证券代码：300370             证券简称：安控科技                     公告编码：2019-064



                    北京安控科技股份有限公司
                    2018 年度独立董事述职报告
                                 （俞鹂）

    本人作为北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严
格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等法律、法规、规范性文
件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，认真行使职权，及时
了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，按时出席公司 2018 年度
内召开的董事会会议，并基于独立立场对公司有关重大事项发表了独立意见，忠
实履行职责，维护了公司及全体股东尤其是社会公众股股东的利益。现就本人
2018 年度履行独立董事职责情况报告如下：

    一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况
    1、参加董事会情况
    报告期内，本人共出席公司董事会 15 次，严格按照有关法律、法规的要求，
勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表：

                                                                     是否连续
                                                                                投票情况
独立董事   应出席   现场出席   通讯出席       委托出席               两次未亲
                                                         缺席次数               （投反对
  姓名       次数     次数       次数           次数                 自出席会
                                                                                票次数）
                                                                        议
  俞鹂       15        5          10             0          0           否         0

    2、参加股东大会的情况
    2018 年度，公司共召开了 5 次股东大会，本人列席股东大会 1 次。
    二、发表独立意见情况
    2018 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与其他独
立董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，
具体如下：
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    1、2018 年 3 月 23 日在公司第四届董事会第三十二次会议上，本人对控股
一级子公司宁波市东望智能系统工程有限公司申请综合授信额度暨公司提供关
联担保的事项进行了认真审核并发表了独立意见。
    2、2018 年 4 月 16 日在公司第四届董事会第三十三次会议上，本人对本次
董事会如下事项进行了认真审核并发表了独立意见：
    （1）对公司 2017 年度关联交易事项；
    （2）2017 年度公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况；
    （3）2017 年度利润分配预案；
    （4）公司 2017 年度募集资金存放与使用情况；
    （5）公司 2017 年度内部控制自我评价报告；
    （6）续聘公司 2018 年度审计机构；
    （7）计提 2017 年度资产减值准备；
    （8）公司会计政策变更；
    （9）对修订《公司章程》中利润分配政策、交易审批权限等相关条款；
    （10）聘任公司副总经理；
    （11）公司及其控股子公司 2018 年度向银行等金融机构申请新增综合授信
额度及相应担保事项暨关联交易。
    3、2018 年 6 月 13 日在公司第四届董事会第三十八次会议上，本人对回购
注销部分已获授但尚未解锁的 2016 年限制性股票的事项进行了认真审核并发表
了独立意见。
    4、2018 年 7 月 6 日在公司第四届董事会第三十九次会议上，本人对本次董
事会如下事项进行了认真审核并发表了独立意见：
    （1）调整 2015 年股票期权激励计划期权行权价格；
    （2）调整 2016 年限制性股票激励计划回购价格；
    （3）控股二级子公司江苏景雄科技有限公司申请综合授信额度暨公司提供
担保。
    5、2018 年 8 月 29 日在公司第四届董事会第四十次会议上，本人对本次董
事会如下事项进行了认真审核并发表了独立意见：
    （1）2018 年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情

                                   2
况；
    （2）公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况。
    6、2018 年 9 月 10 日在公司第四届董事会第四十一次会议上，本人对注销
公司 2015 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的事项进行了认真审核并发
表了独立意见。
    7、2018 年 9 月 27 日在公司第四届董事会第四十二次会议上，本人对会计
政策变更的事项进行了认真审核并发表了独立意见。
    8、2018 年 12 月 21 在公司第四届董事会第四十四次会议上，本人对控股二
级子公司陕西安控石油技术有限公司拟签署《技术服务协议》暨关联交易的事项
进行了事前审查并发表了独立意见。
    9、2018 年 12 月 21 在公司第四届董事会第四十四次会议上，本人对本次董
事会如下事项进行了认真审核并发表了独立意见：
    （1）2016 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解锁条件成就；
    （2）回购注销部分已获授但尚未解锁的 2016 年限制性股票的；
    （3）调整 2018 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及相应担保事项；
    （4）控股二级子公司陕西安控石油技术有限公司拟签署《技术服务协议》
暨关联交易。
       三、专门委员会履职情况
    作为公司第四届董事会审计委员会主任委员，2018 年度积极会同审计委员
会相关委员审查了公司内部控制制度及其执行情况，审核了公司所有重要的会计
政策，定期了解公司财务状况和经营成果，督促和指导内控内审部对公司的财务
管理运行情况进行定期或不定期的检查和评估，以保证公司内部控制的合理有效。
       四、对公司进行现场检查的情况
    2018 年度，本人通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报、现场考察
等多种形式，对公司的生产经营和财务状况进行了解，对公司内部控制制度的实
施、三会运作的情况等进行监督。同时，与公司其他董事、监事及高级管理人员
保持联系，关注公司持续经营的情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规
范化运作提供建议性的意见；对需经董事会决策的重大事项，本人均事先对资料
进行审核、对重大事项进行了解，独立、客观、审慎地行使表决权。

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    五、在维护投资者权益方面所做的工作
    1、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况的汇报，并
与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题及时与年审会计师进行有效沟通，
督促年报工作进展，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
    2、作为公司独立董事，本人关注公司信息披露情况，督促公司按照《深圳
证券交易所股票创业板上市规则（2018 年修订）》等法律、法规和《信息披露管
理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关
规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正；督促和核查董事、
高管履职情况，积极有效地履行独立董事的职责，促进董事会决策的科学性和客
观性，切实维护公司和投资者特别是中小投资者的利益。
    六、培训和学习情况
    本人自担任独立董事以来，积极学习中国证监会、深圳证券交易所等监督部
门出台的法律和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构
和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，全面了解上市公司管理
的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思维
意识，为公司的科学决策和风险防范提高更好的意见和建议，更好地保护投资者
的权益。
    七、其他事项
    本人无提议召开董事会的情况、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况、无
独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项
的决策，发挥个人专长，为公司的健康发展提供各种有价值的参考意见。2019
年度，本人将继续本着诚信及勤勉的精神，严格按照法律法规的要求，切实发挥
独立董事的作用，为保持公司持续稳定发展和维护广大投资者的权益发挥应有的
作用。




                                                         独立董事：俞鹂
                                                       2019 年 4 月 25 日

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