北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
北京安控科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-244
2016 年 10 月
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人俞凌、主管会计工作负责人张滨及会计机构负责人(会计主管人
员)李志慧声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减
总资产（元） 2,298,722,485.69 1,542,109,279.42 49.06%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,193,368,700.59 815,328,695.02 46.37%
本报告期比上年 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
同期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 188,089,408.73 46.34% 313,862,925.78 20.59%
归属于上市公司股东的净利润（元） 19,588,236.19 27.31% 8,540,953.53 31.83%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
19,139,169.78 26.98% 7,875,610.19 47.22%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -94,890,993.40 -289.75%
基本每股收益（元/股） 0.0361 14.24% 0.0158 18.80%
稀释每股收益（元/股） 0.0361 14.24% 0.0158 18.80%
加权平均净资产收益率 2.34% -1.32% 1.00% -0.50%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 578,884,120
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0338 0.0148
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期期末
项目 说明
金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -10,727.14
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
1,268,201.70
标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 -174,600.00
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金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -163,753.94
减：所得税影响额 161,875.86
少数股东权益影响额（税后） 91,901.42
合计 665,343.34 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、石油行业投资放缓导致的风险
目前公司收入仍有较大部分来自于全国各大油田，产品需求受到油气开发及生产的投资
规模影响。报告期内，OPEC 就达成冻产协议取得一定进展，全球原油供需严重失衡的局面
有所缓解，推动原油价格趋向平衡。但是，在全球经济缓慢复苏的背景下，石油行业的回暖
仍需要较长的时间。各石油公司用于油气开发和生产的投资也随之下滑，使得油气生产智能
化建设领域存在投资放缓、建设放慢的风险。
应对措施：公司正积极围绕公司发展战略，加强非油气领域业务布局，在拓展非油气行
业自动化业务销售的同时，不断完善公司智慧产业布局，增加来自于非油气领域业务的营业
收入，以应对石油行业投资放缓的风险。
2、公司规模迅速扩张的风险
报告期内，公司规模持续扩张，新增子公司（含孙子公司）5 家。公司通过资本运作优
化产业布局，资产规模迅速扩大，生产、研发及管理人员也相应增加，因此可能存在管理模
式、生产方式及管理人员不能适应公司规模迅速扩大的风险。
应对措施：公司经过多年积累，建立健全了规范的法人治理结构，完善了相关内部控制
制度，保障了公司生产经营有序运行。公司管理层将对公司现行治理架构不断进行调整与完
善，根据业务发展优化组织架构，完善内部管理流程，调整人员结构，加强内控与预算管理，
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以适应公司快速发展的需要。
3、经营性现金流不足且应收账款较大的风险
公司最近三年及一期经营活动产生的现金流量净额为-2,071.79 万元、-3,454.91 万元、
-159.78 万元和-9,489.10 万元。公司经营活动产生的现金流量净额较低，主要由于公司正处于
业务快速发展阶段，以及公司主要客户付款程序复杂，应收账款回收周期较长，公司业务的
高速扩张给公司带来较大的资金压力；最近三年及一期应收账款净额持续增长，分别为
21,470.83 万元、31,345.55 万元、47,146.82 万元和 56,633.11 万元。虽然公司重要客户资信良
好，且公司在报告期内充分计提了坏账，坏账损失风险不大，但仍会对经营现金流造成影响。
若维持现行业务增长速度，且无法筹措到快速扩张所需资金，则可能导致公司资金链紧张，
进而导致公司发展速度降低。
应对措施：公司将最大限度地提高资金使用效率，合理调配公司现有资金，利用上市公
司资源优势，积极拓宽融资渠道，保证公司发展所需资金。
4、商誉减值的风险
公司收购双良石油、泽天盛海、郑州鑫胜、求是嘉禾、青鸟电子和三达新技术股权后，
在公司合并资产负债表中形成了一定金额的商誉。双良石油、泽天盛海、郑州鑫胜、求是嘉
禾、青鸟电子和三达新技术未来的经营情况存在不确定性，商誉存在一定的减值风险，将对
公司经营业绩产生不利影响。
应对措施：公司在健全投后管理制度的基础上，通过规范运作、风险把控、业务方面整
体筹划等措施，加强资源整合，充分发挥协同效应，提高被收购公司的盈利水平。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 18,045 0
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
俞凌 境内自然人 23.75% 137,467,460 137,467,460 质押 96,479,604
董爱民 境内自然人 6.61% 38,291,566 36,375,096 质押 23,250,000
林悦 境内自然人 4.50% 26,060,892 26,060,892
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北京鸿基大通投资有限公司 境内非国有法人 4.46% 25,825,100 19,368,824 质押 10,500,000
中国光大银行股份有限公司
－泓德优选成长混合型证券 其他 1.76% 10,178,991 1,616,379
投资基金
北京鸿海清科技有限公司 境内非国有法人 1.59% 9,186,200 9,139,650 质押 7,300,000
东吴证券股份有限公司 境内非国有法人 1.49% 8,620,689 8,620,689
申万菱信基金－工商银行－
华融国际信托－盛世景定增
其他 1.49% 8,620,689 8,620,689
基金权益投资集合资金信托
计划
成波 境内自然人 1.45% 8,404,590 6,303,440 质押 1,957,000
庄贵林 境内自然人 1.20% 6,935,200 5,201,400
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国光大银行股份有限公司－泓德优选成
8,562,612 人民币普通股 8,562,612
长混合型证券投资基金
北京鸿基大通投资有限公司 6,456,276 人民币普通股 6,456,276
何意红 5,651,200 人民币普通股 5,651,200
中国农业银行股份有限公司－金元顺安丰
5,333,620 人民币普通股 5,333,620
利债券型证券投资基金
全国社保基金六零二组合 4,935,248 人民币普通股 4,935,248
戴巾英 4,750,000 人民币普通股 4,750,000
太平人寿保险有限公司－分红－团险分红 4,499,999 人民币普通股 4,499,999
中国建设银行股份有限公司－兴全社会责
4,116,300 人民币普通股 4,116,300
任混合型证券投资基金
孙沈滨 4,060,000 人民币普通股 4,060,000
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 4,000,300 人民币普通股 4,000,300
1、前 10 名无限售条件股东之间，未知是否存在关联关系或属
于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
上述股东关联关系或一致行动的说明 动人。
2、前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间，除北京鸿
基大通投资有限公司和北京鸿海清科技有限公司实际控制人
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同为斯一鸣先生外，其余未知是否存在关联关系或属于《上市
公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
何意红通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
户持有 5,651,200 股，合计持有 5,651,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
√ 是 □ 否
（1）自然人俞凌先生约定购回初始交易股份数量合计为 58,637,500 股，其中通过安信证
券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易初始交易股份数量为 25,177,500 股；通
过西部证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易初始交易股份数量为
21,460,000 股；通过中信证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易初始交易股
份数量为 12,000,000 股。
报告期内，俞凌先生于 2016 年 5 月 5 日将其原已质押给安信证券股份有限公司 7,600,000
股办理了解除质押回购交易，因此俞凌先生通过安信证券股份有限公司约定购回专用账户进
行约定购回交易股份数量由 25,177,500 股减少至 17,577,500 股。鉴于 2016 年 5 月 27 日公司
实施了 2015 年度权益分派后，俞凌先生通过安信证券股份有限公司约定购回专用账户进行约
定购回交易初始交易股份数量由 17,577,500 股变更为 35,155,000 股；同时将其原已质押给安
信证券股份有限公司 35,155,000 股办理了解除质押回购交易。截至本报告披露之日，俞凌先
生通过安信证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易股份数量为 0 股。
报告期内，俞凌先生通过西部证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易，
约定购回交易股份数量为 10,720,000 股；同时将其原已质押给西部证券股份有限公司的
13,385,000 股份办理了解除质押回购交易，因此俞凌先生通过西部证券股份有限公司约定购
回专用账户进行约定购回交易股份数量由 32,180,000 股减少至 18,795,000 股。鉴于 2016 年 5
月 27 日公司实施了 2015 年度权益分派后，俞凌先生通过西部证券股份有限公司约定购回专
用账户进行约定购回交易初始交易股份数量由 18,795,000 股变更为 37,590,000 股；同时将其
原已质押给西部证券股份有限公司的 26,870,000 股办理了解除质押回购交易。截至本报告披
露之日，俞凌先生通过西部证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易股份数量
为 10,720,000 股。
报告期内，俞凌先生通过中信证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易，
约定购回交易股份数量为 7,750,000 股。2016 年 5 月 27 日公司实施了 2015 年度权益分派后，
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俞凌先生通过中信证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易初始交易股份数量
由 12,000,000 股变更为 24,000,000 股。截至本报告披露之日，俞凌先生通过中信证券股份有
限公司约定购回专用账户进行约定购回交易股份数量为 31,750,000 股。
报告期内，俞凌先生通过齐鲁证券（上海）资产管理有限公司约定购回专用账户进行约
定购回交易，约定购回交易股份数量为 24,009,604 股；通过中国银河证券股份有限公司约定
购回专用账户进行约定购回交易，约定购回交易股份数量为 30,000,000 股。
截至本报告期末，俞凌先生约定回购交易股份数量合计为 96,479,604 股，占截至本报告
期末公司总股本的比例为 16.67%，其中通过西部证券股份有限公司约定购回专用账户持有股
份数量为 10,720,000 股；通过中信证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为
31,750,000 股；通过齐鲁证券（上海）资产管理有限公司约定购回专用账户持有股份数量为
24,009,604 股；通过中国银河证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为 30,000,000
股。此外，俞凌先生个人普通账户持有公司股份 40,987,856 股，占截至本报告期末公司总股
本的比例为 7.08%。
（2）自然人董爱民先生通过西部证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交
易，约定购回初始交易股份数量为 14,500,000 股。鉴于 2016 年 5 月 27 日公司实施了 2015 年
度权益分派后，约定购初始交易股份数量由 14,500,000 股变更为 29,000,000 股。
报告期内，董爱民先生将其原已质押给中信证券股份有限公司的 29,000,000 股办理了解
除质押回购交易；通过中信证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易，约定购
回交易股份数量为 23,250,000 股。
截至本报告期末，董爱民先生通过中信证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数
量为 23,250,000 股，占截至本报告期末公司总股本的比例为 4.02%。此外，董爱民先生个人
普通账户持有公司股份 15,041,566 股，占截至本报告期末公司总股本的比例为 2.60%。
（3）法人股东北京鸿基大通投资有限公司通过海通证券股份有限公司约定购回专用账户
进行约定购回交易，约定购回初始交易股份数量为 8,800,000 股。鉴于 2016 年 5 月 27 日公司
实施了 2015 年度权益分派后，约定购初始交易股份数量由 8,800,000 股变更为 17,600,000 股。
报告期内，北京鸿基大通投资有限公司将其原已质押给海通证券股份有限公司的
17,600,000 股办理了解除质押回购交易；通过中国银河证券股份有限公司约定购回专用账户
进行约定购回交易，约定购回交易股份数量为 10,500,000 股。
