丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
丹东欣泰电气股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015-035
2015 年 04 月
1
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙文东、主管会计工作负责人刘明胜及会计机构负责人(会计主
管人员)于小洋声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 82,701,671.77 89,108,256.12 -7.19%
归属于上市公司普通股股东的净利润
3,939,645.53 4,300,374.16 -8.39%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -5,100,675.39 -141,911,901.29 96.41%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.0595 -1.6544 96.41%
股）
基本每股收益（元/股） 0.0459 0.0501 -8.38%
稀释每股收益（元/股） 0.0459 0.0501 -8.38%
加权平均净资产收益率 0.40% 0.68% -0.28%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.36% 2.01% -1.65%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,122,901,778.09 1,043,392,498.55 7.62%
归属于上市公司普通股股东的股东权益
661,202,550.70 657,262,905.17 0.60%
（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
7.7082 7.6623 0.60%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 科技部国际科技合作专项资金
422,499.99
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 12 万，递延收益摊销 302499.99
合计 422,499.99 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、公司未来经营业绩不能持续增长的风险
当前，中国宏观经济转型尚需时日，经济结构依然处于调整中，经济的增长速度有所减缓，劳动力成本不断上升，企业
的经营压力日趋严峻。公司所处的输配电及控制设备制造行业与国家宏观经济政策、产业政策以及国家电力规划有着密切联
系，易受国家相关产业政策的影响。国民经济发展的周期波动、国家行业发展。 公司未来将通过不断开拓新的市场，研发
新的产品等方式逐步提升公司经营业绩，同时，公司通过兼并重组等方式，实现业务结构和产品线的拓宽，从而提升公司整
体经营业绩。但是，如果未来电网投资持续放缓，或者客户需求不断减少，并购重组效益未如期实现，公司未来经营业绩存
在不能持续增长的风险。
2、收入的季节性波动风险
由于公司产品主要应用于电网、煤炭、石油石化、冶金、风力发电、电气化铁路等领域，而下游行业的大型客户一般在
每年一季度制定当年的投资计划，随后陆续组织实施，采购多集中于每年的三、四季度。受下游行业客户的影响，公司的销
售有一定的季节性，第一、二季度属于销售淡季，第三、四季度属于销售旺季，该特点使得公司的收入具有一定的季节性波
动风险。
3、重大资产重组风险
截至本报告出具日，公司正在进行重大资产重组，重组前后存在一系列风险，如：资产估值风险、 收购整合风险、 商
誉减值风险、交易方案调整或交易终止风险、重组效益不能如期实现风险等，上述风险对公司的生产经营和财务具有重大影
响，公司目前正在稳步推进上述工作。提请广大投资者注意重大资产重组相关的一系列风险。
4、市场竞争风险
公司致力于为各行业客户提供节能环保、高可靠性、性能优异的多种输变电产品，掌握并拥有从德国引进的国内最先进
的环氧树脂浇注干式变压器生产技术，并在磁控并联电抗器及动态无功补偿装置技术方面处于国内领先地位。但随着国外输
变电装备行业跨国公司加强在中国的生产制造布局和市场开拓力度，以及国内企业的竞争加剧，仍可能对公司的经营业绩造
成一定不利影响。
5、成本变动风险
公司主要原材料有硅钢片、钢材和铜材等。公司原材料价格的波动是造成主营业务成本波动的主要原因。公司主要产品
的定价策略系成本加成方式，即依据原材料现行价格，按相对稳定的毛利率计算确定。公司产品销售合同签订后，采购部在
一周内将所需主要原材料与供应商签订采购合同，从而降低因主要原材料价格在合同执行期的波动给公司带来的风险。但是
受经济形势的影响，主要原材料价格可能会发生剧烈波动，从而影响公司原材料采购价格，对公司的盈利情况造成不利影响。
为此，公司将实行统一采购，提高规模效益并及时关注价格变化趋势，采取灵活措施，规避价格风险。
6、经营管理风险
公司业务和规模的扩张会增加公司管理的难度，公司不断规范治理结构，完善权力、决策、执行、监督机构的制衡，加
强内部控制和企业文化建设，不断提升管理人员的管理水平。如果管理水平不能适应新的变化，无法同公司规模扩张相匹配，
整个企业运行效率将可能不升反降，从而极大削弱公司的市场竞争力，给公司的经营和进一步发展带来影响。
7、税收政策变化风险
4
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如果公司未来不符合或不持续符合高新技术企业的认定条件，或不再符合社会福利企业的认定标准，或相关的税收优惠
和政府补助政策发生重大变化，将对公司的经营成果产生一定的影响。
8、客户突发事件风险
公司拥有一批长期、稳定的主要客户群体，他们是公司业务发展的重要伙伴。但社会经济环境情况复杂多变，可能存在
公司重要长期客户因自身发生突发事件、重大诉讼纠纷等情况，导致其无法正常经营，进而使得公司与上述客户之间的正常
业务受到不利影响，包括产生公司与上述客户的交易金额下降、上述客户无法继续作为公司的长期重要客户、公司主要客户
群体发生变动等风险。虽然公司客户群体较为分散，不存在依赖某个主要客户或某个行业市场的情况，但仍然存在因个别重
要客户的突发事件造成经营业绩受影响的风险。
9、产品价格波动风险
公司主要产品的定价策略系成本加成方式，即依据原材料现行价格，按相对稳定的毛利率计算确定，原材料价格变化可
以转移给下游客户。公司产品价格也将会随之下降，从而对经营业绩产生一定的影响。
10、募集资金投资项目风险
公司首次公开发行股票募集资金将用于500kV及以下磁控并联电抗器项目的建设。项目投产后将形成年产1,750Mvar磁
控并联电抗器和年产1,000Mvar磁控并联电抗器型动态无功补偿装置的生产能力。在公司募集资金投资项目实施过程中，可
能面临产业政策变化、市场变化等诸多不确定因素，不排除由于市场环境的变化，使募集资金投资项目具体投资金额、投资
进度和投资方式等发生变化，使募集资金投资项目的实际效益与可行性研究报告存在一定的差异。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 6,281
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
辽宁欣泰股份有
境内非国有法人 26.59% 22,804,510 22,804,510 质押 17,510,000
限公司
辽宁曙光实业有
境内非国有法人 8.16% 7,000,000 7,000,000 质押 7,000,000
限公司
世欣荣和投资管
境内非国有法人 5.83% 5,000,000 0
理股份有限公司
北京润佳华商投
资基金(有限合 境内非国有法人 5.83% 5,000,000 0
伙)
王世忱 境内自然人 5.21% 4,467,780 0
刘桂文 境内自然人 4.43% 3,797,109 3,797,109 质押 3,797,109
陈柏超 境内自然人 4.42% 3,790,530 2,944,148
5
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沈阳新松机器人
自动化股份有限 境内非国有法人 3.50% 3,000,000 0
公司
青岛安芙兰高新
股权投资基金企 境内非国有法人 2.91% 2,500,000
业（有限合伙）
蔡虹 境内非国有法人 2.05% 1,757,070 1,757,070 质押 1,757,070
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
世欣荣和投资管理股份有限公司 5,000,000 人民币普通股 5,000,000
北京润佳华商投资基金(有限合
5,000,000 人民币普通股 5,000,000
伙)
王世忱 4,467,780 人民币普通股 4,467,780
沈阳新松机器人自动化股份有限
3,000,000 人民币普通股 3,000,000
