光一科技：简式权益变动报告书2021-03-16
光一科技股份有限公司
简式权益变动报告
上市公司名称：光一科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：光一科技
股票代码：300356
信息披露义务人：
名称：江苏光一投资管理有限责任公司
住所： 南京市江宁经济技术开发区胜太路 68 号
通讯地址：南京市江宁区将军大道 128 号
一致行动人：
姓名：龙昌明
住所：南京市玄武区卫岗 XX 号
通讯地址：南京市江宁区将军大道 128 号
姓名：熊珂
住所：南京市玄武区卫岗 XX 号
通讯地址：南京市江宁区将军大道 128 号
股份变动性质：减少
签署日期：2021 年 3 月
信息披露义务人声明
（一）本报告书系信息披露义务人依据《公司法》、《证券法》、《上市公司收
购管理办法》、 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变
动报告书》等相关的法律、法规及规范性文件的要求编写。
（二）信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦
不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
（三）依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在
光一科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除
本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在
光一科技股份有限公司拥有权益的股份。
（四）本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露
义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对
本报告书做出任何解释或者说明。
（五）信息披露义务人承诺：本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
光一科技股份有限公司简式权益变动报告
目 录
目 录 ...................................................... 1
第一节 释义 .................................................. 2
第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍 ........................ 3
第三节 权益变动目的 ........................................... 7
第四节 权益变动方式 ........................................... 8
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ....................... 10
第六节 其他重大事项 .......................................... 11
第七节 备查文件 ............................................. 13
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光一科技股份有限公司简式权益变动报告
第一节 释义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
光一科技股份有限公司，在深圳证券交易所上市，股票代
上市公司/光一科技 指
码：300356
信息披露义务人/光一
指 江苏光一投资管理有限责任公司
投资
一致行动人 指 龙昌明、熊珂（龙昌明及其配偶）
权益变动报告书/本报
指 光一科技股份有限公司简式权益变动报告书
告书
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所 指 深圳证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
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光一科技股份有限公司简式权益变动报告
第二节 信息披露义务人及其一 致行动人介绍
一、江苏光一投资管理有限责任公司
（一）基本情况
名称 江苏光一投资管理有限责任公司
注册地址 南京市江宁经济技术开发区胜太路 68 号
法定代表人 龙昌明
注册资本 1,000 万元
营业执照注册号 320121000132705
企业性质 有限责任公司
经营范围 投资管理
营业期限 2009 年 1 月 9 日至 2059 年 1 月 8 日
税务登记证号 320121682517743
组织机构代码 68251774-3
主要股东 龙昌明及其配偶持股 78%、张爱一持股 11%、朱春晓持股 11%
通讯地址 南京市江宁经济技术开发区胜太路 68 号
（二）董事及主要负责人情况
姓名（曾用名） 龙昌明
性别 男
身份证号码 32010219660430XXXX
国籍 中国
长期居住地 南京市玄武区卫岗 XX 号
是否取得其他国家或
否
者地区的居留权
任职情况 光一科技董事长
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光一科技股份有限公司简式权益变动报告
（三）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已
发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人光一投资无在境内、境外其他上市