截至本报告期末，法人股东北京鸿基大通投资有限公司通过中国银河证券股份有限公司
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约定购回专用账户持有股份数量为 10,500,000 股，占截至本报告期末公司总股本的比例为
1.81%。此外，法人股东北京鸿基大通投资有限公司个人普通账户持有公司股份 15,325,100
股，占截至本报告期末公司总股本的比例为 2.65%。
（4）报告期内，法人股东北京鸿海清科技有限公司通过中国银河证券股份有限公司约定
购回专用账户进行约定购回交易，约定购回交易股份数量为 7,300,000 股。
截至本报告期末，法人股东北京鸿海清科技有限公司通过中国银河证券股份有限公司约
定购回专用账户持有股份数量为 7,300,000 股，占截至本报告期末公司总股本的比例为 1.26%。
此外，法人股东北京鸿海清科技有限公司个人普通账户持有公司股份 1,886,200 股，占截至本
报告期末公司总股本的比例为 0.33%。
（5）自然人成波先生通过西部证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易，
约定购回初始交易股份数量为 1,265,000 股。
报告期内，成波先生将其原已质押给西部证券股份有限公司的 1,265,000 股办理了解除质
押回购交易；同时通过西部证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易，约定购
回交易股份数量为 1,030,000 股。鉴于 2016 年 5 月 27 日公司实施了 2015 年度权益分派后，
约定购回交易股份数量由 1,030,000 股变更为 2,060,000 股；同时将其原已质押给西部证券股
份有限公司的 2,060,000 股份办理了解除质押回购交易；并通过西部证券股份有限公司约定购
回专用账户进行约定购回交易，约定购回初始交易股份数量为 1,957,000 股。
截至本报告期末，成波先生通过西部证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量
为 1,957,000 股，占截至本报告期末公司总股本的比例为 0.34%，此外，成波先生个人普通账
户持有公司股份 6,447,590 股，占公司总股本的比例为 1.11%。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数 股数
俞凌 137,467,460 0 0 137,467,460 首发承诺 2017 年 1 月 23 日
高管锁定股在任职
首发承诺
董爱民 36,375,096 0 0 36,375,096 期间每年可上市流
高管锁定股
通上年末持股总数
9
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的 25%
首发限售股解限日：
2016 年 1 月 26 日 ；
鸿基大通实际控制
北京鸿基大通投资 首发承诺
19,368,824 0 0 19,368,824 人斯一鸣作为公司
有限公司 高管锁定股
董事在任职期间每
年可上市流通上年
末持股总数的 25%
首发限售股解限日：
2016 年 1 月 26 日 ；
鸿海清实际控制人
北京鸿海清科技有 首发承诺
9,139,650 0 0 9,139,650 斯一鸣作为公司董
限公司 高管锁定股
事在任职期间每年
可上市流通上年末
持股总数的 25%
高管锁定股在任职
期间每年可上市流
成波 6,303,440 0 0 6,303,440 高管锁定股
通上年末持股总数
的 25%
高管锁定股在任职
期间每年可上市流
庄贵林 5,201,400 0 0 5,201,400 高管锁定股
通上年末持股总数
的 25%
李玉东先生
于 2016 年 8
月 19 日因
离任公司高
级 管 理 人 2017 年 2 月 19 日
李玉东 3,500,174 0 1,166,726 4,666,900
员，其持有
的本公司股
份自离职日
起锁定六个
月。
高管锁定股在任职
期间每年可上市流
刘晓良 2,282,234 0 0 2,282,234 高管锁定股
通上年末持股总数
的 25%
张建平 2,876,262 0 0 2,876,262 高管锁定股 高管锁定股在任职
10
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期间每年可上市流
通上年末持股总数
的 25%
董宝良 1,810,000 0 0 1,810,000 首发承诺 2017 年 1 月 23 日
高管锁定股在任职
期间每年可上市流
张磊 1,150,874 0 0 1,150,874 高管锁定股
通上年末持股总数
的 25%
董宝善 659,000 0 0 659,000 首发承诺 2017 年 1 月 23 日
高管锁定股在任职
期间每年可上市流
卓明 370,500 0 0 370,500 高管锁定股
通上年末持股总数
的 25%
在其亲属张建平任
职期间每年可上市
李新 75,000 0 0 75,000 高管锁定股
流通上年末持股总
数的 25%
根据重组承诺将按
照一定比例分三年
重大资产重 进行解除限售，分别
张苑 898,850 0 0 898,850 组发行股份 为 2016 年 11 月 9
购买资产 日；2017 年 11 月 9
日；2018 年 11 月 9
日
根据重组承诺将按
照一定比例分三年
重大资产重 进行解除限售，分别
高戈 4,493,522 0 0 4,493,522 组发行股份 为 2016 年 11 月 9
购买资产 日；2017 年 11 月 9
日；2018 年 11 月 9
日
根据重组承诺将按
照一定比例分三年
重大资产重 进行解除限售，分别
林悦 26,060,892 0 0 26,060,892 组发行股份 为 2016 年 11 月 9
购买资产 日；2017 年 11 月 9
日；2018 年 11 月 9
日
11
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根据重组承诺将按
照一定比例分三年
重大资产重 进行解除限售，分别
戴静 539,018 0 0 539,018 组发行股份 为 2016 年 11 月 9
购买资产 日；2017 年 11 月 9
日；2018 年 11 月 9
日
根据重组承诺将按
照一定比例分三年
重大资产重 进行解除限售，分别
李文嘉 1,528,186 0 0 1,528,186 组发行股份 为 2016 年 11 月 9
购买资产 日；2017 年 11 月 9
日；2018 年 11 月 9
日
根据重组承诺将按
照一定比例分三年
重大资产重 进行解除限售，分别
王晨 1,445,098 0 0 1,445,098 组发行股份 为 2016 年 11 月 9
购买资产 日；2017 年 11 月 9
日；2018 年 11 月 9
日
根据重组承诺将按
照一定比例分三年
重大资产重 进行解除限售，分别
马勃民 359,830 0 0 359,830 组发行股份 为 2016 年 11 月 9
购买资产 日；2017 年 11 月 9
日；2018 年 11 月 9
日
根据重组承诺将按
照一定比例分三年
重大资产重 进行解除限售，分别
冯国强 1,078,764 0 0 1,078,764 组发行股份 为 2016 年 11 月 9
购买资产 日；2017 年 11 月 9
日；2018 年 11 月 9
日
中国银河证券股份 重大资产重
有限公司－九泰锐 3,252,032 0 0 3,252,032 组募集配套 2016 年 11 月 9 日
智定增灵活配置混 资金
12
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合型证券投资基金
中国工商银行股份
重大资产重
有限公司－泓德泓
4,764,242 0 0 4,764,242 组募集配套 2016 年 11 月 9 日
富灵活配置混合型
资金
证券投资基金
中国建设银行股份
重大资产重
有限公司－泓德泓
813,000 0 0 813,000 组募集配套 2016 年 11 月 9 日
业灵活配置混合型
资金
证券投资基金
财通基金－工商银
重大资产重
行－财通基金－富
813,006 0 0 813,006 组募集配套 2016 年 11 月 9 日
春定增 281 号资产
资金
管理计划
财通基金－光大银 重大资产重
行 － 富 春 定 增 347 975,608 0 0 975,608 组募集配套 2016 年 11 月 9 日
号资产管理计划 资金
财通基金－光大银 重大资产重
行 － 富 春 定 增 489 1,626,016 0 0 1,626,016 组募集配套 2016 年 11 月 9 日
号资产管理计划 资金
财通基金－光大银 重大资产重
行 － 富 春 定 增 535 975,608 0 0 975,608 组募集配套 2016 年 11 月 9 日
号资产管理计划 资金
中国建设银行股份
有限公司－泓德泓 再融资募集
0 0 538,793 538,793 2017 年 9 月 13 日
业灵活配置混合型 资金
证券投资基金
财通基金－工商银
再融资募集
行－定增驱动 6 号 0 0 107,759 107,759 2017 年 9 月 13 日
资金
资产管理计划
财通基金－工商银
再融资募集
行－富春定增 1005 0 0 129,310 129,310 2017 年 9 月 13 日
资金
号资产管理计划
财通基金－工商银
再融资募集
行－富春定增 1008 0 0 129,310 129,310 2017 年 9 月 13 日
资金
号资产管理计划
财通基金－工商银
再融资募集
行－富春定增 1009 0 0 107,759 107,759 2017 年 9 月 13 日
资金
号资产管理计划
13
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
财通基金－工商银
再融资募集
行－富春定增 1016 0 0 129,310 129,310 2017 年 9 月 13 日
资金
号资产管理计划
财通基金－工商银
再融资募集
行－富春定增 1017 0 0 312,500 312,500 2017 年 9 月 13 日
资金
号资产管理计划
财通基金－工商银
再融资募集
行－富春定增 1019 0 0 161,638 161,638 2017 年 9 月 13 日
资金
号资产管理计划
财通基金－工商银
再融资募集
行 － 富 春 定 增 668 0 0 323,276 323,276 2017 年 9 月 13 日
资金
号资产管理计划
财通基金－工商银
再融资募集
行－富春定增禧享 1 0 0 161,638 161,638 2017 年 9 月 13 日
资金
号资产管理计划
财通基金－工商银
再融资募集
行－富春定增禧享 2 0 0 107,759 107,759 2017 年 9 月 13 日
资金
号资产管理计划
财通基金－工商银
再融资募集
行－海棠定增 1 号 0 0 129,310 129,310 2017 年 9 月 13 日
资金
资产管理计划
财通基金－工商银
再融资募集
行－恒增鑫享 8 号 0 0 129,310 129,310 2017 年 9 月 13 日
资金
资产管理计划
财通基金－工商银
再融资募集
行－恒增鑫享 9 号 0 0 118,534 118,534 2017 年 9 月 13 日
资金
资产管理计划
财通基金－工商银
行－优选财富 VIP 再融资募集
0 0 107,759 107,759 2017 年 9 月 13 日
尊享定增 3 号资产 资金
管理计划
财通基金－宁波银
再融资募集
行－东方晨星 9 号 0 0 969,828 969,828 2017 年 9 月 13 日
资金
资产管理计划
财通基金－宁波银
再融资募集
行－东方晨星乘功 6 0 0 646,552 646,552 2017 年 9 月 13 日
资金
号资产管理计划
财通基金－平安银 0 0 538,793 538,793 再融资募集 2017 年 9 月 13 日
14
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
行－上海金元百利 资金
资产管理有限公司
财通基金－平安银
再融资募集
行－上海同安投资 0 0 1,293,103 1,293,103 2017 年 9 月 13 日
资金
管理有限公司
财通基金－上海银
再融资募集
行 － 富 春 定 增 797 0 0 1,077,586 1,077,586 2017 年 9 月 13 日
资金
号资产管理计划
财通基金－上海银
行－江苏悦达善达 再融资募集
0 0 1,077,586 1,077,586 2017 年 9 月 13 日
股权投资基金管理 资金
有限公司
财通基金－兴业银
再融资募集
行－东北证券股份 0 0 1,508,621 1,508,621 2017 年 9 月 13 日
资金
有限公司
东吴证券股份有限 再融资募集
0 0 8,620,689 8,620,689 2017 年 9 月 13 日
公司 资金
平安大华基金－平
安银行－平安大华 再融资募集
0 0 398,707 398,707 2017 年 9 月 13 日
安赢汇富 110 号资 资金
产管理计划
平安大华基金－平
安银行－平安大华 再融资募集
0 0 1,395,474 1,395,474 2017 年 9 月 13 日
安赢汇富 80 号资产 资金
管理计划
平安大华基金－平
安银行－深圳平安 再融资募集
0 0 996,767 996,767 2017 年 9 月 13 日
大华汇通财富管理 资金
有限公司
平安银行股份有限
公司－平安大华鼎 再融资募集
0 0 5,183,192 5,183,192 2017 年 9 月 13 日
泰灵活配置混合型 资金
证券投资基金
申万菱信基金－工
商银行－华融国际
再融资募集
信托－盛世景定增 0 0 8,620,689 8,620,689 2017 年 9 月 13 日
资金
基金权益投资集合
资金信托计划
15
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
中国工商银行股份
有限公司－泓德泓 再融资募集
0 0 5,387,931 5,387,931 2017 年 9 月 13 日
信灵活配置混合型 资金
证券投资基金
中国工商银行股份
有限公司－泓德裕 再融资募集
0 0 215,517 215,517 2017 年 9 月 13 日
康债券型证券投资 资金
基金
中国工商银行股份
有限公司－泓德远 再融资募集
0 0 862,069 862,069 2017 年 9 月 13 日
见回报混合型证券 资金
投资基金
中国光大银行股份
有限公司－泓德优 再融资募集
0 0 1,616,379 1,616,379 2017 年 9 月 13 日
选成长混合型证券 资金
投资基金
合计 276,203,586 0 44,270,174 320,473,760 -- --
16
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年初到报告期
上年同期 同比增减 变动原因
末
营业收入 313,862,925.78 260,271,582.87 20.59%
营业成本 185,621,479.14 167,949,282.30 10.52%
销售费用 25,861,808.83 23,982,209.51 7.84%
系公司通过收购、设立等方式新增
管理费用 70,642,392.61 49,175,326.53 43.65% 下属子公司及员工增多，导致人工
成本及办公费用增多所致
系公司融资规模增大，利息支出增
财务费用 18,008,902.97 12,668,881.63 42.15%
多所致
系公司因亏损计提的递延所得税
所得税费用 -713,721.55 -130,598.99 -446.50%
费用增加所致
营业外收入 4,200,383.81 2,018,871.94 108.06% 系公司取得政府补助增加所致
经营活动产生的现金流 系公司规模扩大，生产、项目备货
-94,890,993.40 -24,346,653.74 -289.75%
量净额 等款项支付增加所致
投资活动产生的现金流 系公司支付三达新技术 52.40%股
-160,764,082.70 -135,510,505.47 18.64%
量净额 权转让款所致
筹资活动产生的现金流 系公司 2015 年非公开发行股票在
452,297,071.99 87,942,355.00 414.31%