公司
青岛安芙兰高新股权投资基金企
2,500,000 人民币普通股 2,500,000
业（有限合伙）
中国农业银行－长盛同德主题增
1,048,839 人民币普通股 1,048,839
长股票型证券投资基金
国泰土地整理集团有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
张家港以诺创业投资企业(有限合
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
伙)
陈柏超 846,383 人民币普通股 846,383
范永喜 246,785 人民币普通股 246,785
上述股东关联关系或一致行动的 辽宁欣泰大股东温德乙系本公司实际控制人，温德乙与股东刘桂文系夫妻关系。股东蔡
说明 虹系刘桂文之姐夫。除此之外，公司未发现上述股东之间存在其他关联关系。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
刘明胜 493,570 123,393 370,177 高管锁定股
6
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范永喜 987,140 246,785 740,355 高管锁定股
王世忱 4,467,780 4,467,780 0
孙文东 417,790 104,448 313,342 高管锁定股
陈柏超 3,925,530 981,383 2,944,147 高管锁定股
北京润佳华商投
资基金(有限合 5,000,000 5,000,000 0
伙)
世欣荣和投资管
5,000,000 5,000,000 0
理股份有限公司
沈阳新松机器人
自动化股份有限 3,000,000 3,000,000 0
公司
张家港以诺创业
投资企业(有限 1,000,000 1,000,000 0
合伙)
国泰土地整理集
1,000,000 1,000,000 0
团有限公司
青岛安芙兰高新
股权投资基金企 3,000,000 3,000,000 0
业（有限合伙)
王建华 683,110 0 683,110 高管锁定股
合计 28,974,920 23,923,789 0 5,051,131 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额和每股经营活动产生的现金流量净较去年同期增加96.41%，主要因同期回款上升付款下降且
去年同期上市费用较大等因素影响。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2015年第一季度，公司实现营业收入 8270.17万元，比上年同期下降7.17%，利润总额为471.65万元，比上年同期下降7.31%，
归属于上市公司股东的净利润为393.96万元，比上年同期下降8.39%。主要原因一是受到电网投资放缓和客户需求增长放慢
等因素影响，二是由于公司产品主要应用于电网、煤炭、石油石化、冶金、风力发电、电气化铁路等领域，而下游行业的大
型客户一般在每年一季度制定当年的投资计划，随后陆续组织实施，采购多集中于每年的三、四季度。受下游行业客户的影
响，公司的销售有一定的季节性，第一、二季度属于销售淡季，因此造成收入下滑。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
由于公司产品的多元化，使得我公司的订单客户较为分散，且数量较多，主要分布在电力、石油、石化、电气化铁路、风电、
煤炭、冶金等行业，电力及石油、石化占比例较大，其他行业相对较小。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
前五名供应商合计采购金额（元） 11,400,647.68
前五名供应商合计采购金额占年度采购比例（%） 34.21
报告期内，公司前五大供应商发生了变更，主要原因为报告期内，公司主要原材料采用公开招标的方式，导致公司对前五
大供应商的采购量和采购比例均有所变化。前五大供应商的变化不会对公司未来经营产生重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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前五名客户合计销售金额（元） 58,783,934.10
前五名客户合计销售金额占年度销售比例（%） 63.25
报告期内，公司前五大客户发生了变更，主要原因为报告期内，公司电力行业销售量增大，导致公司对前五大客户的销
售量和销售比例均有所变化。前五大客户的变化不会对公司未来经营产生重大影响.
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2015年是公司发展的关键一年，承上启下。公司总体经营目标是依托欣泰电气平台，继往开来，力争让公司的市值在
2015年大幅度增长，让欣泰电气成为创业板的旗手企业；2015年要以企业并购为主线，积极扩展产业链，以高端技术开发与
吸收、智能电网产品引进与生产为双内核，实现欣泰产业的顺利升级，增强企业的核心竞争力，进而大幅提高欣泰产品的市
场占有份额，并为企业迈入国际化拓展之路打下坚实基础；2015年公司对内进一步转化企业机制，强化管理水平，降低运营
成本，提高经济效益；建立集团化运营模式及管理平台，作为企业后续大步拓展的有效管理支撑；建立企业经营分析例会制
度，保障企业整体经营目标按进度推进；继续做好采购材料成本下降措施，完善采购体系的精细化管理，并初步实施集团化
采购模式；提高材料利用水平，强化质量控制，生产输出产品质量合格率均达到或超过质量目标；强化合同评审及生产计划
的编制、执行环节，合同拖期现象减少30%；继续加强企业安全管控和培训，实现2015年轻伤以上事故零发生；
在2014年基础上，继续强化企业基础管理，深入推进内部改革，从而不断提升管理水平，完善企业运行机制。截止目
前：逐步优化调整公司组织架构和人力资源配置，实现减员增效共优化调整员工47人次，大幅降低了人力成本；进一步理顺
公司各项业务和管理职责，提高管理效率，全面推进人事物的规范化和组织化管理理念，共完成公司级15个流程制度的发布
与试运行；积极组织员工培训活动，提高员工业务能力和综合素质，共组织培训27场，受训人次达1190人次；绩效考核逐步
向标准化、规范化、实用化转变，有效承接组织绩效目标，更具操作性，从而完善激励机制；信息化建设稳步推进，成功实
施了内网改造，建设视频会议系统，仓储物资系统的信息库重建及管理数据的采集、对接、整合等；不断强化成本费用控制，
对职务消费、公司各部门费用进行了梳理与规范，加强了费用的预算管理与考核，同期相比压缩非生产性支出已初见成效。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 无
收购报告书或权益变
无
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 无
1、自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让和委托他人管理其本次发行
前已直接持有和间接持有的股份，也不
由公司回购该部分股份。所持股票在锁
作出承诺开 报告期内承诺人
辽宁欣泰股份 定期满后两年内减持的，其减持价格不 2013 年 12
始至承诺履 遵守了所有承
有限公司 低于发行价。上市后 6 个月内如公司股 月 29 日
行完毕。 诺。
票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低
于发行价，辽宁欣泰持有公司股份的锁
定期限自动延长 6 个月。
自公司股票上市之日起三十六个月内，
作出承诺开 报告期内承诺人
辽宁曙光实业 不转让和委托他人管理其本次发行前已 2013 年 12
始至承诺履 遵守了所有承
有限公司 直接持有和间接持有的公司股份，也不 月 29 日
行完毕。 诺。
由公司回购该部分股份。
首次公开发行或再融
自公司股票上市之日起十二个月内，不
资时所作承诺 世欣荣和投资 作出承诺开 报告期内承诺人
转让和委托他人管理其本次发行前已直 2013 年 12
管理股份有限 始至承诺履 遵守了所有承
接持有和间接持有的股份，也不由公司 月 29 日
公司 行完毕。 诺。
回购该部分股份。
自公司股票上市之日起十二个月内，不
北京润佳华商 作出承诺开 报告期内承诺人
转让和委托他人管理其本次发行前已直 2013 年 12
投资基金（有限 始至承诺履 遵守了所有承
接持有和间接持有的股份，也不由公司 月 29 日
合伙） 行完毕。 诺。
回购该部分股份。
自公司股票上市之日起十二个月内，不
作出承诺开 报告期内承诺人
转让和委托他人管理其本次发行前已直 2013 年 12
王世忱 始至承诺履 遵守了所有承
接持有和间接持有的股份，也不由公司 月 29 日
行完毕。 诺。
回购该部分股份。
自公司股票上市之日起十二个月内，不 作出承诺开 报告期内承诺人
2013 年 12
陈柏超 转让和委托他人管理其本次发行前已直 始至承诺履 遵守了所有承
月 29 日
接持有和间接持有的股份，也不由公司 行完毕。 诺。
