48.87
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 26,632.9
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期 项目达 项目可
是否已 本报 截止报告 是否
承诺投资项 调整后投 截至期末 末投资 到预定 本报告 行性是
变更项 募集资金承 告期 期末累计 达到
目和超募资 资总额 累计投入 进度 可使用 期实现 否发生
目(含部 诺投资总额 投入 实现的效 预计
金投向 (1) 金额(2) (3)＝ 状态日 的效益 重大变
分变更) 金额 益 效益
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
电力用户用
2016 年
电信息采集
否 15,300 15,300 34.87 7,924.82 51.80% 03 月 31 0 0 否 否
系统产能扩
日
大建设项目
2016 年
研发中心建
否 5,100 5,100 14 3,161.83 62.00% 12 月 31 0 0 否 否
设项目
日
承诺投资项
-- 20,400 20,400 48.87 11,086.65 -- -- - - -- --
目小计
27
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
超募资金投向
收购南京宇
是 0 - -728.22
能股权
收购湖北索
否 7,296.25 100.00% 1,778.6 11,554.02
瑞电气股权
补充流动资
-- 8,250 -- -- -- -- --
金（如有）
超募资金投
-- 15,546.25 -- -- 1,778.6 10,825.8 -- --
向小计
合计 -- 20,400 20,400 48.87 26,632.9 -- -- 1,778.6 10,825.8 -- --
①电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目：由于公司变更了募集资金投资项目实施地点，详见公
司 2013 年 1 月 15 日披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编码（2013）0111- 003
号），与之相关的规划许可审批、施工图审批、消防审批及项目施工许可审批等环节都相应调整并重新办理，
需时较长。另外，公司所在城市于 2013 年承办亚青会，2014 年承办青奥会，服从政府部门在此期间对基建
项目的管理要求也对项目的基建工期有一定影响，公司考虑到上述因素，公司在《2013 年度半年度报告》
中将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由 2013 年 9 月 30 日调整
至 2014 年 6 月 30 日。
由于亚青会的召开及青奥会前期的市政工作，募投项目 2013 年下半年的基建进度受到的影响比预期要
大，此外为响应党的十八大关于绿色、科技、节能、减排的号召，综合考虑募投项目未来运行及管理的科学
性和便利性，以及灵活利用生产设备，充分发挥生产效率的需要，公司对电力用户用电信息采集系统产能扩
大建设项目在厂房内部结构和布局上重新进行规划设计。为避免完工后二次改造产生额外成本，公司决定在
厂房建设阶段即进行方案设计和实施，将其建设成节能减排、绿色科技厂房。考虑到上述因素，公司将“电
力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由 2014 年 6 月 30 日调整至 2014 年
12 月 31 日。 由于该项目厂房与公司综合楼在同一地块一起投入建设，综合楼建设体量比厂房大，故在建设
未达到计划
进度上慢于厂房，在规划供电、排水、交通、后勤保障等方面综合楼与厂房需要同步考虑，从经济效益角度
进度或预计
考虑，厂房与综合楼同时启用经济效益最优，运行成本较低，综合楼预计 2016 年年初交付使用，考虑到上
收益的情况
述因素，公司将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由 2014 年 12
和原因（分具
月 31 日调整至 2016 年 3 月 31 日。
体项目）
截至目前，电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目厂房已建设完成，生产设备已基本安装到位，
正在进行设备调试及试运行。
②研发中心建设项目：因同受上述“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”延期因素影响，公
司在《2013 年度半年度报告》中将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由 2013 年 9 月 30 日调
整至 2014 年 6 月 30 日。
公司所在城市 2014 年将承办青奥会，为服从政府部门对城市重要干道基建项目的管理，致使项目的基
建完工时间有所推迟。研发中心项目所在综合楼目前已完成主体封顶，尚有内外墙体砌筑、外立面幕墙装饰
施工、设备采购安装调试、水电气等各专业管线布置、内部装修、工程项目验收、备案等工作须进行，考虑
到上述因素，公司将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由 2014 年 6 月 30 日调整至 2015 年 6
月 30 日。 研发中心建设项目所在综合楼土建工程、水电安装及消防工程基本结束，外墙玻璃、石材幕墙全
部完成，尚待进行室内装修、空调设备安装、室外管网、道路及景观工程施工等方面的工作，考虑到上述工
程工作量，公司将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由 2015 年 6 月 30 日调整至 2016 年 3 月
31 日。
目前，研发中心建设项目所在综合楼正待进行办公装修、楼层规划、采购设备等工作，考虑到上述工
28
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
作量，公司在 2015 年度报告中将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由 2016 年 3 月 31 日调整
至 2016 年 12 月 31 日。在此期间公司研发部门在现有办公场地正常开展技术研发工作，研发中心建设项目
进度延期不会影响公司正常研发工作的开展。
项目可行性 为降低公司对外投资风险、保护公司及股东的合法权益免受损失，维护上市公司和非关联股东特别是中
发生重大变 小股东的利益，经公司第二届董事会第十一次会议及 2014 年第二次临时股东大会审议通过，公司将所持有
化的情况说 的南京宇能 55%的股权、全部债权及相应权利整体转让给公司控股股东光一投资，上述股权投资款项 2,250
明 万元公司已收回并存放于超募资金专用账户，南京宇能不再是公司控股子公司。
适用
2012 年 9 月 24 日，公司首次公开发行股票募集资金净额为 35,429.12 万元，其中超募资金 15,029.12
万元。
①2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》公告编号： 2012）
1030-010），公司使用超募资金 3,000 万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个
月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。
②2013 年 11 月 15 日，公司披露了《关于使用部分超募资金和自有资金向南京宇能仪表有限公司增资
并受让部分股权的公告》（公告编号：（2013）1115 -051），同意公司使用首次公开发行股票的超募资金 2,250
万元和自有资金 1,967 万元合计 4,217 万元以增资及受让股权的方式获得南京宇能仪表有限公司 55%的股
权，其中超募资金部分已划转完成。为降低公司对外投资风险、保护公司及股东的合法权益免受损失，维护
上市公司和非关联股东特别是中小股东的利益，经公司第二届董事会第十一次会议及 2014 年第二次临时股
超募资金的 东大会审议批准，将持有的控股子公司南京宇能仪表有限公司 55%的股权、全部债权及相应权利转让给公司