量净额 报告期内取得募集资金所致
现金及现金等价物净增 系公司 2015 年非公开发行股票在
196,649,390.14 -71,899,672.64 -373.51%
加额 报告期内取得募集资金所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司主营业务集中在自动化、油气服务、智慧产业等领域为客户提供自主产
品、解决方案及服务，实现营业收入 31,386.29 万元，较上年同期增加 20.59%，主要系自动
化业务收入稳定提升；同时受智慧城市（楼宇自控）、智慧粮库、智慧水务、智慧园区建设、
油田压裂及钻完井一体化服务、油气田化学品及油气田环保等新增智慧产业、油气服务业务
项目落地实施，使得公司业务服务范围延伸且能力得到了有效地提升。
17
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，研发工作按照计划围绕公司发展战略稳步推进。一方面继续推进自动化及传
统油气产品技术的研发，巩固现有行业产品技术领先优势；另一方面依据公司发展战略，开
展新产品、新技术、新工艺的研究，开拓新的业务领域，逐步形成以传统产品支撑智能化产
业，以智能化产业发展带动新产品、新技术研发的格局，提高公司的核心竞争力。报告期内，
公司已获取及已受理的专利共计 31 项，其中发明专利 15 项，实用新型专利 16 项。获得软件
著作权 9 项。重要研发项目进展及影响情况如下：
序号 项目 进展情况 对公司未来发展的影响
1 安全 RTU RockE 系统 主控模块调试和测试中 开拓 RTU 产品高端市场
面向 RTU 产品高端市场，提升
2 SuperE32 L60X 系列 RTU 小批量试制过程趋于结束
公司 RTU 产品竞争力
面向 RTU 产品高端市场，提升
完成中试阶段处于小批量试制
3 SuperE60 模块化 RTU 公司 RTU 产品竞争力，对拓展
阶段
海外市场具有重大意义
提高 RTU 产品的国产化率，逐
步摆脱国外核心技术的依赖, 打
完成二期样机制作，目前处于测
4 国产 CPU 和操作系统 RTU 造自主知识产权、安全可控的控
试阶段
制系统，有利于提升公司的核心
竞争力
提升抽油机控制器产品市场竞
E5303 新型智能化抽油机控 争力，巩固公司在油气井口控制
5 系统测试并结合多现场测试
制器 的领先地位，同时对公司开拓海
外市场具有重大的意义
打造粮库专用 RTU，提升公司在
粮库控制器产品 L325 设计 完成研发样机，进入中试和小批
6 粮食行业的市场竞争力，为公司
研发 量试制的产品化阶段。
智慧粮库业务的快速发展奠定
18
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
基础，
采用 WEB 技术，可跨平台部署
的 HMI 软件核心功能，进一步
基 于 WEB 技 术 的 跨 平 台
7 处于设计开发阶段 完善应用，提升产品的用户体
HMI 软件的开发
验，对产品推广具有重要的作
用。
基于自有 RTU 技术与中恒电气
8 电量 RTU 产品的研发 处于设计阶段 战略合作协议，拓展新的行业市
场
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监
事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016 年 1-9 月前五大供应商情况如下：
单位：元
供应商名称 金额
杭州高程仪表有限公司 26,008,230.09
丹阳同泰化工机械有限公司 8,628,888.93
北京方正世纪信息系统有限公司 8,033,099.14
武汉中油华瑞技术服务有限公司 5,791,944.99
苏州汇川技术有限公司 4,350,769.22
合计 52,812,932.37
2015 年 1-9 月前五大供应商情况如下：
单位：元
供应商名称 金额
太原锅炉集团有限公司 95,299,145.30
北京紫松达衡科技有限责任公司 5,960,659.65
苏州汇川技术有限公司 5,137,316.22
新疆石油物资供应总公司 4,682,077.08
中国航天空气动力技术研究院 4,217,876.92
合计 115,297,075.17
报告期内，公司向部分供应商采购金额较大，与具体项目执行情况相关，公司在保证采
19
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
购物料质量的同时采取多货源采购策略，降低对单一供应商的依赖。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016 年 1-9 月前五大客户商情况如下：
单位：元
客户名称 金额
杭州龙驹合成材料有限公司 57,974,358.94
中石油长庆油田 34,708,626.92
中石油新疆油田 32,635,541.68
中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司物资供应处 16,174,252.65
克拉玛依亚安电子科技有限公司 12,991,452.99
合计 154,484,233.18
2015 年 1-9 月前五大客户情况如下：
单位：元
客户名称 金额
中石油新疆油田 84,941,985.66
中石油长庆油田 13,869,593.83
中国石油塔里木分公司 10,773,675.21
阜康市准东恒泰福利制造安装有限责任公司 4,457,264.96
无锡永通亨达电子科技有限公司 4,275,641.03
合计 118,318,160.69
报告期内，公司前五大客户情况变化受具体项目执行情况影响，不能代表公司全年客户
结构。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，按照公司年度计划各项工作均顺利推进，围绕公司发展战略公司继续巩固和
提升竞争优势，加大研发和市场投入，深入挖潜竞争优势显著领域的同时开拓新市场；积极
推进外延式发展，通过资本运作手段，增强和完善三大主营业务领域中的薄弱环节。
1、市场营销工作稳步推进，三大业务前瞻布局逐获回报
（1）自动化业务发挥技术优势，行业横向延伸竞争力显著。在 2016 年第三季度中，公
司陆续中标“国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司 120 万吨/年钾肥项目扩能改造工程供水扩建
20
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
主项水处理厂工程项目”（中标金额：100 万元）、“大和天然气输气管道工程 SCADA 及通信
系统项目” （中标金额：448.97 万元）和“大宁-吉县区块大吉 5-6 井区西部 2 亿方滚动试
采地面集输工程自动化建设项目” （中标金额：346 万元）。公司在巩固原有油田自动化传
统市场优势的基础上，提升了水处理工程、管道传输、煤层气等新领域的市场竞争力。
（2）油气服务能力纵向延伸，整合国内外先进技术和资源，新增了服务范围和利润增长
点，可提供油气田地面工艺装备设计与制造、钻完井及压裂一体化、油田化学品、油气田水
处理及环境保护等油气田综合服务，公司油田服务竞争力得到有效提升。报告期内，新疆和
山西钻完井及压裂一体化服务项目顺利完成，油气田化学品和油田环保业务正在积极开展。
（3）报告期内，智慧产业业务增速明显，智慧城市（楼宇自控、弱电项目）、智慧园区、
智慧粮库等众多项目落地实施，智慧产业布局已显成效。
2、投资运营服务模式拓展业务初见成效
报告期内，全资子公司杭州安控环保科技有限公司（以下简称“杭州安控”）中标公司首
个 BT 模式项目—“益阳市大通湖中心城区自来水厂建设工程项目”（中标金额：1,922 万元）。
该项目的中标为公司在自动化、油气和智慧产业领域拓展业务积累了经验。
3、2015 年非公开发行新股上市
2015 年非公开发行股票募集资金用于“三达新技术 52.40%股权收购项目”和“杭州智慧
产业园项目”两个项目，公司于 2016 年 8 月 18 日向 5 名特定投资者发行人民币普通股股票
43,103,448 股，并于 2016 年 9 月 13 日在深圳证券交易所上市。截至本报告披露之日，2015
年非公开发行股票募集资金投资项目之一“三达新技术 52.40%股权收购项目”已实施完毕，
公司油气服务范围延伸和技术能力将得到有效提升，同时向打造综合高端油田服务体的目标
又迈出了坚实的一步。2015 年非公开发行股票募集资金的到位，将保障公司“杭州智慧产业
园项目”顺利推进，从而解决目前产能瓶颈，满足公司业务规模持续增长和“智能化+”产业
的需求，进一步巩固公司行业地位。
4、2016 年面向合格投资者公开发行公司债券取得中国证监会核准批文
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券于 2016 年 9 月 26 日收到中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准北京安控科技股份有限公司向合格投
资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2016]2132 号），核准公司向合格投资者公开发行
面值总额不超过 3 亿元的公司债券。本次发行后将有效提高公司的资金实力，调整负债的期
限结构，有利于公司的长期发展，提升抗风险能力。截至本报告披露之日，公司 2016 年面向
21
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
合格投资者公开发行公司债券已成功发行，本次债券实际发行规模为 3 亿元，最终票面利率
为 4.30%，扣除发行费用人民币 500 万元，实际募集资金 2.95 亿元。该募集资金到位情况业
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（会验字[2016]4879
号）。
5、公司投资项目业务发展良好
报告期内，公司参股子公司杭州叙简科技股份有限公司正式挂牌全国中小企业股份转让
系统（股票代码：838934）；参股子公司杭州它人机器人技术有限公司通过智能无人驾驶洗地
车 IScrubbot300 荣获“2015-2016 中国智能服务机器人风云榜”、“最具潜力的商用机器人”奖
项。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取
的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见本报告“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
22
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
类型
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
中国工商银行股份有限公
司－泓德泓富灵活配置混
合型证券投资基金；中国
建设银行股份有限公司－
泓德泓业灵活配置混合型 泓德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司和九泰基金管
资产重组时 股份限
证券投资基金；中国银河 理有限公司认购的股票的锁定期为 12 个月，自上市之日起起 2015-11-09 2016-11-09 正在履行中
所作承诺 售承诺
证券股份有限公司－九泰 算。
锐智定增灵活配置混合型
证券投资基金；财通基金
－光大银行－富春定增
489 号资产管理计划；财
23
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
通基金－光大银行－富春
定增 347 号资产管理计
划；财通基金－光大银行
－富春定增 535 号资产管
理计划；财通基金－工商
银行－财通基金－富春定
增 281 号资产管理计划
在取得上市公司增发的股份自股份发行上市之日起 12 个月内
不转让，满 12 个月后每 12 个月可解禁因本次重组取得的增发
股份的 15%，自股份发行上市之日起满 36 个月全部解禁。若
泽天盛海未完成盈利预测补偿协议中约定的累计承诺利润数，
则全体交易对方当年不解禁；若泽天盛海已完成盈利预测补偿
协议中约定的累计承诺利润数，则全体交易对方可按照前述锁
根据重组承
定承诺解禁全部累计可解禁股份；自股份发行上市之日起满 36
诺将按照一
个月后，扣除交易对方按照《盈利预测补偿协议》需补偿的股
定比例分三
林悦；高戈；王晨；李文 份后剩余股份可全部解禁。若交易对方取得上市公司增发的股
股份限 年进行解除
嘉；冯国强；马勃民；张 份当年可解禁，则解禁日分别为安控科技 2015 年度年报公告 2015-11-09 正在履行中
售承诺 限售，分别为
苑；戴静 日的次一交易日或交易对方取得增发股份自股份发行上市之
2016-11-09；
日起满 12 个月的较晚日期，安控科技 2016 年度年报公告日的
2017-11-09；
次一交易日或交易对方取得增发股份自股份发行上市之日起
2018-11-09
满 24 个月的较晚日期，以及《盈利预测补偿协议》约定的赠
送股份实施公告日的次一交易日。
减持上市公司股份时需遵守《公司法》、《证券法》、《上市规则》
等法律、法规、规章的规定，以及上市公司《公司章程》的相
关规定。如果中国证监会及深交所对上述锁定期安排有不同意
见，取得股份的交易对方届时将按照中国证监会及深交所的有
24
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
关意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。
泽天盛海 2015 年度、2016 年度和 2017 年度净利润（经审计扣
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润）分别不低于
2,800 万元、3,300 万元、3,700 万元。补偿期限届满时，上市
公司应当聘请具有证券从业资格的会计师事务所对标的资产
林悦；高戈；王晨；李文 业绩承
进行减值测试，并出具专项审核意见，如标的资产期末减值额>
嘉；冯国强；马勃民；张 诺及补 2015-11-09 2018-04-30 正在履行中
补偿期限内已补偿股份数×本次发行价格＋现金补偿金额，利
苑；戴静 偿安排
润补偿方将另行补偿。如果实际净利润低于上述承诺净利润或
根据减值测试交易对方需另行补偿，则林悦、高戈、王晨、李
文嘉、冯国强、张苑、戴静、马勃民将按照签署的《盈利预测
补偿协议》的规定进行补偿。
泽天盛海 2015 年度、2016 年度和 2017 年度净利润（经审计扣
除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润）分别不低于
2,800 万元、3,300 万元、3,700 万元。补偿期限届满时，上市
公司应当聘请具有证券从业资格的会计师事务所对标的资产
业绩承
北京泽天盛海油田技术服 进行减值测试，并出具专项审核意见，如标的资产期末减值额>
诺及补 2015-11-09 2018-04-30 正在履行中
务有限公司 补偿期限内已补偿股份数×本次发行价格＋现金补偿金额，利
偿安排
润补偿方将另行补偿。如果实际净利润低于上述承诺净利润或
根据减值测试交易对方需另行补偿，则林悦、高戈、王晨、李
文嘉、冯国强、张苑、戴静、马勃民将按照签署的《盈利预测
补偿协议》的规定进行补偿。
关于同 关于避免同业竞争的承诺：
业竞 1、截至本承诺函出具之日，本人没有开办除泽天盛海及下属
林悦 争、关 企业外的任何企业、未在其他任何与上市公司或泽天盛海构成 2015-11-09 长期有效 正在履行中
联交 同业竞争的企业持有股权权益，也未在其他任何企业任职，不
易、资 存在与上市公司或泽天盛海及其下属公司、分支机构的主营业
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
金占用 务构成同业竞争的任何情形。
方面的 2、本人承诺将来也不会持有任何与上市公司或泽天盛海及其
承诺 下属公司、分支机构的主营业务构成同业竞争的企业的任何股
权权益，不会通过自己或可控制的其他企业，经营与上市公司
或泽天盛海及其下属公司、分支机构的主营业务构成竞争的业
务，也不会在该等企业担任任何职务。
3、若因任何原因出现本人持股或控制的其他企业存在与上市
公司或泽天盛海从事相同或类似业务的情形，本人承诺其所产
生的收益归公司所有，并优先由上市公司收购该企业或收购该
企业从事与上市公司或泽天盛海有相同或类似业务的部门。
4、若违反本承诺函，本人将赔偿上市公司因此而产生的任何
