丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
丹东欣泰电气股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 04 月
1
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
公司负责人孙文东、主管会计工作负责人刘明胜及会计机构负责人(会计主
管人员)于小洋声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................................................................... 2
第二节 公司基本情况简介 ........................................................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................................................................ 7
第四节 董事会报告 .................................................................................................................................................................... 12
第五节 重要事项 ........................................................................................................................................................................ 29
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................................................................... 54
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................................................................... 59
第八节 公司治理 ........................................................................................................................................................................ 64
第九节 财务报告 ........................................................................................................................................................................ 67
第十节 备查文件目录 .............................................................................................................................................................. 139
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、股份公司、欣泰电气 指 丹东欣泰电气股份有限公司
整流器公司、有限公司 指 公司前身丹东整流器有限公司
辽宁欣泰、控股股东 指 辽宁欣泰股份有限公司
欣泰科技 指 丹东欣泰电气科技有限公司
武汉欣飞 指 武汉欣飞电气有限公司
英文全称为 MagneticallyControlledShuntReactor，是一种可以连续调节
磁控并联电抗器、MCSR 指
的磁阀式并联电抗器（或称磁控式可控并联电抗器）。
MCSR 型 SVC、磁控电抗器成套装置 指 磁控并联电抗器型动态无功补偿装置。
即电网的智能化，也被称为“电网 2.0”，它是建立在集成的、高速双
向的基础上，通过先进的传感和测量技术、先进的设备技术、先进的
控制方法以及先进的决策支持系统技术的应用，实现电网的可靠、安
智能电网 指 全、经济、高效、环境友好和使用安全的目标，其主要特征包括自愈、
激励和包括用户、抵御攻击、提供满足 21 世纪用户需求的电能质量、
容许各种不同发电形式的接入、启动电力市场以及资产的优化高效运
行。
在我国，特高压是指交流 1,000 千伏及以上和直流正负 800 千伏以上
特高压 指
的电压等级。
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 欣泰电气 股票代码 300372
公司的中文名称 丹东欣泰电气股份有限公司
公司的中文简称 欣泰电气
公司的外文名称 DANDONG XINTAI ELECTRIC CO., LTD
公司的外文名称缩写 XTEC
公司的法定代表人 孙文东
注册地址 丹东市振安区东平大街 159 号
注册地址的邮政编码 118006
办公地址 丹东市振安区东平大街 159 号
办公地址的邮政编码 118006
公司国际互联网网址 www.xintaidianqi.com
电子信箱 xtdq@xintaidianqi.com
公司聘请的会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号 2211 房间
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陈玉翀 暂无
联系地址 丹东市振安区东平大街 159 号 暂无
电话 0415-4139135 暂无
传真 0415-4139112 暂无
电子信箱 cl@xintaidianqi.com 暂无
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
辽宁省丹东市元宝
首次注册 1999 年 03 月 23 日 210600004012171 210604701593478 70159347-8
区新安街 9-8 号
整体变更为股份公 辽宁省丹东市元宝
2007 年 07 月 25 日 210600004012171 210604701593478 70159347-8
司 区新安街 9-8 号
辽宁省丹东市新城
IPO 发行 2014 年 03 月 20 日 210600004012171 210604701593478 70159347-8
区工商管理局
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 473,467,534.45 461,545,782.28 2.58% 415,353,803.91
营业成本（元） 342,062,323.21 332,399,021.81 2.91% 303,523,017.85
营业利润（元） 59,127,108.40 56,204,959.87 5.2% 51,518,671.09
利润总额（元） 71,376,799.87 70,372,572.37 1.43% 63,218,223.22
归属于上市公司普通股股东的净
62,924,839.66 62,020,209.25 1.46% 56,066,288.86
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
57,532,920.15 54,941,035.96 4.72% 51,667,446.74
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
40,959,845.82 78,697,779.25 -47.95% 58,709,278.23
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.5851 1.1243 -47.96% 0.8387
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.8989 0.886 1.46% 0.8009
稀释每股收益（元/股） 0.8989 0.886 1.46% 0.8009
加权平均净资产收益率（%） 16.80% 19.87% 0% 0%
扣除非经常性损益后的加权平均
15.36% 17.60% 0% 0%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 70,000,000.00 70,000,000.00 0% 70,000,000.00
资产总额（元） 751,088,322.21 695,865,761.20 7.94% 647,387,981.15
负债总额（元） 345,058,452.95 352,760,731.60 -2.18% 366,303,160.80
归属于上市公司普通股股东的所
406,029,869.26 343,105,029.60 18.34% 281,084,820.35
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
5.8004 4.9015 18.34% 4.0155
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 45.94% 50.69% -4.75% 56.58%
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 62,924,839.66 62,020,209.25 406,029,869.26 343,105,029.60
按国际会计准则调整的项目及金额
-
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 62,924,839.66 62,020,209.25 406,029,869.26 343,105,029.60
按境外会计准则调整的项目及金额
-
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
无
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
657,906.04 -20,642.26 5,821.32
值准备的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
0.00
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 5,679,000.00 8,259,500.00 5,220,000.00
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
0.00 0.00
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
0.00 0.00
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
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位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 0.00 0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
0.00 0.00
的各项资产减值准备
债务重组损益 0.00 0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
0.00 0.00
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
0.00 0.00
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
0.00 0.00
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
0.00 0.00
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 0.00 0.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
0.00 0.00
回
对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
0.00 0.00
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
0.00 0.00
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,528.68 89,581.42 -68,360.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00
减：所得税影响额 951,515.21 1,249,265.87 758,619.20
少数股东权益影响额（税后） 0.00 0.00
合计 5,391,919.51 7,079,173.29 4,398,842.12 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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四、重大风险提示
1、原材料价格波动风险
公司主要原材料有硅钢片、钢材和铜材等。原材料占生产成本比例2013年度为91.38%，公司原材料价格的波动是造
成主营业务成本波动的主要原因。公司主要产品的定价策略系成本加成方式，即依据原材料现行价格，按相对稳定的毛利率
计算确定。公司产品销售合同签订后，采购部在一周内将所需主要原材料与供应商签订采购合同，从而降低因主要原材料价
格在合同执行期的波动给公司带来的风险。但是受经济形势的影响，主要原材料价格可能会发生剧烈波动，从而影响公司原
材料采购价格，对公司的盈利情况造成不利影响。
2、应收账款较高风险
报告期内，公司应收账款余额为220,942,297.51元，报告期内营业收入为473,,467,534.45元，公司应收账款金额较大的
原因是由于公司的客户主要是国内电网、风力发电、电气化铁路、石油、石化、冶金、煤炭等行业的优质客户，客户付款周
期长。
截至2013年12月31日，应收账款按账龄分布为：1年内的应收账款所占比例为88.69%，1-2年的比例为7.96%，2-3年的
比例为3.00%，3年以上的比例为0.35%，应收账款账龄较短。但是，由于应收账款占用了公司较多的资金，若不能及时收回，
仍然可能影响公司的现金流量，如形成坏账将给公司造成损失。
3、收入的季节性波动风险
由于公司产品主要应用于电网、煤炭、石油石化、冶金、风力发电、电气化铁路等领域，而下游行业的大型客户一
般在每年一季度制定当年的投资计划，随后陆续组织实施，采购多集中于每年的三、四季度。受下游行业客户的影响，公司
的销售有一定的季节性，第一、二季度属于销售淡季，第三、四季度属于销售旺季，该特点使得公司的收入具有一定的季节
性波动风险。
4、宏观经济波动风险
本公司产品主要面向电网、煤炭、石油石化、冶金、风力发电、电气化铁路等行业。这些行业与宏观经济形势具有
较强的相关性。如果宏观经济发展势头良好，基础设施建设步伐加快，将会加大对上述行业的投资需求，从而有力带动输配
电及控制设备的需求；反之则有可能抑制需求。本公司业务盈利情况与宏观经济发展密切相关，本公司面临因市场周期性变
化造成盈利大幅波动的风险。若宏观经济处于不景气周期，导致上市当年重点行业和主要客户需求大幅减少，将会对本公司
的盈利情况造成较大不利影响；由于公司下游行业的大型客户一般在每年年初制定当年的投资计划，若公司上市当年的第一、
二季度获取订单大幅减少，则公司上市当年的收入和利润将会受到不利影响从而出现大幅下滑；因公司产品主要应用于电力
领域，若上市当年国家电网的投资规模和招标规模大幅减少，或者因投标单位竞争激烈，导致公司获取订单减少，则会对公
司的盈利情况造成较大不利影响；若上市当年公司某些重要长期客户因自身发生突发事件等原因导致其对外采购金额大幅减
少，则公司的盈利情况将受到较大不利影响。综上所述，如果上述事项发生，则公司存在上市当年营业利润下滑50%以上的
风险。
5、产品价格波动风险
公司主要产品的定价策略系成本加成方式，即依据原材料现行价格，按相对稳定的毛利率计算确定，原材料价格变
化可以转移给下游客户。报告期内，公司主要产品平均单价略有下降。如果未来原材料价格出现持续下降，公司产品价格也
将会随之下降，从而对经营业绩产生一定的影响。
6、市场竞争加剧的风险
公司致力于为各行业客户提供节能环保、高可靠性、性能优异的多种输变电产品，掌握并拥有从德国引进的国内最
先进的环氧树脂浇注干式变压器生产技术，并在磁控并联电抗器及动态无功补偿装置技术方面处于国内领先地位。但随着行
业的发展和政策的扶持，将导致更多企业加入市场竞争，公司将面临市场竞争加剧、盈利水平下降的风险。
7、客户突发事件风险
公司拥有一批长期、稳定的主要客户群体，他们是公司业务发展的重要伙伴。但社会经济环境情况复杂多变，可能
存在公司重要长期客户因自身发生突发事件、重大诉讼纠纷等情况，导致其无法正常经营，进而使得公司与上述客户之间的
正常业务受到不利影响，包括产生公司与上述客户的交易金额下降、上述客户无法继续作为公司的长期重要客户、公司主要
客户群体发生变动等风险。
虽然公司客户群体较为分散，不存在依赖某个主要客户或某个行业市场的情况，但仍然存在因个别重要客户的突发
事件造成经营业绩受影响的风险。
8、募集资金投资项目风险
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本次公开发行股票募集资金将用于500kV及以下磁控并联电抗器项目的建设。本项目投产后将形成年产1,750Mvar磁
控并联电抗器和年产1,000Mvar磁控并联电抗器型动态无功补偿装置的生产能力。虽然公司募集资金投资项目已经过慎重、
充分的可行性研究论证，具有良好的技术积累和市场基础，但公司募集资金投资项目的可行性研究论证是基于当前产业政策、
市场环境和发展趋势等因素做出的，在公司募集资金投资项目实施过程中，可能面临产业政策变化、市场变化等诸多不确定
因素，不排除由于市场环境的变化，使募集资金投资项目的实际效益与可行性研究报告存在一定的差异。
9．税收政策变化风险
如果公司未来不符合或不持续符合高新技术企业的认定条件，或不再符合社会福利企业的认定标准，或相关的税收优惠
和政府补助政策发生重大变化，将对公司的经营成果产生一定的影响。
10、人才流失风险
人才是公司发展的根本保障，人才队伍建设对公司发展至关重要，能否维持公司人员队伍的稳定，并不断吸引优秀
人才加盟，关系到公司能否继续保持在行业内的技术领先优势和未来的发展动力。随着公司业务规模的快速发展和募集资金
投资项目的实施，公司需要引进具有行业经验、创新能力的专业产品设计人才、生产制造人才、境内外市场开拓和营销人才
以及中高级管理等人才。伴随着我国输配电及控制设备行业的发展，对上述人才的争夺也变得更为激烈，虽然公司采取了多
种措施稳定人员队伍并取得较好的效果，但仍存在人才流失及人才短缺的风险。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
2013年，公司尽管受宏观经济增长速度放缓和国家电网中标减少等因素影响，但是通过自身努力，不断加强技术研发、
调整产品结构、扩大生产规模及不断开拓市场；同时，通过科学的管理和严格的成本控制，在原材料价格及产品价格波动幅
度较大的情况下，实现公司经营稳步运行，全面完成了计划经济指标并实现了增长。
（一）、总体经营情况
报告期公司实现营业收入 47346.75万元，同比增长 2.58 %；归属于母公司净利润 6292.48 万元，同比增长1.49 % 。
（二）、主要工作
1、新产品、新技术为生产提供强有力保障。
技术研究所2013年着重在以下几项工作中有所突破，一是完成了BKST-20000/110型磁控电抗器的设计研发工作，该产品
现已完成安装。设计团队人员克服自身设计经验不足和外部技术支撑相对匮乏的不利影响，创造了一次性设计、一次性生产、
一次性试验通过的佳绩；二是与中科院电工所合作开发的电力电子类故障限流装置，完成了模型的设计和制造，并将按计划
运抵中科院电工所进行模拟试验；三是通过一年多的自主研发，我公司研制成功响应时间小于30毫秒的快速磁控电抗器控制
器，并取得现场试验验证。
2、设备、工艺、质量管理工作全面服务生产运营。
2013年针对生产设备长期处于满负荷运行状态，常年得不到维修保养的实际情况，全年对450余台生产设备进行了逐一
维修保养，对进口设备实行了备件制。使生产设备处于了“良好、稳定、安全、有效”运行状态最大限度的满足了生产需要；
全年工艺部对1000余套设计图纸进行了审核，设计生产用各类工装模具图纸465套，编制了10余组产品工艺流程和工艺文件，
使产品加工操作更加规范、工序衔接更加顺畅有序；2013年质检部通过强化原材料源头管控、生产环节质量监管、产成品质
量控制等一系列质量精细化管理措施，全年铁芯车间一次交检合格率为100%，保质保量完成了全年工作目标。
3、采购工作对外保供应商稳定、对内保生产经营所需。
采购过程中通过价格联动机制，保证了重大采购物资的质量及价格质优价廉。2013年,公司硅钢片年均采购价格同比下
降17%、无氧杆年均采购价格同比下降18%、冷轧板、卷板年均采购价格同比下降7%、变压器油年均采购价格同比下降8%。
与仓储部建立信息互动机制、保证各类原材料库存合理、不积压，完善优质供应商评价体系，扩大原材料采购渠道，实施重
大原材料价格干预措施，根据下一年度重大原材料需求，及时锁定价格，降低采购成本。最大限度保证企业生产经营需求；
建立供应商货品质量、售后追朔平台与货款支付挂钩模式，保证了货品质量及供应商队伍稳定。
4、人力资源为企业发展提供人才支撑。
2013年人力资源工作以人才储备、技能培训、绩效考核、劳资管理为中心任务。根据培训计划，全年共组织各类培训67
场项，受训人次1536人次。绩效考核、薪酬优化工作不断强化、完善，为公司发展提供了强有力的人才保障。
5、党群工作为企业发展提供了动力。
2013年党建工作重点突出，形式多样，体现了党建服务生产。较好的完成了上级党委七小载体活动专项检查工作，被区
委评为七小载体示范单位，工会工作贴近职工，服务企业生产大局。有计划有组织开展了丰富多彩的文体活动，在省总工会
“六个专项”检查评比中获得好评，并被全国厂务公开领导小组授予“全国厂务公开民主管理先进单位”殊荣，此项荣誉在丹东
非公企业中仅此一家。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1)概述
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报告期内，公司业绩实现增长。实现营业收入47,346.75 万元，比上年同期增长2.58%，利润总额为7137.68万元，比上
年同期增长1.43%，归属于上市公司股东的净利润为6,292.48万元，比上年同期增长1.46%。
2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
不适用
3)收入
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减情况
营业收入 473,467,534.45 461,545,782.28 2.58%
驱动收入变化的因素
不适用
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
单位：元
行业分类/产品 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 1,366,192.24 750,392.5 82%
环氧树脂浇注干式变压器 生产量 1,386,170 879,512 58%
库存量 89,775.16 69,797.4 29%
销售量 3,092,708.74 3,414,723 -9%
油浸式变压器 生产量 3,161,870 3,728,371 -15%
库存量 243,769.56 174,608.3 40%
销售量 159,479.69 168,110 -5%
智能箱式变电站 生产量 164,111.5 178,695 -8%
库存量 31,838.19 27,206.38 17%
销售量 235,303.57 533,231.6 -56%
电容器及成套装置 生产量 259,907 553,840 -53%
库存量 117,164.03 92,560.6 27%
销售量 325,859.23 298,579.4 9%
磁控并联电抗器及成套装置
生产量 325,859.23 298,579.4 9%
销售量 1,519.71 1,699.6 -11%
节能型铁芯 生产量 4,954.8 5,201.8 -5%
库存量 107.71 94.45 14%
销售量 276.92 254.59 9%
电磁线 生产量 1,219.5 1,201.6 1%
库存量 15.05 19.96 -25%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
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2013年底油变的库存量增加主要原因是国网招标中协议库存项目油变产品的中标合同数额较大，为保证能及时满足国
网公司的即时性要求，故将中标产品生产入库，以备随时发货。所以油变的库存数量上年同时增加幅度较大。
电容器产品2013年受市场影响，且公司该产品2013年初次通过国网的资质审核，刚刚入围中标合同数有限，所以全年销
售数量及产量表现出明显下降。
2013年干变产品国内的整体市场状态良好，随着变压器产品用户对干式变压器防火性能好、免维护、无污染、抗短路能
力强、安装方便等优点的认知越来越强，所以干变的整体需求也随之增长。此外，公司加强了对外省市场的开发力度和干变
经销企业的联合运营，从而使2013年的干式变压器的销量及产量得以大幅度提升。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
由于公司产品的多元化，使得我公司的订单客户较为分散，且数量较多，主要分布在电力、石油、石化、电气化铁路
、风电、煤炭、冶金等行业，电力及石油、石化占比例较大，其他行业相对较小。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4)成本
单位：元
2013 年 2012 年
项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
原材料 220,390,754.84 64.43% 217,455,440.07 65.42% -0.99%
工资 7,456,958.65 2.18% 7,312,778.48 2.20% -0.02%
制造费用 12,622,099.73 3.69% 10,503,809.09 3.16% 0.53%
电费 2,360,230.03 0.69% 2,094,113.84 0.63% 0.06%
库存商品(自制半成品) 855,155.81 0.25% 698,037.95 0.21% 0.04%
车间内部成本转入 93,998,726.42 27.48% 88,750,538.82 26.70% 0.78%
其他转入 4,104,747.87 1.20% 5,351,624.25 1.61% -0.41%
加工费 273,649.86 0.08% 232,679.31 0.07% 0.01%
合计 342,062,323.21 100.00% 332399021.81 100.00% -
5)费用
单位：元
2013 年 2012 年 同比增减（%） 重大变动说明
销售费用 18,295,851.08 19,513,803.30 -6.24% 不适用
管理费用 33,780,749.15 32,806,443.78 2.97% 不适用
财务费用 14,820,611.39 15,575,004.10 -4.84% 不适用
所得税 8,451,960.21 8,352,363.12 1.19% 不适用
6)研发投入
报告期公司正在从事的研发项目
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（1）变压器领域
在传统变压器产业如环氧树脂浇注干式变压器、油浸配电变压器、高低压配电柜的研发上，公司注重提升自身的产品品
质，注重新技术、新材料、新工艺的研究与开发，提升现有主导产品的科技含量和高附加值，让欣泰牌产品被更多的用户接
受和选择。未来在变压器领域主要拟研发的项目包括用于风力发电的硅油变压器，此种变压器比传统变压器体积更小、绝缘
耐热等级更高，非常适合安装在塔筒内和机舱里作为风力发电升压变压器使用；用于节能减排的高压变频调速用变流干式变
压器，此种变压器与公司正在研发的高压大功率变频电源相配套，应用于高压电机变频调速，具有良好的节能效果，市场空
间广阔。目前该项目产品SZ11-M.T-315(100)/10有载调压调容变压器，2013年12月19日通过国家变压器产品质量监督检验中
心型式试验。
（2）电容器领域
在传统并联电容器及滤波电容器的基础上，公司积极调整电容器产品的结构设计，通过技术优势努力研发满足市场需求
的产品，使产品达到国际先进水平。目前公司正对TBBZ柱上式自动投切高压并联电容器装置进行系列化设计，通过消化吸
收和技术引进，重点开发并联电容器成套装置和交流滤波成套装置，以满足电力企业及其他行业对无功补偿设备的不同需求，
以低成本、高技术占领市场。
（3）箱式变电站领域
随着我国高铁建设步伐的加快，公司正在原有智能箱式变电站的基础上，开发适合电气化铁路需要的智能型电力远动箱
式变电站，通过不断的技术改进，使产品具有遥信、遥控、遥测、遥调、遥视和系统防盗功能，以智能、安全、可靠、节能、
环保占领市场。与此同时，随着我国风力发电的快速发展，公司正在开发风力发电用组合变压器（美式箱变），使公司的产
品在风力发电市场占有更大的市场份额，为企业提供新的经济增长点。目前公司针对箱式变电站焊接多的特点，公司开发了
可拆装式箱式变电站外壳，使箱式变电站相关部件模块化和标准化，从而大幅提升了产品的质量稳定性和组装速度。同时，
公司利用电泳防腐处理工艺对箱式变电站金属结构件进行防腐处理，克服了地埋式箱式变电站容易腐蚀的弊端，随着相关产
品的研究，公司在此领域具有长足发展空间。
（4）无功补偿装置领域
随着国家高压电网规模的不断扩大，长距离超高压输电线路中的无功调节和过电压抑制是高压交流电网的关键技术之