金额、用途及 控股股东光一投资。其中使用的超募资金 2,250 万元公司已收回并存放于超募资金专用账户。
使用进展情 ③2013 年 12 月 3 日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号（2013）
况 1203-054），同意公司使用超募资金 3,000 万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十
二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。
④2014 年 8 月 20 日，公司披露了《关于使用超募资金支付收购湖北索瑞电气有限公司股权部分现金对
价的公告》（公告编号：（2014）0820-061），公司以发行股份及支付现金的方式购买任昌兆等 33 名交易对方
持有的湖北索瑞电气有限公司 84.82%股权，其中使用超募资金 6,779.12 万元及超募资金账户利息 517.13 万
元合计 7,296.25 万元用于支付现金对价部分，本次重大资产重组已经中国证券监督管理委员会证监许可
[2014]1399 号核准。上述款项公司已划转完成。
⑤2015 年 6 月 3 日，公司披露了《关于使用超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2015-031），
公司使用超募资金 2,250 万元用于永久补充流动资金，公司承诺在本次永久补充流动资金后十二个月内不进
行高风险投资（包括财务性投资）以及为他人提供财务资助。上述款项公司已划转完成。
截至 2016 年 9 月 30 日，公司超募资金累计使用 15,546.25 万元，其中超募资金 15,029.12 万元已全部
使用完毕，使用超募资金利息 517.13 万元；超募资金专用账户尚余利息 5,253.19 元。
适用
募集资金投 以前年度发生
资项目实施
2013 年 1 月 15 日，公司披露了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》(公告编号（2013）
地点变更情
0111- 003），公司募投项目“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”的实施地点由南京市江宁开发
况
区将军大道以西，福特研发中心以南地块变更为相邻地块，该两宗土地公司均已取得国有土地使用证。实施
地点变更后该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。
募集资金投
资项目实施 不适用
方式调整情
29
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
况
适用
募集资金投
2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》
资项目先期
（公告编号：（2012）1030-009），公司使用募集资金 1,189.82 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自
投入及置换
筹资金，上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了沪众会字（2012）3221 号鉴证报告，对该项情况进行
情况
了审验。该项置换工作已划转完成。
适用
①2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：
（201 2）1030-011），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，
使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专
户。上述募集资金已于 2013 年 4 月 18 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集
资金的公告》（公告编号：（2013）0418-018）。
②2013 年 4 月 22 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告
编号：（2013）0422-021），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资
金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集
资金专户。上述募集资金已于 2013 年 10 月 9 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归
还募集资金的公告》（公告编号：（2013）1009-043）。
③2013 年 10 月 15 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告
编号：（2013）1015-046），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募
集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至
募集资金专户。该项工作已划转完成，并于 2014 年 4 月 4 日已经全部归还并存入公司募集资金专用账户，
并披露《关于归还募集资金的公告》（公告编号：（2014）0404-013）。
用闲置募集
④2014 年 4 月 10 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编
资金暂时补
号：（2014）0410-019），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集
充流动资金
资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募
情况
集资金专户。该项工作已划转完成，上述募集资金已于 2014 年 10 月 8 日全部归还并存入公司募集资金专用
账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号：（2014）1008-075）。
⑤2014 年 10 月 10 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告
编号：（2014）1010-077），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募
集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至
募集资金专户。该项工作已划转完成，上述募集资金已于 2015 年 4 月 1 日全部归还并存入公司募集资金专
用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号 2015-013）。
⑥2015 年 4 月 4 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编
号：2015-015），公司拟继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金
中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募
集资金专户。上述募集资金已于 2016 年 4 月 1 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于
归还募集资金的公告》（公告编号 2016-012）。
⑦2016 年 4 月 14 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编
号：2016-019），公司拟继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金
中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募
集资金专户。
30
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目实施出
现募集资金
不适用
结余的金额
及原因
