证券代码：300370               证券简称：*ST 安控                    公告编码：2023-057



                    四川安控科技股份有限公司
                    2022 年度独立董事述职报告
                                 （马德芳）

    本人作为四川安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严
格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真行使职权，及时了解公司的
生产经营信息，全面关注公司的发展状况，按时出席公司 2022 年度内召开的董
事会会议，并基于独立立场对公司有关重大事项发表了独立意见，忠实履行职责，
维护了公司及全体股东尤其是社会公众股股东的利益。现就本人 2022 年度履行
独立董事职责情况报告如下：
    一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况
    1、参加董事会情况
    报告期内，本人共出席公司董事会 5 次，严格按照有关法律法规的要求，勤
勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表：

                                                                      是否连续
                                                                                 投票情况
独立董事   应出席   现场出席    通讯出席       委托出席               两次未亲
                                                          缺席次数               （投反对
 姓名        次数    次数         次数          次数                  自出席会
                                                                                 票次数）
                                                                         议
马德芳        5        0           5              0          0           否         0

    2、参加股东大会的情况
    2022 年度，公司共召开了 1 次股东大会，本人出席股东大会 1 次。
    二、发表独立意见情况
    2022 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与其他独
立董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，
具体如下：
                                           1
    1、2022年4月22日第五届董事会第二十一次会议，独立董事对公司2021年度
关联交易事项、2021年度公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情
况、2021年度利润分配预案、公司2021年度内部控制自我评价报告、续聘2022
年度审计机构、计提2021年度资产减值准备、公司2021年度保留意见审计报告、
公司（含下属分公司）及控股子公司2022年度向金融机构及类金融企业申请综合
授信额度及担保额度暨关联交易，为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险
发表了独立意见，对公司（含下属分公司）及控股子公司2022年度向金融机构及
类金融企业申请综合授信额度及担保额度暨关联交易、续聘2022年度审计机构发
表了事前认可意见；
    2、2022 年 5 月 20 日第五届董事会第二十二次会议，独立董事对聘任公司
董事会秘书、副总经理发表了独立意见；
    3、2022年8月30日独立董事对2022年半年度公司控股股东及其他关联方资金
占用和公司对外担保情况发表了独立意见。
    三、专门委员会履职情况
    作为公司第五届董事会审计委员会委员，在任职期间，本人积极会同审计委
员会相关委员审查了公司内部控制制度及其执行情况，审核了公司所有重要的会
计政策，定期了解公司财务状况和经营成果，督促和指导内控内审部对公司的财
务管理运行情况进行定期或不定期的检查和评估，以保证公司内部控制的合理有
效。审议了公司财务报告，与公司外聘的会计师事务所进行了沟通，并就相关问
题与注册会计师、公司管理层进行了沟通，切实履行了独立董事职责，发挥了审
计委员会的专业职能和监督作用。
    四、对公司进行现场检查的情况
    2022 年度，本人通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报、现场考察
等多种形式，对公司的生产经营和财务状况进行了解，对公司内部控制制度的实
施、三会运作的情况等进行监督。同时，与公司其他董事、监事及高级管理人员
保持联系，关注公司持续经营的情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规
范化运作提供建议性的意见；对需经董事会决策的重大事项，本人均事先对资料
进行审核、对重大事项进行了解，独立、客观、审慎地行使表决权。
    五、在维护投资者权益方面所做的工作


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    作为公司独立董事，本人关注公司信息披露情况，督促公司按照《深圳证券
交易所股票创业板上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公
司章程》的要求持续完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的
有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正；督促和核查董
事、高管履职情况，积极有效地履行独立董事的职责，促进董事会决策的科学性
和客观性，切实维护公司和投资者特别是中小股东的合法利益。
    六、培训和学习情况
    本人自担任独立董事以来，积极学习中国证监会、深圳证券交易所等监督部
门出台的法律和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和
保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，全面了解上市公司管理的
各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思维意
识，为公司的科学决策和风险防范提高更好的意见和建议，更好地保护投资者的
权益。
    七、其他事项
    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项
的决策，发挥个人专长，为公司的健康发展提供各种有价值的参考意见。


                                                      独立董事：马德芳
                                                       2023 年 4 月 25 日




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