损失。
5、本承诺函在本人作为上市公司股东期间内持续有效且不可
撤销或变更。
关于减少和规范关联交易的承诺：
1、本人将按照《中华人民共和国公司法》等法律法规以及上
市公司的公司章程的有关规定行使股东权利；在股东大会对涉
及本人的关联交易进行表决时，依法履行回避表决的义务。
2、本人及本人投资或控制的其它企业确保与上市公司或泽天
盛海在人员、财务、机构、资产和业务等方面完全独立。
3、本人及本人投资或控制的其它企业将杜绝一切非法占用上
市公司或泽天盛海的资金、资产的行为，在任何情况下，不得
要求上市公司或泽天盛海向本人及本人投资或控制的其它企
业提供任何形式的担保。
4、本人将尽可能地避免和减少本人及本人投资或控制的其它
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
企业与上市公司或泽天盛海的关联交易；对无法避免或者有合
理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原
则，按照上市公司的公司章程、有关法律法规履行合法程序，
并依法签订协议；按照有关法律法规以及上市公司的公司章程
等规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关
联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。
不存在限制或禁止转让情形的承诺：
1、本人已履行了泽天盛海《公司章程》规定的全额出资义务，
不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本人作为股
东所应当承担的义务及责任的行为，本人依法拥有上述股权有
林悦；高戈；王晨；李文
其他 效的占有、使用、收益及处分权，不存在任何股权代持行为；
嘉；冯国强；马勃民；张 2015-11-09 长期有效 正在履行中
承诺 2、本人所持有的上述股权资产权属清晰，不存在任何权属纠
苑；戴静
纷与其他法律纠纷，不存在质押、抵押、其他担保、第三方权
益或权属受限制情形，也不存在被法院或其他有权机关冻结、
查封、扣押、拍卖之情形；
3、本人所持泽天盛海股权过户或权属转移不存在法律障碍。
董事会成员提名、工作人员聘任：
北京安控科技股份有限公 本次交易完成后，泽天盛海的董事会由五名董事组成，安控科
司；林悦；高戈；王晨； 其他 技作为泽天盛海的股东，将提名三名董事，其余二名董事由交
2015-11-09 长期有效 正在履行中
李文嘉；冯国强；马勃民； 承诺 易对方自行提名。
张苑；戴静 本次交易完成后，财务部门其他工作人员的聘用原则上由泽天
盛海管理层确定，但应报安控科技备案。
林悦；王晨；冯国强；高 任职期限、竞业禁止、保密承诺：
宝喜；赵俊才；覃祝君； 其他 泽天盛海核心管理团队（包括：林悦、王晨、冯国强、高宝喜、
2015-11-09 长期有效 正在履行中
闫宝和；朱淼；黄利博； 承诺 赵俊才、覃祝君、闫宝和、朱淼、黄利博、周啸柏、王平、刘
周啸柏；王平；刘宝森； 宝森、黄金鄂）自泽天盛海 100%股权交割完成日起，仍需至
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
黄金鄂 少在泽天盛海任职三十六个月，并与之签订期限为三十六个月
的《劳动合同》、《竞业限制协议》、《保密协议》， 且在泽天盛
海不违反该等协议的前提下，不单方解除与泽天盛海的《劳动
合同》。泽天盛海核心管理团队（包括：林悦、王晨、冯国强、
高宝喜、赵俊才、覃祝君、闫宝和、朱淼、黄利博、周啸柏、
王平、刘宝森、黄金鄂）在泽天盛海工作期间及离职之日起三
年内，无论在何种情况下，不得以任何方式受聘于或经营于任
何与上市公司及全部关联方、泽天盛海及其下属公司业务有直
接或间接竞争或利益冲突之公司及业务，既不能到生产、开发、
经营与上市公司及其全部关联公司、泽天盛海及其下属公司生
产、开发、经营同类产品或经营同类业务或有竞争关系的其他
用人单位兼职或全职；也不能自行或以任何第三者的名义设
立、投资或控股与上市公司及其全部关联公司、泽天盛海及其
下属公司有任何竞争关系或利益冲突的同类企业或经营单位，
或从事与泽天盛海有竞争关系的业务；并承诺严守上市公司及
其全部关联公司、泽天盛海及其下属公司的秘密，不泄露其所
知悉或掌握的上市公司及其全部关联公司、泽天盛海及其下属
公司的商业秘密。
真实性承诺：如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、
俞凌；董爱民；成波；斯
误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证
一鸣；庄贵林；卓明；李
监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥
士强；刘晓良；张建平；
其他 有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停
李春福；卢铭；宋卫红； 2015-11-09 长期有效 正在履行中
承诺 转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代
张磊；林悦；高戈；王晨；
本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日
李文嘉；冯国强；马勃民；
内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登
张苑；戴静
记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账
户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股
份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自
愿用于相关投资者赔偿安排。
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
股份限
俞凌；董宝良；董宝善 其在公司本次发行股票后、公司股票上市前所持有的公司股 2014-01-23 2017-01-23 正在履行中
售承诺
份，也不由公司回购该部分股份。
北京鸿基大通投资有限公 自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
股份限
司；北京鸿海清科技有限 其在公司本次发行股票后、公司股票上市前直接或者间接持有 2013-12-18 2016-01-23 已履行完毕
售承诺
公司 的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
其在本次发行前/公司本次发行股票后、公司股票上市前持有的
公司股份，也不由公司回购该部分股份。除前述锁定期外，在
张建平任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总
首次公开发
数的 25%，张建平离职后半年内不转让所持有的公司股份；在
行或再融资
股份限 张建平申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交
时所作承诺 李新 2013-12-18 长期有效 正在履行中
售承诺 易出售公司股票数量占其持有公司股票总数的比例不超过
50%；张建平在首次公开发行股票上市之日起 6 个月内申报离
职的，自张建平申报离职之日起 18 个月内不转让其持有的公
司股份；张建平在首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至第
12 个月之间申报离职的，自张建平申报离职之日起 12 月内不
转让其持有的公司股份。
拟长期持有公司股份，所持股票在锁定期满后两年内减持价格
股份限 不低于发行价；在符合法律法规及相关规定的前提下，在所持
董爱民 2013-12-18 2016-01-26 已履行完毕
售承诺 股票锁定期满后两年内减持的股份总数分别不高于 200 万股；
减持时，应尽量避免短期内大量减持对公司股价造成下跌性影
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
响，且须提前 3 个交易日公告；减持方式为通过交易系统或大
宗交易的方式减持。该承诺事项股份总数基于股东董爱民、斯
一鸣承诺时所持有的股份总数。鉴于公司 2013 年度每十股送
十股，则股东董爱民、斯一鸣承诺锁定期满后两年内减持的股
份总数分别调整为不高于 400 万股，如将来公司继续有送股等
情况发生，将按照同比例重新计算减持股份总数。
拟长期持有公司股份，所持股票在锁定期满后两年内减持价格
不低于发行价；在符合法律法规及相关规定的前提下，在所持
股票锁定期满后两年内减持的股份总数分别不高于 300 万股、
200 万股、175 万股；减持时，应尽量避免短期内大量减持对
俞凌；北京鸿基大通投资
股份减 公司股价造成下跌性影响，且须提前 3 个交易日公告；减持方
有限公司；北京鸿海清科 2013-12-18 长期有效 正在履行中
持承诺 式为通过交易系统或大宗交易的方式减持。若公司上市后持股
技有限公司；董爱民
5%以上的股东发生变更的，公司将督促未来持股 5%以上的股
东履行减持时应尽量避免短期内大量减持对公司股价造成下
跌性影响，且须提前 3 个交易日公告的义务。该承诺事项股份
总数基于股东承诺时所持有的股份总数。
除前述锁定期外，在公司任职期间每年转让的股份不超过其直
俞凌；北京鸿基大通投资 接或间接持有公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让其直
有限公司；北京鸿海清科 接或间接持有的公司股份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内
技有限公司；成波；董爱 通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其直接或间接
股份减
民；李玉东；刘晓良；张 持有公司股票总数的比例不超过 50%；在首次公开发行股票上 2013-12-18 长期有效 正在履行中
持承诺
建平；张磊；庄贵林；卓 市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内
明；李新；董宝善；董宝 不转让其直接或间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上
良 市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职
之日起 12 个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。
俞凌；北京鸿基大通投资 股份减 所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行 2014-01-23 长期有效 正在履行中
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
有限公司；北京鸿海清科 持承诺 价。若公司股票上市后出现派息、送股、资本公积转增股本等
技有限公司；成波；董爱 除权、除息事项，则最低减持价格将做相应调整。公司控股股
民；李玉东；张磊；庄贵 东及实际控制人俞凌及其亲属董宝良、董宝善，以及上述直接
林；卓明；董宝善；董宝 或间接持有公司股份的董事、高级管理人员承诺：公司上市后
良 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的，其所持有公司股
票的锁定期限自动延长 6 个月。公司持有股份的董事和高级管
理人员离职或不再担任董事、高级管理人员的，仍要履行上述
义务。持有公司限售股份的股东在公司上市后新当选为董事、
高级管理人员的须履行上述义务。
因招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，公司及控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失。公司董事、
北京安控科技股份有限公
监事、高级管理人员离职或职务变动的，仍要履行上述承诺。
司；俞凌；庄贵林；成波；
公司及公司控股股东、董事、监事、高级管理人员将于收到监
董爱民；卓明；斯一鸣； 股份回
管部门、交易所、法院关于上述事实认定或处罚的文件后的 1 2013-12-18 长期有效 正在履行中
刘晓良；张建平；李士强；购承诺
个月内实施股份回购及赔偿措施。公司将按照相关法律法规及
宋卫红；张磊；李春福；
监管部门、交易所、法院的要求履行相关程序，如召开股东大
卢铭
会、征求中小投资者的意见、取得独立董事的意见等。公司控
股股东将督促发行人履行回购股份及赔偿的措施，将督促公司
董事、监事、高级管理人员履行赔偿措施。
招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公
北京安控科技股份有限公 股份回 司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司
2013-12-18 长期有效 正在履行中
司 购承诺 将依法回购首次公开发行的全部新股，且公司控股股东将购回
本次发行的全部公开发售股份。回购价格为二级市场价格。
俞凌 关于同 关于避免同业竞争的承诺函：一、截至本承诺函出具之日，本 2011-05-18 长期有效 正在履行中
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
业竞 人没有开办除公司及下属企业外的任何企业、未在其他任何与
争、关 公司构成同业竞争的企业持有股权权益，也未在其他任何企业
联交 任职，不存在与公司及其下属公司、分支机构的主营业务构成
易、资 同业竞争的任何情形。二、本人承诺将来也不会持有任何与公
金占用 司及其下属公司、分支机构的主营业务构成同业竞争的企业的
方面的 任何股权权益，不会通过自己或可控制的其他企业，经营与公
承诺 司及其下属公司、分支机构的主营业务构成竞争的业务，也不
会在该等企业担任任何职务。三、若因任何原因出现本人持股
或控制的其他企业存在与公司从事相同或类似业务的情形，本
人承诺其所产生的收益归公司所有，并优先由公司收购该企业
或收购该企业从事与公司有相同或类似业务的部门。四、若违
反本承诺函，本人将赔偿公司因此而产生的任何损失。五、本
承诺函有效期限自签署之日起至本人非公司第一大股东或实
际控制人之日止。
关于规范关联交易的承诺函：本人作为北京安控科技股份有限
关于同
公司（以下简称“公司”）的控股股东、实际控制人，现承诺：
业竞
自本承诺书出具之日起除了领取薪酬、分配股利、认购股份和
争、关
差旅备用金外不再与安控科技及其子公司发生资金往来；不再
联交
俞凌 与发行人发生借款行为；对于确有必要且无法回避的关联交 2011-06-03 长期有效 正在履行中
易、资
易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市
金占用
场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件
方面的
的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护公司及中
承诺
小股东利益。
北京安控科技股份有限公 IPO 稳 为维护公司上市后股价的稳定，保护广大投资者尤其是中小股
司；俞凌；庄贵林；成波；定股价 民的利益，公司制定了关于上市后五年内公司股价低于每股净 2014-01-23 2019-01-23 正在履行中
董爱民；卓明；斯一鸣； 承诺 资产时稳定公司股价的预案。主要内容如下：1、启动股价稳
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
宋卫红；张磊；李春福； 定措施的具体条件：上市后五年内，公司股票出现持续 20 个
卢铭 交易日成交均价低于最近一期经审计的每股净资产时。2、采
取的具体措施：当达到上述启动股价稳定措施的具体条件时，
公司控股股东、董事、高级管理人员将在 6 个月内增持公司股
份。控股股东增持股份的金额不低于 500 万元与其上一年度获
得的公司分红税后金额之中的高者；其他非独立董事、高级管
理人员增持股份的金额各自不低于 100 万元与其上一年度获得
的公司分红税后金额之中的高者。当公司股价不低于每股净资
产时，控股股东、董事、高级管理人员可停止增持。3、启动
股价稳定措施的具体程序：公司股票出现持续 20 个交易日成
交均价低于最近一期经审计的每股净资产时，公司在 3 个交易