尚未使用的 公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付，募集资金存放于公司在招商银行股份有限公司
募集资金用 南京月牙湖支行、南京银行股份有限公司城南支行以及中信银行股份有限公司苏州分行营业部设立的募集资
途及去向 金专用账户。
募集资金使
用及披露中
报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
存在的问题
或其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、全资子公司江苏德能电力设计咨询有限公司（以下简称“德能设计”）2015年实现净利润423.17
万元，未能完成其净利润700万元的指标，为降低公司对德能设计的经营管理风险，同时提高主要经营者
的积极性，经友好协商，本着共同合作、互利互惠的原则，公司与原交易对手方之一、德能设计总经理唐
明群先生于2016年7月1日签署了《关于江苏德能电力设计咨询有限公司股权转让协议的补充协议》，公司
将持有的德能设计40%股权按照原股权转让协议的股权对价平价回售给唐明群先生，上述事项已于2016年8
月26日完成工商变更。本次股权转让完成后，公司持有德能设计的股权比例由100%变更至60%，德能设计
由公司全资子公司变为控股子公司，仍在公司合并报表范围内，不会对公司生产经营及战略发展产生重要
影响。
2、控股子公司南京云商天下信息技术有限公司（以下简称“云商天下”）经股东会审议同意对其全
资子公司贵州大迈畅游科技有限公司（以下简称“大迈畅游”，即本公司控股孙公司）增资 2,000 万元，
本次增资完成后大迈畅游注册资本由 500 万元增加至 2,500 万元，并于 2016 年 7 月 25 日完成工商变更。
大迈畅游以现金 1,900 万元收购贵州大迈科技有限公司（以下简称“大迈科技”）1,085 万股股权，持有
大迈科技 95%的股权，本次收购于 2016 年 7 月 28 日完成工商变更。大迈科技以大数据、云服务为依托，
主要从事贵州全省道路客运联网售票系统建设，为客运站点提供智能化解决方案、工程建设及增值业务运
营。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《公司章程》及《光一
科技股份有限公司股东分红回报规划（[2012]–[2016]）》等相关规定执行公司的利润分配政策，公司关
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光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
于分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用。
报告期内，公司未发生利润分配政策的调整或变更。公司以详细公告形式向全体股东发出股东大会通
知，并设有投资者热线电话，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益能够得到充分维护。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
32
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：光一科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 249,196,089.13 211,665,903.76
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 22,000,541.14 27,558,737.36
应收账款 796,511,991.44 767,991,492.02
预付款项 16,831,583.82 3,249,654.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 425,030.92 629,896.43
应收股利
其他应收款 26,403,491.07 90,429,646.57
买入返售金融资产
存货 107,577,227.92 116,667,777.60
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 19,623,382.89 4,283,757.67
流动资产合计 1,238,569,338.33 1,222,476,866.37
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 22,300,000.00 22,300,000.00
33
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 期末余额 期初余额
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 41,517,708.75 21,953,574.83
投资性房地产 9,719,991.78 10,291,118.19
固定资产 209,916,514.87 148,454,025.47
在建工程 224,066,273.92 235,170,941.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 127,445,231.59 131,356,346.05
开发支出
商誉 346,487,670.09 356,348,622.69
长期待摊费用
递延所得税资产 7,118,707.14 7,963,416.44
其他非流动资产 19,620,038.57 21,658,744.90
非流动资产合计 1,008,192,136.71 955,496,790.43
资产总计 2,246,761,475.04 2,177,973,656.80
流动负债：
短期借款 121,000,000.00 119,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 15,093,117.69 55,035,172.13
应付账款 357,865,846.72 357,210,581.38
预收款项 10,503,850.91 6,378,732.77
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,945,267.01 11,192,956.95
应交税费 7,633,328.74 11,619,161.73
34
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利 5,277,031.00 5,277,031.00
其他应付款 10,760,930.65 23,426,803.55
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 58,003,420.51 21,185,624.07
其他流动负债
流动负债合计 591,082,793.23 610,826,063.58
非流动负债：
长期借款 72,155,336.29 104,892,062.40
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 20,000,000.00 20,000,000.00
递延收益 17,175,020.64 17,563,000.00
递延所得税负债 5,882,704.57 6,530,938.69
其他非流动负债
非流动负债合计 115,213,061.50 148,986,001.09
负债合计 706,295,854.73 759,812,064.67
所有者权益：
股本 166,121,848.00 161,221,848.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,017,403,785.61 926,851,785.61
减：库存股
35
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 期末余额 期初余额
其他综合收益
专项储备
盈余公积 20,423,426.70 20,423,426.70
一般风险准备
未分配利润 242,112,959.93 220,734,558.59