一。而利用磁控并联电抗器技术进行电网的无功调节和稳定电压已经得到了世界发达国家的认可，在我国也得到了应用。公
司将继续完善磁控并联电抗器的系列设计，特别是在原有单片机控制器技术基础上，开发出适合不同用户的光触发控制器和
PLC控制器，利用DSP技术和能量回馈技术提高磁控并联电抗器的响应时间，使磁控并联电抗器响应时间达到30ms以内，满
足广大用户需求。
该项目产品BKSFT-20000/110磁控并联电抗器2013年7月17日，通过国家电器产品质量监督检验中心型式试。10kV/2Mvar
静止同步补偿器项目被列入丹东市科技局2013年市科技计划项目。目前正在进行整机完善设计、试验、调试、测试（第三方
测试）阶段。研究和开发具有国内领先水平的10kV/2Mvar静止同步补偿器，不仅可以推动动态无功补偿技术的发展，还可
以推动电网整体转型为节能基础设施，有效降低能耗，改善电能质量，提高能源效率，降低客户成本，创造电网价值的最大
化的目标。
（5）海上风力发电用干式电力变压器
作为全球最具潜力和活力的新能源之一，近年来风电受到世界各国的关注。目前我国的海上风能利用尚处于起步阶段，
特别是适合海上风力发电用的干式电力变压器安全系统还是空白，公司目前正在开发试制海上风力发电用干式电力变压器，
并将其作为重要研发目标。
海上风力发电用干式变压器安全系统被列入国家科技部2014年国家国际科技合作专项项目。目前正在进行合作研发产品
的技术讲解和中方技术人员的培训。引进德方的世界前沿技术，研发海上风力发电用干式变压器安全系统，在我国建设中的
海上风力发电场得到挂网运行，提高我国特种电力变压器装备水平。该技术属世界独创，处于世界范围该领域技术领先水平，
填补我国该产品领域空白。
（6）串联谐振式限流器
串联谐振式限流器是目前最有希望在高压甚至是超高压电网中应用的限流器，安装串联谐振式限流器，可明显改善电力
系统在短路故障下的暂态稳定性，提高其暂态稳定裕度。基于常规电气元件的串联谐振型限流器，不仅可以把短路电流限制
到较低水平，而且具有运行可靠性高、无需外加控制而实现自动投切、技术经济性能好等优点，是目前较为经济、实用、可
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靠的故障限流方案，将达到国内领先水平。目前10kV-220kV串联谐振限流器项目已在完成了总体方案设计的基础上，对基
于饱和电抗器串联谐振式限流器和基于避雷器串联谐振式限流器的关键技术方面进行挖掘。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2013 年 2012 年 2011 年
研发投入金额（元） 20,962,156.28 27,050,543.22 26,417,182.21
研发投入占营业收入比例（%） 4.45% 5.89% 6.39%
研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00
资本化研发支出占研发投入的比例（%） 0% 0% 0%
资本化研发支出占当期净利润的比重（%） 0% 0% 0%
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
7)现金流
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 396,524,058.42 485,780,648.22 -18.37%
经营活动现金流出小计 355,564,212.60 407,082,868.97 -12.66%
经营活动产生的现金流量净
40,959,845.82 78,697,779.25 -47.95%
额
投资活动现金流入小计 4,973,000.00 22,222.23 22,278.49%
投资活动现金流出小计 11,289,784.34 12,730,376.57 -11.32%
投资活动产生的现金流量净
-6,316,784.34 -12,708,154.34 -50.29%
额
筹资活动现金流入小计 164,500,000.00 198,000,000.00 -16.92%
筹资活动现金流出小计 171,430,391.26 237,186,330.27 -27.72%
筹资活动产生的现金流量净
-6,930,391.26 -39,186,330.27 -82.31%
额
现金及现金等价物净增加额 27,712,670.22 26,803,294.64 3.39%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量同比减少37.19% 原因为经营性应收项目增加+经营性应付项目减小所致。
投资活动现金流入同比增加22278.49% 原因为本年度处置固定资产所致。
投资活动产生的现金流量净额同比减少50.29% 原因为2013年投资成立子公司所致。
筹资活动产生的现金流量净额同比减少82.31%原因为公司偿还银行贷款所致。
现金及现金等价物净增加额同比增加428.09%原因为因上述几项综合所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
8)公司主要供应商、客户情况
公司主要销售客户情况
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前五名客户合计销售金额（元） 177,339,791.99
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 37.61%
向单一客户销售比例超过 30%的客户资料
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 154,765,911.50
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 41.53%
向单一供应商采购比例超过 30%的客户资料
□ 适用 √ 不适用
9)公司未来发展与规划延续至报告期的说明
首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况
□ 适用 √ 不适用
前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
不适用
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
（2）主营业务分部报告
1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成
单位：元
主营业务收入 主营业务利润
分行业
电力 315,670,154.56 90,849,870.48
电气化铁路 8,031,594.87 2,482,565.97
风电 13,841,358.95 3,323,310.28
煤炭 6,007,196.58 1,903,680.60
其他 25,650,520.90 7,031,030.23
石油 79,436,449.71 22,798,261.07
冶金 22,868,560.70 2,576,603.82
总计 471,505,836.27 130,965,322.45
分产品
节能型铁芯 24,216,475.89 2,143,698.96
电磁线 14,120,345.73 361,786.24
箱体 573,528.69 57,086.97
智能箱式变电站 35,885,726.53 9,198,734.77
树脂浇注干式变压器 123,053,612.71 42,891,785.42
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油浸式电力变压器 221,310,440.15 58,266,046.26
电容器及成套装置 6,346,258.16 2,528,887.37
磁控电抗器及成套装置 43,305,807.38 14,925,324.36
磁控消弧线圈 1,368,786.33 454,115.80
电力电缆 1,324,854.70 137,856.30
合计 471,505,836.27 130,965,322.45
分地区
出口 14,115,714.42 4,433,654.31
东北 290,467,215.19 79,153,540.44
华北 28,261,114.45 9,013,566.76
华东 8,611,518.43 3,385,526.82
华南 14,961,538.46 3,891,496.15
西南 61,347,468.43 15,382,877.71
西北 8,771,460.15 3,357,720.30
中南 44,969,806.74 12,346,939.96
合计 471,505,836.27 130,965,322.45
2)占比 10%以上的产品、行业或地区情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
电力 315,670,154.56 224,820,284.08 28.78% 0.15% 0.15% 0%
石油 79,436,449.71 56,638,188.64 28.7% -0.2% -0.19% -0.03%
分产品
树脂浇注干式变
123,053,612.71 80,161,827.29 34.86% 72.84% 75.95% -3.21%
压器
油浸式电力变压
221,310,440.15 163,044,393.89 26.33% -11.32% -9.56% -5.16%
器
分地区
东北 290,467,215.19 211,313,674.75 27.25% -7.5% -8.79% 3.91%
西南 61,347,468.43 45,964,590.72 25.08% 929.13% 929.46% -0.1%
3)公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 3 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
不适用
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（3）资产、负债状况分析
1)资产项目重大变动情况
单位：元
2013 年末 2012 年末
比重增减
占总资产 占总资产比 重大变动说明
金额 金额 （%）
比例（%） 例（%）
货币资金 224,403,637.03 29.88% 202,445,347.77 29.09% 0.79% 不适用
应收账款 207,819,469.93 27.67% 168,834,097.40 24.26% 3.41% 不适用
存货 72,643,741.21 9.67% 75,259,095.37 10.82% -1.15% 不适用
投资性房地产 0.00 0% 0.00 0% 0% 不适用
长期股权投资 0.00 0% 0.00 0% 0% 不适用
固定资产 129,440,299.55 17.23% 133,402,423.53 19.17% -1.94% 不适用
在建工程 16,503,986.61 2.2% 14,783,814.38 2.12% 0.08% 不适用
2)负债项目重大变动情况
单位：元
2013 年 2012 年
比重增减
占总资产比 占总资产比 重大变动说明
金额 金额 （%）
例（%） 例（%）
短期借款 80,000,000.00 10.65% 60,000,000.00 8.62% 2.03% 不适用
长期借款 50,000,000.00 6.66% 109,000,000.00 15.66% -9% 不适用
（4）公司竞争能力重大变化分析
公司主要产品的专利技术、专有技术均属原始创新，具有自主知识产权；各种变压器、电抗器等成套装置对多种技术进
行了功能优化，属于技术的集成创新，共同构成了公司的核心竞争力。公司的竞争力主要体现在以下几个方面：
1、可持续发展的自主创新能力；2、多元化的互补产品优势；3、高新技术及自主研发优势；4、领先的工艺装备优势；
5、以快速反应为核心的“敏捷”管理优势；6、品牌优势。
报告期内，公司竞争能力未发生重大变化。
1、专利
（1）、已取得专利
截止2013年底，公司已取得30项专利，其中发明专利3项，具有自主知识产权，具体情况如下：
序号 专利名称 专利号 专利类型 取得方式 权利期限
1 低噪音电抗器器身 ZL200720016133.3 实用新型 自主研发 10年
2 四芯控制套管磁控连续可调电抗器 ZL200720016134.8 实用新型 自主研发 10年
3 磁阀式连续可调消弧线圈 ZL200820010369.0 实用新型 自主研发 10年
4 高漏抗型有级可调串联铁心电抗器 ZL200820011639.X 实用新型 自主研发 10年
5 可调电抗器型电容器自动投切无功补偿装置 ZL200820014799.X 实用新型 自主研发 10年
6 环氧树脂浇注磁阀式连续可调消弧线圈 ZL200820014801.3 实用新型 自主研发 10年
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7 一种带有横轭铁心的磁控电抗器 ZL200820014803.2 实用新型 自主研发 10年
8 远距离电容器投切装置的无线四遥装置 ZL200820014797.0 实用新型 自主研发 10年
9 一种磁控电抗器屏蔽铁心 ZL200820014802.8 实用新型 自主研发 10年
10 PLC智能控制变压器风机控制箱 ZL200820014798.5 实用新型 自主研发 10年
11 一种磁阀式可调电抗器控制触发装置 ZL200820014800.9 实用新型 自主研发 10年
12 带有横轭的双三柱铁心磁控电抗器 ZL200820231876.7 实用新型 自主研发 10年
13 矩形铁芯树脂浇注干式变压器 ZL200920015143.4 实用新型 自主研发 10年
14 六柱铁芯磁控电抗器 ZL200920016994.0 实用新型 自主研发 10年
15 磁阀式消弧线圈控制及接地故障线路辨识一 ZL200920016992.1 实用新型 自主研发 10年
体化装置
16 内拉螺杆式铁心电抗器 ZL200920203999.4 实用新型 自主研发 10年
17 磁阀式可控消弧线圈 ZL200920203998.X 实用新型 自主研发 10年
18 高漏抗型有级可调串联铁心电抗器 ZL200810010700.3 发明 自主研发 20年
19 可调电抗器型电容器自动投切无功补偿装置 ZL200810012771.7 发明 自主研发 20年
20 一种磁控式电弧炉变压器装置 ZL201020271838.1 实用新型 自主研发 10年
21 配电网电缆故障在线测距装置 ZL201020638987.7 实用新型 自主研发 10年
22 无启动回路的高压静止无功发生器 ZL201120064653.8 实用新型 自主研发 10年
23 一种智能并联电抗器 ZL201120111382.7 实用新型 自主研发 10年
24 PLC控制磁控电抗器系统装置 ZL201020571257.X 实用新型 自主研发 10年
25 一种磁控式电弧炉变压器装置 ZL201010237342.7 发明 自主研发 20年
26 一种高功率因数电焊机 ZL201120291547.3 实用新型 自主研发 10年
27 一种磁控型故障限流器 ZL201120320005.4 实用新型 自主研发 10年
28 磁控并联电抗器 ZL201120358485.3 实用新型 自主研发 10年
29 一种磁控电抗器快速励磁装置 ZL201220233494.4 实用新型 自主研发 10年
30 一种海上风力发电用干式变压器装置 ZL201220501800.8 实用新型 自主研发 10年
（2）在申请专利
序号 专利名称 专利申请日 申请号 专利类型 取得方式 目前状态
1 一种高功率因数电焊机 2011-8-12 201110230158.4 发明 自主研发 已受理
2 一种海上风力发电用干式变 2012-9-28 201210367647.9 发明 自主研发 已受理
压器装置
2．商标
序号 商标名称 注册号 注册有效期 使用类别
1 第1670568号 2021年11月20日 第9类
2 第1984455号 2022年8月27日 第9类
3．专有技术
序号 技术名称 序号 技术名称
1 非晶变压器紧凑型设计制造技术 10 可拆卸式箱式变电站外壳结构设计及加工工艺
2 铁心双级磁饱和制造技术 11 柱上式高压无功补偿装置自动控制、保护技术
3 铁心小截面磁饱和制造技术 12 低压线圈出线铜排冷压焊接技术
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
4 嵌入式磁屏蔽技术 13 磁控电抗器负载试验方法
5 磁控电抗器快速响应技术 14 110kV高压并联及滤波电容器装置设计制造技术
6 电抗器噪音控制技术 15 箱式变电站底盘防腐处理工艺
7 采用行波法的电缆故障在线测试技术 16 单螺旋绕组跨越式换位工艺
8 MCSR型动态无功补偿装置设计制造技术 17 大型变压器壳体试漏工艺
9 220kV电容式电压互感器高效半导体阻尼技术 18 铁心磁饱和经验计算公式
4.土地使用权
土地权证编号 取得时间 受益期限 面积（m2） 位置 取得方式 抵押
情况
丹东国用（2010）2010.5.7 2052.11.21 105,032.30 振安区东平大街159号 从辽宁欣泰受让 已抵押
第063050146号
（5）投资状况分析
1)对外投资情况
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%）
9,000,000.00 0.00 100%
被投资公司情况
上市公司占被投资 本期投资
公司名称 主要业务 资金来源 合作方 是否涉诉
公司权益比例（%） 盈亏（元）
公司主要从事电力电
丹东欣泰电气科技有限公 气技术研发和技术转
100% 自有资金 无 -70,519.59 否
司 让、软件开发、信息
技术咨询等
公司主要从事干式变
压器、油浸式变压器、
组合式变电站、高低
武汉新世纪
压开关柜、电抗器、
武汉欣飞电气有限公司 51% 自有资金 华飞投资管 -90,489.15 否
电力电容器及成套装
理有限公司
置、电线电缆及电缆
附件等产品的生产和
销售
2)募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 21,999.99
报告期投入募集资金总额 172.3
已累计投入募集资金总额 8,403.37
报告期内变更用途的募集资金总额 0
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累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
募集资金总体使用情况说明
一、 募集资金基本情况
公司首次公开发行股票募集资金总额为 257,349,112.79 元，扣除各项发行费用后，公司募集资金净额为
219,999,987.06 元。以上募集资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 1 月 21 日出具的
[2014]京会兴验字第 01010005 号《验资报告》验证确认。
二、 募集资金使用情况
截至 2014 年 2 月 10 日，本公司利用自筹资金先期投入募集资金投资项目“500kV 及以下磁控并联电抗器项目”
84,033,724.83 元，明细情况如下：
1、固定资产投资：84,033,724.83 元
2、其中：工程投资：58,950,124.23 元
3、设备投资 ：25,083,600.60 元。
2014 年 2 月 10 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情
况进行了专项审计，出具了《关于丹东欣泰电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（[2014]京会
兴专字第 01010005 号）。
2014 年 2 月 24 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金的议案》， 公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金的议案》， 公司独立董事在审议相关材料后出具了《丹东欣泰电气股份有限公司独立董事关于用募集资
金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见》， 公司保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后出具了
《兴业证券股份有限公司关于欣泰电气以募集资金置换预先已投入自筹资金的专项核查意见》，同意公司以募集资金
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 84,033,724.83 元。
截至 2014 年 2 月 25 日，专户募集资金净额 135,966,262.23 元。
3)募集资金承诺项目情况
单位：万元
截至期 项目达 截止报 项目可
是否已 募集资 截至期
调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超募资 变更项 金承诺 末累计
投资总 期投入 进度 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
金投向 目(含部 投资总 投入金
额(1) 金额 (%)(3)＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额 额(2)
(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
500kV 及以下磁控并联
否 22,000 22,000 172.3 8,263.37 37.56% 0 0否 否
电抗器
承诺投资项目小计 -- 22,000 22,000 172.3 8,263.37 -- -- -- --
超募资金投向
- 0 0 0 0 0% 0 0
归还银行贷款（如有） -- 0 0 0 0 0% -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 0 0 0 0 0% -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 0 -- --
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合计 -- 22,000 22,000 172.3 8,263.37 -- -- 0 0 -- --
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变
无变化
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
适用
2014 年 2 月 10 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资
金投资项目的情况进行了专项审计，出具了《关于丹东欣泰电气股份有限公司以自筹资金预先投入募
投项目的鉴证报告》（[2014]京会兴专字第 01010005 号）。
2014 年 2 月 24 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目先期 募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金
投入及置换情况 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司独立董事在审议相关材料后出具了《丹
东欣泰电气股份有限公司独立董事关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的
独立意见》，公司保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后出具了《兴业证券股份有限公司关于欣泰
电气以募集资金置换预先已投入自筹资金的专项核查意见》，同意公司以募集资金置换预先已投入募
集资金投资项目的自筹资 84,033,724.83 元。
截至 2014 年 2 月 25 日，专户募集资金净额 135,966,262.23 元。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
专户存储
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
（6）主要控股参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
主要产品或 营业收入 营业利润 净利润
公司名称 公司类型 所处行业 注册资本 总资产（元） 净资产（元）
服务 (元) (元) （元）
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电力电气技
术研发及技
术转让；软件
丹东欣泰电 输变电及 开发；信息技
气科技有限 子公司 控制设备 术咨询服务； 500 万元 5,000,000.00 4,929,480.41 0.00 -70,607.09 -70,519.59
公司 研发 信息系统集
成服务；销
售：电力电气
设备。
对电线、电缆
输变电及 保护管、电力
武汉欣飞电
子公司 控制设备 工程项目的 2000 万元 4,000,000.00 3,909,510.85 1,324,854.70 -109,927.65 -90,489.15
气有限公司
制造 投资及咨询
管理服务。
主要子公司、参股公司情况说明
不适用
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内取得和处置子公司 报告期内取得和处置子公司
公司名称 对整体生产和业绩的影响
目的 方式
欣泰科技 科研开发 100%控股 -
武汉欣飞 扩大销售市场 51%控股 -
（7）公司控制的特殊目的主体情况
不适用
二、公司未来发展的展望
公司未来三年的发展规划及发展目标
（一）公司发展规划
公司将立足于输变电及控制设备制造领域，在“以企业为主体、以产品为中心、以市场为导向”的企业方针指导下，抓住
国家大力发展清洁能源发电、智能电网和特高压输电的良好机遇，把节能型输变电设备的生产与品质提升作为企业的发展基
础，把具有较高社会和经济效益的磁控并联电抗器型无功补偿装置等电网性能优化设备的开发与生产作为企业发展方向，不
断扩大公司产品的市场占有率和知名度，提升公司的综合实力和核心竞争力，使公司具备持续发展能力。本着“诚铸精品，
服务社会”的经营理念，将公司打造成具有持续科技创新能力的输变电设备制造企业和国内外最大的磁控并联电抗器系列新
产品研发、制造基地。
（二）公司的业务发展目标
1．公司以“致力于创造卓越的产品和为客户提供完善的服务”为宗旨，注重新技术、新材料、新工艺的研究与应用，提
升现有产品的科技含量和附加值，进一步扩大节能型输变电产品的销售市场，保持该类产品销售量持续快速增长。
2．适时调整公司产品结构，开发应用于风力发电、光伏电站的无功、谐波综合治理的磁控并联电抗器系列产品，研制
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能抑制工业电弧炉电压闪变的动态无功补偿磁控系列产品，将磁控并联电抗器系列新产品作为拳头产品推向市场，带动磁控
消弧线圈、电容器等无功补偿及电力电子产品系列的发展，全面提升公司的盈利能力。
3．把握我国和全球智能电网建设的良好契机，响应国家对电力节能减排的要求，大力开发适用于任何电压等级的磁控
并联电抗器型动态无功补偿装置，实现真正的柔性输电，抑制工频和操作过电压，降低线路损耗，从而大大提高系统的稳定
性和安全性。
4．开发基于磁控并联电抗器和电力电容器的电气化铁路负序、无功、谐波综合治理补偿装置。电气化铁路负荷为电力
系统一个特殊用户，具有“四非”特性——非线性（大功率整流设备）、非正弦性（波形畸变）、非对称性（单相大功率负荷）、
非连续性（有功、无功冲击严重、电压波动大）。其谐波、负序等电力公害不仅危及电气化铁路系统自身的安全与可靠运行，
而且对公用电网其它用户的安全生产产生威胁。本装置的运用将明显提高电气化铁路供电系统的安全可靠性。
5．开发基于磁控电抗器型故障限流器，作为一种具有创新性、可靠性和高性能的短路电流限制装置，能够快速限制短
路电流到可接受水平，从而避免电网中大的短路电流对电网和电气设备的安全稳定运行造成的危害，提高电网稳定性，改变
目前尚无成熟和可靠的限制短路电流措施的现状。
6．开发基于电压源的并联型动态无功补偿装置——静止同步补偿器（STATCOM）及高压大功率变频电源，使公司无
功补偿装置产品适用不同客户需求。
7．进一步完善研发体系，注重产、学、研合作，继续加大新产品、新技术的开发及资金投入力度，增强自主创新能力，
研发科技含量高、附加值大并有自主知识产权的新产品，培育潜在利润增长点。通过与沈阳变压器研究院等高等院所的技术
合作，研发用于特高压输电的 1,000kV 磁控电抗器并进行产业化。
三、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
不适用
四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明
不适用
五、公司利润分配及分红派息情况
报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》
相关要求，为明确公司对股东的合理投资回报，进一步细化《公司章程》（草案）中有关利润分配政策的条款，增加利润分
配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，公司董事会修订了《未来三年分红回报规划（2014-2016
年）》（以下简称“本规划”、“规划”），修订后规划具体内容如下：
一、规划制订的考虑因素公司着眼于长远和可持续的发展，在综合分析企业经营发展实际、股东要求和意愿、社会资金
成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需
求、银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配做出制度性安排，
以保持利润分配政策的连续性和稳定性。
二、本规划的制订原则本规划将在符合国家相关法律法规及《公司章程》的前提下，充分考虑对投资者的回报；公司的
利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司在利润分配
政策的研究论证和决策过程中，应充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
三、未来三年（2014-2016 年）具体回报规划
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1、公司可采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，在满足《公司章程》规定条件的情况下，公司将优