日内提出稳定股价的具体方案并公告，并及时公告稳定股价措
施的实施情况。
庄贵林；成波；董爱民； 公司申请文件中所载有关本人的承诺内容系本人自愿做出，且
卓明；斯一鸣；刘晓良； 本人有能力履行该等承诺，如未履行，自愿承担相应的法律后
其他
张建平；李士强；宋卫红； 果、民事赔偿责任，在承诺履行完毕前不能领取公司现金分红，2013-12-18 长期有效 正在履行中
承诺
李玉东；张磊；李春福； 若有所得，将扣除合理成本、税费后的所得额全部交归公司所
卢铭 有。
公司招股说明书及申请文件中所载有关本人的承诺内容系本
人自愿做出，且本人有能力履行该等承诺。如未履行，本人自
愿承担相应的法律责任、民事赔偿责任，在承诺履行完毕前不
其他 能领取公司现金分红，若有所得，将扣除合理成本、税费后的
俞凌 2013-12-18 长期有效 正在履行中
承诺 所得额全部交归公司所有。若因公司招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失
且公司、董事、监事、高级管理人员不能履行对投资者损失赔
偿义务的，本人将承担连带赔偿责任。
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
北京安控科技股份有限公 其他 若未履行在招股说明书中作出的承诺事项，自愿承担相应的法
2013-12-18 长期有效 正在履行中
司 承诺 律后果、民事赔偿责任。
自 2011 年 5 月起，公司将按规定为员工办理社保和住房公积
金。如应有权部门的要求和决定，公司需为员工补缴社保、住
其他 房公积金或因公司未为部分员工办理或足额缴纳社保或住房
俞凌 2011-04-28 长期有效 正在履行中
承诺 公积金而被罚款或承担其他损失（包括直接损失或间接损失），
本人承诺，自公司发生上述补缴、罚款或其他损失之日起五日
内，本人无条件以现金方式一次性全额补偿予公司。
东吴证券股份有限公司；
中国工商银行股份有限公
司－泓德泓信灵活配置混
合型证券投资基金；中国
光大银行股份有限公司－
泓德优选成长混合型证券
投资基金；中国工商银行
股份有限公司－泓德远见
回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 股份限 认购对象所认购的 2015 年非公开发行股票自发行结束之日起
2016-09-13 2017-09-13 正在履行中
金；中国工商银行股份有 售承诺 12 个月内不得上市交易。
限公司－泓德裕康债券型
证券投资基金；中国建设
银行股份有限公司－泓德
泓业灵活配置混合型证券
投资基金；申万菱信基金
－工商银行－华融国际信
托－盛世景定增基金权益
投资集合资金信托计划；
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
平安银行股份有限公司－
平安大华鼎泰灵活配置混
合型证券投资基金；平安
大华基金－平安银行－平
安大华安赢汇富 80 号资
产管理计划；平安大华基
金－平安银行－深圳平安
大华汇通财富管理有限公
司；平安大华基金－平安
银行－平安大华安赢汇富
110 号资产管理计划；财通
基金－工商银行－富春定
增 1005 号资产管理计划；
财通基金－工商银行－定
增驱动 6 号资产管理计
划；财通基金－工商银行
－恒增鑫享 8 号资产管理
计划；财通基金－工商银
行－恒增鑫享 9 号资产管
理计划；财通基金－工商
银行－富春定增 1019 号
资产管理计划；财通基金
－工商银行－富春定增禧
享 1 号资产管理计划；财
通基金－工商银行－优选
财富 VIP 尊享定增 3 号资
35
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
产管理计划；财通基金－
工商银行－富春定增 1016
号资产管理计划；财通基
金－工商银行－富春定增
1008 号资产管理计划；财
通基金－工商银行－富春
定增 1017 号资产管理计
划；财通基金－工商银行
－富春定增 1017 号资产
管理计划；财通基金－工
商银行－富春定增 1017
号资产管理计划；财通基
金－工商银行－海棠定增
1 号资产管理计划；财通
基金－平安银行－上海同
安投资管理有限公司；财
通基金－平安银行－上海
同安投资管理有限公司；
财通基金－平安银行－上
海同安投资管理有限公
司；财通基金－平安银行
－上海同安投资管理有限
公司；财通基金－平安银
行－上海同安投资管理有
限公司；财通基金－兴业
银行－东北证券股份有限
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司；财通基金－工商银
行－富春定增 668 号资产
管理计划；财通基金－平
安银行－上海金元百利资
产管理有限公司；财通基
金－宁波银行－东方晨星
9 号资产管理计划；财通
基金－宁波银行－东方晨
星乘功 6 号资产管理计
划；财通基金－上海银行
－江苏悦达善达股权投资
基金管理有限公司；财通
基金－上海银行－富春定
增 797 号资产管理计划
俞凌；董爱民；斯一鸣；
成波；庄贵林；卓明；刘 公司股票复牌后六个月内，公司所有董事（独立董事除外）、
其他对公司
晓良；张建平；李士强； 股份增 所有高级管理人员、所有监事及证券事务代表共计 16 人拟增
中小股东所 2015-07-13 2016-02-24 已履行完毕
李春福；宋卫红；唐新强；持承诺 持本公司股票，并承诺在增持完成后六个月内不转让其所持有
作承诺
李玉东；张磊；卢铭；聂 的公司股份。
荣欣
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说
明未完成履行的具体原因及下一步的工 无
作计划
37
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 59,566.00 本季度投入募集资金总
15,580.79
报告期内变更用途的募集资金总额 0额
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总
36,947.27
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 额
是否已 截至期 项目达 截止报 项目可
是否
变更项 末投资 到预定 本报告 告期末 行性是
承诺投资项目和超募 募集资金承诺投 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计投入 达到
目(含 进度 可使用 期实现 累计实 否发生
资金投向 资总额 (1) 额 金额(2) 预计
部分变 (3)＝ 状态日 的效益 现的效 重大变
效益
更) (2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
2015
RTU 产品产业化项目 否 11,624.74 11,624.74 0.00 11,624.74 100.00% 年 1 月 635.90 3,896.85 否 否
15 日
2016
RTU 基础研发中心建
否 3,241.74 3,241.74 0.00 3,241.74 100.00% 年 1 月 -- -- -- 否
设项目
15 日
收购北京泽天盛海油
田技术有限公司 100% 否 6,500.00 6,500.00 0.00 6,500.00 100.00% -- -- -- -- 否
股权项目
2019
杭州智慧产业园项目 否 25,177.59 25,177.59 2,558.86 2,558.86 10.16% -- -- -- 否
年 12
38
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
月 31
日
收 购 三 达 新 技 术
否 12,860.00 12,860.00 12,860.00 12,860.00 100.00% -- -- -- -- 否
52.4%股权项目
承诺投资项目小计 -- 59,404.07 59,404.07 15,418.86 36,785.34 -- -- 635.90 3,896.85 -- --
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金 161.93 161.93 161.93 161.93
超募资金投向小计 -- 161.93 161.93 161.93 161.93 -- -- -- --
合计 -- 59,566.00 59,566.00 15,580.79 36,947.27 -- -- 635.90 3,896.85 -- --
未达到计划进度或预
2016 年 1-9 月承诺效益为 2,907.57 万元，实际实现效益为 1,585.86 万元（其中含 7-9 月实际实现效益为 635.90 万元），占比为 54.54%，
计收益的情况和原因
系公司经营存在季节性，1-9 月实现收入较少所致。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先 1、公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，全体董事
期投入及置换情况 一致同意公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30 元。公司第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，全体监事一致同意公司使用募集
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30 元。公司独立董事俞鹂女士、周东华先生、赵斌
先生经核查出具了独立意见，一致同意公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。华普天
健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会审字【2014】0824 号《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目的鉴证报告》。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金
投资项目的自筹资金。
2、公司第三届董事会第四十九次会议审议通过了《关于全资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自
有资金的议案》，全体董事会一致同意公司使用募集资金 18,171,379.96 元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目
的自筹资金 18,171,379.96 元。公司第三届监事会第三十三次会议审议通过了《关于全资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资
金置换预先投入募投项目自有资金的议案》，全体监事一致同意公司使用募集资金 18,171,379.96 元置换浙江安控科技有限公司预先
投入杭州智慧产业园项目的自筹资金 18,171,379.96 元。公司独立董事俞鹂女士、周东华先生、赵斌先生经核查出具了独立意见，
一致同意公司使用募集资金 18,171,379.96 元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金 18,171,379.96 元。
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会专字【2016】4538 号《关于北京安控科技股份有限公司全资子公司浙江安控科
技有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司
本次以募集资金置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
适用
公司在 RTU 基础研发中心建设项目的实施过程中，本着节约、合理使用募集资金的原则，加强了项目管理和费用控制力度，减少
项目实施出现募集资
了项目开支，节约了部分预算支出；同时募集资金存放期间产生了一定的利息收入。公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均
金结余的金额及原因
已建设实施完毕，达到预计可使用状态，董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余资金（含利息）人民币 835,568.25 元（具体
利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准）。
尚未使用的募集资金
公司尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户，将用于募集资金承诺的投资项目。
用途及去向
募集资金使用及披露 2016 年 1 月 15 日，公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公
中存在的问题或其他 司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕，达到预计可使用状态，董事会同意公司全部募集资金投资项目的节余
情况 资金（含利息）人民币 835,568.25 元（具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。公司独立董事、
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
保荐机构安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。
2016 年 1 月 28 日，首次公开发行股票募集资金专户划转至公司账户的实际金额为人民币 840,503.80 元，其中利息收入金额为人民
币 4,935.55 元。同日划转完成后公司即对本次募集资金专户进行了销户处理。截至 2016 年 1 月 28 日，该专用账户已办理完成注销。
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、股票期权激励计划
2015 年 8 月 12 日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十二次
会议，审议通过了《北京安控科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《北
京安控科技股份有限公司高级管理人员股票期权激励计划实施考核管理办法》，独立董事股权
激励（草案）及其摘要发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。本次股权激励计划
拟向激励对象授予 560 万份股票期权，占本激励计划签署时公司股本总额 24,307.85 万股的
2.30%。其中，首次授予股票期权 400 万份，占本次授予期权总量的 71.43%。预留股票期权
160 万份，占本次授予期权总量的 28.57%。
2015 年 8 月 17 日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十三次
会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划授予激励对象及授予数量的议案》，公司
决定明确《北京安控科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》中预留部分期权的授予对
象和授予数量，决定将原预留部分 160 万份股权期权全部授予成波先生。本次调整后，激励
对象成波先生获授的股票期权从 80 万份调整为 240 万份，其余激励对象获授的股票期权不
变。授予股票期权总数不变，不再预留股票期权。独立董事对此发表了独立意见。根据此议
案公司对 2015 年 8 月 12 日披露的《北京安控科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》
进行了修订，律师对公司股权激励计划（草案）（修订稿）出具了相应的法律意见书。
2015 年 8 月 27 日，公司召开了 2015 年第四次临时股东大会，逐条审议通过了《关于 <
公司股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<北京安控股份有限公司高级管理人
员股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、 关于调整公司股票期权激励计划授予激励