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回购该部分股份。本人在首次公开发行
股票上市之日起六个月内申报离职的，
自申报离职之日起十八个月内不得转让
其直接和间接持有的本公司股份；在首
次公开发行股票上市之日起第七个月至
第十二个月之间申报离职的，自申报离
职之日起十二个月内不得转让其直接和
间接持有的本公司股份。在其任职期间
每年转让的股份不超过其直接和间接持
有本公司股份总数的百分之二十五；离
职后半年内，不转让其直接和间接持有
的本公司股份。所持股票在锁定期满后
两年内减持的，其减持价格不低于发行
价。上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，
本人持有公司股份的锁定期限自动延长
6 个月。本人将持续遵守上述股份锁定
的承诺直至相关的锁定期限届满，无论
本人是否担任股份公司的董事、监事或
高级管理人员
1、自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让和委托他人管理其本次发行
前已直接持有和间接持有的股份（包括
持有的辽宁欣泰股份），也不由公司回购
该部分股份。本人在首次公开发行股票
上市之日起六个月内申报离职的，自申
报离职之日起十八个月内不得转让其直
接和间接持有的本公司股份；在首次公
开发行股票上市之日起第七个月至第十
二个月之间申报离职的，自申报离职之
日起十二个月内不得转让其直接和间接 作出承诺开 报告期内承诺人
2013 年 12
刘桂文 持有的本公司股份。在其任职期间每年 始至承诺履 遵守了所有承
月 29 日
转让的股份不超过其直接和间接持有本 行完毕。 诺。
公司股份总数的百分之二十五；离职后
半年内，不转让其直接和间接持有的本
公司股份。所持股票在锁定期满后两年
内减持的，其减持价格不低于发行价。
上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人
持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个
月。本人将持续遵守上述股份锁定的承
诺直至相关的锁定期限届满，无论本人
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是否担任股份公司的董事、监事或高级
管理人员。
自公司股票上市之日起十二个月内，不
沈阳新松机器 作出承诺开 报告期内承诺人
转让和委托他人管理其本次发行前已直 2013 年 12
人自动化股份 始至承诺履 遵守了所有承
接持有和间接持有的股份，也不由公司 月 29 日
有限公司 行完毕。 诺。
回购该部分股份。
青岛安芙兰高 自公司股票上市之日起十二个月内，不
作出承诺开 报告期内承诺人
新股权投资基 转让和委托他人管理其本次发行前已直 2013 年 12
始至承诺履 遵守了所有承
金企业（有限合 接持有和间接持有的股份，也不由公司 月 29 日
行完毕。 诺。
伙） 回购该部分股份。
自发行人股票上市之日起三十六个月
内，不转让和委托他人管理其本次发行
前已直接持有和间接持有的发行人股
份，也不由发行人回购该部分股份。本
人在首次公开发行股票上市之日起六个
月内申报离职的，自申报离职之日起十
八个月内不得转让其直接和间接持有的
本公司股份；在首次公开发行股票上市
之日起第七个月至第十二个月之间申报
离职的，自申报离职之日起十二个月内
不得转让其直接和间接持有的本公司股
作出承诺开 报告期内承诺人
份。在其任职期间每年转让的股份不超 2013 年 12
蔡虹 始至承诺履 遵守了所有承
过其直接和间接持有本公司股份总数的 月 29 日
行完毕。 诺。
百分之二十五；离职后半年内，不转让
其直接和间接持有发行人股份。所持股
票在锁定期满后两年内减持的，其减持
价格不低于发行价。上市后 6 个月内如
发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
收盘价低于发行价，本人持有发行人股
份的锁定期限自动延长 6 个月。本人将
持续遵守上述股份锁定的承诺直至相关
的锁定期限届满，无论本人是否担任股
份公司的董事、监事或高级管理人员。
自公司股票上市之日起十二个月内，不
张家港以诺创 作出承诺开 报告期内承诺人
转让和委托他人管理其本次发行前已直 2013 年 12
业投资企业（有 始至承诺履 遵守了所有承
接持有和间接持有的股份，也不由公司 月 29 日
限合伙） 行完毕。 诺。
回购该部分股份。
自公司股票上市之日起十二个月内，不
作出承诺开 报告期内承诺人
国泰土地整理 转让和委托他人管理其本次发行前已直 2013 年 12
始至承诺履 遵守了所有承
集团有限公司 接持有和间接持有的股份，也不由公司 月 29 日
行完毕。 诺。
回购该部分股份。
12
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
自发行人股票上市之日起十二个月内，
不转让和委托他人管理其本次发行前已
直接持有和间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。本人在首
次公开发行股票上市之日起六个月内申
报离职的，自申报离职之日起十八个月
内不得转让其直接和间接持有的本公司
股份；在首次公开发行股票上市之日起
第七个月至第十二个月之间申报离职
的，自申报离职之日起十二个月内不得
转让其直接和间接持有的本公司股份。
作出承诺开 报告期内承诺人
在其任职期间每年转让的股份不超过其 2013 年 12
范永喜 始至承诺履 遵守了所有承
直接和间接持有本公司股份总数的百分 月 29 日
行完毕。 诺。
之二十五；离职后半年内，不转让其直
接和间接持有的本公司股份。所持股票
在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价。上市后 6 个月内如发
行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股份
的锁定期限自动延长 6 个月。本人将持
续遵守上述股份锁定的承诺直至相关的
锁定期限届满，无论本人是否担任股份
公司的董事、监事或高级管理人员。
自发行人股票上市之日起十二个月内，
不转让和委托他人管理其本次发行前已
直接持有和间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。本人在首
次公开发行股票上市之日起六个月内申
报离职的，自申报离职之日起十八个月
内不得转让其直接和间接持有的本公司
股份；在首次公开发行股票上市之日起
第七个月至第十二个月之间申报离职
作出承诺开 报告期内承诺人
的，自申报离职之日起十二个月内不得 2013 年 12
孙文东 始至承诺履 遵守了所有承
转让其直接和间接持有的本公司股份。 月 29 日
行完毕。 诺。
在其任职期间每年转让的股份不超过其
直接和间接持有本公司股份总数的百分
之二十五；离职后半年内，不转让其直
接和间接持有的本公司股份。所持股票
在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价。上市后 6 个月内如发
行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股份
13
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
的锁定期限自动延长 6 个月。本人将持
续遵守上述股份锁定的承诺直至相关的
锁定期限届满，无论本人是否担任股份
公司的董事、监事或高级管理人员。
自发行人股票上市之日起十二个月内，
不转让和委托他人管理其本次发行前已
直接持有和间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。本人在首
次公开发行股票上市之日起六个月内申
报离职的，自申报离职之日起十八个月
内不得转让其直接和间接持有的本公司
股份；在首次公开发行股票上市之日起
第七个月至第十二个月之间申报离职
的，自申报离职之日起十二个月内不得
转让其直接和间接持有的本公司股份。
作出承诺开 报告期内承诺人
在其任职期间每年转让的股份不超过其 2013 年 12
王建华 始至承诺履 遵守了所有承
直接和间接持有本公司股份总数的百分 月 29 日
行完毕。 诺。
之二十五；离职后半年内，不转让其直
接和间接持有的本公司股份。所持股票
在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价。上市后 6 个月内如发
行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股份
的锁定期限自动延长 6 个月。本人将持
续遵守上述股份锁定的承诺直至相关的
锁定期限届满，无论本人是否担任股份
公司的董事、监事或高级管理人员。
自发行人股票上市之日起十二个月内，
不转让和委托他人管理其本次发行前已
直接持有和间接持有的发行人股份，也
不由发行人回购该部分股份。本人在首
次公开发行股票上市之日起六个月内申
报离职的，自申报离职之日起十八个月
内不得转让其直接和间接持有的本公司
作出承诺开 报告期内承诺人