先采用现金分红进行利润分配，经公司股东大会审议决定，公司可以进行中期利润分配。
2、公司在外界环境和内部经营未发生重大变化、当年盈利且当年末累计未分配利润为正数，且现金流满足公司正常经
营和长期发展的前提下，将采取现金方式分配股利，重视对股东的投资回报。在满足《公司章程》规定的现金分红条件的情
况下，公司未来三年（即 2014 年-2016 年）每年以现金方式累计分配的利润不少于未来三年每年实现的年均可分配利润的
百分之二十。同时，公司可根据需要采取股票股利的方式进行利润分配。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司当年盈
利状况和公司发展需要提出分配预案，报经公司股东大会审议决定。
3、为了抓住磁控电抗器、变压器行业发展契机，满足市场需求，提高自身竞争力，进一步扩大市场份额，公司将进一
步对产品结构进行调整，加大新产品研发和产业化投入。鉴于本公司重点开发的磁控电抗器系列产品尚处于行业成长期，公
司未来在相关产品的研发和产业化过程中有较大的资金支出需求，为了确保公司能够长期健康、稳定的发展，从而更好地为
股东提供长期回报，同时为了充分保护公司全体股东的现金分红权益，公司计划未来三年各期如进行利润分配时，现金分红
在当期利润分配中所占的比例不低于 20%。
4、公司在经营情况良好，发放股票股利有利于公司全体股东的整体利益时，可以在满足上述现金分红条件之余，提出
股票股利分配预案，并经股东大会审议通过后执行。
四、回报规划的决策和监督机制
1、公司当年符合现金分红条件，董事会应提出科学、合理的现金分红预案。其预案制定过程中，应广泛听取公司股东、
独立董事及监事的意见，结合公司盈利情况、现金流状态、资金需求计划等因素，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回
报基础上形成利润分配预案，独立董事应对利润分配预案的合理性发表独立意见。董事会就利润分配预案的合理性进行充分
讨论，形成专项决议后提交股东大会审议。董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
2、股东大会对现金分红具体方案进行审议表决。公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包
括但不限于电话、传真、邮件沟通或邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的
问题。
3、公司年度盈利但未提出现金利润分配预案，或因特殊原因最近三年以现金方式的累计分配的利润低于最近三年实现
的年均可分配利润的百分之二十，公司应在董事会决议公告和年度报告全文中披露未进行现金分红或现金分配比例低于百分
之二十的原因、以及未用于现金分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事对此发表独立意见。
4、公司监事会对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。
五、利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利
（或股份）的派发事项。
六、回报规划的制定周期和调整机制
1、公司应每三年重新审阅一次分红规划，根据公司现状、股东特别是社会公众股东、独立董事和监事的意见，对公司
正在实施的利润分配政策作出适当且必要的调整，以明确相应年度的股东回报规划。
2、公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化，或遇战争、自然灾害等不可抗力影响，而需调整已制订好的
分红政策和股东回报规划的，应以股东权益保护为出发点，由董事会做出专题论述，详细论证和说明原因，形成书面论证报
告并经独立董事发表意见后由董事会作出决议，然后提交股东大会以特别决议的方式进行表决。审议利润分配政策变更事项
时，公司可为股东提供网络投票方式。
七、本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。本规划由公司董事会负责解释，自公
司股东大会审议通过之日起实施。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
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独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法
是
权益是否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合
是
规、透明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 1.50
每 10 股转增数（股） 0
分配预案的股本基数（股） 85,778,609
现金分红总额（元）（含税） 12,866,791.35
可分配利润（元） 56,632,355.69
现金分红占利润分配总额的比例（％） 100%
现金分红政策：
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
公司 2013 年度归属于母公司所有者的净利润 62，924，839.66 元，按母公司 2013 年度净利润 10%提取法定公积金
6,292,483.97 元，2013 年度归属于母公司所有者的未分配利润为 56,632,355.69 元，归属于母公司所有者的累计未分配利润
300,519,572.87 元，可供股东分配利润 300,519,572.87 元。
公司 2013 年度利润分配预案为以 2014 年度 3 月 20 日公司股份总数 85,778,609 股为基数，以未分配利润每 10 股派发
现金 1.50 元（含税）,合计派发现金红利人民币 12,866,791.35 元。
公司近 3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况
2011、2012年度鉴于公司股票发行上市工作正在进行，相比深圳创业板的上市公司，公司的净资产数额较低，为便于上市申
报工作，建议2011、2012年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
公司2013年度利润分配预案为以2014年度3月20日公司股份总数85,778,609股为基数，以未分配利润每10股派发现金1.50元
（含税），合计派发现金红利人民币12,866,791.35元。
公司近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报表中归属于 占合并报表中归属于上市公
分红年度 现金分红金额（含税） 上市公司普通股股东的净利 司普通股股东的净利润的比
润 率（%）
2013 年 12,866,791.35 62,924,839.66 20.45%
2012 年 0.00 62,020,209.25 0%
2011 年 0.00 56,066,288.86 0%
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
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□ 适用 √ 不适用
六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况
（一）内幕信息知情人管理制度的制定情况
公司于2009年7月4日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了《信息披露管理制度》，2014年3月31日召开的第三
届董事会第七次会议审议通过了《关于修订<信息披露管理制度>》、《内幕信息知情人登记制度》、《重大信息内部报告
制度》。从制度层面加强内幕信息的管理。
（二）内幕信息知情人管理制度的执行
1、本次定期报告披露期间的信息保密工作
公司于2014年1月27日上市以后，严格执行内幕信息保密制度，规范传递流程。在本次定期报告披露期间，对于未公开
信息公司董事会秘书处都严格控制知情人范围并组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，如实、完整地记
录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单，以及获悉内幕信息的时间等。经公司董事会秘书处核实无误后按照相关法
规规定在向深交所和辽宁证监局报送本次定期报告相关资料的同时备案内幕信息知情人登记情况。
2、其他重大事件的信息保密工作
在其他重大事项未披露前，公司及相关信息披露义务人采取保密措施并充分履行了信息保密的告知义务，以保证信息处
于可控范围。
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第五节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
无。
三、破产重整相关事项
不适用。
四、资产交易事项
1、收购资产情况
不适用
2、出售资产情况
本期初 资产出
起至出 售为上 与交易
售日该 市公司 对方的 所涉及 所涉及
交易 出售对
资产为 贡献的 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权
交易对 被出售 价格 公司的 披露日 披露索
出售日 上市公 净利润 售定价 关联交 系（适 产权是 债务是
方 资产 （万 影响 期 引
司贡献 占净利 原则 易 用关联 否已全 否已全
元） （注 3）
的净利 润总额 交易情 部过户 部转移
润（万 的比例 形）
元） (%)
丹东黄 黄海大
市场公
海汽车 客车 3 2013.6.28 2.4 0- 0% 否 不适用 是 是 不适用
允价
大修厂 辆
丹东文
化商城 房屋一 市场公
2013.04.08 540 0- 0% 否 不适用 是 是 不适用
有限公 处 允价
司
出售资产情况说明
黄海大客车3辆由于年限已满，影响正常使用所以出售。
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房产出售原因为不能充分利用该处房产，所以出售。
3、企业合并情况
无
4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的
影响
不适用
五、公司股权激励的实施情况及其影响
不适用。
六、重大关联交易
不适用。
七、重大合同及其履行情况
无
八、承诺事项履行情况
1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
1、关于虚假陈
述的相关承诺：
公司保证提交
的《首次公开发
行股票并在创 作出承诺开始 报告期内承诺
2013 年 12 月 19
首次公开发行或再融资时所作承诺 欣泰电气 业板上市招股 至承诺履行完 人遵守了所有
日
说明书》及其他 毕。 承诺。
发行申请文件
中不存在虚假
记载、误导性陈
述或者重大遗
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漏。如发行申请
文件中存在虚
假记载、误导性
陈述或重大遗
漏，且对判断公
司是否符合法
律规定的发行
条件构成重大、
实质影响的，本
公司将依法以
二级市场价格
回购首次公开
发行的全部新
股。具体如下：
1）回购资金来
源：公司回购首
次公开发行的
全部新股的资
金来源为公司
自有资金。（2）
回购交易原则：
本公司以要约
收购方式回购
股份。3）回购
价格：本公司将
以二级市场价
格作为回购价
格，对本公司首
次公开发行的
股份进行回购。
（4）回购数量：
公司因虚假陈
述事项回购的
股份数为公司
首次公开发行
的股份数，如自
公司首次公开
发行上市以来
发生转增、送
股、配股等原因
导致股份数量
发生变化的，公
司回购数为按
照首次公开发
31
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
行的股份数考
虑上述转增、送
股、配股等原因
导致股份数量
发生变化后的
股数确定。在规
定的回购期限
内，预受要约股
份的数量超过
预定收购数量
时，收购人应当
按照同等比例
收购预受要约
的股份；预受要
约股份的数量
小于预订回购
数量时，公司应
回购股东预受
的全部股份。此
外，如本公司招
股说明书如有
虚假记载、误导
性陈述或者重
大遗漏，致使投
资者在证券交
易中遭受损失
的，本公司将依
法赔偿投资者
损失。2、关于
稳定公司股价
的承诺：（1）控
股股东和公司
的董事及高级
管理人员增持
公司股份：①在
本预案有效期
内，出现当日收
盘价连续二十
个交易日低于
公司最近一期
末经审计的每
股净资产的情
形，公司控股股
东将启动股份
32
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增持程序，在公
告增持意向后，
在 6 个月内，运
用自有资金增
持不少于当期
股份总额 1%的
股份。②在本预
案有效期内，出
现当日收盘价
连续二十个交
易日低于公司
最近一期末经
审计的每股净
资产的情形时，
公司董事、高级
管理人员将同
控股股东一起
进行股份增持，
各自按照不低
于上一年度从
公司取得的税
后薪酬的 20%
的自有资金进
行增持。上述措
施运用后，仍出
现公司股票连
续二十个交易
日的收盘价低
于公司最近一
期末经审计的
每股净资产的
情形，控股股东
和公司的董事
及高级管理人
员应决定停止
执行本阶段股
价稳定措施，开
始执行第二阶
段的措施。（2）
由控股股东向
公司董事会及
股东大会提出
议案，使用公司
可动用资金回
33
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购公司股份①
在本预案有效
期内，控股股东
和董事及高级
管理人员已进
行股份增持，仍
出现公司股票
连续二十个交
易日的收盘价
低于公司最近
一期末经审计
的每股净资产
的情形，控股股
东应向公司董
事提议召开董
事会和临时股
东大会，并提出
使用公司部分
可动用流动资
金回购公司股
票的议案。②作
为公司股价稳
定机制，控股股
东提出的回购
股票议案所动
用的资金不应
超过公司当时
最近一期末可
动用流动资金
的 20%，回购价
格由临时股东
大会决定。③公
司董事会应根
据实际情况制
定关于公司股
份回购的议案，
并提交公司股
东大会表决通
过后方可实施。
④公司股份回
购的议案的具
体内容、回购股
票的处置及相
关信息披露等
34
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均应遵守当时
生效的相关法
律、法规及规范
性文件的要求。
⑤如果此阶段
措施已运用，公
司股票价格仍
然存在低于公
司经审计的最
近一期末每股
净资产的情形，
公司董事会将
发布公告详细
披露已采取的
稳定股价措施、
效果，并向投资
者提示公司存
在暂停和终止
上市的风险。公
司承诺并保证
将接受本预案
的内容作为选
任董事、监事、
高级管理人员
的标准之一，要
求新聘任的董
事、监事、高级
管理人员履行
公司发行上市
时董事、高级管
理人员已作出
的相应承诺要
求和本预案的
相应要求。3、
公司及实际控
制人温德乙承
诺：公司自主拥
有与生产经营
有关的土地、厂
房、机器设备及
配套设施，不存
在与控股股东
辽宁欣泰共用
厂房、土地及生
35
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产设备的情形。
虽然公司现有
厂区土地与辽
宁欣泰拥有的
土地毗邻，但是
公司现有资产
独立完整，且募
集资金投资项
目使用土地已
预留充足，未来
不会向辽宁欣
泰购买其拥有
的土地。
1、自公司股票
上市之日起三
十六个月内，不
转让和委托他
人管理其本次
发行前已直接
持有和间接持
有的股份，也不
由公司回购该
部分股份。所持
股票在锁定期
满后两年内减
持的，其减持价
格不低于发行
价。上市后 6 个 作出承诺开始 报告期内承诺
辽宁欣泰股份 2013 年 12 月 19
月内如公司股 至承诺履行完 人遵守了所有
有限公司 日
票连续 20 个交 毕。 承诺。
易日的收盘价
均低于发行价，
或者上市后 6 个
月期末收盘价
低于发行价，辽
宁欣泰持有公
司股份的锁定
期限自动延长 6
个月。2、辽宁
欣泰保证公司
提交的《首次公
开发行股票并
在创业板上市
招股说明书》及
36
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其他发行申请
文件（以下简称
为“发行申请文
件”）中不存在
虚假记载、误导
性陈述或者重
大遗漏。如发行
申请文件中存
在虚假记载、误
导性陈述或重
大遗漏，且对判
断公司是否符
合法律规定的
发行条件构成
重大、实质影响
的，辽宁欣泰将
投票同意公司
依法以二级市
场价格回购首
次公开发行的
全部新股，且辽
宁欣泰将以二
级市场价格购
回已转让的原
限售股份。2、
辽宁欣泰保证
公司提交的《首
次公开发行股
票并在创业板
上市招股说明
书》及其他发行
申请文件（以下
简称为“发行申
请文件”）中不
存在虚假记载、
误导性陈述或
者重大遗漏。如
发行申请文件
中存在虚假记
载、误导性陈述
或重大遗漏，且
对判断公司是
否符合法律规
定的发行条件
37
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构成重大、实质
影响的，辽宁欣
泰将投票同意
公司依法以二
级市场价格回
购首次公开发
行的全部新股，
且辽宁欣泰将
以二级市场价
格购回已转让
的原限售股份。
3、本公司控股
股东辽宁欣泰
与欣泰电气签
订《避免同业竞
争协议》，控股
股东承诺：“控
股股东不会利
用控股股东地
位进行任何不
利于欣泰电气
发展或不利于
小股东利益的
交易或安排；控
股股东不会从
事任何可能对
欣泰电气经营、
发展产生不利
影响的业务或
活动，该等行为
包括但不限于：
阻碍或者限制
欣泰电气的独
立发展、对外散
布不利于欣泰
电气的消息或
信息等损害欣
泰电气权益；不
会利用控制地
位施加影响，造
成欣泰电气高
管、研发、技术
等核心部门工
作人员异常变
38
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更等不利于欣
泰电气发展的
情形；不会利用
知悉或获取的
欣泰电气信息
直接或间接实
施任何可能损
害欣泰电气权
益的行为，并承
诺不以直接或
间接方式实施
或参与实施任
何可能损害欣
泰电气权益的
其他竞争行
为。”4、关于社
保及住房公积
金的承诺：若欣
泰电气发生违
反上述社会保
险、住房公积金
等事宜法定义
务和责任的情
形，或若欣泰电
气未来被有关
部门追缴社会
保险、住房公积
金等事宜费用
的情形，或欣泰
电气如果在将
来因此等社会
保险、住房公积
金等事宜被要
求承担责任，辽
宁欣泰及温德
乙承诺：这部分
费用的缴纳将
由辽宁欣泰及
温德乙承担，或
者在欣泰电气
实际承担该等
责任之后，辽宁
欣泰及温德乙
将补偿其因此
39
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而受到的损失。
5、关于关联交
易的相关承诺：
本公司将尽可
能地避免和减
少本公司或本
公司控制的其
他企业或其他
组织、机构（以
下简称“本公司
控制的其他企
业”）与欣泰电
气之间的关联
交易；对于无法
避免或者有合
理原因而发生
的关联交易，本
公司或本公司
控制的其他企
业将根据有关
法律、法规和规
范性文件以及
欣泰电气公司
章程的规定，遵
循平等、自愿、
等价和有偿的
一般商业原则，
与欣泰电气签
订关联交易协
议，并确保关联
交易的价格公
允，原则上不偏
离市场独立第
三方的价格或
收费的标准，以
维护欣泰电气
及其他股东的
利益；本公司保
证不利用在欣
泰电气中的地
位和影响，通过
关联交易损害
欣泰电气及其
他股东的合法
40
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权益。本公司或
本公司控制的
其他企业保证
不利用在欣泰
电气中的地位
和影响，违规占
用或转移公司
的资金、资产及
其他资源，或要
求欣泰电气违
规提供担保。6、
电容器公司“被
注销事宜可能
带来的应归属
于上述被注销
公司或其股东
承担的所有赔
偿责任、潜在纠
纷等，均由辽宁
欣泰全部承担，
本公司承诺将
不通过任何方
式向丹东欣泰
电气股份有限
公司转嫁与该
注销有关的任
何责任，该等注
销若有任何潜
在纠纷，由辽宁
欣泰承担责
任。”
本次公开发行
前，持有本公司
5%以上股份的
股东辽宁欣泰、
刘桂文、辽宁曙
光、世欣荣和、 作出承诺开始 报告期内承诺
持股 5%以上的 2013 年 12 月 19
润佳华商、王世 至承诺履行完 人遵守了所有
股东 日
忱、陈柏超出具 毕。 承诺。
了如下持股意
向：因公司系一
家在输配电及
控制设备制造
业内具有独特
41
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竞争优势的公
司，在细分市场
具有较强竞争
实力。辽宁欣
泰、刘桂文、辽
宁曙光、世欣荣
和、润佳华商、
王世忱、陈柏超
等持有公司 5%
以上股份的股
东对公司未来
的发展充满信
心，因此拟长期
持有公司股份，
与公司共同发
展成长，并与公
司共同分享未
来的发展成果。
如果未来上述
股东因其他原
因需要转让其
持有公司的股
份，将严格按照
法律法规的规
定及本持股意
向的规定转让
股份。1．转让
股份的条件①
转让股份的积
极条件 A 法律
法规及规范性
文件规定的及
持股 5%以上股
份股东承诺的
限售期限届满；
B 股份转让前
需向公司董事
会说明转让股
份的原因，并通
过公司发布减
持股份意向公
告。②转让股份
的消极条件：持
有公司 5%以上
42
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股份的股东在
以下期限内将
不得转让所持
有公司的股份：
A 公司定期报
告公告前 30 日
内，因特殊原因
推迟公告日期
的，自原公告日
前 30 日起至最
终公告日；B 公
司业绩预告、业
绩快报公告前
10 日内；C 自
可能对公司股
票交易价格产
生重大影响的
重大事项发生
之日或进入决
策程序之日，至
依法披露后 2 个
交易日内；D 法
律法规及规范
性文件规定的
其他期间。2．未
来转让股份的
方式：未来在股
份转让的条件
满足后，持有公
司 5%以上股份
的股东将按照
法律法规允许
的交易方式转
让所持有公司
的股份。3．未
来转让股份的
价格。持有公司
5%以上股份的
股东在所持公
司股份的锁定
期满后两年内
减持股份的，减
持价格将不得
低于公司首次
43
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公开发行股票
的发行价。如公
司在此期间有
派息、送股、公
积金转增股本、
配股等情况的，
则减持股票的
价格下限将根
据除权除息情
况进行相应调
整。4．未来转
让股份的数量：
控股股东辽宁
欣泰在所持公
司股份的锁定
期满后两年内
减持股份的，每
年减持股份数
量不超过其持
有股份数量的
25%；其他持有
公司 5%以上股
份的股东在所
持公司股份的
锁定期满后两
年内减持股份
的，两年内减持
股份数量合计
不超过其持有
股份数量的
100%。5．公告
承诺：持有公司
5%以上股份的
股东减持股份
时，将至少提前
三个交易日通
过深圳证券交
易所将转股意
向予以公告，在
公告中需明确
预计减持的股
份数量或者预
计减持的股份
数量区间。6．未
44
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来转让股份的
期限：持有公司
5%以上股份的
股东自做出公
告减持意向三
个交易日后可
进行股份转让，
如公告后二十
个交易日内未
完成减持，继续
减持时需要重
新履行上述公
告程序。7．未
履行承诺需要
承担的后果：如
持有公司 5%以
上股份的股东
未按照本持股
意向说明转让
股份，则转让股
份所得归公司，
并将赔偿因转
让股份给公司
或其他股东因
此造成的损失。
1、自公司股票
上市之日起三
十六个月内，不
转让和委托他
人管理其本次
发行前已直接
持有和间接持
有的股份（包括
实际控制人温 持有的辽宁欣 作出承诺开始 报告期内承诺
2013 年 12 月 19
德乙及其夫人 泰股份），也不 至承诺履行完 人遵守了所有
日
刘桂文 由公司回购该 毕。 承诺。
部分股份。本人
在首次公开发
行股票上市之
日起六个月内
申报离职的，自
申报离职之日
起十八个月内
不得转让其直
45
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接和间接持有
的本公司股份；
在首次公开发
行股票上市之
日起第七个月
至第十二个月
之间申报离职
的，自申报离职
之日起十二个
月内不得转让
其直接和间接
持有的本公司
股份。在其任职
期间每年转让
的股份不超过
其直接和间接
持有本公司股
份总数的百分
之二十五；离职
后半年内，不转
让其直接和间
接持有的本公
司股份。所持股
票在锁定期满
后两年内减持
的，其减持价格
不低于发行价。
上市后 6 个月内
如公司股票连
续 20 个交易日
的收盘价均低
于发行价，或者
上市后 6 个月期
末收盘价低于
发行价，本人持
有公司股份的
锁定期限自动
延长 6 个月。本
人将持续遵守
上述股份锁定
的承诺直至相
关的锁定期限
届满，无论本人
是否担任股份
46
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公司的董事、监
事或高级管理
人员。2、控股
股东辽宁欣泰
及实际控制人
温德乙已向本
公司出具了《关
于避免同业竞
争的承诺》，承
诺：“保证目前
与丹东欣泰电
气股份有限公
司不存在同业
竞争问题；不会
在中国境内外
以任何方式（包
括但不限于自
营、合资或合作
经营）从事直接
或间接与欣泰
电气构成竞争
的业务及活动；
不会利用控股
股东或实际控
制人地位作出
任何不利于公
司及其股东利
益的交易或安
排；不以任何方
式从事可能对
公司经营、发展
产生不利影响
的业务及活动，
包括但不限于：
利用现有社会
及客户资源阻
碍或限制欣泰
电气的独立发
展；对外散布不
利于公司的消
息或信息；利用
控股股东或实
际控制人的控
制地位施加影
47
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响，造成欣泰电
气高管、研发、
技术等核心部
门工作人员异
常变更；不会利
用知悉或获取
的公司信息直
接或间接实施
任何可能损害
欣泰电气权益
的行为，并承诺
不以直接或间
接方式实施或
参与实施任何
可能损害欣泰
电气权益的其
他竞争行为。本
承诺可视为对
公司、公司全体
及每一股东分
别作出的承诺，
如因未履行上
述承诺给上述
各方造成损失
的，承诺人将赔
偿有关各方因
此遭受的一切
损失。”3、关于
关联交易的相
关承诺：本人将
尽可能地避免
和减少本人或
本人控制的其
他企业或其他
组织、机构（以
下简称“本人控
制的其他企
业”）与欣泰电
气之间的关联
交易；对于无法
避免或者有合
理原因而发生
的关联交易，本
人或本人控制
48
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的其他企业将
根据有关法律、
法规和规范性
文件以及欣泰
电气章程的规
定，遵循平等、
自愿、等价和有
偿的一般商业
原则，与欣泰电
气签订关联交
易协议，并确保
关联交易的价
格公允，原则上
不偏离市场独
立第三方的价
格或收费的标
准，以维护欣泰
电气及其他股
东的利益；本人
保证不利用在
欣泰电气中的
地位和影响，通
过关联交易损
害欣泰电气及
其他股东的合
法权益。本人或
本人控制的其
他企业保证不
利用本人在欣
泰电气中的地
位和影响，违规
占用或转移公
司的资金、资产
及其他资源，或
要求欣泰电气
违规提供担保。
4、作为辽宁欣
泰股东的实际
控制人温德乙、
刘桂文（公司股
东及辽宁欣泰
股东）夫妇承
诺：自欣泰电气
和辽宁欣泰成
49
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立以来，由于历
次转增股本、股
份转让等行为
涉及的归属于
本人应缴纳的
个人所得税，本
人承诺自欣泰
电气股票上市
后，按照证券监
管部门的有关
规定股票能够
变现时，将变现
资金优先缴纳
上述股份转让
所应支付的个
人所得税及相
关孳息，若欣泰
电气在 2 年内未
能上市，则按照
税务机关的要
求办理。
自公司股票上
市之日起十二
个月内，不转让
和委托他人管
公司股东王世 作出承诺开始 报告期内承诺
理其本次发行 2013 年 12 月 19
忱、世欣荣和、 至承诺履行完 人遵守了所有
前已直接持有 日
润佳华商 毕。 承诺。
和间接持有的
股份，也不由公
司回购该部分
股份。
自公司股票上
市之日起三十
六个月内，不转
让和委托他人
作出承诺开始 报告期内承诺
股东辽宁曙光 管理其本次发 2013 年 12 月 19
至承诺履行完 人遵守了所有
实业有限公司 行前已直接持 日
毕。 承诺。
有和间接持有
的公司股份，也
不由公司回购
该部分股份。
担任公司董事 自公司股票上 2013 年 12 月 19 作出承诺开始 报告期内承诺
的股东陈柏超 市之日起十二 日 至承诺履行完 人遵守了所有
50
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个月内，不转让 毕。 承诺。
和委托他人管
理其本次发行
前已直接持有
和间接持有的
股份，也不由公
司回购该部分
股份。本人在首
次公开发行股
票上市之日起
六个月内申报
离职的，自申报
离职之日起十
八个月内不得
转让其直接和
间接持有的本
公司股份；在首
次公开发行股
票上市之日起
第七个月至第
十二个月之间
申报离职的，自
申报离职之日
起十二个月内
不得转让其直
接和间接持有
的本公司股份。
在其任职期间
每年转让的股
份不超过其直
接和间接持有
本公司股份总
数的百分之二
十五；离职后半
年内，不转让其
直接和间接持
有的本公司股
份。所持股票在
锁定期满后两
年内减持的，其
减持价格不低
于发行价。上市
后 6 个月内如公
司股票连续 20
51
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
个交易日的收
盘价均低于发
行价，或者上市
后 6 个月期末收
盘价低于发行
价，本人持有公
司股份的锁定
期限自动延长 6
个月。本人将持
续遵守上述股
份锁定的承诺
直至相关的锁
定期限届满，无
论本人是否担
任股份公司的
董事、监事或高
级管理人员。
其他对公司中小股东所作承诺 无
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
不适用
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 30
境内会计师事务所审计服务的连续年限 7
境内会计师事务所注册会计师姓名 杨轶辉、王权生
境外会计师事务所名称 -