归属于母公司所有者权益合计 1,446,062,020.24 1,329,231,618.90
少数股东权益 94,403,600.07 88,929,973.23
所有者权益合计 1,540,465,620.31 1,418,161,592.13
负债和所有者权益总计 2,246,761,475.04 2,177,973,656.80
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：周振娟 会计机构负责人：周振娟
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 124,885,619.25 111,999,233.16
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,800,000.00 15,822,356.12
应收账款 220,558,102.20 196,593,017.03
预付款项 6,342,435.47 2,190,460.97
应收利息 831,077.30 629,896.43
应收股利
其他应收款 52,459,758.12 80,604,936.12
存货 45,009,408.73 46,962,869.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,410,599.68
流动资产合计 458,297,000.75 454,802,769.04
非流动资产：
可供出售金融资产 22,300,000.00 22,300,000.00
持有至到期投资
长期应收款
36
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 期末余额 期初余额
长期股权投资 840,027,684.90 831,163,550.99
投资性房地产 6,048,068.35 6,423,465.64
固定资产 79,671,759.31 13,197,413.29
在建工程 171,517,586.94 186,563,880.53
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 24,971,367.27 25,320,818.32
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,238,710.12 2,784,844.55
其他非流动资产 385,498.12 6,975,268.00
非流动资产合计 1,147,160,675.01 1,094,729,241.32
资产总计 1,605,457,675.76 1,549,532,010.36
流动负债：
短期借款 73,500,000.00 101,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 11,393,117.69 15,035,172.13
应付账款 59,663,913.00 50,142,066.35
预收款项 6,786,403.92 1,970,857.34
应付职工薪酬 1,540,357.78 5,080,237.42
应交税费 759,349.15 2,867,448.57
应付利息
应付股利
其他应付款 13,323,834.25 38,638,831.55
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 52,003,420.51 15,185,624.07
其他流动负债
流动负债合计 218,970,396.30 230,420,237.43
37
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 期末余额 期初余额
非流动负债：
长期借款 44,155,336.29 80,892,062.40
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 20,000,000.00 20,000,000.00
递延收益 17,175,020.64 17,563,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 81,330,356.93 118,455,062.40
负债合计 300,300,753.23 348,875,299.83
所有者权益：
股本 166,121,848.00 161,221,848.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,009,759,813.92 919,207,813.92
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 20,423,426.70 20,423,426.70
未分配利润 108,851,833.91 99,803,621.91
所有者权益合计 1,305,156,922.53 1,200,656,710.53
负债和所有者权益总计 1,605,457,675.76 1,549,532,010.36
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 203,460,226.14 199,645,383.44
其中：营业收入 203,460,226.14 199,645,383.44
38
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项目 本期发生额 上期发生额
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 176,453,812.68 176,305,216.53
其中：营业成本 144,511,072.89 141,593,351.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 255,611.78 707,418.82
销售费用 10,569,931.26 7,185,782.81
管理费用 23,963,615.86 22,548,911.61
财务费用 1,707,589.60 1,182,836.62
资产减值损失 -4,554,008.71 3,086,915.02
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -866,142.34 -498,382.35
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -866,142.34 -498,382.35
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,140,271.12 22,841,784.56
加：营业外收入 1,692,305.04 553,752.75
其中：非流动资产处置利得 125,753.38
减：营业外支出 176,743.07 500,327.50
其中：非流动资产处置损失 176,543.07 327.50
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 27,655,833.09 22,895,209.81
减：所得税费用 4,592,206.93 3,825,710.04
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,063,626.16 19,069,499.77
归属于母公司所有者的净利润 18,906,136.62 15,820,830.83
少数股东损益 4,157,489.54 3,248,668.94
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
39
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项目 本期发生额 上期发生额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 23,063,626.16 19,069,499.77
归属于母公司所有者的综合收益总额 18,906,136.62 15,820,830.83
归属于少数股东的综合收益总额 4,157,489.54 3,248,668.94