公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
二、龙昌明
（一）基本情况
姓名（曾用名） 龙昌明
性别 男
国籍 中国
身份证号码 3201021966XXXXXXXX
住所 南京市玄武区 XXXX
通讯地址 南京市将军大道 128 号
是否取得其他国家或
否
者地区的居留权
（二）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公
司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，龙昌明先生无在境内、境外其他上市公司中拥有权
益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
三、熊珂
（一）基本情况
姓名（曾用名） 熊珂
性别 女
国籍 中国
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光一科技股份有限公司简式权益变动报告
身份证号码 5225251966XXXXXXXX
住所 南京市玄武区 XXXX
通讯地址 南京市江宁区将军大道 128 号
是否取得其他国家或
否
者地区的居留权
（二）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公
司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，熊珂女士无在境内、境外其他上市公司中拥有权益
的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
四、信息披露人之间的关系
本次权益变动前信息披露义务人及一致行动人持股情况如下图：
配偶
龙昌明先生 熊珂女士
61.50% 16.50%
光一投资
16.54%
光一科技
5.67% 0.78%
龙昌明先生为光一投资执行董事，熊珂女士为其配偶。因此光一投资、龙昌
明先生和熊珂女士的关系符合《上市公司收购管理办法》第八十三条第（九）款
规定的情形，成为一致行动人。
五、信息披露义务人采取一致行动的目的、达成一致行动协
议或者意向的时间、一致行动协议或者意向的内容
龙昌明先生是光一投资控股股东与实际控制人，同时也是其执行董事，与光
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光一科技股份有限公司简式权益变动报告
一投资成为一致行动人。熊珂女士与龙昌明先生系配偶，与光一投资、龙昌明先
生成为一致行动人。各方成为一致行动人系投资关系和亲属关系形成，未曾约定
采取一致行动的目的，也未曾制定一致行动的协议。
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光一科技股份有限公司简式权益变动报告
第三节 权益变动目的
一、本次权益变动的目的
本次权益变动基于信息披露义务人及一致行动人质押的股份逾期未赎回导
致的司法拍卖。
二、信息披露义务人及一致行动人未来十二个月内股份变动
计划
截至本报告书签署之日，因信息披露义务人及其一致行动人质押的股份全部
处于逾期未赎回状态，故不排除在未来 12 个月内其持有的股份被继续司法处置
的可能。若后续发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法
规的要求，依法履行信息披露义务。
截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人尚无在未来 12 个
月内增持光一科技股份的计划。若发生相关权益变动事项，将严格按照相关规定
履行信息披露义务。
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光一科技股份有限公司简式权益变动报告
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人及其一致行动人拥有上市公司权益的情
况
本次权益变动前，信息披露义务人光一投资持有公司股份 6,747.60 万股，
占公司 总股 本的 16.54%。一 致行 动人 龙昌 明先生 及其 配偶 共持 有公司 股份
2,629.32 万股，占公司总股本的 6.45%。
二、本次权益变动方式
2020 年 9 月 14 日至 2021 年 3 月 15 日，信息披露义务人及其一致行动人权
益变动比例达到 5.69%，具体明细如下：
单位：万股
股东名称 减持方式 变动日期 变动股数 占总股本比例
2021 年 3 月 2 日 520.00 1.27%
光一投资
2021 年 3 月 15 日 436.58 1.07%
司法拍卖
2020 年 9 月 14 日 794.82 1.95%
龙昌明及其配偶
2021 年 3 月 15 日 572.00 1.40%
合计 2,323.40 5.69%
信息披露义务人及其一致行动人权益变动前后持股明细如下：
单位：万元
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光一科技股份有限公司简式权益变动报告
本次权益变动前 本次权益变动后
股东名称
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
光一投资 6,747.60 16.54% 5,791.02 14.20%
龙昌明及其配偶 2,629.32 6.45% 1,262.50 3.10%
合计 9,376.92 22.99% 7,053.52 17.30%
三、所持股份权利受限的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人光一投资目前持有的有限售条件的
股份数量为 0 股，无限售条件的股份数量为 5,791.01 万股，处于质押状态的股