境外会计师事务所报酬（万元） 0
境外会计师事务所审计服务的连续年限 -
境外会计师事务所注册会计师姓名 -
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
52
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十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改
情况
□ 适用 √ 不适用
上市公司及其子公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单
□ 是 √ 否 □ 不适用
上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题
□ 是 √ 否 □ 不适用
报告期内是否被行政处罚
□ 是 √ 否 □ 不适用
十一、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
无。
十二、董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况
不适用。
十三、违规对外担保情况
无。
十四、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
不适用。
十五、其他重大事项的说明
无。
十六、控股子公司重要事项
无。
53
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第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例(%) 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例(%)
股
一、有限售条件股份 70,000,000 100% 0 0 0 0 0 70,000,000 100%
1、国家持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
2、国有法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
3、其他内资持股 70,000,000 100% 0 0 0 0 0 70,000,000 100%
其中：境内法人持股 47,804,510 68.29% 0 0 0 0 0 47,804,510 68.29%
境内自然人持股 22,195,490 31.71% 0 0 0 0 0 22,195,490 31.71%
4、外资持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
其中：境外法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
境外自然人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
二、无限售条件股份 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
1、人民币普通股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
2、境内上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
3、境外上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
4、其他 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
三、股份总数 70,000,000 100% 0 0 0 0 0 70,000,000 100%
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
54
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2、限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
辽宁欣泰股份有 首发前机构类限 2017 年 1 月 27
22,804,510 22,804,510
限公司 售股 日
首发前个人类限 2017 年 1 月 27
刘桂文 9,103,500 9,103,500
售股 日
辽宁曙光实业有 首发前机构类限 2017 年 1 月 27
7,000,000 7,000,000
限公司 售股 日
首发前个人类限 2015 年 1 月 27
王世忱 4,467,780 4,467,780
售股 日
世欣荣和投资管 首发前机构类限 2015 年 1 月 27
5,000,000 5,000,000
理股份有限公司 售股 日
北京润佳华商投
首发前机构类限 2015 年 1 月 27
资基金（有限合 5,000,000 5,000,000
售股 日
伙）
首发前个人类限 2015 年 1 月 27
陈柏超 3,925,530 3,925,530
售股 日
沈阳新松机器人
首发前机构类限 2015 年 1 月 27
自动化股份有限 3,000,000 3,000,000
售股 日
公司
青岛安芙兰高新
首发前机构类限 2015 年 1 月 27
股权投资基金企 3,000,000 3,000,000
售股 日
业（有限合伙）
首发前个人类限 2017 年 1 月 27
蔡虹 1,757,070 1,757,070
售股 日
张家港以诺创业
首发前机构类限 2015 年 1 月 27
投资企业（有限 1,000,000 1,000,000
售股 日
合伙）
国泰土地整理集 首发前机构类限 2015 年 1 月 27
1,000,000 1,000,000
团有限公司 售股 日
首发前个人类限 2015 年 1 月 27
范永喜 987,140 987,140
售股 日
首发前个人类限 2015 年 1 月 27
王建华 908,110 908,110
售股 日
首发前个人类限 2015 年 1 月 27
孙文东 552,790 552,790
售股 日
55
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首发前个人类限 2015 年 1 月 27
刘明胜 493,570 493,570
售股 日
合计 70,000,000 0 0 70,000,000 -- --
二、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末股东总数 16 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 9,874
持股 5%以上的股东持股情况
报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况
持股比例 报告期末
股东名称 股东性质 增减变动 售条件的 售条件的
（%） 持股数量 股份状态 数量
情况 股份数量 股份数量
辽宁欣泰股份有 22,804,51 22,804,51
境内非国有法人 32.58% 0 0
限公司 0 0
刘桂文 境内自然人 13.01% 9,103,500 0 9,103,500 0
辽宁曙光实业有
境内非国有法人 10% 7,000,000 0 7,000,000 0
限公司
世欣荣和投资管
境内非国有法人 7.14% 5,000,000 0 5,000,000 0
理股份有限公司
北京润佳华商投
资基金（有限合 境内非国有法人 7.14% 5,000,000 0 5,000,000 0
伙）
王世忱 境内自然人 6.38% 4,467,780 0 4,467,780 0
陈柏超 境内自然人 5.61% 3,925,530 0 3,925,530 0
战略投资者或一般法人因配售新
股成为前 10 名股东的情况（如有）不适用
（参见注 3）
上述股东关联关系或一致行动的 辽宁欣泰大股东温德乙系本公司实际控制人，温德乙与股东刘桂文系夫妻关系。股东蔡
说明 虹系刘桂文之姐夫。除此之外，公司未发现上述股东之间存在其他关联关系。
前 10 名无限售流通股股东之间，
以及前 10 名无限售流通股股东和
不适用
前 10 名股东之间关联关系或一致
行动的说明
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）（参见注 4）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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2、公司控股股东情况
法人
法定代表人/
控股股东名称 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务
单位负责人
项目投资管理，企业形
象策划、投资策划、资
产重组、企业并购咨询
服务、项目招商、项目
引资服务、财务咨询服
务、商务信息咨询服务
（法律、法规禁止的除
外）；及对朝边境小额
贸易；销售：金属材料
2003 年 06
辽宁欣泰股份有限公司 温德乙 74978604-1 1 亿元 （不含稀贵），化工原
月 04 日
料（不含化学危险品），
建筑材料（不含木材），
针纺织品，日用百货，
机电产品，机械设备；
销售及收购农畜土特
产品（国家专项品种除
外）；货物及技术进出
口（法律、法规禁止的
除外）等
控股股东报告期内控股和
参股的其他境内外上市公 无
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
3、公司实际控制人情况
自然人
实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权
温德乙 中国 否
最近 5 年内的职业及职务 2009 年至今，任辽宁欣泰董事长、总经理，本公司董事长，
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
57
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实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
法定代表人/ 主要经营业务或管理
法人股东名称 成立日期 组织机构代码 注册资本
单位负责人 活动
2010 年 10 汽车零部件制造；汽车
辽宁曙光实业有限公司 李进巅 56138767-1 5000 万
月 19 日 （不含小轿车）销售
情况说明 无
5、前 10 名限售条件股东持股数量及限售条件
持有的限售条件股份数 新增可上市交易股份数
限售条件股东名称 可上市交易时间 限售条件
量（股） 量（股）
辽宁欣泰股份有限公司 22,804,510 2017 年 01 月 27 日 首发前机构类限售股
刘桂文 9,103,500 2017 年 01 月 27 日 首发前个人类限售股
辽宁曙光实业有限公司 7,000,000 2017 年 01 月 27 日 首发前机构类限售股
世欣荣和投资管理股份
5,000,000 2015 年 01 月 27 日 首发前机构类限售股
有限公司
北京润佳华商投资基金
5,000,000 2015 年 01 月 27 日 首发前机构类限售股
（有限合伙）
王世忱 4,467,780 2015 年 01 月 27 日 首发前个人类限售股
陈柏超 3,925,530 2015 年 01 月 27 日 首发前个人类限售股
沈阳新松机器人自动化
3,000,000 2015 年 01 月 27 日 首发前机构类限售股
股份有限公司
青岛安芙兰高新股权投
3,000,000 2015 年 01 月 27 日 首发前机构类限售股
资基金企业（有限合伙）
蔡虹 1,757,070 2017 年 01 月 27 日 首发前个人类限售股
58
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第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
1、持股情况
期初
持有
的股 本期获 本期被 期末持
权激 授予的 注销的 有的股
本期增 本期减
励获 股权激 股权激 权激励
任职状 期初持股 持股份 持股份 期末持股 增减变
姓名 职务 性别 年龄 授予 励限制 励限制 获授予
态 数（股） 数量 数量 数（股） 动原因
限制 性股票 性股票 限制性
（股） （股）
性股 数量 数量 股票数
票数 （股） （股） 量（股）
量
（股）
温德乙 董事长、董事 男 53 现任 0 0 0 0 0 0 0 0无
陈柏超 董事 男 54 现任 3,925,530 0 0 3,925,530 0 0 0 0无
王建华 董事、副总经理 男 58 现任 908,110 0 225,000 683,110 0 0 0 0无
孙文东 董事、总经理 男 56 现任 552,790 0 135,000 417,790 0 0 0 0无
蔡虹 董事、总工程师 男 55 现任 1,757,070 0 0 1,757,070 0 0 0 0无
胡晓勇 董事 男 42 现任 0 0 0 0 0 0 0 0无
赵春年 独立董事 男 65 现任 0 0 0 0 0 0 0 0无
蒋光福 独立董事 男 41 现任 0 0 0 0 0 0 0 0无
宋丽萍 独立董事 女 49 现任 0 0 0 0 0 0 0 0无
刘明胜 总会计师 男 50 现任 493,570 0 0 493,570 0 0 0 0无
董事会秘书、副总
陈玉翀 女 39 现任 0 0 0 0 0 0 0 0无
经理
范永喜 监事会主席 男 52 现任 987,140 0 0 987,140 0 0 0 0无
韩冬 监事 男 31 现任 0 0 0 0 0 0 0 0无
孙洪贵 监事 男 60 现任 0 0 0 0 0 0 0 0无
孙敬延 独立董事 女 46 离任 0 0 0 0 0 0 0 0无
合计 -- -- -- -- 8,624,210 0 360,000 8,264,210 0 0 0 0 --
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二、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
（一）董事
1．温德乙
2009 年至今，任辽宁欣泰董事长、总经理，本公司董事长，任职期限为 2013 年 7 月-2016 年 7 月。
2．孙文东
2009 年至今，任辽宁欣泰董事，本公司董事、总经理，任职期限为 2013 年 7 月-2016 年 7 月。
3．王建华
2009 年至今，任本公司董事、副总经理，任职期限为 2013 年 7 月-2016 年 7 月。
4．陈柏超
2009 年至今，为武汉大学教授、博士生导师。任本公司董事，任职期限为 2013 年 7 月-2016 年 7 月。
5．胡晓勇
2009 年至今，曾任北京市供销合作总社副食品公司办公室主任，北京亿客隆商业股份有限公司企划部专员，北京亿客隆
商业股份有限公司董事会秘书，北京亿客隆家居市场有限公司董事、副总经理，世欣荣和投资管理股份有限公司总经理，北
京世欣鼎成投资中心（有限合伙）投资决策委员会副主任。现任世欣荣和投资管理股份有限公司副董事长，本公司董事，任
职期限为 2013 年 7 月-2016 年 7 月。
6．蔡虹
2009 年至今，任本公司总工程师、董事，任职期限为 2013 年 7 月-2016 年 7 月。
7．宋丽萍
2009 年至今，曾任辽宁财政高等专科学校会计教师会计教研室主任，现任辽东学院会计学院副院长、副教授，本公司独
立董事，任职期限为 2013 年 7 月-2016 年 7 月。
8．赵春年
2009 年至今，曾任丹东电业局科技部主任、副总经理兼总工程师、盘锦供电公司总经理、沈阳供电公司副总经理兼总工
程师、辽宁省电力有限公司综合产业部主任。现任公司独立董事，任职期限为 2013 年 7 月-2016 年 7 月。
9．蒋光福
2009 年至今，辽东学院法律系任教，法学副教授，辽宁凡响律师事务所兼职律师。现任公司独立董事，任职期限为 2013
年 7 月-2016 年 7 月。
（二）监事
1．范永喜
2009 年至今，曾任丹东电力建设有限公司项目经理。现任丹东电力建设有限公司建筑工程处经理，本公司监事，任职期
限为 2013 年 7 月-2016 年 7 月。
2．韩冬
2009 年至今，曾任辽宁双跃科技发展有限公司经理，现任本公司党委副书记、工会主席，现任本公司监事，任职期限为
2013 年 7 月-2016 年 7 月。
3．孙洪贵
2009 年至今，现为本公司员工，任职工代表监事，任职期限为 2013 年 7 月-2016 年 7 月。
（三）高级管理人员
1．王建华（简历详见本节“一、3 董事”）
2．孙文东（简历详见本节“一、2 董事”）
3．蔡虹（简历详见本节“一、6 董事”）
4．刘明胜
2009 年至今 任辽宁欣泰董事、本公司总会计师。
5．陈玉翀
2009 年至今担任本公司董事会秘书。2013 年 7 月，经公司第三届董事会第一次会议选聘为公司副总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是
60
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的职务 否领取报酬津
贴
温德乙 辽宁欣泰股份有限公司 董事长、总经理 2013 年 07 月 01 日 2016 年 07 月 01 日 否
刘明胜 辽宁欣泰股份有限公司 董事 2013 年 07 月 01 日 2016 年 07 月 01 日 否
孙文东 辽宁欣泰股份有限公司 董事 2013 年 07 月 01 日 2016 年 07 月 01 日 否
胡晓勇 世欣荣和投资管理股份有限公司 副董事长 2013 年 07 月 01 日 2016 年 07 月 01 日 否
在股东单位任
无
职情况的说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位担任 在其他单位是否领
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
的职务 取报酬津贴
陈柏超 武汉大学 教授、博士生导师 1999 年 01 月 01 日 是
宋丽萍 辽东学院 会计学院副院长 2003 年 05 月 01 日 是
蒋光福 辽东学院 教师 1996 年 07 月 01 日 是
范永喜 丹东电力建设有限公司建筑工程处 处长 2007 年 11 月 01 日 是
在其他单位任
无
职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
在公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付，由董事会薪酬
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
及考核委员会组织并考核。独立董事津贴依据股东大会决议支付。
独立董事津贴经股东大会确认金额。在公司任职的董、监、高人员的报酬根据
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《管理人员薪酬管理制度》的规定结合
其经营绩效、工作能力、岗位职责等考核确定并发放。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
公司现有董事、监事、高级管理人员共 14 人，2013 年实际支付 88.87 万元。
况
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际所
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
报酬总额 得的报酬总额 得报酬
温德乙 董事长、董事 男 53 现任 13.49 0 13.49
陈柏超 董事 男 54 现任 6 0 6
王建华 董事、副总经理 男 58 现任 3.3 0 3.3
孙文东 董事、总经理 男 56 现任 13.84 0 13.84
蔡虹 董事、总工程师 男 55 现任 9.05 0 9.05
61
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
胡晓勇 董事 男 42 现任 0 50 0
赵春年 独立董事 男 65 现任 6 0 6
蒋光福 独立董事 男 41 现任 5.5 0 5.5
宋丽萍 独立董事 女 49 现任 6 0 6
刘明胜 总会计师 男 50 现任 7.35 0 7.35
董事会秘书、副总
陈玉翀 女 39 现任 7.36 0 7.36
经理
范永喜 监事会主席 男 52 现任 0 0
韩冬 监事 男 31 现任 5.85 0 5.85
孙洪贵 监事 男 60 现任 4.63 0 4.63
孙敬延 独立董事 女 46 离任 0.5 0 0.5
合计 -- -- -- -- 88.87 50 88.87
公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
孙敬延 独立董事 离职 2013 年 01 月 31 日 个人原因，不能继续任职
五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）
报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员未发生变动。
六、公司员工情况
截至2013年12月31日，公司员工总数为561人，员工构成情况如下：
1． 按职工专业构成分类
专业构成 人数 占总人数的比例
生产技术人员 158 28.16%
生产操作人员 175 31.19%
销售人员 79 14.08%
研发人员 77 13.73%
财务人员 15 2.67%
行政人员 57 10.17%
合计 561 100.00%
2．按职工受教育程度分类
受教育程度 人数 占总人数的比例
62
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高等教育 193 34.40%
中等教育 187 33.34%
初等教育 181 32.26%
合计 561 100.00%
3．按年龄分类
年龄结构 人数 占总人数的比例
25岁以下 34 6.06%
26-35岁 175 31.19%
36-45岁 206 36.72%
46岁以上 146 26.03%
合计 561 100.00%
4．按福利企业特点分类
人员类别 人数 占总人数的比例
非残疾职工 407 72.55%
残疾职工 154 27.45%
合计 561 100.00%
63
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第八节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人
治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进了公司规范运作，提高了公司治理水平。
截至报告期末，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
1、关于股东与股东大会：公司股东按照《公司章程》的规定按其所持股份享有平等地位，并承担相应义务。公司严格
按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，确保股东合法行使权益，平等对待
所有股东。
2、关于公司与控股股东：公司控股股东根据法律法规的规定依法行使其权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间
接干预公司经营活动。报告期内公司没有为控股股东及其关联企业提供担保，亦不存在控股股东非经营性占用公司资金的行
为。
3、关于董事和董事会：公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司
章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务。公司董事通过自学熟悉并掌握相关法律法规，
从根本上保证董事立足于维护公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。全体董事均能做到以认真负责、
勤勉诚信的态度忠实履行职责。
4、关于监事和监事会：公司监事会设监事3名，人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定与要求；监事会
会议的召集、召开程序，完全按照《监事会议事规则》的要求履行，并按照拟定的会议议程进行。公司监事能够认真履行自
己的职责，本着对公司和全体股东负责的精神，依法、独立对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的
合法性、合规性进行监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司董事会下设的薪酬和考核委员会负责对公司的董事、监事、高管进行绩效考核，
公司现有的考核及激励约束机制符合公司的发展现状。
6、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规以及《信息披露制度》、 投资者关系管理制度》等的要求，真
实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系,接待
股东来访,回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料。并指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网
（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
7、关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共
同推动公司持续、健康的发展。向投资者提供公司已披露的资料；并指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网
www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
二、独立董事履行职责情况
1、报告期内，独立董事根据《公司章程》及《独立董事工作细则》的要求，恪尽职守，切实维护公司的整体利益及中
小股东的合法权益，认真履行了作为董事的忠实诚信、勤勉尽职的义务，按时出席了报告期内公司召开的各次股东会及董事
会会议，对各项议案和其他事项进行了认真调查及讨论并进行了审慎表决，切实发挥了独立董事作用。
2．独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司三位独立董事，能够严格按照《公司章程》、《独立董事
工作细则》等的规定，本着对公司、股东负责的态度，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，
客观地发表自己的看法及观点，对公司发生的凡需要独立董事发表意见的重大事项均进行了认真审核，并提出了书面的独立
董事意见函。
报告期内，公司三位独立董事，对公司董事会审议的议案以及公司其它事项均未提出异议。
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□ 是 √ 否
二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期年度股东大会情况
会议决议刊登的指定网站查 会议决议刊登的信息披露日
会议届次 召开日期
询索引 期
2012 年度股东大会 2013 年 06 月 14 日 董事会秘书处
2、本报告期临时股东大会情况
会议决议刊登的指定网站查 会议决议刊登的信息披露日
会议届次 召开日期
询索引 期
2013 年第一次临时股东大会 2013 年 02 月 16 日 董事会秘书处
2013 年第二次临时股东大会 2013 年 07 月 25 日 董事会秘书处
2013 年第三次临时股东大会 2013 年 11 月 01 日 董事会秘书处
巨潮资讯网
2013 年第四次临时股东大会 2013 年 12 月 19 日 2014 年 01 月 06 日
（www.cninfo.com.cn)
三、报告期董事会召开情况
会议决议刊登的指定网站查 会议决议刊登的信息披露日
会议届次 召开日期
询索引 期
第二届董事会第十二次会议 2013 年 01 月 03 日 董事会秘书处
第二届董事会第十三次会议 2013 年 02 月 01 日 董事会秘书处
第二届董事会第十四次会议 2013 年 02 月 25 日 董事会秘书处
第二届董事会第十五次会议 2013 年 05 月 25 日 董事会秘书处
第二届董事会第十六次会议 2013 年 06 月 28 日 董事会秘书处
第三届董事会第一次会议 2013 年 07 月 25 日 董事会秘书处
第三届董事会第二次会议 2013 年 09 月 15 日 董事会秘书处
第三届董事会第三次会议 2013 年 10 月 15 日 董事会秘书处
巨潮资讯网
第三届董事会第四次会议 2013 年 12 月 04 日 2014 年 01 月 06 日
（www.cninfo.com.cn)
第三届董事会第五次会议 2013 年 12 月 19 日 董事会秘书处
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
四、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
公司第三届董事会第七次会议审议制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，对年报编制和披露进行了规定，明
确了参与编制和披露工作人员各自的责任。2013 年度，《年报信息披露重大差错责任追究制度》得到有效执行，提高了公司
年报信息披露的质量和透明度。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。
五、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
第九节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准无保留审计意见
审计报告签署日期 2014 年 04 月 14 日
审计机构名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 [2014]京会兴审字第 01010004 号
注册会计师姓名 杨轶辉、王权生
审计报告正文
审 计 报 告
[2014]京会兴审字第 01010004 号
丹东欣泰电气股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称“欣泰电气”）财务报表，包括
2013 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2013 年度的合并及母公司利润表、合并及母