股份；在首次公开发行股票上市之日起 2013 年 12
刘明胜 始至承诺履 遵守了所有承
第七个月至第十二个月之间申报离职 月 29 日
行完毕。 诺。
的，自申报离职之日起十二个月内不得
转让其直接和间接持有的本公司股份。
在其任职期间每年转让的股份不超过其
直接和间接持有本公司股份总数的百分
之二十五；离职后半年内，不转让其直
接和间接持有的本公司股份。所持股票
在锁定期满后两年内减持的，其减持价
14
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
格不低于发行价。上市后 6 个月内如发
行人股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，本人持有发行人股份
的锁定期限自动延长 6 个月。本人将持
续遵守上述股份锁定的承诺直至相关的
锁定期限届满，无论本人是否担任股份
公司的董事、监事或高级管理人员。
因公司系一家在输配电及控制设备制造
业内具有独特竞争优势的公司，在细分
市场具有较强竞争实力。股东对公司未
来的发展充满信心，因此拟长期持有公
司股份，与公司共同发展成长，并与公
司共同分享未来的发展成果。如果未来
上述股东因其他原因需要转让其持有公
司的股份，将严格按照法律法规的规定
及本持股意向的规定转让股份。1．转让
股份的条件①转让股份的积极条件 A
法律法规及规范性文件规定的及持股
5%以上股份股东承诺的限售期限届满；
B 股份转让前需向公司董事会说明转
辽宁欣泰股份 让股份的原因，并通过公司发布减持股
有限公司;刘桂 份意向公告。②转让股份的消极条件：
文;辽宁曙光实 持有公司 5%以上股份的股东在以下期
业有限公司;世 限内将不得转让所持有公司的股份：A
作出承诺开 报告期内承诺人
欣荣和投资管 公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原 2013 年 12
始至承诺履 遵守了所有承
理股份有限公 因推迟公告日期的，自原公告日前 30 月 29 日
行完毕。 诺。
司;北京润佳华 日起至最终公告日；B 公司业绩预告、
商投资基金(有 业绩快报公告前 10 日内；C 自可能对
限合伙);王世 公司股票交易价格产生重大影响的重大
忱;陈柏超 事项发生之日或进入决策程序之日，至
依法披露后 2 个交易日内；D 法律法规
及规范性文件规定的其他期间。2．未来
转让股份的方式：未来在股份转让的条
件满足后，持有公司 5%以上股份的股
东将按照法律法规允许的交易方式转让
所持有公司的股份。3．未来转让股份的
价格持有公司 5%以上股份的股东在所
持公司股份的锁定期满后两年内减持股
份的，减持价格将不得低于公司首次公
开发行股票的发行价。如公司在此期间
有派息、送股、公积金转增股本、配股
等情况的，则减持股票的价格下限将根
据除权除息情况进行相应调整。4．未来
15
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
转让股份的数量：控股股东辽宁欣泰在
所持公司股份的锁定期满后两年内减持
股份的，每年减持股份数量不超过其持
有股份数量的 25%；其他持有公司 5%
以上股份的股东在所持公司股份的锁定
期满后两年内减持股份的，两年内减持
股份数量合计不超过其持有股份数量的
100%。5．公告承诺：持有公司 5%以上
股份的股东减持股份时，将至少提前三
个交易日通过深圳证券交易所将转股意
向予以公告，在公告中需明确预计减持
的股份数量或者预计减持的股份数量区
间。6．未来转让股份的期限：持有公司
5%以上股份的股东自做出公告减持意
向三个交易日后可进行股份转让，如公
告后二十个交易日内未完成减持，继续
减持时需要重新履行上述公告程序。
7．未履行承诺需要承担的后果：如持有
公司 5%以上股份的股东未按照本持股
意向说明转让股份，则转让股份所得归
公司，并将赔偿因转让股份给公司或其
他股东因此造成的损失
"1、本公司控股股东辽宁欣泰与欣泰电
气签订《避免同业竞争协议》，控股股东
承诺：""控股股东不会利用控股股东地
位进行任何不利于欣泰电气发展或不利
于小股东利益的交易或安排；控股股东
不会从事任何可能对欣泰电气经营、发
展产生不利影响的业务或活动，该等行
为包括但不限于：阻碍或者限制欣泰电
气的独立发展、对外散布不利于欣泰电
气的消息或信息等损害欣泰电气权益；
作出承诺开 报告期内承诺人
辽宁欣泰股份 不会利用控制地位施加影响，造成欣泰 2013 年 12
始至承诺履 遵守了所有承
有限公司 电气高管、研发、技术等核心部门工作 月 29 日
行完毕。 诺。
人员异常变更等不利于欣泰电气发展的
情形；不会利用知悉或获取的欣泰电气
信息直接或间接实施任何可能损害欣泰
电气权益的行为，并承诺不以直接或间
接方式实施或参与实施任何可能损害欣
泰电气权益的其他竞争行为。2、关于关
联交易的相关承诺：本公司将尽可能地
避免和减少本公司或本公司控制的其他
企业或其他组织、机构（以下简称""本
公司控制的其他企业""）与欣泰电气之
16
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
间的关联交易；对于无法避免或者有合
理原因而发生的关联交易，本公司或本
公司控制的其他企业将根据有关法律、
法规和规范性文件以及欣泰电气公司章
程的规定，遵循平等、自愿、等价和有
偿的一般商业原则，与欣泰电气签订关
联交易协议，并确保关联交易的价格公
允，原则上不偏离市场独立第三方的价
格或收费的标准，以维护欣泰电气及其
他股东的利益；本公司保证不利用在欣
泰电气中的地位和影响，通过关联交易
损害欣泰电气及其他股东的合法权益。
本公司或本公司控制的其他企业保证不
利用在欣泰电气中的地位和影响，违规
占用或转移公司的资金、资产及其他资
源，或要求欣泰电气违规提供担保。"
"1.控股股东辽宁欣泰及实际控制人温
德乙已向本公司出具了《关于避免同业
竞争的承诺》，承诺：""保证目前与丹东
欣泰电气股份有限公司不存在同业竞争
问题；不会在中国境内外以任何方式（包
括但不限于自营、合资或合作经营）从
事直接或间接与欣泰电气构成竞争的业
务及活动；不会利用控股股东或实际控
制人地位作出任何不利于公司及其股东
利益的交易或安排；不以任何方式从事
可能对公司经营、发展产生不利影响的
业务及活动，包括但不限于：利用现有
社会及客户资源阻碍或限制欣泰电气的
作出承诺开 报告期内承诺人
独立发展；对外散布不利于公司的消息 2013 年 12
温德乙;刘桂文 始至承诺履 遵守了所有承
或信息；利用控股股东或实际控制人的 月 29 日
行完毕。 诺。
控制地位施加影响，造成欣泰电气高管、
研发、技术等核心部门工作人员异常变
更；不会利用知悉或获取的公司信息直
接或间接实施任何可能损害欣泰电气权
益的行为，并承诺不以直接或间接方式
实施或参与实施任何可能损害欣泰电气
权益的其他竞争行为。本承诺可视为对
公司、公司全体及每一股东分别作出的
承诺，如因未履行上述承诺给上述各方
造成损失的，承诺人将赔偿有关各方因
此遭受的一切损失。2.关于关联交易的
相关承诺：本人将尽可能地避免和减少
本人或本人控制的其他企业或其他组
17
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
织、机构（以下简称本人控制的其他企
业""）与欣泰电气之间的关联交易；对
于无法避免或者有合理原因而发生的关
联交易，本人或本人控制的其他企业将
根据有关法律、法规和规范性文件以及
欣泰电气章程的规定，遵循平等、自愿、
等价和有偿的一般商业原则，与欣泰电
气签订关联交易协议，并确保关联交易
的价格公允，原则上不偏离市场独立第
三方的价格或收费的标准，以维护欣泰
电气及其他股东的利益；本人保证不利
用在欣泰电气中的地位和影响，通过关
联交易损害欣泰电气及其他股东的合法
权益。本人或本人控制的其他企业保证
不利用本人在欣泰电气中的地位和影
响，违规占用或转移公司的资金、资产
及其他资源，或要求欣泰电气违规提供
担保。"
1）控股股东和公司的董事及高级管理人
2014 年 4 月 4 日，
员增持公司股份：①在本预案有效期内，
丹东欣泰电气股
出现当日收盘价连续二十个交易日低于
份有限公司收到
公司最近一期末经审计的每股净资产的
董事胡晓勇先
情形，公司控股股东将启动股份增持程
生、王建华先生
序，在公告增持意向后，在 6 个月内，
提出的书面辞职
运用自有资金增持不少于当期股份总额
报告，并于 2014
1%的股份。②在本预案有效期内，出现
年 4 月 8 日发布
当日收盘价连续二十个交易日低于公司
《关于董事辞职
辽宁欣泰股份 最近一期末经审计的每股净资产的情形
的公告》（公告编
有限公司;温德 时，公司董事、高级管理人员将同控股
号：2014-014）；
乙;蔡虹;陈柏 股东一起进行股份增持，各自按照不低
作出承诺开 2014 年 7 月 14
超;陈玉翀;杜晓 于上一年度从公司取得的税后薪酬的 2013 年 12
始至承诺履 日，公司发布《关
宁;胡晓勇;蒋光 20%的自有资金进行增持。上述措施运 月 29 日
行完毕。 于董事会秘书辞
福;刘明胜;宋丽 用后，仍出现公司股票连续二十个交易
职的公告》（公告
萍;孙文东;王建 日的收盘价低于公司最近一期末经审计
