证券代码：300356           证券简称：*ST 光一       公告编码 2022-124 号


                       光一科技股份有限公司
             关于法院同意公司启动预重整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

   特别风险提示：
    1、光一科技股份有限公司（以下简称“光一科技”或“公司”）于2022年
12月13日披露《关于公司被债权人申请重整的提示性公告》（公告编号2022-119）。
    申请人江苏炎旭工程科技有限公司（以下简称“申请人”）以公司不能清偿
到期债务且明显缺乏清偿能力，但仍具备重整价值为由，向江苏省南京市中级人
民法院（以下简称“南京中院”）申请对公司进行重整，并申请先行启动预重整
程序。
    2、2022年12月28日，公司收到南京中院送达的《决定书》【（2022）苏01
破申85号】，南京中院决定对公司启动预重整程序。若南京中院依法受理申请人
对公司提出的重整申请，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年
12月修订）相关规定，深圳证券交易所将对公司股票交易叠加实施退市风险警示。
    3、截至本报告披露日，公司是否进入重整程序尚存在重大不确定性；若南
京中院决定公司进入重整程序，公司将积极配合法院及管理人开展相关工作，并
依法履行债务人的法定义务；若公司因重整失败而被宣告破产，则公司股票将面
临被终止上市的风险。
    4、截至本公告披露日，公司控股股东江苏光一投资管理有限责任公司（以
下简称“光一投资”）已归还占用公司金额共计 4,880 万元，光一投资对公司占
用资金本息合计 22,083.62 万元。目前，光一投资资金占用问题仍未全部解决。
    敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    一、法院决定对公司启动预重整的情况概述
    公司于2022年12月28日收到南京中院送达的《决定书》【（2022）苏01破申
85号】，主要内容如下：
    2022年12月13日，申请人以被申请人光一科技不能清偿到期债务，并且明显
缺乏清偿能力为由，向本院申请对光一科技进行破产重整，并请求先行预重整。
为有效识别光一科技重整价值和可行性，及时挽救企业，提升重整效率和效果，
在双方当事人均无异议的情况下，本院决定对光一科技启动预重整。
    在预重整期间，债务人承担下列义务：
    （一）妥善保管其占有和管理的财产、印章和账簿、文书等资料；
    （二）勤勉经营管理，切实履行安全生产职责，妥善维护资产价值；
    （三）停止主动对外清偿债务，但为企业继续营业、维持其运营价值所必要
的支出除外；
    （四）未经允许，不得对外提供担保；
    （五）积极与出资人、主要债权人、意向投资人等利害关系人协商，制作预
重整方案；
    （六）依法履行相关信息披露义务；
    （七）完成预重整相关的其他工作。
    法院指定预重整管理人后，债务人还应当配合调查，及时向预重整管理人报
告对财产可能产生重大影响的行为和事项，接受预重整管理人监督。
    二、启动预重整程序对公司的影响
    1、公司进入预重整程序，有利于提前启动包括债权申报登记与审查、资产
调查、审计评估等工作，有利于公司与债权人、意向重整投资人等提前进行协商
和沟通，在平等保护各方合法权益的前提下，共同论证债务及历史遗留等问题的
解决方案，并制定预重整方案，提高后续重整工作推进效率及重整计划（草案）
表决通过的成功率。若公司预重整成功并顺利实施重整，将有利于优化公司资产
负债结构，提升公司的持续经营及盈利能力，推动公司可持续高质量发展。
    2、预重整为法院正式受理重整前的程序，本次南京中院决定对公司启动预
重整程序，不代表南京中院最终受理申请人对公司提出的重整申请，不代表公司
正式进入重整程序。在预重整期间，公司生产经营正常开展，将依法配合预重整
管理人等进行预重整相关工作，并严格按照深圳证券交易所《创业板股票上市规
则》、《上市公司自律监管指引第14号—破产重整等事项》等规定履行信息披露
义务。无论是否进入重整程序，公司都将在现有基础上积极做好日常经营管理工
作。
    三、风险提示
    1、截至本公告披露日，光一投资已归还占用公司金额共计 4,880 万元，光
一投资对公司占用资金本息合计 22,083.62 万元。目前，光一投资资金占用问题
仍未全部解决。
    2、目前公司已进入预重整程序，若南京中院依法受理申请人对公司提出的
重整申请，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年12月修订）相
关规定，深圳证券交易所将对公司股票交易叠加实施退市风险警示。
    截至本报告披露日，公司是否进入重整程序尚存在重大不确定性；若南京中
院决定公司进入重整程序，公司将积极配合法院及管理人开展相关工作，并依法
履行债务人的法定义务；若公司因重整失败而被宣告破产，则公司股票将面临被
终止上市的风险。
    公司将密切关注预重整相关事项的进展情况，严格按照深圳证券交易所相关
规定履行信息披露义务。
    公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯 网
（http://www.cninfo.com.cn），有关公司的所有信息均以上述指定媒体刊登的
公告为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。
                                            光一科技股份有限公司董事会
                                                      2022 年 12 月 29 日