公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是欣泰电气管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计
准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，
以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰
当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用
会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，欣泰电气财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
欣泰电气 2013 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2013 年度的合并及母公司经营成果
和现金流量。
北京兴华会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙） 杨轶辉
中国北京 中国注册会计师：
二○一四年四月十四日 王权生
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二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 224,403,637.03 202,445,347.77
结算备付金 0.00 0.00
拆出资金 0.00 0.00
交易性金融资产 0.00 0.00
应收票据 10,480,000.00 8,442,705.00
应收账款 207,819,469.93 168,834,097.40
预付款项 51,819,695.91 54,887,257.02
应收保费 0.00 0.00
应收分保账款 0.00 0.00
应收分保合同准备金 0.00 0.00
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 6,915,821.62 6,346,265.46
买入返售金融资产 0.00 0.00
存货 72,643,741.21 75,259,095.37
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 574,082,365.70 516,214,768.02
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 0.00 0.00
可供出售金融资产 0.00 0.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 0.00 0.00
投资性房地产 0.00 0.00
固定资产 129,440,299.55 133,402,423.53
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在建工程 16,503,986.61 14,783,814.38
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 28,982,651.58 29,768,686.86
开发支出 0.00 0.00
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 0.00 0.00
递延所得税资产 2,079,018.77 1,696,068.41
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 177,005,956.51 179,650,993.18
资产总计 751,088,322.21 695,865,761.20
流动负债：
短期借款 80,000,000.00 60,000,000.00
向中央银行借款 0.00 0.00
吸收存款及同业存放 0.00 0.00
拆入资金 0.00 0.00
交易性金融负债 0.00 0.00
应付票据 43,471,459.96 52,000,000.00
应付账款 62,148,862.38 74,497,991.52
预收款项 31,018,077.88 28,279,462.77
卖出回购金融资产款 0.00 0.00
应付手续费及佣金 0.00 0.00
应付职工薪酬 728,364.85 497,452.21
应交税费 12,798,809.33 9,333,827.58
应付利息 0.00 0.00
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 3,112,878.55 4,661,997.52
应付分保账款 0.00 0.00
保险合同准备金 0.00 0.00
代理买卖证券款 0.00 0.00
代理承销证券款 0.00 0.00
一年内到期的非流动负债 44,000,000.00 0.00
70
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其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 277,278,452.95 229,270,731.60
非流动负债：
长期借款 50,000,000.00 109,000,000.00
应付债券 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 0.00 0.00
递延所得税负债 0.00 0.00
其他非流动负债 17,780,000.00 14,490,000.00
非流动负债合计 67,780,000.00 123,490,000.00
负债合计 345,058,452.95 352,760,731.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 70,000,000.00 70,000,000.00
资本公积 1,976,196.22 1,976,196.22
减：库存股 0.00 0.00
专项储备 0.00 0.00
盈余公积 33,695,108.91 27,386,524.07
一般风险准备 0.00 0.00
未分配利润 300,358,564.13 243,742,309.31
外币报表折算差额 0.00 0.00
归属于母公司所有者权益合计 406,029,869.26 343,105,029.60
少数股东权益 0.00 0.00
所有者权益（或股东权益）合计 406,029,869.26 343,105,029.60
负债和所有者权益（或股东权益）总
751,088,322.21 695,865,761.20
计
法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
71
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2、母公司资产负债表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 218,493,168.32 202,445,347.77
交易性金融资产 0.00 0.00
应收票据 10,480,000.00 8,442,705.00
应收账款 206,346,893.93 168,834,097.40
预付款项 46,054,510.91 54,887,257.02
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 6,904,421.62 6,346,265.46
存货 72,535,628.50 75,259,095.37
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 560,814,623.28 516,214,768.02
非流动资产：
可供出售金融资产 0.00 0.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 9,000,000.00 0.00
投资性房地产 0.00 0.00
固定资产 129,349,790.15 133,402,423.53
在建工程 16,503,986.61 14,783,814.38
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 28,982,651.58 29,768,686.86
开发支出 0.00 0.00
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 0.00 0.00
递延所得税资产 2,059,492.77 1,696,068.41
72
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其他非流动资产 0.00
非流动资产合计 185,895,921.11 179,650,993.18
资产总计 746,710,544.39 695,865,761.20
流动负债：
短期借款 80,000,000.00 60,000,000.00
交易性金融负债 0.00 0.00
应付票据 43,471,459.96 52,000,000.00
应付账款 62,148,862.38 74,497,991.52
预收款项 31,018,077.88 28,279,462.77
应付职工薪酬 690,097.85 497,452.21
应交税费 12,798,289.77 9,333,827.58
应付利息 0.00 0.00
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 3,112,878.55 4,661,997.52
一年内到期的非流动负债 44,000,000.00 0.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 277,239,666.39 229,270,731.60
非流动负债：
长期借款 50,000,000.00 109,000,000.00
应付债券 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 0.00 0.00
递延所得税负债 0.00 0.00
其他非流动负债 13,280,000.00 14,490,000.00
非流动负债合计 63,280,000.00 123,490,000.00
负债合计 340,519,666.39 352,760,731.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 70,000,000.00 70,000,000.00
资本公积 1,976,196.22 1,976,196.22
减：库存股 0.00 0.00
专项储备 0.00 0.00
盈余公积 33,695,108.91 27,386,524.07
一般风险准备 0.00 0.00
73
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
未分配利润 300,519,572.87 243,742,309.31
外币报表折算差额 0.00 0.00
所有者权益（或股东权益）合计 406,190,878.00 343,105,029.60
负债和所有者权益（或股东权益）总
746,710,544.39 695,865,761.20
计
法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
3、合并利润表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 473,467,534.45 461,545,782.28
其中：营业收入 473,467,534.45 461,545,782.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 414,340,426.05 405,340,822.41
其中：营业成本 342,062,323.21 332,399,021.81
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,879,958.15 2,933,828.86
销售费用 18,295,851.08 19,513,803.30
管理费用 33,780,749.15 32,806,443.78
财务费用 14,820,611.39 15,575,004.10
资产减值损失 2,500,933.07 2,112,720.56
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
74
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其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 59,127,108.40 56,204,959.87
加：营业外收入 12,249,691.47 14,189,115.59
减：营业外支出 21,503.09
其中：非流动资产处置损
21,503.09
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
71,376,799.87 70,372,572.37
列）
减：所得税费用 8,451,960.21 8,352,363.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 62,924,839.66 62,020,209.25
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 62,924,839.66 62,020,209.25
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.8989 0.886
（二）稀释每股收益 0.8989 0.886
七、其他综合收益
八、综合收益总额 62,924,839.66 62,020,209.25
归属于母公司所有者的综合收益
62,924,839.66 62,020,209.25
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
75
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
4、母公司利润表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 472,142,679.75 461,545,782.28
减：营业成本 340,875,324.81 332,399,021.81
营业税金及附加 2,879,686.98 2,933,828.86
销售费用 18,263,581.58 19,516,803.30
管理费用 33,570,347.76 32,806,443.78
财务费用 14,823,266.41 15,575,004.10
资产减值损失 2,422,829.07 2,112,720.56
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 59,307,643.14 56,204,959.87
加：营业外收入 12,249,691.47 14,189,115.59
减：营业外支出 21,503.09
其中：非流动资产处置损失 21,503.09
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
71,557,334.61 70,372,572.37
列）
减：所得税费用 8,471,486.21 8,352,363.12
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 63,085,848.40 62,020,209.25
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 63,085,848.40 62,020,209.25
法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
76
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
5、合并现金流量表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 376,602,520.11 430,035,229.68
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,978,519.50 5,999,173.34
收到其他与经营活动有关的现金 13,943,018.81 49,746,245.20
经营活动现金流入小计 396,524,058.42 485,780,648.22
购买商品、接受劳务支付的现金 263,801,516.34 320,726,223.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
30,088,035.09 28,176,654.52
金
支付的各项税费 32,654,991.70 26,649,608.15
支付其他与经营活动有关的现金 29,019,669.47 31,530,382.73
经营活动现金流出小计 355,564,212.60 407,082,868.97
经营活动产生的现金流量净额 40,959,845.82 78,697,779.25
二、投资活动产生的现金流量：
77
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
4,973,000.00 22,222.23
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,973,000.00 22,222.23
购建固定资产、无形资产和其他
11,289,784.34 12,730,376.57
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 11,289,784.34 12,730,376.57
投资活动产生的现金流量净额 -6,316,784.34 -12,708,154.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 160,000,000.00 198,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 4,500,000.00
筹资活动现金流入小计 164,500,000.00 198,000,000.00
偿还债务支付的现金 155,000,000.00 219,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
16,430,391.26 18,186,330.27
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 171,430,391.26 237,186,330.27
筹资活动产生的现金流量净额 -6,930,391.26 -39,186,330.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 27,712,670.22 26,803,294.64
78
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 167,463,613.13 140,660,318.49
六、期末现金及现金等价物余额 195,176,283.35 167,463,613.13
法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
6、母公司现金流量表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 376,602,520.11 430,035,229.68
收到的税费返还 5,978,519.50 5,999,173.34
收到其他与经营活动有关的现金 13,939,129.30 49,746,245.20
经营活动现金流入小计 396,520,168.91 485,780,648.22
购买商品、接受劳务支付的现金 260,807,169.34 320,726,223.57
支付给职工以及为职工支付的现
30,038,582.09 28,176,654.52
金
支付的各项税费 32,649,648.44 26,649,608.15
支付其他与经营活动有关的现金 28,852,901.33 31,530,382.73
经营活动现金流出小计 352,348,301.20 407,082,868.97
经营活动产生的现金流量净额 44,171,867.71 78,697,779.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
4,973,000.00 22,222.23
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,973,000.00 22,222.23
购建固定资产、无形资产和其他
6,912,274.94 12,730,376.57
长期资产支付的现金
投资支付的现金 9,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
79
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
投资活动现金流出小计 15,912,274.94 12,730,376.57
投资活动产生的现金流量净额 -10,939,274.94 -12,708,154.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 160,000,000.00 198,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 160,000,000.00 198,000,000.00
偿还债务支付的现金 155,000,000.00 219,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
16,430,391.26 18,186,330.27
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 171,430,391.26 237,186,330.27
筹资活动产生的现金流量净额 -11,430,391.26 -39,186,330.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 21,802,201.51 26,803,294.64
加：期初现金及现金等价物余额 167,463,613.13 140,660,318.49
六、期末现金及现金等价物余额 189,265,814.64 167,463,613.13
法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
7、合并所有者权益变动表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
本期金额
单位：元
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
实收资
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
70,000, 1,976,19 27,386, 243,742, 343,105,02
一、上年年末余额
000.00 6.22 524.07 309.31 9.60
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
80
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70,000, 1,976,19 27,386, 243,742, 343,105,02
二、本年年初余额
000.00 6.22 524.07 309.31 9.60
三、本期增减变动金额（减少 6,308,5 56,616,2 62,924,839
以“－”号填列） 84.84 54.82 .66
62,924,8 62,924,839
（一）净利润
39.66 .66
（二）其他综合收益
62,924,8 62,924,839
上述（一）和（二）小计
39.66 .66
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
6,308,5 -6,308,5
（四）利润分配
84.84 84.84
6,308,5 -6,308,5
1．提取盈余公积
84.84 84.84
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
70,000, 1,976,19 33,695, 300,358, 406,029,86
四、本期期末余额
000.00 6.22 108.91 564.13 9.26
81
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
上年金额
单位：元
上年金额
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
实收资
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
70,000, 1,976,19 21,184, 187,924, 281,084,82
一、上年年末余额
000.00 6.22 503.15 120.98 0.35
加：同一控制下企业合并
产生的追溯调整
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
70,000, 1,976,19 21,184, 187,924, 281,084,82
二、本年年初余额
000.00 6.22 503.15 120.98 0.35
三、本期增减变动金额（减少 6,202,0 55,818,1 62,020,209
以“－”号填列） 20.92 88.33 .25
62,020,2 62,020,209
（一）净利润
09.25 .25
（二）其他综合收益
62,020,2 62,020,209
上述（一）和（二）小计
09.25 .25
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
6,202,0 -6,202,0
（四）利润分配
20.92 20.92
6,202,0 -6,202,0
1．提取盈余公积
20.92 20.92
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
82
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
70,000, 1,976,19 27,386, 243,742, 343,105,02
四、本期期末余额
000.00 6.22 524.07 309.31 9.60
法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
8、母公司所有者权益变动表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
本期金额
单位：元
本期金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
70,000,000 1,976,196. 27,386,524 243,742,30 343,105,02
一、上年年末余额
.00 22 .07 9.31 9.60
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
70,000,000 1,976,196. 27,386,524 243,742,30 343,105,02
二、本年年初余额
.00 22 .07 9.31 9.60
三、本期增减变动金额（减少 6,308,584. 56,777,263 63,085,848
以“－”号填列） 84 .56 .40
63,085,848 63,085,848
（一）净利润
.40 .40
（二）其他综合收益
63,085,848 63,085,848
上述（一）和（二）小计
.40 .40
（三）所有者投入和减少资本
83
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
6,308,584. -6,308,584.
（四）利润分配
84 84
6,308,584. -6,308,584.
1．提取盈余公积
84 84
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
70,000,000 1,976,196. 33,695,108 300,519,57 406,190,87
四、本期期末余额
.00 22 .91 2.87 8.00
上年金额
单位：元
上年金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
70,000,000 1,976,196. 21,184,503 187,924,12 281,084,82
一、上年年末余额
.00 22 .15 0.98 0.35
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
70,000,000 1,976,196. 21,184,503 187,924,12 281,084,82
二、本年年初余额
.00 22 .15 0.98 0.35
三、本期增减变动金额（减少以 6,202,020. 55,818,188 62,020,209
“－”号填列） 92 .33 .25
84
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
62,020,209 62,020,209
（一）净利润
.25 .25
（二）其他综合收益
62,020,209 62,020,209
上述（一）和（二）小计
.25 .25
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
6,202,020. -6,202,020.
（四）利润分配
92 92
6,202,020. -6,202,020.