编号：2014-033），
华;赵春年 的每股净资产的情形，控股股东和公司
披露了高管陈玉
的董事及高级管理人员应决定停止执行
翀女士辞职的消
本阶段股价稳定措施，开始执行第二阶
息。因此上述三
段的措施。（2）由控股股东向公司董事
位董监高人员承
会及股东大会提出议案，使用公司可动
诺履行情况为
用资金回购公司股份①在本预案有效期
“变更或豁免”。报
内，控股股东和董事及高级管理人员已
告期内其他承诺
进行股份增持，仍出现公司股票连续二
人遵守了所有承
十个交易日的收盘价低于公司最近一期
诺。
末经审计的每股净资产的情形，控股股
18
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
东应向公司董事提议召开董事会和临时
股东大会，并提出使用公司部分可动用
流动资金回购公司股票的议案。②作为
公司股价稳定机制，控股股东提出的回
购股票议案所动用的资金不应超过公司
当时最近一期末可动用流动资金的
20%，回购价格由临时股东大会决定。
③公司董事会应根据实际情况制定关于
公司股份回购的议案，并提交公司股东
大会表决通过后方可实施。④公司股份
回购的议案的具体内容、回购股票的处
置及相关信息披露等均应遵守当时生效
的相关法律、法规及规范性文件的要求。
⑤如果此阶段措施已运用，公司股票价
格仍然存在低于公司经审计的最近一期
末每股净资产的情形，公司董事会将发
布公告详细披露已采取的稳定股价措
施、效果，并向投资者提示公司存在暂
停和终止上市的风险。公司承诺并保证
将接受本预案的内容作为选任董事、监
事、高级管理人员的标准之一，要求新
聘任的董事、监事、高级管理人员履行
公司发行上市时董事、高级管理人员已
作出的相应承诺要求和本预案的相应要
求。
"1、关于社保及住房公积金的承诺：若
欣泰电气发生违反上述社会保险、住房
公积金等事宜法定义务和责任的情形，
或若欣泰电气未来被有关部门追缴社会
保险、住房公积金等事宜费用的情形，
辽宁欣泰股份 作出承诺开 报告期内承诺人
或欣泰电气如果在将来因此等社会保 2013 年 12
有限公司;温德 始至承诺履 遵守了所有承
险、住房公积金等事宜被要求承担责任，月 29 日
乙 行完毕。 诺。
辽宁欣泰及温德乙承诺：这部分费用的
缴纳将由辽宁欣泰及温德乙承担，或者
在欣泰电气实际承担该等责任之后，辽
宁欣泰及温德乙将补偿其因此而受到的
损失。"
"关股份转让缴纳个人所得税的承诺作
为辽宁欣泰股东的实际控制人温德乙、
刘桂文（公司股东及辽宁欣泰股东）夫 作出承诺开 报告期内承诺人
2013 年 12
温德乙;刘桂文 妇承诺：自欣泰电气和辽宁欣泰成立以 始至承诺履 遵守了所有承
月 29 日
来，由于历次转增股本、股份转让等行 行完毕。 诺。
为涉及的归属于本人应缴纳的个人所得
税，本人承诺自欣泰电气股票上市后，
19
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
按照证券监管部门的有关规定股票能够
变现时，将变现资金优先缴纳上述股份
转让所应支付的个人所得税及相关孳
息，若欣泰电气在 2 年内未能上市，则
按照税务机关的要求办理。"
"关于未来不购买控股股东土地的承诺
公司及实际控制人温德乙承诺：公司自
主拥有与生产经营有关的土地、厂房、
机器设备及配套设施，不存在与控股股
作出承诺开 报告期内承诺人
东辽宁欣泰共用厂房、土地及生产设备 2013 年 12
温德乙 始至承诺履 遵守了所有承
的情形。虽然公司现有厂区土地与辽宁 月 29 日
行完毕。 诺。
欣泰拥有的土地毗邻，但是公司现有资
产独立完整，且募集资金投资项目使用
土地已预留充足，未来不会向辽宁欣泰
购买其拥有的土地。"
"关于收购丹东电容器有限公司的相关
承诺辽宁欣泰已出具承诺：电容器公司
“被注销事宜可能带来的应归属于上述
被注销公司或其股东承担的所有赔偿责 作出承诺开 报告期内承诺人
辽宁欣泰股份 2013 年 12
任、潜在纠纷等，均由辽宁欣泰全部承 始至承诺履 遵守了所有承
有限公司 月 29 日
担，本公司承诺将不通过任何方式向丹 行完毕。 诺。
东欣泰电气股份有限公司转嫁与该注销
有关的任何责任，该等注销若有任何潜
在纠纷，由辽宁欣泰承担责任。”"
"丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称
“公司”、“本公司”）关于虚假陈述的相
关承诺：公司保证提交的《首次公开发
行股票并在创业板上市招股说明书》及
其他发行申请文件中不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。如发行申请
文件中存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，且对判断公司是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响的， 作出承诺开 报告期内承诺人
丹东欣泰电气 2013 年 12
本公司将依法以二级市场价格回购首次 始至承诺履 遵守了所有承
股份有限公司 月 29 日
公开发行的全部新股。具体如下：（1） 行完毕。 诺。
回购资金来源公司回购首次公开发行的
全部新股的资金来源为公司自有资金。
（2）回购交易原则本公司以要约收购方
式回购股份。（3）回购价格本公司将以
二级市场价格作为回购价格，对本公司
首次公开发行的股份进行回购。（4）回
购数量公司因虚假陈述事项回购的股份
数为公司首次公开发行的股份数，如自
20
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
公司首次公开发行上市以来发生转增、
送股、配股等原因导致股份数量发生变
化的，公司回购数为按照首次公开发行
的股份数考虑上述转增、送股、配股等
原因导致股份数量发生变化后的股数确
定。在规定的回购期限内，预受要约股
份的数量超过预定收购数量时，收购人
应当按照同等比例收购预受要约的股
份；预受要约股份的数量小于预订回购
数量时，公司应回购股东预受的全部股
份。此外，如本公司招股说明书如有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，本
公司将依法赔偿投资者损失。"
"公司董事、监事及高级管理人员关于虚
假陈述相关承诺本公司全体董事承诺本
招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。如
本招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，致使投资者在证券交易
中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者
蔡虹;陈柏超;范
损失。本公司全体监事承诺本招股说明
永喜;韩冬;蒋光
书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
福;孙洪贵;刘明
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 作出承诺开 报告期内承诺人
胜;赵春年;温德 2013 年 12
承担个别和连带的法律责任。如本招股 始至承诺履 遵守了所有承
乙;宋丽萍;孙文 月 29 日
说明书有虚假记载、误导性陈述或者重 行完毕。 诺。
东;胡晓勇;陈玉
大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受
翀;杜晓宁;王建
损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
华
本公司全体高级管理人员承诺本招股说
明书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整
性承担个别和连带的法律责任。如本招
股说明书有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭
受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
"
"辽宁欣泰关于虚假陈述的相关承诺：辽
宁欣泰保证公司提交的《首次公开发行
股票并在创业板上市招股说明书》及其 作出承诺开 报告期内承诺人
辽宁欣泰股份 2013 年 12
他发行申请文件（以下简称为“发行申请 始至承诺履 遵守了所有承
有限公司 月 29 日
文件”）中不存在虚假记载、误导性陈述 行完毕。 诺。
或者重大遗漏。如发行申请文件中存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且
21
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
对判断公司是否符合法律规定的发行条
件构成重大、实质影响的，辽宁欣泰将
投票同意公司依法以二级市场价格回购
首次公开发行的全部新股，且辽宁欣泰
将以二级市场价格购回已转让的原限售
股份。此外，招股说明书如有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者
在证券交易中遭受损失的，辽宁欣泰将
依法赔偿投资者损失。"
