证券代码：300356          证券简称：ST 光一      公告编码 2021-044 号



                         光一科技股份有限公司
     关于公司股票交易被实施其他风险警示相关事项的
           进展暨控股股东归还部分占用资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
   1、2021 年 6 月 3 日，公司收到控股股东归还占用资金 4,000 万元，截至本
报告披露日，控股股东已归还占用上市公司金额共计 4,100 万元，控股股东对上
市公司占用资金余额为 20,827 万元，占最近一期经审计净资产的 21.23%。目前，
控股股东资金占用问题仍未全部解决。
    2、公司关注到，控股股东本次偿还的 4,000 万元来源于第三方借款，由于
控股股东目前处于资不抵债的状态，可能存在触发提前偿还上述借款的风险，导
致公司控股股东资金流动性紧张，进而导致公司控制权出现不稳定的风险。
    3、目前公司已启动诉讼程序进行追偿，申请查封、冻结控股股东及龙昌明
先生名下的资产。法院已于 2021 年 5 月 18 日下发立案通知书。因公司有 16 个
银行账户处于冻结状态，其他银行账户仅能维持正常收付，剩余金额不足以支付
诉讼和保全的相关费用，因未及时缴款，故法院视为公司自动撤销本次诉讼请求。
为保证全体股东和公司利益，公司已于 2021 年 6 月 3 日重新向法院提起诉讼。
截至本公告日，还未收到法院立案通知。
    一、实施其他风险警示的原因
    1、2020 年度，控股股东江苏光一投资管理有限责任公司（以下简称：光一
投资）通过江苏凯斯奇能源科技有限公司（以下简称：凯斯奇）、句容南大置业
有限公司、泰州建盈电力科技有限公司和南京鹏大科技发展有限公司以预付货款
或支付保证金的名义，循环累计占用光一科技及子公司 3.43 亿元，按原路径循
环累计归还 2.82 亿元。
    截至 2020 年 12 月 31 日，光一科技及子公司的其他应收款余额中尚有应收
凯斯奇或光一投资资金占用本金 6,100 万元，按实际占用天数计算的利息金额
951.37 万元，合计 7,051.37 万元，计提的坏账准备余额 226.81 万元。
    2、控股股东光一投资因未按期履行捷尼瑞基金回购义务，于 2020 年 2 月被
东证融汇证券资产管理有限公司诉至苏州市中级人民法院。2020 年 4 月，法院
完成调解，还款计划分六期执行完毕，光一投资最迟应于 2020 年 7 月支付剩余
财产份额回购款以及全部所欠利息。具体情况，详见《光一科技股份有限公司关
于对外担保涉及诉讼的公告》（公告编码 2020-021 号）。由于光一科技为光一投
资的回购义务承担连带担保责任，在光一投资未按和解协议及时足额分期还款的
情况下，苏州市中级人民法院于 2020 年 6 月司法划扣了光一科技 12 个账户合计
4,775.91 万元资金。
    截至 2020 年 12 月 31 日，光一科技其他应收款中被司法划扣的 4,775.91
万元尚未收回，计提的坏账准备余额 143.27 万元。
    3、2020 年 8 月 10 日，子公司江苏苏源光一科技有限公司在徽商银行南京
红山路支行存入一笔 1.31 亿元、期限为 6 个月、年利率 1.3%的定期存单。该笔
订单为控股股东自身的债务作质押担保，该担保未履行法律程序，存在违规担保
情形。
    截至 2020 年 12 月 31 日，光一科技其他货币资金中 1.31 亿元为该笔定期存
单，该笔定期存单使用受限。因控股股东未及时履行还款义务，导致该笔存单在
2021 年 2 月被划扣，因存单划扣，造成控股股东对上市公司形成新的资金占用
情形。
    综上，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
9.4 条第（五）项“公司向控股股东或者其他关联人提供资金或者违反规定程序
对外提供担保且情形严重的”以及 9.5 条项规定“上述违规行为存在无可行的解
决方案或者虽然提出解决方案但预计无法在一个月解决的”和第 9.5 条第（一）
项“上市公司向控股股东或者其他关联人提供资金余额在 1,000 万元以上，或者
占上市公司最近一期经审计净资产的 5%以上的”公司股票交易将被交易所实施
其他风险警示。截至 2021 年 5 月 27 日，控股股东仅归还占用资金 100 万元，尚
有 24,827 万元未归还，公司股票触及其他风险警示的情形。
    公司股票自 2021 年 5 月 28 日开市起停牌 1 天，于 2021 年 5 月 31 日开市起
复牌。
   二、公司董事会关于争取撤销风险警示的解决措施及进展情况
    1、2021 年 5 月 21 日经第四届董事会第十六次会议审议通过，同意公司启
动法律程序，向南京市中级人民法院提起诉讼，向控股股东提起诉讼进行追责，
申请财产保全。因公司未及时缴款诉讼的相关费用，法院视为公司自动撤销本次
诉讼。为保证全体股东和公司利益，公司已于 2021 年 6 月 3 日重新向法院提起
诉讼，截至本报告日，未收到法院的立案通知书。
    2、经与控股股东光一投资确认，截至本公告披露日，已归还占用上市公司
金额共计 4,100 万元。2021 年 6 月 3 日归还上市公司 4,000 万元，资金来源于
江苏鸿信商贸发展有限公司（以下简称“鸿信商贸”）对控股股东光一投资的借
款。该借款为控股股东从第三方借得且未提供担保，借款期限为三年，借款利率
为 4.75%，由控股股东独立偿还，不存在上市公司为控股股东为上述借款提供担
保、承担差额补足义务或其他特别安排的情形。
    控股股东本次还款路径为由鸿信商贸汇入江苏凯斯奇能源科技有限公司（以
下简称“凯斯奇”），通过凯斯奇公司汇入公司子公司账户，本次归还路径按照
资金占用路径原路返回。目前控股股东对上市公司占用资金余额为 20,827 万元，
控股股东正积极筹措资金，承诺将尽快归还剩余资金。
    三、其他说明和风险警示
    1、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 9.8
条的规定，公司因《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》第 9.4
条规定情形被实施其他风险警示的，公司应当至少每月披露一次进展公告，直至
相应情形消除。
    2、公司关注到，控股股东本次偿还的 4,000 万元来源于第三方借款，由于
控股股东目前处于资不抵债的状态，可能存在触发提前偿还上述借款的风险，导
致公司控股股东资金流动性紧张，进而导致公司控制权出现不稳定的风险。
    3、目前公司已启动诉讼程序进行追偿，申请查封、冻结控股股东及龙昌明
先生名下的资产。法院已于 2021 年 5 月 18 日下发立案通知书。因公司有 16 个
银行账户处于冻结状态，其他银行账户仅能维持正常收付，剩余金额不足以支付
诉讼和保全的相关费用，因未及时缴款，故法院视为公司自动撤销本次诉讼请求。
为保证全体股东和公司利益，公司已于 2021 年 6 月 3 日重新向法院提起诉讼。
截至本公告日，还未收到法院立案通知。
    4、目前，公司 16 个银行账户被冻结，对公司正常运行、经营管理造成一定
的影响，因银行冻结的账户不属于公司主要账户，公司仍有其他银行账户能维持
正常收付结算。
    公司将进一步强化合规意识，规范公司运行，完善内部控制体系，防范此类
事件的再次发生。
    公司将持续关注本次事项的进展，及时履行披露义务，同时公司也将继续督
促控股股东及其关联方尽快偿还资金，保障公司权益，切实维护中小股东利益。


    特此公告。


                                            光一科技股份有限公司董事会
                                                        2021 年 6 月 7 日