1．提取盈余公积
92 92
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
70,000,000 1,976,196. 27,386,524 243,742,30 343,105,02
四、本期期末余额
.00 22 .07 9.31 9.60
法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
三、公司基本情况
1、历史沿革
丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系由丹东整流器有限公司整体改制而成，丹东整流器有限
公司（以下简称“有限公司”）的前身为丹东整流器厂（非公司制企业），成立于1960年，原系丹东市民政局所属的国有小型
企业。有限公司在企业产权制度改制前注册资本为440万元，已经丹东市国有资产管理局以丹国资企字【1998】123号文确认。
1998年12月，经丹东市企业改革办公室以丹企改【1998】79号文以及丹东市国有资产管理局以丹国资事字【1998】129号文
批复，丹东市民政局将其对丹东整流器厂的全部产权转让给温德乙。1999年3月，温德乙将其对丹东整流器厂的44万元出资
85
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丹东欣泰电气股份有限公司 2013 年度报告全文
转赠给刘桂文。同月，丹东整流器厂向丹东市工商行政管理局申请改制。有限公司于1999年3月23日在丹东市工商行政管理
局完成工商注册登记，注册登记号：2106002100222；注册地址：丹东市振安区蛤蟆塘奶场村；法人代表：温德乙；注册资
本：440万元；股权结构：温德乙出资3,960,000.00元，占注册资本的90%；刘桂文出资440,000.00元，占注册资本的10%。由
于有限公司系丹东整流器厂整体改制而成，注册资本沿用原丹东整流器厂的注册资本，除原丹东整流器厂的资产、负债外，
温德乙和刘桂文未投入其他资产。
2000年1月24日，经有限公司股东会审议，同意丹东输变电设备制造公司有限公司对有限公司增资，增资后，有限公司
注册资本变更为10,000,000.00元。股权结构变更为：温德乙出资3,960,000.00元，占注册资本的39.60%，刘桂文出资440,000.00
元，占注册资本的4.40%，丹东输变电设备制造公司有限公司出资5,600,000.00元，占56.00%。以上出资业经丹东大正会计师
事务所验证并于2000年1月24日出具【2000】丹大正验字第76号验资报告。
2001年9月20日，根据有限公司股东会决议和股权转让协议、修改后的公司章程，温德乙将所持有限公司100万元股份
转让给孙文东。
2002年9月4日，经有限公司股东会决议和股权转让协议、修改后的公司章程，有限公司进行了减资并调整了股东出资：
丹东输变电设备制造公司有限公司减资5,600,000.00元；温德乙增资1,916,000.00元并将其中的1,586,000.00元股份转让给刘桂
文。变更后有限公司的注册资本为6,316,000.00元，变更后有限公司的股权结构为：温德乙出资3,290,000.00元，占注册资本
的52.09%；刘桂文出资2,026,000.00万元，占注册资本的32.08%；孙文东出资1,000,000.00元，占注册资本的15.83%。以上出
资业经辽宁东华会计师事务所验证并于2002年11月27日出具【2002】辽东华验字第461号验资报告。
2003年，温德乙将其持有的有限公司52.09%的股权作为出资投入至辽宁欣泰股份有限公司，出资后，辽宁欣泰股份有
限公司持有有限公司52.09%的股权。
2006年12月28日，根据有限公司股东会决议、股权转让协议和修改后的公司章程，有限公司股东孙文东和刘桂文分别
将其所持有限公司的股份1,000,000.00元和1,394,400.00元转让给辽宁欣泰股份有限公司，转让后有限公司的股权结构为：辽
宁欣泰股份有限公司出资5,684,400.00元，占注册资本的90%；刘桂文出资631,600.00元，占注册资本的10%。
2007年6月19日，根据有限公司股东会决议和股权转让协议、修改后的章程，辽宁欣泰股份有限公司将其所持有限公司
的股份636,043.00元分别转让给蔡虹115,065.00元、陈柏超397,908.00元、王建华62,035.00元、刘明胜5,003.00元和孙文东
56,032.00元；同时刘桂文、蔡虹、张欣、范永喜、王建华和刘明胜分别以货币增资291,164.00元、63,036.00元、250,141.00
元、100,057.00元、30,017.00元和45,025.00元。股权转让及增资后，有限公司注册资本变更为7,095,440.00元，股权结构变更
为：辽宁欣泰股份有限公司出资5,048,357.00元，占注册资本的71.1493%；刘桂文出资922,764.00元，占注册资本的13.0050%；
蔡虹出资178,101.00元，占注册资本的2.5101%；陈柏超出资397,908.00元，占注册资本的5.6079%；张欣出资250,141.00元，
占注册资本的3.5254%；范永喜出资100,057.00元，占注册资本的1.4102%，王建华出资92,052.00元，占注册资本的1.2973%；
刘明胜出资50,028.00元，占注册资本的0.7051%；孙文东出资56,032.00元，占注册资本的0.7897%。以上出资业经丹东利安
达中朋会计师事务所有限责任公司验证并于2007年6月27日出具丹中朋验字[2007]第132号验资报告。
经有限公司2007年7月12日股东会审议，并经丹东市工商行政管理局以“辽丹工商核变通内字[2007]第0700176581号”《核
准变更登记通知书》核准，2007年7月25日，有限公司整体变更为丹东欣泰电气股份有限公司，注册地址变更为：丹东市振
安区东平大街159号。注册资本变更为7,000.00万元，各发起人认购的股份数分别为：辽宁欣泰股份有限公司认购49,804,510
股，占公司总股本的71.1493%；刘桂文认购9,103,500股，占公司总股本的13.0050%；陈柏超认购3,925,530股，占公司总股
本的5.6079%；张欣认购2,467,780股，占公司总股本的3.5254%；蔡虹认购1,757,070股，占公司总股本的2.5101%；范永喜认
购987,140股，占公司总股本的1.4102%；王建华认购908,110股，占公司总股本的1.2973%；孙文东认购552,790股，占公司总
股本的0.7897%；刘明胜认购493,570股，占公司总股本的0.7051%。
2008年7月26日，根据公司2008年第三次临时股东大会一次会议决议和股权转让协议、修改后的章程，辽宁欣泰股份有
限公司将其所持有的本公司股份4,980.451万股中的2,000万股分别转让给王世忱1,500万股和北京世欣鼎成投资中心（有限合
伙）500万股。转让后，辽宁欣泰股份有限公司持股2,980.451万股，占公司总股本的42.5778%；王世忱持股1,500万股，占公
司总股本的21.4286%；刘桂文持股910.35万股，占公司总股本的13.0050%；北京世欣鼎成投资中心（有限合伙）持股500万
股，占公司总股本的7.1429%；陈柏超持股392.553万股，占公司总股本的5.6079%；张欣持股246.778万股，占公司总股本的
3.5254%；蔡虹持股175.707万股，占公司总股本的2.5101%；范永喜持股98.714万股，占公司总股本的1.4102%，王建华持股
90.811万股，占公司总股本的1.2973%；孙文东持股55.279万股，占公司总股本的0.7897%；刘明胜持股49.357万股，占公司
总股本的0.7051%。
2008年11月16日，根据公司2008年第四次临时股东大会一次会议决议和股权转让协议、修改后的章程，北京世欣鼎成
投资中心（有限合伙）将其所持有的本公司股份500万股全部转让给世欣荣和投资管理股份有限公司（原名为北京世欣荣和
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投资有限公司，于2009年8月31日经北京市工商行政管理局核准更为现名），转让后，辽宁欣泰股份有限公司持股2,980.451
万股，占公司总股本的42.5778%；王世忱持股1,500万股，占公司总股本的21.4286%；刘桂文持股910.35万股，占公司总股
本的13.0050%；世欣荣和投资管理股份有限公司持股500万股，占公司总股本的7.1429%；陈柏超持股392.553万股，占公司
总股本的5.6079%；张欣持股246.778万股，占公司总股本的3.5254%；蔡虹持股175.707万股，占公司总股本的2.5101%；范
永喜持股98.714元，占公司总股本的1.4102%，王建华持股90.811万股，占公司总股本的1.2973%；孙文东持股55.279万股，
占公司总股本的0.7897%；刘明胜持股49.357万股，占公司总股本的0.7051%。
2011年6月28日，根据公司2010年度股东大会二次会议决议和股权转让协议、修改后的章程，辽宁欣泰股份有限公司将
其所持有的本公司股份2,980.451万股中的700万股转让给辽宁曙光实业有限公司，转让后，辽宁欣泰股份有限公司持股
2,280.451万股，占公司总股本的32.5778%；王世忱持股1,500万股，占公司总股本的21.2857%；刘桂文持股910.35万股，占
公司总股本的13.0050%；辽宁曙光实业有限公司持股700万股，占公司总股本的10%；世欣荣和投资管理股份有限公司持股
500万股，占公司总股本的7.1429%；陈柏超持股392.553万股，占公司总股本的5.6079%；张欣持股246.778万股，占公司总
股本的3.5254%；蔡虹持股175.707万股，占公司总股本的2.5101%；范永喜持股98.714万股，占公司总股本的1.4102%；王建
华持股90.811万股，占公司总股本的1.2973%；孙文东持股55.279万股，占公司总股本的0.7897%；刘明胜持股49.357万股，
占公司总股本的0.7051%。
2011年9月15日，根据公司2011年度第一次临时股东大会决议和股权转让协议、修改后的章程，自然人股东王世忱将其
所持有的本公司股份1,500万股中的1,053.222万股，分别转让给法人沈阳新松机器人自动化股份有限公司300万股、法人北京
润佳华商投资基金（有限合伙）（2011年11月18日之前原名称为北京华商伍佰投资基金）500万股、法人国泰土地整理公司有
限公司100万股、青岛安芙兰高新股权投资基金企业（有限合伙）153.222万股；自然人股东张欣将其所持有的本公司股份
246.778万股，分别转让给法人张家港以诺股权投资企业（有限合伙）100万股和法人青岛安芙兰高新股权投资基金企业（有
限合伙）146.778万股，转让后，辽宁欣泰股份有限公司持股2,280.451万股，占公司总股本的32.5778%；刘桂文持股910.35
万股，占公司总股本的13.0050%；辽宁曙光实业有限公司持股700万股，占公司总股本的10%；世欣荣和投资管理股份有限
公司持股500万股，占公司总股本的7.1429%；北京润佳华商投资基金（有限合伙）持股500万股，占公司总股本的7.1429%；
王世忱持股446.7780万股，占公司总股本的6.3825%；陈柏超持股392.553万股，占公司总股本的5.6079%；沈阳新松机器人
自动化股份有限公司持股300万股，占公司总股本的4.2857%；青岛安芙兰高新股权投资基金企业（有限合伙）持股300万股，
占公司总股本的4.2857%；蔡虹持股175.707万股，占公司总股本的2.5101%；北京国泰土地整理公司有限公司持股100万股，
占公司总股本的1.4286%；张家港以诺股权投资企业（有限合伙）持股100万股，占公司总股本的1.4286%；范永喜持股98.714
万股，占公司总股本的1.4102%；王建华持股90.811万股，占公司总股本的1.2973%；孙文东持股55.279万股，占公司总股本
的0.7897%；刘明胜持股49.357万股，占公司总股本的0.7051%。
2、公司的改制情况
经有限公司2007年7月12日股东会审议，并经丹东市工商行政管理局以“辽丹工商核变通内字[2007]第0700176581号”《核
准变更登记通知书》核准，2007年7月25日，有限公司整体变更为丹东欣泰电气股份有限公司，注册地址变更为：丹东市振
安区东平大街159号。变更时，以有限公司2007年6月30日经审计的账面净资产71,976,196.22元为基数，按1:0.97254375的比
例折为公司股份，公司股份总额等于注册资本，全部由发起人予以认购。其中：70,000,000.00元折为公司股份，剩余1,976,196.22
元计入公司资本公积—股本溢价。各发起人认购的股份数分别为：辽宁欣泰股份有限公司认购49,804,510股，占公司总股本
的71.1493%；刘桂文认购9,103,500股，占公司总股本的13.0050%；陈柏超认购3,925,530股，占公司总股本的5.6079%；张欣
认购2,467,780股，占公司总股本的3.5254%；蔡虹认购1,757,070股，占公司总股本的2.5101%；范永喜认购987,140股，占公
司总股本的1.4102%；王建华认购908,110股，占公司总股本的1.2973%；孙文东认购552,790股，占公司总股本的0.7897%；
刘明胜认购493,570股，占公司总股本的0.7051%。以上出资业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“（2007）
京会兴验字第1-46号”验资报告。
3、公司的基本组织架构
公司现有的组织架构包括管理及决策组织系统和生产、供应及销售组织系统。管理及决策组织系统有股东大会、董事
会、监事会和人事、财务、审计等专业管理部门；生产、供应及销售组织系统有生产部、研究所、质检部、仓储部、供应部、
销售部。
4、公司的经营范围
本公司的经营范围主要包括：制造、加工、销售：电抗器，电力电容器及成套装置，组合式变电站，干式变压器，油
浸式变压器，特种变压器，高低压电器，整流设备，高低压配电柜，消弧线圈，电气部件，硅钢片，电磁线，矿用电器产品；
电器设备安装；经营货物及技术进出口。
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四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则—基本准
则》和38项具体会计准则、以及其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下简称“企业
会计准则”）、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》(2010
年修订)的披露规定编制财务报表。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量。
3、会计期间
本公司会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
本公司记账本位币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。合
并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。被合并各方采用的会计政策与本公
司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照调整后的账面价值确认。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本
溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费
等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与其账面价值的差
额，计入当期损益。
本公司在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中
取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
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企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利
益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确
认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出
本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，
单独确认为负债并按照公允价值计量。
对合并中取得的被购买方资产进行初始确认时，应当对被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产进行充分
辨认和合理判断，满足以下条件之一的，应确认为无形资产：①源于合同性权利或其他法定权利；②能够从被购买方中分离
或者划分出来，并能单独或与相关合同、资产和负债一起，用于出售、转移、授予许可、租赁或交换。
本公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。
购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异
带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除
上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
非同一控制下企业合并，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应
当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性
证券的初始确认金额。
企业通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：（1）在
个别财务报表中，应当以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始
投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益（例
如，可供出售金融资产公允价值变动计入资本公积的部分，下同）转入当期投资收益。（2）在合并财务报表中，对于购买
日之前持有的被购买方的股权，应当按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期
投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资
收益。
6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策
（1）“一揽子交易”的判断原则
不适用
（2）“一揽子交易”的会计处理方法
不适用
（3）非“一揽子交易”的会计处理方法
不适用
7、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会
计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企
业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。合并财务报表以本公司及子公司的财
务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现
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金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列
示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东
权益。
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司合并当期期初至报
告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比
较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体在以前期间一直存在。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司自购买日至报告
期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分
步实现非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新
计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关
的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处
置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股
权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原
持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原
有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额之间的差
额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司
净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
无
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起
三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关
的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，
仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日
的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其
他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外
币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者
权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损
益。
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10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负
债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
（2） 金融工具的确认依据和计量方法
1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关
的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
2、持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适
用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
3、 应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债
权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值
进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
4、 可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为
初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本公积（其他资本公
积）。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值
变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
5、其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
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（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；
如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为
金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
a.所转移金融资产的账面价值；
b.因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产
的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，
按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
a.终止确认部分的账面价值；
b.终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金
融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承
担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，
并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的
金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融
负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面
价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，
计入当期损益
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。
（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如
果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
各类可供出售金融资产减值的各项认定标准
a.可供出售金融资产的减值：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非
暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
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对于可供出售金融资产由于下列损失事项影响其预计未来现金流量减少,并且能够可靠计量，将认定其发生减值:
① 债务人发生严重财务困难；
② 债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期；
③ 本公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人做出让步；
④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
⑤ 因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易；
⑥ 权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回
投资成本；
⑦ 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。
认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认
减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原
确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
b.持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据
不适用
11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计
入当期损益。可收回金额是通过对其未来现金流量（不包括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保
物的价值（扣除预计处置费用等）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未来现
金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
期末对于单项金额重大的应收款项（包括应收账款、其他
应收款）单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了
单项金额重大的判断依据或金额标准 减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
额，确认减值损失，计提坏账准备。 单项金额重大是指：
（余额前五名）。
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
值损失，计提坏账准备。
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（2）按组合计提坏账准备的应收款项
按组合计提坏账准备的计
组合名称 确定组合的依据
提方法
组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 5% 5%
1－2 年 10% 10%
2－3 年 20% 20%
3－4 年 30% 30%
4－5 年 50% 50%
5 年以上 100% 100%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信
用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信
单项计提坏账准备的理由
用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项
组合计提坏账准备的比例，据此计算本期应计提的坏账准备。
坏账准备的计提方法 账龄分析法
12、存货
（1）存货的分类
存货分类为：原材料、在产品、库存商品和周转材料。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：加权平均法
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
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产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计
的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；
需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、
估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同
订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与
在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提
存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的
金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
包装物
摊销方法：一次摊销法
13、长期股权投资
（1）投资成本的确定
a. 企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：本公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以
及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资
成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲
减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于
发生时计入当期损益。 非同一控制下的企业合并：本公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。
购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益；购买方作
为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。通过多次交易分步
实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投
资的初始投资成本。本公司将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分，按照其在购买日的公允价值计入企
业合并成本。
b. 其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成
本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股
权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约
定价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非
货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公
允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资
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的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（2）后续计量及损益确认
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 对被投资单位不具有共
同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单
位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；
初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 被投资单位除净损益以外
所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持
股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是根据其账面价值与按
类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在
减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额
确认为减值损失。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。
14、投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值
后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用
于出租的建筑物）。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定
资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
公司对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。
投资性房地产减值损失一经确认，不再转回。
15、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用年限超过一年的有形资产。
固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备及电子设备。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
a. 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
b. 该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2） 固定资产的初始计量 固定资产取得时按照实际成本进行初始计量。
a. 外购固定资产的成本，以购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的
运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等确定。
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b. 购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为
基础确定。
c. 自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
d. 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以该固定资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账
面价值与该用以抵债的固定资产公允价值之间的差额，计入当期损益；
e. 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，换入的固定资产以
换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币
性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入固定资产的成本，不确认损益。
f. 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按其在被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下
的企业吸收合并方式取得的固定资产按其公允价值确定其入账价值。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；
无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
（3）各类固定资产的折旧方法
平均年限法
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率
房屋及建筑物 20 5% 4.75
机器设备 10 5% 9.5
电子设备 5 5% 19
运输设备 5 5% 19
（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
本公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资
产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为固定资产
减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。
固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩余使用寿命内，系统地
分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。
固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项固定资产
的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
（5）其他说明
无
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16、在建工程
（1）在建工程的类别
在建工程以立项项目分类核算。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产
在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实
际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际
成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基
础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的
可收回金额。
可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确
定。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为在建工程
减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。