数为 3,127.60 万股，占其持股总数的 54.01%；一致行动人龙昌明先生目前持有
的有限售条件的股份数量为 1,213.91 万股，无限售条件的股份数量为 48.60 万
股，其持有的所有股份均处于质押状态，光一投资及龙昌明先生合计质押比例为
62.24%。以上被质押的股份目前均处于冻结状态。除上述情况外，信息披露义务
人及一致行动人所持本公司股份不存在其他受限情况。
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第五节 前六个月内买卖上市交 易股份的情况
信息披露义务人除第四节所述的被动减持而导致本次权益变动外，本次权益
变动的事实发生之日起前 6 个月内，信息披露义务人没有买卖上市公司股票的
行为。
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第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相
关信息进行了如实披露，无根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信
息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
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信息披露义务人及其一致行动人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书无虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：江苏光一投资管理有限责任公司
法定代表人（签字）：龙昌明
一致行动人（签字）：龙昌明、熊珂
签署日期： 2021 年 3 月 16 日
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第七节 备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人的营业执照；
（二）一致行动人的身份证（复印件）；
（三）信息披露义务人及一致行动人签署的本报告书文本。
二、备查地点
光一科技股份有限公司董事会办公室
地址：南京市江宁区将军大道 128 号
电话：025-68531928
传真：025-68531868
联系人：姜璇
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附表： 江苏光一投资管理有限责任公司
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称 光一科技股份有限公司 上市公司所在地 江苏省南京市江宁区
股票简称 光一科技 股票代码 300356
信 息 披 露义 务 江苏光一投资管理有限责任公 信息披露义务人 南京市江宁经济技术开发区
人名称 司 注册地 胜太路 68 号
有 ■ 无 □
拥 有 权 益的 股 增加 □ 减少 ■
有无一致行动人 （与龙昌明先生、熊珂女士为
份数量变化 不变，但持股人发生变化 □
一致行动人）
信 息 披 露义 务
信息披露义务人
人 是 否 为上 市
是 ■ 否 □ 是否为上市公司 是 □ 否 ■
公 司 第 一大 股
实际控制人
东
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权 益 变 动方 式 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 ■
（可多选） 继承 □ 赠与 □
其他 □
股权激励限制性股票回购注销
信 息 披 露义 务
人 披 露 前拥 有
股票种类：人民币普通股（A）股
权 益 的 股份 数
持股数量：67,476,018 股
量 及 占 上市 公
司 已 发 行股 份 持股比例：16.54%
比例
本 次 权 益变 动
后，信息披露义 股票种类：人民币普通股（A）股
务 人 拥 有权 益 持股数量：57,910,193 股
的 股 份 数量 及
持股比例：14.20%
持股比例
信 息 披 露义 务 是 □ 否 ■
人 是 否 拟于 未
来 12 个月内继
续增持
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光一科技股份有限公司简式权益变动报告
信 息 披 露义 务 是 □ 否 ■
人在此前 6 个
月 是 否 在二 级
市 场 买 卖该 上
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控 股 股 东或 实
际 控 制 人减 持 是 □ 否 ■
时 是 否 存在 侵
害 上 市 公司 和
股 东 权 益的 问
题
控 股 股 东或 实
际 控 制 人减 持 是 □ 否 ■
时 是 否 存在 未 （如是，请注明具体情况）
清 偿 其 对公 司
的负债，未解除
公 司 为 其负 债
提供的担保，或
者 损 害 公司 利
益的其他情形
本 次 权 益变 动
是 否 需 取得 批
是 □ 否 ■
准
是 否 已 得到 批
是 □ 否 □
准
填表说明：
1、 存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备
注予以说明；
2、 无对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、 需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中
一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人: 江苏光一投资管理有限责任公司(盖章)
法定代表人（签字）：_____________
日期： 年 月 日
15
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附表：龙昌明
