兴业证券股份有限公司关于丹东欣泰电气股份有限公司
2013年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：欣泰电气
保荐代表人姓名：兰翔 联系电话：0591-38281712
保荐代表人姓名：伍文祥 联系电话：010-66290218
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
不适用
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 未列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 不适用
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 不适用
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 不适用
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 不适用
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 不适用 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.公司控股股东辽宁欣泰股份有限公司
是 不适用
关于公司股份锁定的承诺
2.担任公司董事的股东温德乙（实际控
制人）及其夫人刘桂文和担任公司董事、
是 不适用
高级管理人员的股东蔡虹（刘桂文姐夫）
关于公司股份锁定的承诺
3.辽宁欣泰股东温德乙、刘桂文及其关
联人刘明义、刘明山、刘明谦、刘
是 不适用
芮杉、孙永健、刘雅文和李峻波关于辽
宁欣泰股份有限公司股份锁定的承诺
4.辽宁曙光实业有限公司关于公司股份
是 不适用
锁定的承诺
5.公司股东王世忱、世欣荣和、润佳华
商、新松机器人、安芙兰基金、国泰集 是 不适用
团和张家港关于公司股份锁定的承诺
6.担任公司董事、监事和高级管理人员
的股东陈柏超、范永喜、王建华、孙文 是 不适用
东、刘明胜等关于公司股份锁定的承诺
7.辽宁欣泰关于虚假陈述的相关承诺 是 不适用
8.公司关于虚假陈述的相关承诺 是 不适用
9.公司董事、监事及高级管理人员关于
是 不适用
虚假陈述的相关承诺
10.公司控股股东辽宁欣泰及公司的董
事和高级管理人员就《关于丹东欣泰电
是 不适用
气股份有限公司上市后三年内稳定股价
措施的预案》的承诺
11.持股 5%以上的股东的减持股份的相 是 不适用
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
关承诺
12.控股股东和实际控制人关于避免同
是 不适用
业竞争承诺
13.控股股东和实际控制人关于社保及
是 不适用
住房公积金的承诺
14.控股股东和实际控制人关于关联交
是 不适用
易的相关承诺
15.关于整体变更或股份转让缴纳个人
是 不适用
所得税的承诺
16.公司及实际控制人关于未来不购买
是 不适用
控股股东土地的承诺
17.辽宁欣泰关于收购丹东电容器有限
是 不适用
公司的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
【此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于丹东欣泰电气股份有限公司
2013 年度持续督导跟踪报告》之签署页】
保荐代表人：________________ _________________
兰 翔 伍文祥
兴业证券股份有限公司
2014 年 4 月 21 日