其他对公司中小股东
无
所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 无
有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 22,000
本季度投入募集资金总额 118.8
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 10,371.18
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
500kV 及以下磁控 118.8 10,371. 4,992.8
否 22,000 22,000 47.14% 29.48 是 否
并联电抗器 18 1
118.8 10,371. 4,992.8
承诺投资项目小计 -- 22,000 22,000 -- -- 29.48 -- --
18 1
超募资金投向
10,371. 4,992.8
合计 -- 22,000 22,000 118.8 -- -- 29.48 -- --
18 1
未达到计划进度或
无
预计收益的情况和
22
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
2014 年 2 月 10 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目的情况进行了专项审计，出具了《关于丹东欣泰电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
目的鉴证报告》（[2014]京会兴专字第 01010005 号）。
募集资金投资项目 2014 年 2 月 24 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集
先期投入及置换情 资金投资项目的自筹资金的议案》，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换
况 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司独立董事在审议相关材料后出具了《丹东欣
泰电气股份有限公司独立董事关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的独立
意见》，公司保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后出具了《兴业证券股份有限公司关于欣泰电气
以募集资金置换预先已投入自筹资金的专项核查意见》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目的自筹资金 84,033,724.83 元。公司已于 2014 年 2 月 25 日，完成相关置换工作。
适用
1.2014 年 7 月 7 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，公司第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，公司保荐机构兴业证券股份有限公司出具了《兴业证券股份有限公司关于
丹东欣泰电气股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，公司独立董事在
审议相关材料后出具了《丹东欣泰电气股份有限公司独立董事关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的意见》，同意公司使用部分闲置募集资金 2000 万元用于临时补充流动资金，使用期限不超过
董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2015 年 1 月 4 日已将 2,000 万元人民
用闲置募集资金暂
币一次性归还至公司募集资金专用账户并于 1 月 5 日予以公告。公告内容详见中国证监会指定的创业
时补充流动资金情
板信息披露网站刊登的《关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：
况
2015-001）。
2.2015 年 1 月 15 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议分别审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；公司保荐机构兴业证券股份有限公司出具
了《兴业证券股份有限公司关于丹东欣泰电气股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的核查意见》，独立董事在审议相关材料后出具了《丹东欣泰电气股份有限公司独立董事关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的意见》，同意公司使用部分闲置募集资金 2000 万元用于临时补充
流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。（公告编号：
2015-006）。
23
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
不适用
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年2月13日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于
公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，公司股票自
2015年2月17日开市起复牌。
公司于2015年3月13日公告了《丹东欣泰电气股份有限公司关于<丹东欣泰电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易预案>之补充公告》，并公告了补充后的《丹东欣泰电气股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易预案》和《国金证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司关于丹东欣泰电气股份有限公
司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案之独立财务顾问专项核查意见》。并于2015年3月16日发布
了《关于重大资产重组进展公告》。
目前，公司及有关各方正在积极推动各项工作，审计、评估机构正在抓紧对涉及重组事项的相关资产审计、评估，待上
述工作全部完成后，公司将再次召开董事会，审议本次重大资产重组的相关事项，并按照相关法律、法规的规定，就本次重
大资产重组履行相关的审批程序。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决
策程序和机制完备，相关的议案经董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在
规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
公司2014年度利润分配方案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，尚需经2014年度股东大会审议通过。
报告期内，公司未发生利润分配政策的调整。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
24
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
2015 年 3 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 296,131,535.15 277,183,669.38
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 835,500.00 9,446,380.00
应收账款 419,795,209.50 390,049,011.15
预付款项 105,106,097.10 84,093,124.16
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 26,673,177.88 14,753,762.89
买入返售金融资产
存货 85,984,617.85 79,571,312.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 934,526,137.48 855,097,260.38
非流动资产：
发放贷款及垫款
25
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 125,211,903.43 125,863,881.07
在建工程 30,334,101.94 29,394,101.94