对象及授予数量的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》。
2015 年 9 月 8 日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十五次会
议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，独立董事对此发表了独立意见，律
师对此出具了相应的法律意见书。董事会认为公司股票期权激励计划规定的授予条件已经成
就，同意确定 2015 年 9 月 8 日为授予日，授予 5 名激励对象 560 万份股票期权。
2015 年 9 月 29 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于股票期权授
予登记完成的公告》。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
认，公司完成了股票期权激励计划的授予登记工作。授予的激励对象共计 5 人，均为公司高
级管理人，共计授予 560 万份。
鉴于公司 2015 年度利润分配及资本公积转增股本方案已于 2016 年 5 月 27 日实施完毕，
2016 年 5 月 30 日公司召开了第三届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于调整股票期
权激励计划期权数量和行权价格的议案》，独立董事对此发表了独立意见，律师对此出具了相
应的法律意见书。公司对股票期权激励计划期权数量和行权价格作出相应调整：由原期权数
量 560 万份调整为 1,120 万份；由原每股行权价格 21.08 元调整为 10.51 元。除上述调整外，
公司股票期权激励计划的其他事项均无变化。本次调整事项在公司 2015 年第四次临时股东大
会授权董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。
截至本报告披露之日，本次股票期权激励计划尚未行权。
股票期权激励事项相关公告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），临时报告披
露网站查询情况如下：
公告
公告披露日期 公告名称 公告披露网站名称
编号
2015-123 第三届董事会第二十一次会议决议公告 www.cninfo.com.cn
2015-124 第三届监事会第十二次会议决议公告 www.cninfo.com.cn
2015-127 董事会关于 2015 年第四次临时股东大会的通知公告 www.cninfo.com.cn
2015 年 8 月 12 日 2015-129 股票期权激励计划（草案） www.cninfo.com.cn
2015-130 高级管理人员股票期权激励计划实施考核管理办法 www.cninfo.com.cn
2015-131 股票期权激励计划（草案）激励对象名单 www.cninfo.com.cn
2015-133 股票期权激励计划（草案）摘要 www.cninfo.com.cn
2015-134 第三届董事会第二十二次会议决议公告 www.cninfo.com.cn
2015-135 第三届监事会第十三次会议决议公告 www.cninfo.com.cn
2015 年 8 月 17 日 2015-138 股票期权激励计划（草案）激励对象名单（调整后） www.cninfo.com.cn
2015-139 股票期权激励计划（草案）（修订稿） www.cninfo.com.cn
2015-140 股票期权激励计划（草案）摘要（修订稿） www.cninfo.com.cn
2015 年 8 月 27 日 2015-159 2015 年第四次临时股东大会决议公告 www.cninfo.com.cn
2015-172 第三届董事会第二十四次会议决议公告 www.cninfo.com.cn
2015 年 9 月 8 日 2015-173 第三届监事会第十五次会议决议公告 www.cninfo.com.cn
2015-175 关于向激励对象授予股票期权的公告 www.cninfo.com.cn
2016-123 第三届董事会第四十二次会议决议公告 www.cninfo.com.cn
2016 年 5 月 30 日
2016-127 关于调整股票期权激励计划期权数量和行权价格的公告 www.cninfo.com.cn
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
2、2015 年非公开发行股票
公司于 2015 年 11 月 30 日召开的公司第三届董事会第三十一次会议及 2015 年 12 月 15
日召开的 2015 年第七次临时股东大会审议通过公司 2015 年度非公开发行股票募集资金不超
过 4 亿，用于克拉玛依市三达新技术股份有限公司 52.40%股权收购项目及杭州智慧产业园项
目；于 2016 年 1 月 29 日召开第三届董事会第三十五次会议及 2016 年 2 月 23 日召开 2016 年
第二次临时股东大会，审议通过了非公开发行股票事项的相关议案。
中国证监会发行审核委员会于 2016 年 3 月 9 日对公司非公开发行股票的申请进行了审
核。根据审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得通过。
公司于 2016 年 6 月 27 日收到中国证监会出具的《关于核准北京安控科技股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]950 号），核准本次发行。
鉴于公司 2015 年度利润分配及资本公积转增股本方案已于 2016 年 5 月 27 日实施完毕，
2016 年 5 月 30 日公司召开了第三届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于实施 2015 年
度权益分派方案后调整非公开发行股票发行数量的议案》，独立董事对此发表了独立意见。公
司对 2015 年非公开发行的股票数量作出相应调整：由不超过 2,500 万股股份（含 2,500 万股
股份）调整为不超过 5,018 万股股份（含 5,018 万股股份）。除上述调整外，公司本次非公开
发行股票方案的其他事项均无变化。本次调整事项在公司 2015 年第七次临时股东大会授权董
事会权限范围内，无须提交股东大会审议。
公司于 2016 年 8 月 18 日向 5 名特定投资者发行人民币普通股股票 43,103,448 股，并于
2016 年 9 月 13 日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行价格为 9.28 元/股，本次发行募集
资金总额为 399,999,997.44 元，实际募集资金净额为 381,485,521.49 元。该募集资金到位情况
业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（会验字【2016】
4499 号）。
3、2016 年面向合格投资者公开发行公司债券
公司于 2016 年 5 月 6 日召开的公司第三届董事会第四十次会议及 2016 年 5 月 24 日召开
的 2016 年第四次临时股东大会审议通过 2016 年公司公开发行公司债券的相关议案，本次公
开发行的公司债券票面总金额不超过人民币 3 亿元（含 3 亿元）。本次公开发行公司债券的募
集资金扣除发行费用后拟用于偿还公司（含下属子公司）银行借款、补充公司（含下属子公
司）流动资金等。
公司于 2016 年 9 月 26 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北京安控科技
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2016]2132 号），核准本次
公司债的发行。
截至本报告披露之日，公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券已成功发行，本次
债券实际发行规模为 3 亿元，最终票面利率为 4.30%。扣除发行费用人民币 500 万元，实际
募集资金 2.95 亿元。该募集资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验资报告》（会验字[2016]4879 号）。
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券相关公告具体内容详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn），临时报告披露网站查询情况如下：
公告
公告披露日期 公告名称 公告披露网站名称
编号
2016-099 第三届董事会第四十次会议决议公告 www.cninfo.com.cn
2016-100 第三届监事会第二十七次会议决议公告 www.cninfo.com.cn
2016 年 5 月 6 日 独立董事关于第三届董事会第四十次会议相关事项
2016-101 www.cninfo.com.cn
的独立意见
2016-102 关于公开发行公司债券的公告 www.cninfo.com.cn
2016 年 5 月 24 日 2016-120 2016 年第四次临时股东大会决议公告 www.cninfo.com.cn
2016 年 9 月 26 日 2016-224 关于公司债发行取得中国证监会核准批文的公告 www.cninfo.com.cn
2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集说
2016-322 www.cninfo.com.cn
明书
2016 年面向合格投资者公开发行公司债券募集说
2016-233 www.cninfo.com.cn
明书摘要
2016 年 10 月 20 日
2016 年面向合格投资者公开发行公司债券发行公
2016-234 www.cninfo.com.cn
告
2016 年面向合格投资者公开发行公司债券信用评
2016-235 www.cninfo.com.cn
级报告
2016 年面向合格投资者公开发行公司债券票面利
2016 年 10 月 24 日 2016-236 www.cninfo.com.cn
率公告
2016 年面向合格投资者公开发行公司债券发行结
2016 年 10 月 26 日 2016-237 www.cninfo.com.cn
果公告
4、2016 年限制性股票激励计划
公司于 2016 年 9 月 14 日召开的公司第三届董事会第五十次会议和第三届监事会第三十
四次会议审议通过了《北京安控科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要、《北京安控科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。公司
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
独立董事针对公司 2016 年限制性股票激励（草案）及其摘要发表了独立意见，律师出具了相
应的法律意见书。公司同意本次限制性股票激励计划拟向 168 名激励对象授予 2,200 万股，
占本激励计划签署时公司股本总额 57,888.4120 万股的 3.80%。
公司于 2016 年 9 月 30 日召开的 2016 年第七次临时股东大会审议通过了《关于<北京安
控科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京安
控科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请
公司股东大会授权董事会办理公司 2016 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
截至本报告披露之日，本次限制性股票激励计划尚未实施授予。
公 司 2016 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 公 告 具 体 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn），临时报告披露网站查询情况如下：
公告
公告披露日期 公告名称 公告披露网站名称
编号
2016-207 第三届董事会第五十次会议决议公告 www.cninfo.com.cn
2016-208 第三届监事会第三十四次会议决议公告 www.cninfo.com.cn
独立董事关于第三届董事会第五十次会议相关事项
2016-209 www.cninfo.com.cn
的独立意见
2016-210 2016 年限制性股票激励计划（草案） www.cninfo.com.cn
2016-211 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要 www.cninfo.com.cn
2016 年 9 月 14 日 2016-212 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 www.cninfo.com.cn
2016-213 2016 年限制性股票激励计划激励对象名单 www.cninfo.com.cn
上海荣正投资咨询有限公司关于安控科技 2016 年限
2016-214 www.cninfo.com.cn
制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告
北京市时代九和律师事务所关于北京安控科技股份
2016-219 www.cninfo.com.cn
有限公司 2016 年限制性股票激励计划之法律意见书
2016-220 上市公司股权激励计划自查表 www.cninfo.com.cn
监事会关于 2016 年限制性股票激励计划中激励对象
2016 年 9 月 24 日 2016-222 www.cninfo.com.cn
名单的审核意见及公示情况说明
2016-225 2016 年第七次临时股东大会决议公告 www.cninfo.com.cn
2016 年 9 月 30 日 关于 2016 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买
2016-227 www.cninfo.com.cn
卖公司股票情况自查报告
5、公司内部股权转让
①公司于 2016 年 3 月 18 日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于全资
子公司内部股权转让的议案》，公司拟将持有的全资子公司北京双良石油技术有限公司（以下
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
简称“双良石油”）100%股权转让给公司控股子公司大漠石油，本次股权转让采用平价转让，
转让的价款为人民币 400 万元。截至本报告披露之日，双良石油尚未完成股权转让工商变更
登记手续。鉴于公司尚未对控股子公司大漠石油进行实缴出资，因此大漠石油尚未纳入公司
合并报表范围内。本次股权转让完成后双良石油虽仍为公司的控股孙公司，但将不再纳入公
司合并报表范围内。
②公司于 2016 年 5 月 6 日召开第三届董事会第四十次会议，审议通过了《关于全资子公
司内部股权转让的议案》，公司拟将持有的全资子公司杭州安控 100%股权转让给全资子公司
浙江安控科技有限公司（以下简称“浙江安控”），本次股权采用平价转让，转让的价款为人
民币 3,000 万元；公司于 2016 年 6 月 29 日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了
《关于公司全资孙公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：2016-139），杭州安控已完成
股权转让的工商变更登记手续，浙江安控持有杭州安控的 100%股权。本次转让完成后，公司
全资子公司杭州安控将变为公司的全资子公司浙江安控的全资子公司，公司合并报表范围未
发生变化。
③公司于 2016 年 5 月 16 日召开第三届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于公司
控股子公司股权内部转让的议案》，公司拟将持有的控股子公司新疆天安工程有限责任公司
（以下简称“新疆天安”）70%股权转让给克拉玛依安控科技有限公司（公司全资子公司，以