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称 光一科技股份有限公司 上市公司所在地 江苏省南京市江宁区
股票简称 光一科技 股票代码 300356
信 息 披 露义 务 信息披露义务人
人名称 龙昌明 注册地 南京市玄武区 XXXX
有 ■ 无 □
拥 有 权 益的 股 增加 □ 减少 ■
有无一致行动人 （与光一投资、熊珂女士为一
份数量变化 不变 □
致行动人）
信 息 披 露义 务
信息披露义务人
人 是 否 为上 市
是 □ 否 ■ 是否为上市公司 是 ■ 否 □
公 司 第 一大 股
实际控制人
东
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权 益 变 动方 式 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 ■
（可多选） 继承 □ 赠与 □
其他 □
股权激励限制性股票回购注销
信 息 披 露义 务
人 披 露 前拥 有
股票种类：人民币普通股（A）股
权 益 的 股份 数
持股数量：23,129,075 股
量 及 占 上市 公
司 已 发 行股 份 持股比例：5.67%
比例
本 次 权 益变 动
后，信息披露义 股票种类：人民币普通股（A）股
务 人 拥 有权 益
持股数量：12,625,029 股
的 股 份 数量 及
持股比例： 3.10%
持股比例
信 息 披 露义 务 是 □ 否 ■
人 是 否 拟于 未
来 12 个月内继
续增持
16
光一科技股份有限公司简式权益变动报告
信 息 披 露义 务 是 □ 否 ■
人在此前 6 个
月 是 否 在二 级
市 场 买 卖该 上
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控 股 股 东或 实
际 控 制 人减 持 是 □ 否 ■
时 是 否 存在 侵
害 上 市 公司 和
股 东 权 益的 问
题
控 股 股 东或 实
际 控 制 人减 持 是 □ 否 ■
时 是 否 存在 未 （如是，请注明具体情况）
清 偿 其 对公 司
的负债，未解除
公 司 为 其负 债
提供的担保，或
者 损 害 公司 利
益的其他情形
本 次 权 益变 动
是 否 需 取得 批
是 □ 否 ■
准
是 否 已 得到 批
是 □ 否 □
准
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备
注予以说明；
2、无对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中
一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人:龙昌明
（签字）：_____________
日期： 年 月 日
17
光一科技股份有限公司简式权益变动报告
附表：熊珂
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称 光一科技股份有限公司 上市公司所在地 江苏省南京市江宁区
股票简称 光一科技 股票代码 300356
信 息 披 露义 务 信息披露义务人
人名称 熊珂 注册地 南京市玄武区 XXXX
有 ■ 无 □
拥 有 权 益的 股 增加 □ 减少 ■
有无一致行动人 （与光一投资、龙昌明先生为
份数量变化 不变 □
一致行动人）
信 息 披 露义 务
信息披露义务人
人 是 否 为上 市
是 □ 否 ■ 是否为上市公司 是 □ 否 ■
公 司 第 一大 股
实际控制人
东
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权 益 变 动方 式 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 ■
（可多选） 继承 □ 赠与 □
其他 □
股权激励限制性股票回购注销
信 息 披 露义 务
人 披 露 前拥 有
股票种类：人民币普通股（A）股
权 益 的 股份 数
持股数量：3,164,150 股
量 及 占 上市 公
司 已 发 行股 份 持股比例：0.78%
比例
本 次 权 益变 动
后，信息披露义 股票种类：人民币普通股（A）股
务 人 拥 有权 益
持股数量： 0
的 股 份 数量 及
持股比例： 0
持股比例
信 息 披 露义 务 是 □ 否 ■
人 是 否 拟于 未
来 12 个月内继
续增持
18
光一科技股份有限公司简式权益变动报告
信 息 披 露义 务 是 □ 否 ■
人在此前 6 个
月 是 否 在二 级
市 场 买 卖该 上
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 信
息披露义务人不是上市公司控股股东和实际控制人，以下内容不适用。
控 股 股 东或 实
际 控 制 人减 持 是 □ 否 □
时 是 否 存在 侵
害 上 市 公司 和
股 东 权 益的 问
题
控 股 股 东或 实
际 控 制 人减 持 是 □ 否 □
时 是 否 存在 未 （如是，请注明具体情况）
清 偿 其 对公 司
的负债，未解除
公 司 为 其负 债
提供的担保，或
者 损 害 公司 利
益的其他情形
本 次 权 益变 动
是 否 需 取得 批
是 □ 否 □
准
是 否 已 得到 批 是 □ 否 □
准
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备
注予以说明；
2、无对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中
一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人:熊珂
（签字）：_____________
日期： 年 月 日
19