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1138 0.0981
（二）稀释每股收益 0.1138 0.0981
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：周振娟 会计机构负责人：周振娟
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 74,869,661.29 37,053,075.24
减：营业成本 62,051,198.01 29,658,237.77
营业税金及附加 84,015.87 -48,760.88
销售费用 1,757,416.91 2,142,139.17
管理费用 9,765,555.72 9,062,225.02
财务费用 1,047,012.79 1,227,433.29
资产减值损失 173,769.53 -655,207.93
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -866,142.34 -498,382.35
40
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -866,142.35 -498,382.35
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -875,449.88 -4,831,373.55
加：营业外收入 1,418,496.73 75,388.71
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 176,543.07 500,327.50
其中：非流动资产处置损失 176,543.07 327.50
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 366,503.78 -5,256,312.34
减：所得税费用 -26,065.43 98,281.19
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 392,569.21 -5,354,593.53
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 392,569.21 -5,354,593.53
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 490,323,965.13 464,170,574.78
其中：营业收入 490,317,190.13 464,170,574.78
利息收入 6,775.00
已赚保费
41
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项目 本期发生额 上期发生额
手续费及佣金收入
二、营业总成本 446,498,675.07 426,142,614.88
其中：营业成本 346,066,732.68 329,874,639.98
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,194,587.40 1,678,989.38
销售费用 29,336,165.68 22,193,194.04
管理费用 70,245,504.26 61,643,892.24
财务费用 4,720,360.65 5,381,312.20
资产减值损失 -5,064,675.60 5,370,587.04
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -3,435,866.09 -981,979.85
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -3,435,866.09 -981,979.85
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 40,389,423.97 37,045,980.05
加：营业外收入 3,913,814.95 1,593,859.87
其中：非流动资产处置利得 125,938.73 17,000.00
减：营业外支出 753,575.51 971,846.54
其中：非流动资产处置损失 206,473.86 432,133.79
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 43,549,663.41 37,667,993.38
减：所得税费用 10,767,450.67 8,275,302.71
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 32,782,212.74 29,392,690.67
归属于母公司所有者的净利润 24,602,838.30 22,756,261.19
少数股东损益 8,179,374.44 6,636,429.48
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
42
光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 32,782,212.74 29,392,690.67
归属于母公司所有者的综合收益总额 24,602,838.30 22,756,261.19
归属于少数股东的综合收益总额 8,179,374.44 6,636,429.48
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1481 0.1411
（二）稀释每股收益 0.1481 0.1411
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 126,106,576.18 94,387,228.20
减：营业成本 102,428,325.01 73,744,955.25
营业税金及附加 273,519.83 637,257.30
销售费用 5,761,001.65 8,848,867.53
管理费用 26,935,901.70 27,915,489.77
财务费用 3,715,165.35 3,172,692.84
资产减值损失 -3,640,896.15 -3,898,835.60
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -3,435,866.10 -981,979.85
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,033,497.70 -17,015,178.74
加：营业外收入 1,536,669.86 611,974.50
43
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项目 本期发生额 上期发生额
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 751,384.17 550,853.13
其中：非流动资产处置损失 206,205.17 11,140.38
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 12,818,783.39 -16,954,057.37
减：所得税费用 546,134.43 584,825.35
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,272,648.96 -17,538,882.72
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 12,272,648.96 -17,538,882.72
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 403,887,979.25 366,517,936.77
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
44