下简称“克拉玛依安控”），本次股权采用平价转让，转让的价款为人民币 606 万元；公司于
2016 年 6 月 14 日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司控股孙公司完
成工商变更登记的公告》（公告编号：2016-132），新疆天安已完成股权转让的工商变更登记
手续，克拉玛依安控持有新疆天安的 70%股权。本次转让完成后，公司控股子公司新疆天安
将变为公司的全资子公司克拉玛依安控的控股子公司，公司合并报表范围未发生变化。
④公司于 2016 年 7 月 18 日召开第三届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于转让
控股子公司厦门安控联润科技有限公司股权的议案》，公司拟将持有的控股子公司厦门安控联
润科技有限公司（以下简称“厦门安控”）51%股权协议转让给自然人边洁女士，转让的价款
为人民币 51 万元。厦门安控于 2016 年 8 月 19 日已完成股权转让的工商变更登记手续，本次
转让完成后，公司将不再持有厦门安控股权，厦门安控将不再纳入公司合并报表范围内。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016 年 4 月 22 日召开了公司第三届董事会第三十九次会议、第三届监事会第二十六次
会议及 2016 年 5 月 18 日召开了 2015 年年度股东大会，审议通过了《关于 2015 年度利润分
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
配预案的议案》，以截至 2015 年 12 月 31 日公司总股本 267,890,336 股为基数，向全体股东每
10 股派发现金股利 0.6 元人民币（含税），共计派发现金股利人民币 16,073,420.16 元（含税）；
同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后公司总股本变更为 535,780,672 股。
2016 年 5 月 19 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2015 年度利润分
配实施公告》（公告编号：2016-119），以截至 2015 年 12 月 31 日公司总股本 267,890,336 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.6 元人民币（含税）；同时，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 10 股。本次权益分派股权登记日为 2016 年 5 月 26 日，除权除息日为 2016
年 5 月 27 日，现金股利发放日为 2016 年 5 月 27 日。2016 年 5 月 27 日，公司 2015 年度权
益分派实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同
期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京安控科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 312,925,404.10 120,880,218.88
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 174,600.00
衍生金融资产
应收票据 57,691,369.03 45,849,733.12
应收账款 566,331,128.18 471,468,187.82
预付款项 73,065,705.85 31,610,908.54
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 30,662,902.08 8,463,698.08
买入返售金融资产
存货 332,733,991.61 211,608,986.76
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 9,900,000.00
其他流动资产 14,667,399.93 8,920,203.08
流动资产合计 1,388,077,900.78 908,876,536.28
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 13,800,000.00 10,800,000.00
持有至到期投资
49
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
长期应收款
长期股权投资 59,196,141.39 65,116,101.77
投资性房地产 3,806,356.91 3,880,153.31
固定资产 234,878,578.26 173,729,855.97
在建工程 60,515,062.90 47,831,055.76
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 60,105,191.82 30,231,042.50
开发支出 9,362,906.95 4,764,998.25
商誉 440,053,663.73 277,232,809.31
长期待摊费用 4,328,757.50 5,864,102.15
递延所得税资产 22,042,284.37 13,782,624.12
其他非流动资产 2,555,641.08 -
非流动资产合计 910,644,584.91 633,232,743.14
资产总计 2,298,722,485.69 1,542,109,279.42
流动负债：
短期借款 546,500,000.00 400,179,627.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 59,351,583.62 16,823,747.14
应付账款 237,797,479.51 185,517,992.36
预收款项 73,446,727.86 12,167,483.20
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,918,806.55 6,882,083.79
应交税费 15,231,656.31 41,508,706.89
应付利息 5,685.28
应付股利 5,296,099.51
其他应付款 79,190,221.94 13,929,502.76
50
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 8,540,000.00 5,400,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,028,272,575.30 682,414,828.42
非流动负债：
长期借款 20,860,000.00 27,800,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,183,333.33 653,333.33
递延所得税负债 5,339,014.68 3,258,205.34
其他非流动负债
非流动负债合计 35,382,348.01 31,711,538.67
负债合计 1,063,654,923.31 714,126,367.09
所有者权益：
股本 578,884,120.00 267,890,336.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 409,894,619.43 335,380,635.27
减：库存股
其他综合收益 183,256.83 119,480.57
专项储备
盈余公积 28,728,164.12 28,728,164.12
一般风险准备
未分配利润 175,678,540.21 183,210,079.06
51
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
归属于母公司所有者权益合计 1,193,368,700.59 815,328,695.02
少数股东权益 41,698,861.79 12,654,217.31
所有者权益合计 1,235,067,562.38 827,982,912.33
负债和所有者权益总计 2,298,722,485.69 1,542,109,279.42
法定代表人：俞凌 主管会计工作负责人：张滨 会计机构负责人：李志慧
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 40,799,537.88 69,142,183.12
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,657,188.95 45,605,885.26
应收账款 358,858,539.29 373,872,901.17
预付款项 14,913,486.55 5,401,484.50
应收利息
应收股利
其他应收款 127,414,759.65 67,806,808.43
存货 131,399,579.90 108,686,919.87
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,038,318.52 2,338,050.87
流动资产合计 681,081,410.74 672,854,233.22
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 957,661,130.64 543,529,386.77
投资性房地产 3,806,356.91 3,880,153.31
固定资产 142,958,452.08 149,884,163.83
在建工程
工程物资
固定资产清理
52
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,803,451.33 5,271,330.62
开发支出 4,884,061.05 4,764,998.25
商誉
长期待摊费用 1,906,635.32 2,805,880.59
递延所得税资产 5,874,787.58 4,068,234.21
其他非流动资产
非流动资产合计 1,124,894,874.91 714,204,147.58
资产总计 1,805,976,285.65 1,387,058,380.80
流动负债：
短期借款 376,800,000.00 349,748,827.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 34,151,583.62 15,993,947.14
应付账款 186,774,395.81 181,539,859.64
预收款项 10,052,108.37 488,080.74
应付职工薪酬 1,087,051.28 3,555,366.64
应交税费 3,556,430.17 26,128,436.54
应付利息
应付股利
其他应付款 60,676,166.07 42,190,777.76
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 673,097,735.32 619,645,295.46
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
53
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
预计负债
递延收益 8,490,000.00
递延所得税负债 1,215,408.01 1,597,921.38
其他非流动负债
非流动负债合计 9,705,408.01 1,597,921.38
负债合计 682,803,143.33 621,243,216.84
所有者权益：
股本 578,884,120.00 267,890,336.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 410,836,575.59 336,322,591.43
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 28,728,164.12 28,728,164.12
未分配利润 104,724,282.61 132,874,072.41
所有者权益合计 1,123,173,142.32 765,815,163.96
负债和所有者权益总计 1,805,976,285.65 1,387,058,380.80
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 188,089,408.73 128,529,447.21
其中：营业收入 188,089,408.73 128,529,447.21
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 168,344,316.64 112,301,082.31
其中：营业成本 115,481,563.85 75,763,165.83
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
54
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 774,969.68 1,891,100.56
销售费用 9,869,855.39 8,474,849.76
管理费用 23,647,930.25 17,370,515.12
财务费用 7,495,292.88 5,109,228.09
资产减值损失 11,074,704.59 3,692,222.95
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -329,100.00
投资收益（损失以“－”号填列） -173,134.59
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,242,857.50 16,228,364.90
加：营业外收入 2,723,465.56 430,402.33
其中：非流动资产处置利得 100,980.05
减：营业外支出 54,989.85 19,283.61
其中：非流动资产处置损失 7,394.82 13,736.29
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 21,911,333.21 16,639,483.62
减：所得税费用 3,430,110.02 1,579,377.87
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,481,223.19 15,060,105.75
归属于母公司所有者的净利润 19,588,236.19 15,386,855.06
少数股东损益 -1,107,013.00 -326,749.31
六、其他综合收益的税后净额 14,096.46 76,162.52
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 14,096.46 76,162.52
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 14,096.46 76,162.52
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损
益
55
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 14,096.46 76,162.52
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 18,495,319.65 15,136,268.27
归属于母公司所有者的综合收益总额 19,602,332.65 15,463,017.58
归属于少数股东的综合收益总额 -1,107,013.00 -326,749.31
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0361 0.0316
（二）稀释每股收益 0.0361 0.0316
法定代表人：俞凌 主管会计工作负责人： 张滨 会计机构负责人：李志慧