在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
17、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；
其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资
产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带
息债务形式发生的支出；
借款费用已经发生；
为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
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购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止
借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；
该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本
化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用
的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权
平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计
算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
18、生物资产
不适用
19、油气资产
不适用
20、无形资产
（1）无形资产的计价方法
无形资产按取得时的实际成本入账。
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无
形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按其在被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企
业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
土地使用权按使用年限平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固
定资产。
软件使用费按预计使用年限平均摊销。
项目 预计使用寿命 依据
土地使用权 1 45 年
土地使用权 2 45 年
土地使用权 3 43 年 11 个月
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土地使用权 4 42 年 6 个月
（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
不适用
（4）无形资产减值准备的计提
本公司在每一个资产负债表日检查使用寿命确定的无形资产是否存在可能发生减值的迹象。如果该等资产存在减值迹
象，则估计其可收回金额。估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，则以
该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。如果资产或资产组的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产
减值准备，并计入当期损益。
使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
公司根据研发活动是否在很大程度上具备了形成一项新产品或新技术的基本条件为主要判断依据，划分研究阶段和开发
阶段。
已进行的研究活动将来是否会转入开发、开发后是否会形成无形资产等均具有较大的不确定性时，研发项目处于研究
阶段；当研发项目在很大程度上具备了形成一项新产品或新技术的基本条件时，研发项目进入开发阶段。
（6）内部研究开发项目支出的核算
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
a.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
b.管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
c.能够证明该无形资产将如何产生经济利益；
d.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
e.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
21、长期待摊费用
对于已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用，包括经营租入固定资产改良支出，作为长
期待摊费用按预计受益年限分期摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部
转入当期损益。
22、附回购条件的资产转让
本公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款判断销售商品
是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价
款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。
100
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23、预计负债
无
（1）预计负债的确认标准
本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能
够可靠计量的，确认为预计负债。
（2）预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性
和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移
所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
24、股份支付及权益工具
（1）股份支付的种类
股份支付是公司为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为
以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
a.以权益结算的股份支付 公司的股票期权计划为用以换取职工提供服务的权益结算的股份支付，以授予职工的权益工具
在授予日的公允价值计量。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权，在等待期内以对可行权权益工具数量的最
佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
b.以现金结算的股份支付 公司的股票增值权计划为以现金结算的股份支付，按照公司承担的以本公司股份数量为基础确
定的负债的公允价值计量。该以现金结算的股份支付须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的
每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按照公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费
用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（2）权益工具公允价值的确定方法
对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条
件之外的可行权条件）进行调整。
对于授予职工的股票期权，通过期权定价模型估计所授予的期权的公允价值。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的
权益工具数量。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
如果股份支付计划的修改增加了所授予的权益工具的公允价值，应按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的
增加。
如果股份支付计划的修改增加了所授予的权益工具的数量，应将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增
加。
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如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，如缩短等待期、变更或取消业绩条件（而非市场条件），公司在处理可
行权条件时，应当考虑修改后的可行权条件。
如果公司以减少股份支付公允价值总额的方式或其他不利于职工的方式修改条款和条件，公司仍应继续对取得的服务进
行会计处理，如同该变更从未发生，除非公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内如果取消了授予的权益工具，对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，剩余等待期内应确认的金额立
即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，将其作为授予权益
工具的取消处理。
25、回购本公司股份
本公司为减少注册资本或奖励本公司职工等原因而收购本公司股份时，按实际支付的金额记入库存股。
本公司根据以权益结算的股份支付协议将收购的股份奖励给本公司职工时，按奖励库存股账面余额与职工所支付现金及
授予权益工具时确认的资本公积之间的差额，计入资本公积（股本溢价）。
注销库存股时，按所注销库存股面值总额注销股本，按所注销库存股的账面余额，冲减库存股，按其差额冲减资本公积
（股本溢价），股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
26、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售
出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够
可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 根据上述收入确认原则，在具体业务中，公司根据合同约定，分为以下两种收入
确认方式：
a. 不负安装义务的合同：对于公司不负安装义务的销售合同，公司将产品运至交货地点后由收货方验收，收货方验
收合格后在公司发货清单上签字，公司确认销售收入。
b. 负安装义务的合同：对于公司负安装义务的销售合同，公司将产品运至交货地点，按收货方要求完成安装，并由
收货方进行验收合格后在公司发货清单上签字，公司确认销售收入。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时,分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
出租物业收入：
①具有承租人认可的租赁合同、协议或其他结算通知书；
②履行了合同规定的义务，开具租赁发票且价款已经取得或确信可以取得；
③出租开发产品成本能够可靠地计量。
（3）确认提供劳务收入的依据
在提供劳务交易的总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益很可能流入企业，劳务的完成程度能够可靠
地确定时，按完工百分比法确认收入。
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（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
（1）本公司在资产负债表日，建造合同的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和费用。完工百分比法，
是指根据合同完工进度确认收入与费用的方法。本公司采用累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定合同完工
进度根据累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
固定造价合同的结果能够可靠估计确定依据为：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入本
公司；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
成本加成合同的结果能够可靠估计，确定依据为：①与合同相关的经济利益很可能流入本公司；②实际发生的合同成本
能够清楚地区分和可靠地计量。
（2）建造合同的结果不能可靠估计的，分别情况进行处理：①合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同
成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；②合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确
认合同收入。
27、政府补助
（1）类型
政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政
府补助属于与资产相关的政府补助；除与资产相关的政府补助之外的政府补助为与收益相关的政府补助。
（2）会计政策
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
（1）用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。
（2）用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
政府补助在实际收到款项时按照到账的实际金额确认和计量。只有存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨
付的以及有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，可以按应收金额予以确认
和计量。
28、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其
计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所
得税负债。
（2）确认递延所得税负债的依据
对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其
计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所
得税负债。
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29、经营租赁、融资租赁
（1）经营租赁会计处理
a.公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与
租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用
从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
b.公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的
与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相
同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，
按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁会计处理
a.融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价
值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租
入资产价值。
b.融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在
将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，
并减少租赁期内确认的收益金额。
（3）售后租回的会计处理
无
30、持有待售资产
（1）持有待售资产确认标准
本公司将同时符合下列条件的非流动资产确认为持有待售资产：
a．公司已就该资产出售事项作出决议
b．公司已与对方签订了不可撤消的转让协议
c．该资产转让将在一年内完成。
（2）持有待售资产的会计处理方法
符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产及递延所得税资产)，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额
列示为其他流动资产。公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。
31、资产证券化业务
无
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32、套期会计
无
33、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□ 是 √ 否
无
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□ 是 √ 否
无
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否
34、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否
无
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□ 是 √ 否
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□ 是 √ 否
35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
无
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五、税项
1、公司主要税种和税率
税种 计税依据 税率
增值税应税收入(应纳税额按应纳税销
售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣
增值税 的进项税后的余额计算，出口货物增值 17%
税采用免、抵、退的计算办法，出口货
物退税率为 17%)
营业税 应纳税营业额 5%
城市维护建设税 应缴流转税额 7%
企业所得税 应纳税所得额 15% 25%
教育费附加 应缴流转税额 3%
地方教育费附加 应缴流转税额 2%
各分公司、分厂执行的所得税税率
子公司税率为25%
2、税收优惠及批文
（1）增值税：
本公司系辽宁省民政厅认定的社会福利企业（证书号：福企证字第210603136号），报告期按照《财政部国家税务总局
关于促进残疾人就业税收优惠政策的通知》（财税[2007]92号）和《国家税务总局民政部中国残疾人联合会关于促进残疾人
就业税收优惠政策征管办法的通知》（国税发[2007]67号）的规定，享受限额即征即退增值税税收优惠政策。
（2）企业所得税：
本公司系经辽宁省科学技术厅、辽宁省财政厅、辽宁省国家税务局与辽宁省地方税务局联合认定的高新技术企业（证
书号：GR200821000139，有效期自2008年1月1日至2010年12月31日；复审证书号：GF201121000037，有效期自2011年1月1
日至2013年12月31日），享受15%的所得税优惠税率，按应纳税所得额计缴。
本公司系辽宁省民政厅认定的社会福利企业（证书号：福企证字第210603136号），报告期按照《财政部国家税务总局
关于安置残疾人员就业有关企业所得税优惠政策问题的通知》（财税[2009]70号）的规定，享受单位支付给残疾人的实际工
资可在企业所得税前据实扣除并可按支付给残疾人实际工资的100%加计扣除的税收优惠政策；按照《财政部国家税务总局
关于促进残疾人就业税收优惠政策的通知》（财税[2007]92号）的规定，享受限额即征即退增值税免征企业所得税的税收优
惠。
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位： 元
子公司 子公司 注册地 业务性 注册资 经营范 期末实 实质上 持股比 表决权 是否合 少数股 少数股 从母公
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全称 类型 质 本 围 际投资 构成对 例(%) 比例 并报表 东权益 东权益 司所有
额 子公司 (%) 中用于 者权益
净投资 冲减少 冲减子
的其他 数股东 公司少
项目余 损益的 数股东
额 金额 分担的
本期亏
损超过
少数股
东在该
子公司
年初所
有者权
益中所
享有份
额后的
余额
电力电
气技术
研发及
技术转
让；软
件开
发；信
息技术
咨询服
务；信
丹东欣 输变电 息系统
泰电气 有限责 及控制 5,000,0 集成服 5,000,0
丹东 100% 100% 是
科技有 任 设备研 00.00 务；销 00.00
限公司 发 售：电
力电气
设备
（法
律、法
规限制
的项目
取得许
可证后
方可经
营）。
武汉欣 输变电 干式变
有限责 20,000, 4,000,0
飞电气 武汉 及控制 压器、 100% 100% 是
任 000.00 00.00
有限公 设备制 油浸式
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司 造 (实收资 变压
4,000,0 器、组
00.00) 合式变
电站、
高低压
开关
柜、电
抗器、
电力电
容器及
成套装
置的制
造、加
工、销
售；对
电线电
缆、电
缆附件
的生
产、销
售；电
力工程
项目投
资。
（2）同一控制下企业合并取得的子公司
不适用
2、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
公司名称：武汉欣飞电气有限公司 新增原因：投资设立
公司名称：丹东欣泰电气科技有限公司 新增原因：投资设立
√ 适用 □ 不适用
与上年相比本年（期）新增合并单位 2 家，原因为
投资设立
与上年相比本年（期）减少合并单位 0 家，原因为
无
3、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
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单位： 元
名称 期末净资产 本期净利润
武汉欣飞电气有限公司 3,909,510.85 -90,489.15
丹东欣泰电气科技有限公司 4,929,480.41 -70,519.59
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位： 元
期末数 期初数
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金: -- -- 18,681.04 -- -- 497.73
人民币 -- -- 18,681.04 -- -- 497.73
银行存款： -- -- 195,157,602.31 -- -- 167,463,115.40
人民币 -- -- 195,157,602.31 -- -- 167,463,115.40
其他货币资金： -- -- 29,227,353.68 -- -- 34,981,734.64
人民币 -- -- 29,227,353.68 -- -- 34,981,734.64
合计 -- -- 224,403,637.03 -- -- 202,445,347.77
2、应收票据
（1）应收票据的分类
单位： 元
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 9,480,000.00 8,442,705.00
商业承兑汇票 1,000,000.00
合计 10,480,000.00 8,442,705.00
（2）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据
情况
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
长春龙源电力设备有限
2013 年 12 月 26 日 2014 年 06 月 25 日 2,000,000.00
公司
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长春龙源电力设备有限
2013 年 12 月 26 日 2014 年 06 月 25 日 2,000,000.00
公司
长春龙源电力设备有限
2013 年 12 月 26 日 2014 年 06 月 25 日 2,000,000.00
公司
太原重工股份有限公司 2013 年 09 月 02 日 2014 年 03 月 02 日 1,045,000.00
长春龙源电力设备有限
2013 年 12 月 26 日 2014 年 06 月 25 日 1,276,000.00
公司
合计 -- -- 8,321,000.00 --
说明
公司已经背书给他方但尚未到期的票据金额总额为23,670,754.04，其中前五名情况如上表
3、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
按组合计提坏账准备的应收账款
按账龄分析法计提坏账 220,942,29 13,122,827. 179,651,2 10,817,197.6
100% 5.94% 100% 6.02%
准备的应收账款 7.51 58 95.08 8
220,942,29 13,122,827. 179,651,2 10,817,197.6
组合小计 100% 5.94% 100% 6.02%
7.51 58 95.08 8
220,942,29 13,122,827. 179,651,2 10,817,197.6
合计 -- -- -- --
7.51 58 95.08 8
应收账款种类的说明
应收账款分类确认标准见主要会计政策和会计估计
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
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1 年以内小计 195,943,553.52 88.69% 9,797,177.68 155,659,822.89 86.64% 7,782,991.15
1至2年 17,581,820.25 7.96% 1,758,182.03 19,254,300.60 10.72% 1,925,430.06
2至3年 6,637,668.66 3% 1,327,533.73 3,123,750.01 1.74% 624,750.00
3至4年 748,467.00 0.34% 224,540.10 1,613,421.58 0.9% 484,026.47
4至5年 30,788.08 0.01% 15,394.04
合计 220,942,297.51 -- 13,122,827.58 179,651,295.08 -- 10,817,197.68
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
（2）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额 年限
(%)
许继变压器有限公司 客户 31,857,850.00 一年以内 14.42%
国网辽宁省电力有限公
客户 30,412,143.93 一年以内 13.76%
司
长春龙源电力设备有限
客户 19,141,151.70 一年以内 8.66%
公司
中国石油长庆油田分公
客户 7,246,953.75 一年以内 3.28%
司
重庆源通干式变压器有
客户 6,841,260.75 一年以内 3.1%
限公司
合计 -- 95,499,360.13 -- 43.22%
4、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
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按账龄分析法计提坏账
7,601,049.83 100% 685,228.21 9.01% 6,836,190.50 100% 489,925.04 7.17%
准备的其他应收款
组合小计 7,601,049.83 100% 685,228.21 9.01% 6,836,190.50 100% 489,925.04 7.17%
合计 7,601,049.83 -- 685,228.21 -- 6,836,190.50 -- 489,925.04 --
其他应收款种类的说明
其他应收款分类确认标准见主要会计政策和会计估计
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中：
1 年以内小计 5,138,951.20 67.61% 256,947.56 5,589,114.98 81.75% 279,455.75
1至2年 1,442,219.31 18.97% 144,221.93 389,458.14 5.7% 38,945.81
2至3年 219,050.80 2.88% 43,810.16 857,617.38 12.55% 171,523.48
3至4年 800,828.52 10.54% 240,248.56
合计 7,601,049.83 -- 685,228.21 6,836,190.50 -- 489,925.04
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例(%)
丹东市城乡建设委员会 管理方 800,000.00 三至四年 10.52%
国网物资有限公司 客户 786,533.00 一年以内 10.35%
国网国际招标有限公司 客户 500,000.00 一至二年 6.58%
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大庆油田物装招标有限
客户 493,280.00 两年以内 6.49%
公司
长春博泰招标有限公司 客户 300,000.00 一年以内 3.95%
合计 -- 2,879,813.00 -- 37.89%
5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末数 期初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1 年以内 45,828,183.88 88.44% 46,811,404.99 85.29%
1至2年 2,956,170.00 5.7% 384,906.72 0.7%
2至3年 384,396.72 0.74% 7,690,945.31 14.01%
3 年以上 2,650,945.31 5.12%
合计 51,819,695.91 -- 54,887,257.02 --
预付款项账龄的说明
主要是设备和材料采购预付款
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
武汉润欣电气有限公司 材料供应商 16,506,985.70 一年以内 材料未交付
丹东市互感器有限公司 材料及设备供应商 8,982,752.92 一年以内 材料及设备未交付
辽阳丹宇铜业有限公司 材料供应商 4,286,395.95 一年以内 材料未交付
北京方圆世纪投资咨询
咨询服务商 4,000,000.00 一年以内 服务未履行完毕
有限公司
辽宁通用电缆有限公司 材料供应商 2,016,000.00 一至二年 材料未交付
合计 -- 35,792,134.57 -- --
（3）预付款项的说明
无
113
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6、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 25,151,481.14 25,151,481.14 25,130,944.89 25,130,944.89
在产品 8,660,878.46 8,660,878.46 7,264,591.52 7,264,591.52
库存商品 38,831,381.61 38,831,381.61 42,863,558.96 42,863,558.96
合计 72,643,741.21 72,643,741.21 75,259,095.37 75,259,095.37
7、长期股权投资
（1）长期股权投资明细情况
单位： 元
在被投资
在被投资 单位持股
在被投资
被投资单 单位表决 比例与表 本期计提 本期现金
核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 减值准备
位 权比例 决权比例 减值准备 红利
比例(%)
(%) 不一致的
说明
丹东欣泰
5,000,000 5,000,000
电气科技 成本法 100% 100%
.00 .00
有限公司
武汉欣飞
4,000,000 4,000,000
电气有限 成本法 100% 100%
.00 .00
公司
9,000,000 9,000,000
合计 -- -- -- --
.00 .00
8、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计： 180,143,101.86 13,569,451.21 5,708,179.00 188,004,374.07
其中：房屋及建筑物 96,228,429.84 7,800,000.00 5,282,645.00 98,745,784.84
114
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机器设备 80,153,783.93 3,777,564.92 83,931,348.85
运输工具 3,007,030.45 1,857,315.35 425,534.00 4,438,811.80
电子设备 753,857.64 134,570.94 888,428.58
-- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额
二、累计折旧合计： 46,740,678.33 12,815,342.77 991,946.58 58,564,074.52
其中：房屋及建筑物 12,488,050.97 4,442,134.40 587,689.28 16,342,496.09
机器设备 32,108,293.31 7,536,970.13 39,645,263.44
运输工具 1,686,152.97 705,517.03 404,257.30 1,987,412.70
电子设备 458,181.08 130,721.21 588,902.29
-- 期初账面余额 -- 本期期末余额
三、固定资产账面净值合计 133,402,423.53 -- 129,440,299.55
其中：房屋及建筑物 83,740,378.87 -- 82,403,288.75
机器设备 48,045,490.62 -- 44,286,085.41
运输工具 1,320,877.48 -- 2,451,399.10
电子设备 295,676.56 -- 299,526.29
电子设备 --
五、固定资产账面价值合计 133,402,423.53 -- 129,440,299.55
其中：房屋及建筑物 83,740,378.87 -- 82,403,288.75
机器设备 48,045,490.62 -- 44,286,085.41
运输工具 1,320,877.48 -- 2,451,399.10
电子设备 295,676.56 -- 299,526.29
本期折旧额 12,815,342.77 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 0.00 元。
9、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
磁控并联电抗器项目 16,503,986.61 16,503,986.61 14,783,814.38 14,783,814.38
合计 16,503,986.61 16,503,986.61 14,783,814.38 14,783,814.38
（2）重大在建工程项目变动情况
单位： 元
115
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工程投 其中：本
利息资 本期利
项目名 本期增 转入固 其他减 入占预 工程进 期利息 资金来
预算数 期初数 本化累 息资本 期末数
称 加 定资产 少 算比例 度 资本化 源
计金额 化率(%)
(%) 金额
磁控并
22,000.0 14,783,8 1,720,17 6,055,77 1,354,22 银行贷 16,503,9
联电抗 35% 35% 7.04%
0 14.38 2.23 4.61 2.23 款、其他 86.61
器项目
22,000.0 14,783,8 1,720,17 6,055,77 1,354,22 16,503,9
合计 -- -- -- --
0 14.38 2.23 4.61 2.23 86.61
（3）重大在建工程的工程进度情况
项目 工程进度 备注
磁控并联电抗器项目 35.00% 上年度 34.41%
（4）在建工程的说明
无
10、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 32,396,241.39 32,396,241.39
土地使用权 31,882,993.52 31,882,993.52
软件 513,247.87 513,247.87
二、累计摊销合计 2,627,554.53 786,035.28 3,413,589.81
土地使用权 2,617,027.46 734,710.44 3,351,737.90
软件 10,527.07 51,324.84 61,851.91
三、无形资产账面净值合计 29,768,686.86 -786,035.28 28,982,651.58
土地使用权 29,265,966.06
软件 502,720.80
土地使用权
软件
无形资产账面价值合计 29,768,686.86 -786,035.28 28,982,651.58
土地使用权 29,265,966.06 28,531,255.62
116
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软件 502,720.80 451,395.96
本期摊销额 786,035.28 元。
11、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位： 元
项目 期末数 期初数
递延所得税资产：
资产减值准备 2,079,018.77 1,696,068.41
小计 2,079,018.77 1,696,068.41
递延所得税负债：
小计 0.00 0.00
应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位： 元
暂时性差异金额
项目
期末 期初
应纳税差异项目
可抵扣差异项目
坏账准备 13,808,055.79 11,307,122.72
小计 13,808,055.79 11,307,122.72
（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
单位： 元
报告期末互抵后的 报告期末互抵后的 报告期初互抵后的 报告期初互抵后的
项目 递延所得税资产或 可抵扣或应纳税暂 递延所得税资产或 可抵扣或应纳税暂
负债 时性差异 负债 时性差异
递延所得税资产 2,079,018.77 1,696,068.41
递延所得税负债 0.00 0.00
12、资产减值准备明细
单位： 元
117
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本期减少
项目 期初账面余额 本期增加 期末账面余额
转回 转销
一、坏账准备 11,307,122.72 2,500,933.07 13,808,055.79
合计 11,307,122.72 2,500,933.07 13,808,055.79
13、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末数 期初数
抵押借款 4,000,000.00 60,000,000.00
保证借款 76,000,000.00
合计 80,000,000.00 60,000,000.00
14、应付票据
单位： 元
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 43,471,459.96 52,000,000.00
合计 43,471,459.96 52,000,000.00
下一会计期间将到期的金额 43,471,459.96 元。
15、应付账款
（1）应付账款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
一年以内 45,907,865.85 59,765,311.33
一至二年 14,072,878.50 13,137,887.19
二至三年 755,091.11 1,594,793.00
三至四年 1,413,026.92
合计 62,148,862.38 74,497,991.52
（2）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
辽宁永泰电力设备制造有限公司、中山凯旋真空技术工程有限公司、辽宁三洋重工起重机装备有限公司材料及设备款。
118
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16、预收账款
（1）预收账款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
预收货款 31,018,077.88 28,279,462.77