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 28,407,514.92 28,615,134.84
开发支出
商誉
长期待摊费用 542,899.93 542,899.93
递延所得税资产 3,879,220.39 3,879,220.39
其他非流动资产
非流动资产合计 188,375,640.61 188,295,238.17
资产总计 1,122,901,778.09 1,043,392,498.55
流动负债：
短期借款 216,900,000.00 186,900,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 127,342,917.76 93,462,317.49
应付账款 72,567,979.73 73,017,898.00
预收款项 21,021,578.23 5,998,477.97
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 452,186.63 1,188,681.08
应交税费 6,123,767.02 7,084,897.12
26
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 2,337,191.76 3,221,215.47
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 446,745,621.13 370,873,487.13
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 14,953,606.26 15,256,106.25
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 14,953,606.26 15,256,106.25
负债合计 461,699,227.39 386,129,593.38
所有者权益：
股本 85,778,609.00 85,778,609.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 206,197,574.28 206,197,574.28
减：库存股
其他综合收益
专项储备
27
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
盈余公积 38,259,795.81 38,259,795.81
一般风险准备
未分配利润 330,966,571.61 327,026,926.08
归属于母公司所有者权益合计 661,202,550.70 657,262,905.17
少数股东权益
所有者权益合计 661,202,550.70 657,262,905.17
负债和所有者权益总计 1,122,901,778.09 1,043,392,498.55
法定代表人： 孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 295,931,321.91 275,227,968.24
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 835,500.00 9,446,380.00
应收账款 415,698,684.10 385,952,485.75
预付款项 101,506,562.91 79,543,589.97
应收利息
应收股利
其他应收款 25,906,732.88 14,710,217.89
存货 85,984,617.85 79,384,211.31
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 925,863,419.65 844,264,853.16
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 11,650,000.00 11,600,000.00
投资性房地产
28
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
固定资产 122,329,484.67 125,004,620.17
在建工程 30,334,101.94 29,394,101.94
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 28,407,514.92 28,615,134.84
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,824,679.99 3,824,679.99
其他非流动资产
非流动资产合计 196,545,781.52 198,438,536.94
资产总计 1,122,409,201.17 1,042,703,390.10
流动负债：
短期借款 216,900,000.00 186,900,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 127,342,917.76 93,462,317.49
应付账款 72,525,239.34 72,918,491.80
预收款项 21,021,578.23 5,998,477.97
应付职工薪酬 429,986.63 1,152,884.58
应交税费 6,712,080.40 7,309,194.20
应付利息
应付股利
其他应付款 2,337,191.76 3,921,075.17
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 447,268,994.12 371,662,441.21
非流动负债：
长期借款
应付债券
29
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 11,767,500.01 12,070,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 11,767,500.01 12,070,000.00
负债合计 459,036,494.13 383,732,441.21
所有者权益：
股本 85,778,609.00 85,778,609.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 206,197,574.28 206,197,574.28
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 38,259,795.81 38,259,795.81
未分配利润 333,136,727.95 328,734,969.80
所有者权益合计 663,372,707.04 658,970,948.89
负债和所有者权益总计 1,122,409,201.17 1,042,703,390.10
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 82,701,671.77 89,108,256.12
其中：营业收入 82,701,671.77 89,108,256.12
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 79,278,164.29 86,752,344.75
30
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其中：营业成本 60,096,368.33 65,121,844.19
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 325,446.20 551,089.29
销售费用 6,066,485.29 5,341,635.72
管理费用 7,986,937.86 11,282,323.27
财务费用 2,353,534.98 3,372,616.55
资产减值损失 2,449,391.63 1,082,835.73
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,423,507.48 2,355,911.37
加：营业外收入 1,292,972.29 2,732,499.99
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,716,479.77 5,088,411.36
减：所得税费用 776,834.24 788,037.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,939,645.53 4,300,374.16
归属于母公司所有者的净利润 3,939,645.53 4,300,374.16
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
31
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 3,939,645.53 4,300,374.16