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 61,549,558.68 117,740,456.83
减：营业成本 36,708,545.37 70,422,068.04
营业税金及附加 373,687.55 1,458,431.65
销售费用 4,599,114.65 4,934,470.82
管理费用 10,910,397.12 10,256,392.54
财务费用 5,905,267.85 5,153,920.66
资产减值损失 4,391,773.48 4,415,638.72
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -173,134.59
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,512,361.93 21,099,534.40
加：营业外收入 1,536,546.74 416,470.99
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 13,180.39 13,736.29
其中：非流动资产处置损失 3,954.80 13,736.29
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 11,004.42 21,502,269.10
减：所得税费用 229,544.42 3,292,562.07
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -218,540.00 18,209,707.03
五、其他综合收益的税后净额
56
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -218,540.00 18,209,707.03
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0004 0.0375
（二）稀释每股收益 -0.0004 0.0375
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 313,862,925.78 260,271,582.87
其中：营业收入 313,862,925.78 260,271,582.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 310,805,167.53 256,557,048.26
其中：营业成本 185,621,479.14 167,949,282.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
57
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
营业税金及附加 1,052,331.24 2,505,070.11
销售费用 25,861,808.83 23,982,209.51
管理费用 70,642,392.61 49,175,326.53
财务费用 18,008,902.97 12,668,881.63
资产减值损失 9,618,252.74 276,278.18
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -174,600.00
投资收益（损失以“－”号填列） -2,704,106.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 179,052.25 3,714,534.61
加：营业外收入 4,200,383.81 2,018,871.94
其中：非流动资产处置利得 124,743.60
减：营业外支出 650,255.89 184,646.60
其中：非流动资产处置损失 135,470.74 179,099.28
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,729,180.17 5,548,759.95
减：所得税费用 -713,721.55 -130,598.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,442,901.72 5,679,358.94
归属于母公司所有者的净利润 8,540,953.53 6,478,581.49
少数股东损益 -4,098,051.81 -799,222.55
六、其他综合收益的税后净额 63,776.26 54,562.81
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 63,776.26 54,562.81
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 63,776.26 54,562.81
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 63,776.26 54,562.81
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
58
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
七、综合收益总额 4,506,677.98 5,733,921.75
归属于母公司所有者的综合收益总额 8,604,729.79 6,533,144.30
归属于少数股东的综合收益总额 -4,098,051.81 -799,222.55
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0158 0.0133
（二）稀释每股收益 0.0158 0.0133
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 151,642,051.00 233,232,390.58
减：营业成本 102,818,831.17 149,809,167.65
营业税金及附加 881,162.18 1,591,753.28
销售费用 12,730,534.17 17,575,210.79
管理费用 33,367,741.61 31,858,280.81
财务费用 14,935,147.20 12,856,794.18
资产减值损失 1,341,756.86 2,741,555.40
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -1,506,906.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -15,940,028.19 16,799,628.47
加：营业外收入 2,172,481.32 1,523,737.08
其中：非流动资产处置利得 1,866.77
减：营业外支出 491,189.51 179,099.28
其中：非流动资产处置损失 84,491.35 179,099.28
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -14,258,736.38 18,144,266.27
减：所得税费用 -2,182,366.74 2,806,883.12
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -12,076,369.64 15,337,383.15
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
59
北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -12,076,369.64 15,337,383.15
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0223 0.0315
（二）稀释每股收益 -0.0223 0.0315
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 347,881,786.97 265,123,302.25
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,091,361.58 552,497.74
收到其他与经营活动有关的现金 21,351,206.14 4,647,215.75
经营活动现金流入小计 370,324,354.69 270,323,015.74
购买商品、接受劳务支付的现金 253,971,358.06 149,190,136.80
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 78,922,785.95 59,415,742.04
支付的各项税费 41,235,584.85 31,787,018.08
支付其他与经营活动有关的现金 91,085,619.23 54,276,772.56
经营活动现金流出小计 465,215,348.09 294,669,669.48
经营活动产生的现金流量净额 -94,890,993.40 -24,346,653.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 3,215,854.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 190,070.87 53,200.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 304,913.46
收到其他与投资活动有关的现金 8,490,000.00
投资活动现金流入小计 12,200,838.71 53,200.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 11,808,157.26 34,934,752.55
投资支付的现金 2,873,000.00 61,800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 158,283,764.15 37,928,952.92
支付其他与投资活动有关的现金 900,000.00
投资活动现金流出小计 172,964,921.41 135,563,705.47
投资活动产生的现金流量净额 -160,764,082.70 -135,510,505.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 402,829,997.44 1,750,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 450,400,000.00 358,380,080.64
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 967,525.55
筹资活动现金流入小计 853,229,997.44 361,097,606.19
偿还债务支付的现金 339,474,115.90 260,037,611.73
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 36,697,648.37 12,312,733.54
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 24,761,161.18 804,905.92
筹资活动现金流出小计 400,932,925.45 273,155,251.19
筹资活动产生的现金流量净额 452,297,071.99 87,942,355.00
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 7,394.25 15,131.57
五、现金及现金等价物净增加额 196,649,390.14 -71,899,672.64
加：期初现金及现金等价物余额 109,481,672.91 140,078,472.19
六、期末现金及现金等价物余额 306,131,063.05 68,178,799.55
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 185,241,136.01 210,194,709.43
收到的税费返还 434,715.74 501,015.65
收到其他与经营活动有关的现金 48,751,838.48 10,676,721.01
经营活动现金流入小计 234,427,690.23 221,372,446.09
购买商品、接受劳务支付的现金 77,404,308.45 111,842,732.38
支付给职工以及为职工支付的现金 35,085,316.75 39,385,042.98
支付的各项税费 19,893,437.57 16,236,054.30
支付其他与经营活动有关的现金 77,242,633.51 56,797,265.84
经营活动现金流出小计 209,625,696.28 224,261,095.50
经营活动产生的现金流量净额 24,801,993.95 -2,888,649.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 4,413,054.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 126,477.33
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 32,886,046.25
收到其他与投资活动有关的现金 8,490,000.00
投资活动现金流入小计 45,789,100.63 126,477.33
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 4,918,260.13 19,151,339.50
投资支付的现金 327,521,704.25 112,383,602.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 140,301,024.63 2,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金 900,000.00
投资活动现金流出小计 472,740,989.01 134,434,941.50
投资活动产生的现金流量净额 -426,951,888.38 -134,308,464.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 399,999,997.44
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北京安控科技股份有限公司 2016 年第三季度报告
取得借款收到的现金 316,200,000.00 358,380,080.64
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 967,525.55
筹资活动现金流入小计 716,199,997.44 359,347,606.19
偿还债务支付的现金 289,148,827.00 260,037,611.73
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 30,611,076.66 12,295,109.18
支付其他与筹资活动有关的现金 23,284,712.88 804,905.92
筹资活动现金流出小计 343,044,616.54 273,137,626.83
筹资活动产生的现金流量净额 373,155,380.90 86,209,979.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 12.14 17.66
五、现金及现金等价物净增加额 -28,994,501.39 -50,987,116.56
加：期初现金及现金等价物余额 64,321,041.46 106,430,893.67
六、期末现金及现金等价物余额 35,326,540.07 55,443,777.11
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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