丹东欣泰电气股份有限公司

                    2013 年度监事会工作报告

     2013 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》

和《监事会议事规则》等有关法律法规的规定，认真履行监事会职责，

对 2013 年度公司各方面情况进行了监督，切实维护公司利益和全体

股东的权益。现将 2013 年度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会的工作情况

     1、2013 年 2 月 25 日召开公司第二届监事会第七次会议，会议

审议通过了如下决议：丹东欣泰电气股份有限公司 2010 年、2011 年、

2012 年财务报告。

     2、2013 年 5 月 25 日召开公司第二届监事会第八次会议，会议

审议通过如下决议：公司 2012 年度监事会工作报告；公司 2012 年度

财务决算；公司 2012 年度利润分配预案；公司聘请 2013 年度财务审

计机构。

     3、2013 年 7 月 25 日召开公司第三届监事会第一次会议，会议

审议通过了如下决议：关于选举丹东欣泰电气股份有限公司第三届监

事会主席的议案。

     4、2013 年 9 月 15 日召开公司第三届监事会第二次会议，会议

审议通过了如下决议：丹东欣泰电气股份有限公司 2010－2013 年 6

月财务报表审计报告。

     5、2013 年 12 月 4 日召开公司第三届监事会第三次会议，会议

审议通过了如下决议：关于申请在境内创业板首次公开发行人民币普
通股并上市的议案；《公司股东公开发售股份方案》的议案；关于公

司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票前滚存利润分配方案的议

案；丹东欣泰电气股份有限公司未来三年（2014-2016 年）股东回报

规划；关于丹东欣泰电气股份有限公司上市后三年内稳定股价措施的

预案；关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的

议案。

     6、2013 年 12 月 19 日召开公司第三届监事会第四次会议，会

议审议通过了如下决议：审议公司截至 2013 年 9 月 30 日财务报告。

     二、监事会对报告期内有关情况发表的独立意见

     1、公司依法运作情况

     监事会依据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规，认真履

行监事会职责，积极列席公司董事会和股东大会，对公司 2013 年度

依法运作情况进行监督。监事会认为：公司决策程序符合《公司法》、

《证券法》、《公司章程》及相关法律法规的有关规定，公司已建立并

不断完善内部控制体系，严格执行内部控制制度。公司董事及高级管

理人员执行职务时，能够严格遵守相关法律法规的规定，没有发现违

反法律、法规和公司章程的行为，没有发现损害公司利益的行为。

     2、检查公司财务的情况

     监事会对公司财务状况、财务管理和经营成果等情况进行认真

审查，认为：公司建立较为完善的财务体系，财务状况良好，不存在

虚假记载、重大遗漏和误导性陈述。北京兴华会计师事务所（特殊普

通合伙）为公司出具的标准无保留意见的 2013 年度审计报告，该审
计报告能够客观、真实地反映公司当期的经营成果和财务状况。

     3、关联交易情况

     报告期内，公司没有发生重大关联交易，发生的日常关联交易

符合公平、公正原则，定价合理，属正当的商业行为，程序合法，没

有损害公司及股东的利益。

     4、公司对外担保情况

     报告期内，公司没有发生对外担保事项。

     5、内部控制自我评价报告

     监事会对公司 2013 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制

制度的建设和运作情况进行审查，认为：公司建立了较为完善的内部

控制制度并得到了有效地执行，报告期内，未发现有违反法律法规、

《上市公司内部控制指引》及公司相关制度的情形发生，公司内部控

制自我评价报告比较全面、真实、完整地反映了公司内部控制制度的

建设及执行现状。




                           丹东欣泰电气股份有限公司监事会

                                  2014 年 4 月 14 日