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项目 本期发生额 上期发生额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 993,597.27 1,318,905.61
收到其他与经营活动有关的现金 128,314,043.86 97,073,086.11
经营活动现金流入小计 533,195,620.38 464,909,928.49
购买商品、接受劳务支付的现金 335,516,226.91 327,749,899.05
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 69,887,034.62 49,019,256.78
支付的各项税费 20,539,580.78 25,859,340.02
支付其他与经营活动有关的现金 80,615,567.51 103,695,033.88
经营活动现金流出小计 506,558,409.82 506,323,529.73
经营活动产生的现金流量净额 26,637,210.56 -41,413,601.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 195,810.00 20,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 11,250,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 195,810.00 11,270,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 48,801,260.97 62,235,029.41
投资支付的现金 23,000,000.00 22,714,290.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 126,468,554.02
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 71,801,260.97 211,417,873.43
45
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项目 本期发生额 上期发生额
投资活动产生的现金流量净额 -71,605,450.97 -200,147,873.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 95,452,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 146,383,368.00 203,842,546.47
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,006.32 0.00
筹资活动现金流入小计 242,835,374.32 203,842,546.47
偿还债务支付的现金 140,802,297.67 107,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,195,405.66 22,955,691.96
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,110,202.35 4,917,373.85
筹资活动现金流出小计 156,107,905.68 134,873,065.81
筹资活动产生的现金流量净额 86,727,468.64 68,969,480.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 41,759,228.23 -172,591,994.01
加：期初现金及现金等价物余额 192,835,261.45 354,576,465.03
六、期末现金及现金等价物余额 234,594,489.68 181,984,471.02
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 110,820,268.95 152,506,885.43
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 159,462,265.20 178,702,902.60
经营活动现金流入小计 270,282,534.15 331,209,788.03
购买商品、接受劳务支付的现金 100,085,073.87 138,101,160.70
支付给职工以及为职工支付的现金 21,867,054.04 23,047,933.54
支付的各项税费 2,491,222.47 10,480,160.38
支付其他与经营活动有关的现金 160,156,694.43 187,019,171.94
经营活动现金流出小计 284,600,044.81 358,648,426.56
经营活动产生的现金流量净额 -14,317,510.66 -27,438,638.53
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光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 24,835,805.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 8,310.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 11,250,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 24,844,115.00 11,250,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 35,320,824.37 41,928,567.03
投资支付的现金 23,900,000.00 22,814,290.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 131,723,750.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 59,220,824.37 196,466,607.03
投资活动产生的现金流量净额 -34,376,709.37 -185,216,607.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 95,452,000.00
取得借款收到的现金 92,883,368.00 193,842,546.47
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,006.32
筹资活动现金流入小计 189,335,374.32 193,842,546.47
偿还债务支付的现金 120,802,297.67 62,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,430,711.18 12,531,561.96
支付其他与筹资活动有关的现金 1,110,202.35 4,917,373.85
筹资活动现金流出小计 130,343,211.20 79,448,935.81
筹资活动产生的现金流量净额 58,992,163.12 114,393,610.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 10,297,943.09 -98,261,634.90
加：期初现金及现金等价物余额 109,449,639.97 226,963,337.47
六、期末现金及现金等价物余额 119,747,583.06 128,701,702.57
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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光一科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
光一科技股份有限公司
董事长：龙昌明
2016 年 10 月 21 日
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