合计 31,018,077.88 28,279,462.77
（2）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
鸡西市第一中学、大连油田创业集团有限公司预收货款。
17、应付职工薪酬
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、工资、奖金、津
170,767.00 21,598,031.90 21,313,941.90 454,857.00
贴和补贴
三、社会保险费 6,030,928.26 6,030,928.26
四、住房公积金 411,900.00 411,900.00
六、其他 326,685.21 470,091.35 523,268.71 273,507.85
合计 497,452.21 28,510,951.51 28,280,038.87 728,364.85
应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00 元。
工会经费和职工教育经费金额 273,507.85 元，非货币性福利金额 0.00 元，因解除劳动关系给予补偿 0.00 元。
18、应交税费
单位： 元
项目 期末数 期初数
增值税 4,436,912.64 2,566,946.29
企业所得税 7,834,910.57 6,701,198.63
个人所得税 28,387.40 13,673.60
城市维护建设税 300,919.87 327,592.98
教育费附加 128,965.67 140,396.99
地方教育费附加 85,977.11 93,598.00
印花税 113,513.23 -78,531.05
房产税 -299,768.04 -600,000.00
119
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河道维护费 168,952.14 168,952.14
围堤费 38.74
合计 12,798,809.33 9,333,827.58
19、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
往来款 3,076,924.39 4,625,729.68
收取的押金、保证金 1,800.00 1,800.00
代扣代缴款项 34,154.16 34,467.84
合计 3,112,878.55 4,661,997.52
（2）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
单位名称：丹东市财政局 账面余额:1,000,000.00 未结转原因：上市扶持资金借款
单位名称：振安区人民政府 账面余额：1,000,000.00 未结转原因：上市扶持资金借款
20、一年内到期的非流动负债
（1）一年内到期的非流动负债情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
1 年内到期的长期借款 44,000,000.00
合计 44,000,000.00 0.00
（2）一年内到期的长期借款
一年内到期的长期借款
单位： 元
项目 期末数 期初数
抵押借款 44,000,000.00
合计 44,000,000.00
一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额 0.00 元。
金额前五名的一年内到期的长期借款
单位： 元
120
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期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%）
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
丹东商业银 2012 年 07 月 2014 年 07 月 29,000,000.0 29,000,000.0
人民币元 6.15%
行 16 日 08 日 0 0
交通银行丹 2010 年 05 月 2014 年 05 月 15,000,000.0 15,000,000.0
人民币元 7.04%
东分行 14 日 11 日 0 0
44,000,000.0 44,000,000.0
合计 -- -- -- -- -- --
0 0
21、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末数 期初数
抵押借款 50,000,000.00 109,000,000.00
合计 50,000,000.00 109,000,000.00
（2）金额前五名的长期借款
单位： 元
期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%）
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
丹东银行股 2009 年 10 月 2015 年 09 月 40,000,000.0
人民币元 8.91%
份有限公司 09 日 07 日 0
丹东银行股 2009 年 09 月 2015 年 09 月 10,000,000.0
人民币元 8.91%
份有限公司 29 日 07 日 0
50,000,000.0
合计 -- -- -- -- -- --
0
22、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
递延收益 17,780,000.00 14,490,000.00
合计 17,780,000.00 14,490,000.00
121
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23、股本
单位：元
本期变动增减（＋、－）
期初数 期末数
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 70,000,000.00 70,000,000.00
24、资本公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 1,976,196.22 1,976,196.22
合计 1,976,196.22 1,976,196.22
25、盈余公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 27,386,524.07 6,308,584.84 33,695,108.91
合计 27,386,524.07 6,308,584.84 33,695,108.91
26、未分配利润
单位： 元
项目 金额 提取或分配比例
调整后年初未分配利润 243,742,309.31 --
加：本期归属于母公司所有者的净利润 62,924,839.66 --
减：提取法定盈余公积 6,308,584.84
期末未分配利润 300,358,564.13 --
调整年初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润 0.00 元。
122
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27、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 471,505,836.27 459,202,956.59
其他业务收入 1,961,698.18 2,342,825.69
营业成本 342,062,323.21 332,399,021.81
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电力 315,670,154.56 224,820,284.08 274,161,959.21 195,549,621.52
电气化铁路 8,031,594.87 5,549,028.90 312,991.45 214,680.84
风电 13,841,358.95 10,518,048.67 8,091,361.62 5,915,594.48
煤炭 6,007,196.58 4,103,515.98 1,762,619.57 1,253,222.51
其他 25,650,520.90 18,619,490.67 52,268,319.38 37,753,407.09
石油 79,436,449.71 56,638,188.64 99,001,100.12 69,667,074.15
冶金 22,868,560.70 19,104,958.48 23,604,605.24 20,493,518.27
合计 471,505,836.27 339,353,515.42 459,202,956.59 330,847,118.86
（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
节能型铁芯 24,216,475.89 22,072,776.93 27,915,178.20 25,506,762.62
电磁线 14,120,345.73 13,758,559.49 13,450,166.69 13,115,997.36
箱体 573,528.69 516,441.72 1,095,641.83 967,561.30
智能箱式变电站 35,885,726.53 26,686,991.76 39,742,257.77 29,571,952.21
树脂浇注干式变压器 123,053,612.71 80,161,827.29 71,196,829.87 45,558,221.59
油浸式电力变压器 221,310,440.15 163,044,393.89 249,565,393.80 180,288,656.62
电容器及成套装置 6,346,258.16 3,817,370.79 14,468,964.14 8,582,989.53
磁控电抗器及成套装置 43,305,807.38 28,380,483.02 40,343,353.35 26,300,825.69
123
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磁控消弧线圈 1,368,786.33 914,670.53 1,425,170.94 954,151.94
电力电缆 1,324,854.70 1,186,998.40
合计 471,505,836.27 340,540,513.82 459,202,956.59 330,847,118.86
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
出口 14,115,714.42 9,682,060.11 22,295,981.09 15,904,072.67
东北 290,467,215.19 211,313,674.75 314,018,680.41 231,669,475.78
华北 28,261,114.45 19,247,547.69 65,505,361.36 44,777,503.97
华东 8,611,518.43 5,225,991.61 9,031,062.07 5,427,653.69
华南 14,961,538.46 11,070,042.31 3,376,068.37 2,555,627.00
西南 61,347,468.43 45,964,590.72 5,961,098.29 4,464,906.98
西北 8,771,460.15 5,413,739.85 19,101,259.73 11,613,374.39
中南 44,969,806.74 32,622,866.78 19,913,445.27 14,424,504.38
合计 471,505,836.27 340,540,513.82 459,202,956.59 330,837,118.86
（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位： 元
客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%)
长春龙源电力设备有限公司 67,884,451.83 14.4%
国网辽宁省电力有限公司 33,662,337.61 7.14%
许继变压器有限公司 31,518,205.11 6.68%
辽宁省电力有限公司 23,888,900.00 5.07%
重庆源通干式变压器有限公司 20,385,897.44 4.32%
合计 177,339,791.99 37.61%
28、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
城市维护建设税 1,679,952.98 1,609,486.49 应缴流转税 7%
教育费附加 719,979.86 835,370.90 应缴流转税 3%
地方教育费附加 479,986.57 488,971.47 应缴流转税 2%
124
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堤防费 38.74
合计 2,879,958.15 2,933,828.86 --
29、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
运输装卸费 9,908,193.69 10,047,057.83
售后服务费 1,457,535.68 1,324,127.14
包装费 1,461.90 36,237.98
办公费 698,696.52 1,009,676.20
差旅费 658,445.90 684,807.04
招待费 882,960.32 1,584,840.80
工资福利 1,832,663.51 1,539,109.09
信息服务费 549,156.53 1,167,782.18
代理费 258,200.86 331,347.36
办事处费用 957,048.17 501,148.68
招投标费用 1,091,488.00 1,287,669.00
合计 18,295,851.08 19,513,803.30
30、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
工资福利 5,411,970.75 4,616,989.65
折旧 1,497,199.40 1,389,386.69
房租水电 136,253.84 87,396.50
社会保险 5,032,849.70 6,027,679.80
聘请中介机构费 66,000.00 745,075.00
办公费 844,235.23 771,105.70
业务招待费 1,318,889.78 242,309.90
差旅费 1,009,457.71 967,587.95
税费 500,476.24 1,378,308.17
无形资产摊销 786,035.28 749,573.99
低值易耗品 4,224.46
修理费 826,571.26 1,601,616.67
125
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新品及技术研发费 14,222,835.09 12,192,346.09
保险 1,100,402.10 1,156,005.89
检定费 61,229.00 150,186.00
服务费 209,937.84 210,092.09
其他 752,181.47 520,783.69
合计 33,780,749.15 32,806,443.78
31、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 15,076,169.03 16,326,719.15
减：利息收入 -841,371.96 -1,275,908.30
汇兑净损益 -111,662.50 253,741.77
手续费 86,490.49 87,891.48
贴现费用 610,986.33 182,560.00
合计 14,820,611.39 15,575,004.10
32、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 2,500,933.07 2,112,720.56
合计 2,500,933.07 2,112,720.56
33、营业外收入
（1）营业外收入情况
单位： 元
计入当期非经常性损益的
项目 本期发生额 上期发生额
金额
其中：固定资产处置利得 657,906.04
政府补助 5,679,000.00 8,259,500.00
增值税返还 5,906,256.75 5,839,173.34
其他 6,528.68 90,442.25
合计 12,249,691.47 14,189,115.59
126
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（2）计入当期损益的政府补助
单位： 元
补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 是否属于非经常性损益
上市扶持资金 1,500,000.00 与收益相关 是
上市扶持资金 80,000.00 与收益相关 是
辽宁名牌产品奖励 50,000.00 与收益相关 是
水源热泵补助款 38,000.00 与收益相关 是
发明专利申请补助资金 1,000.00 与收益相关 是
中小企业发展专项款 200,000.00 与收益相关 是
技改贴息 500,000.00 与收益相关 是
老工业基地振兴专项资
1,800,000.00 与收益相关 是
金
市财政局拨款 300,000.00 与收益相关 是
66KV 磁控并联电抗器
系列产品产业化项目补 1,210,000.00 1,210,000.00 与资产相关 是
助
合计 5,679,000.00 1,210,000.00 -- --
34、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合计 21,503.09
合计 21,503.09
35、所得税费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 8,834,910.57 8,669,271.21
递延所得税调整 -382,950.36 -316,908.09
合计 8,451,960.21 8,352,363.12
36、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
基本每股收益=归属于普通股股东的当期净利润/股本
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37、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
财务费用 841,831.28
营业外收入 4,469,000.00
往来款项 2,877,806.57
其他货币资金合计 5,754,380.96
合计 13,943,018.81
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
销售费用和管理费用 13,979,939.11
财务费用 549,328.55
往来款项 14,490,401.81
合计 29,019,669.47
（3）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
其他筹资 4,000,000.00
其他筹资 500,000.00
合计 4,500,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明
收到项目扶持资金
38、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
128
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净利润 62,924,839.66 62,020,209.25
加：资产减值准备 2,500,933.07 2,112,720.56
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 12,815,342.77 12,441,548.22
无形资产摊销 786,035.28 749,573.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
-657,906.04 21,503.09
以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 15,076,169.03 16,580,460.92
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -382,950.36 -316,908.09
存货的减少（增加以“－”号填列） 2,615,354.16 32,215,029.54
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -30,984,214.69 -51,216,320.53
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -23,733,757.06 4,089,962.30
经营活动产生的现金流量净额 40,959,845.82 78,697,779.25
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 195,176,283.35 167,463,613.13
减：现金的期初余额 167,463,613.13 140,660,318.49
现金及现金等价物净增加额 27,712,670.22 26,803,294.64
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末数 期初数
一、现金 195,176,283.35 167,463,613.13
其中：库存现金 224,403,637.03 202,445,347.77
可随时用于支付的银行存款 18,681.04 497.73
可随时用于支付的其他货币资金 195,157,602.31 167,463,115.40
三、期末现金及现金等价物余额 195,176,283.35 167,463,613.13
八、关联方及关联交易
1、关联方交易
（1）关联担保情况
单位： 元
担保是否已经履行
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
完毕
129
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辽宁欣泰股份有限公司、
本公司 30,000,000.00 2012 年 03 月 23 日 2013 年 03 月 22 日 是
孙文东
辽宁欣泰股份有限公司、
本公司 20,000,000.00 2013 年 03 月 26 日 2014 年 03 月 25 日 否
温德乙
辽宁欣泰股份有限公司、
本公司 6,000,000.00 2013 年 05 月 10 日 2014 年 05 月 09 日 否
温德乙
辽宁欣泰股份有限公司、
本公司 4,000,000.00 2013 年 05 月 10 日 2014 年 05 月 09 日 否
温德乙、刘桂文
沈阳华美变压器制造有
本公司 50,000,000.00 2013 年 01 月 04 日 2013 年 12 月 25 日 是
限公司、温德乙
辽宁欣泰股份有限公司 本公司 30,000,000.00 2012 年 03 月 23 日 2013 年 03 月 22 日 是
辽宁欣泰股份有限公司、
本公司 30,000,000.00 2013 年 03 月 11 日 2013 年 07 月 11 日 是
温德乙
刘桂文、温德乙 本公司 5,000,000.00 2013 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 否
刘桂文、温德乙 本公司 21,000,000.00 2013 年 06 月 18 日 2014 年 06 月 18 日 否
刘桂文、温德乙 本公司 4,000,000.00 2013 年 07 月 16 日 2014 年 07 月 15 日 否
刘桂文、温德乙 本公司 20,000,000.00 2013 年 07 月 03 日 2014 年 07 月 02 日 否
辽宁欣泰股份有限公司 本公司 15,000,000.00 2010 年 05 月 12 日 2014 年 05 月 11 日 否
辽宁欣泰股份有限公司 本公司 50,000,000.00 2009 年 09 月 29 日 2015 年 09 月 07 日 否
九、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的应收账款
按账龄分析法计提坏账
219,392,217.51 100% 13,045,323.58 5.95% 179,651,295.08 100% 10,817,197.68 6.02%
准备的应收账款
组合小计 219,392,217.51 100% 13,045,323.58 5.95% 179,651,295.08 100% 10,817,197.68 6.02%
合计 219,392,217.51 -- 13,045,323.58 -- 179,651,295.08 -- 10,817,197.68 --
应收账款种类的说明
应收账款分类确认标准见主要会计政策和会计估计
130
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期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内小
195,943,553.52 88.69% 9,797,177.68 155,659,822.89 86.64% 7,782,991.15
计
1至2年 17,581,820.25 7.96% 1,758,182.03 19,254,300.60 10.72% 1,925,430.06
2至3年 6,637,668.66 3% 1,327,533.73 3,123,750.01 1.74% 624,750.00
3 年以上 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00
3至4年 748,467.00 0.34% 224,540.10 1,613,421.58 0.9% 484,026.47
4至5年 30,788.08 0.01% 15,394.04 0.00 0% 0.00
5 年以上 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00
合计 220,942,297.51 -- 13,122,827.58 179,651,295.08 -- 10,817,197.68
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
（2）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额 年限
(%)
许继变压器有限公司 客户 31,857,850.00 一年以内 14.52%
国网辽宁省电力有限公
客户 30,412,143.93 一年以内 13.86%
司
长春龙源电力设备有限
客户 19,141,151.70 一年以内 8.72%
公司
中国石油长庆油田分公 客户 7,246,953.75 一年以内 3.3%
131
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司
重庆源通干式变压器有
客户 6,841,260.75 一年以内 3.12%
限公司
合计 -- 95,499,360.13 -- 43.52%
2、其他应收款
（1）其他应收款
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
按账龄分析法计提坏账准
7,589,049.83 100% 684,628.21 9.02% 6,836,190.50 100% 489,925.04 7.17%
备的其他应收款
组合小计 7,589,049.83 100% 684,628.21 9.02% 6,836,190.50 100% 489,925.04 7.17%
合计 7,589,049.83 -- 684,628.21 -- 6,836,190.50 -- 489,925.04 --
其他应收款种类的说明
其他应收款分类确认标准见主要会计政策和会计估计
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内小计 5,138,951.20 67.61% 256,947.56 5,589,114.98 81.75% 279,455.75
1至2年 1,442,219.31 18.97% 144,221.93 389,458.14 5.7% 38,945.81
2至3年 219,050.80 2.88% 43,810.16 857,617.38 12.55% 171,523.48
3 年以上 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00
3至4年 800,828.52 10.54% 240,248.56 0.00 0% 0.00
132
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4至5年 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00
5 年以上 0.00 0% 0.00 0.00 0% 0.00
合计 7,601,049.83 -- 685,228.21 6,836,190.50 -- 489,925.04
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例(%)
丹东市城乡建设委员会 管理方 800,000.00 三至四年 11.6%
国网物资有限公司 客户 786,533.00 一年以内 11.4%
国网国际招标有限公司 客户 500,000.00 一至二年 7.3%
大庆油田物装招标有限
客户 493,280.00 两年以内 7.2%
公司
长春博泰招标有限公司 客户 300,000.00 一年以内 4.4%
合计 -- 2,879,813.00 -- 41.9%
3、长期股权投资
单位： 元
在被投资
在被投资 单位持股
在被投资
被投资单 单位表决 比例与表 本期计提 本期现金
核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 减值准备
位 权比例 决权比例 减值准备 红利
比例(%)
(%) 不一致的
说明
丹东欣泰
5,000,000 5,000,000 5,000,000
电气科技 成本法 100% 100%
.00 .00 .00
有限公司
武汉欣飞
4,000,000 4,000,000 4,000,000
电气有限 成本法 100% 100%
.00 .00 .00
公司
合计 -- 9,000,000 9,000,000 9,000,000 -- -- --
133
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.00 .00 .00
4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 470,180,981.57 459,202,956.59
其他业务收入 1,961,698.18 2,342,825.69
合计 472,142,679.75 461,545,782.28
营业成本 340,875,324.81 332,399,021.81
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电力 315,670,154.56 224,820,284.08 274,161,959.21 195,549,621.52
电气化铁路 8,031,594.87 5,549,028.90 312,991.45 214,680.84
风电 13,841,358.95 10,518,048.67 8,091,361.62 5,915,594.48
煤炭 6,007,196.58 4,103,515.98 1,762,619.57 1,253,222.51
其他 25,650,520.90 18,619,490.67 52,268,319.38 37,753,407.09
石油 79,436,449.71 56,638,188.64 99,001,100.12 69,667,074.15
冶金 21,543,706.00 19,104,958.48 23,604,605.24 20,493,518.27
合计 470,180,981.57 339,353,515.42 459,202,956.59 330,847,118.86
（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
节能型铁芯 24,216,475.89 22,072,776.93 27,915,178.20 25,506,762.62
电磁线 14,120,345.73 13,758,559.49 13,450,166.69 13,115,997.36
箱体 573,528.69 516,441.72 1,095,641.83 967,561.30
智能箱式变电站 35,885,726.53 26,686,991.76 39,742,257.77 29,571,952.21
树脂浇注干式变压器 123,053,612.71 80,161,827.29 71,196,829.87 45,558,221.59
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油浸式电力变压器 221,310,440.15 163,044,393.89 249,565,393.80 180,288,656.62
电容器及成套装置 6,346,258.16 3,817,370.79 14,468,964.14 8,582,989.53
磁控电抗器及成套装置 43,305,807.38 28,380,483.02 40,343,353.35 26,300,825.69
磁控消弧线圈 1,368,786.33 914,670.53 1,425,170.94 954,151.94
合计 470,180,981.57 339,353,515.42 459,202,956.59 330,847,118.86
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
出口 14,115,714.42 9,682,060.11 22,295,981.09 15,904,072.67
东北 290,467,215.19 211,313,674.75 314,018,680.41 231,669,475.78
华北 28,261,114.45 19,247,547.69 65,505,361.36 44,777,503.97
华东 8,611,518.43 5,225,991.61 9,031,062.07 5,427,653.69
华南 14,961,538.46 11,070,042.31 3,376,068.37 2,555,627.00
西南 61,347,468.43 45,964,590.72 5,961,098.29 4,464,906.98
西北 8,771,460.15 5,413,739.85 19,101,259.73 11,613,374.39
中南 43,644,952.04 31,435,868.38 19,913,445.27 14,424,504.38
合计 470,180,981.57 339,353,515.42 459,202,956.59 330,837,118.86
（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位： 元
占公司全部营业收入的
客户名称 营业收入总额
比例(%)
长春龙源电力设备有限公司 67,884,451.83 14.4%
国网辽宁省电力有限公司 33,662,337.61 7.14%
许继变压器有限公司 31,518,205.11 6.68%
辽宁省电力有限公司 23,888,900.00 5.07%
重庆源通干式变压器有限公司 20,385,897.44 4.32%
合计 177,339,791.99 37.61%
5、现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
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1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 63,085,848.40 62,020,209.25
加：资产减值准备 2,422,829.07 2,112,720.56
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 12,815,342.77 12,441,548.22
无形资产摊销 786,035.28 749,573.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号
-657,906.04 21,503.09
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 15,076,169.03 16,580,460.92
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -363,424.36 -316,908.09
存货的减少（增加以“－”号填列） 2,723,466.87 32,215,029.54
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -27,943,949.69 -51,216,320.53
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -23,772,543.62 4,089,962.30
经营活动产生的现金流量净额 44,171,867.71 78,697,779.25
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 189,265,814.64 167,463,613.13
减：现金的期初余额 167,463,613.13 140,660,318.49
现金及现金等价物净增加额 21,802,201.51 26,803,294.64
十、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 657,906.04
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,679,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,528.68
减：所得税影响额 951,515.21
合计 5,391,919.51 --
计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。
□ 适用 √ 不适用
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2、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位： 元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 62,924,839.66 62,020,209.25 406,029,869.26 343,105,029.60
按国际会计准则调整的项目及金额
-
（2）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位： 元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 62,924,839.66 62,020,209.25 406,029,869.26 343,105,029.60
按境外会计准则调整的项目及金额
-
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明
无
3、净资产收益率及每股收益
单位：元
加权平均净资产收益率 每股收益
报告期利润
（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 16.8% 0.8989 0.8989
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
15.36% 0.8219 0.8219
的净利润
4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
报表项目 2013年12月31日 2012年12月31日 变动比率 变动原因
短期借款 80,000,000.00 60,000,000.00 33.33% 主要系本期增加的贷款所致
应付账款 37,666,384.62 74,497,991.52 -49.44% 主要系支付前期采购款所致
应付职工薪酬 728,364.85 497,452.21 46.42% 主要系工资总额增长所致
应交税费 12,798,809.33 9,333,827.58 37.12% 主要系销售及利润增长税款增加
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所致
其他应付款 3,112,878.55 4,661,997.52 -33.23% 主要系往来款减少所致
一年内到期的非流动负债 44,000,000.00 100.00% 系本期贷款按还款时间转入一年
内到期的非流动负债所致
长期借款 50,000,000.00 109,000,000.00 -54.13% 主要系本期贷款按还款时间转入
一年内到期的非流动负债所致
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第十节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、载有公司董事长签名的2013年度报告文本原件。
四、以上备查文件的备置地点：公司董事会秘书处。
丹东欣泰电气股份有限公司
法定代表人：
二〇一四年四月十四日
139
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