归属于母公司所有者的综合收益
3,939,645.53 4,300,374.16
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0459 0.0501
（二）稀释每股收益 0.0459 0.0501
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-462,112.62 元，上期被合并方实现的净利润为：
-41,235.41 元。
法定代表人： 孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 82,701,671.77 85,434,917.60
减：营业成本 60,096,368.33 61,829,948.26
32
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
营业税金及附加 325,446.20 543,225.20
销售费用 6,054,651.52 5,296,164.12
管理费用 7,537,887.05 10,932,931.07
财务费用 2,352,085.64 3,374,537.25
资产减值损失 2,449,391.63 1,082,835.73
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,885,841.40 2,375,275.97
加：营业外收入 1,292,750.99 2,732,499.99
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
5,178,592.39 5,107,775.96
列）
减：所得税费用 776,834.24 766,166.39
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,401,758.15 4,341,609.57
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
33
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 4,401,758.15 4,341,609.57
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0513 0.0506
（二）稀释每股收益 0.0513 0.0506
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期金额发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 61,088,299.39 44,002,272.51
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 875,001.00 293,995.78
收到其他与经营活动有关的现
13,446,526.80 3,309,391.27
金
经营活动现金流入小计 75,409,827.19 47,605,659.56
购买商品、接受劳务支付的现金 42,355,073.97 93,564,598.01
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
34
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
8,997,056.65 6,446,724.56
现金
支付的各项税费 4,431,800.26 10,180,944.80
支付其他与经营活动有关的现
24,726,571.70 79,325,293.48
金
经营活动现金流出小计 80,510,502.58 189,517,560.85
经营活动产生的现金流量净额 -5,100,675.39 -141,911,901.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
3,768,167.86 3,614,255.33
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 3,768,167.86 3,614,255.33
投资活动产生的现金流量净额 -3,768,167.86 -3,614,255.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 150,000,000.00 170,000,000.00
35
丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
230,108,166.02
金
筹资活动现金流入小计 150,000,000.00 400,108,166.02
偿还债务支付的现金 120,000,000.00 135,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
2,183,290.98 3,596,769.81
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 122,183,290.98 138,596,769.81
筹资活动产生的现金流量净额 27,816,709.02 261,511,396.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 18,947,865.77 115,985,239.59
加：期初现金及现金等价物余额 277,183,669.38 218,493,168.32
六、期末现金及现金等价物余额 296,131,535.15 334,478,407.91
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 61,088,299.39 43,802,272.46
收到的税费返还 875,001.00 293,995.78
收到其他与经营活动有关的现
12,489,054.07 3,338,007.36
金
经营活动现金流入小计 74,452,354.46 47,434,275.60
购买商品、接受劳务支付的现金 42,336,673.97 90,368,843.05
支付给职工以及为职工支付的
8,936,563.65 6,436,143.56
现金
支付的各项税费 4,430,924.10 10,180,944.80
支付其他与经营活动有关的现
24,525,780.23 78,664,100.14
金
经营活动现金流出小计 80,229,941.95 185,650,031.55
经营活动产生的现金流量净额 -5,777,587.49 -138,215,755.95
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丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
1,285,767.86 3,556,024.33
长期资产支付的现金
投资支付的现金 50,000.00 2,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 1,335,767.86 5,556,024.33
投资活动产生的现金流量净额 -1,335,767.86 -5,556,024.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 150,000,000.00 170,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
230,108,166.02
金
筹资活动现金流入小计 150,000,000.00 400,108,166.02
偿还债务支付的现金 120,000,000.00 135,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
2,183,290.98 3,596,769.81
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 122,183,290.98 138,596,769.81
筹资活动产生的现金流量净额 27,816,709.02 261,511,396.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 20,703,353.67 117,739,615.93
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丹东欣泰电气股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 275,227,968.24 218,493,168.32
六、期末现金及现金等价物余额 295,931,321.91 336,232,784.25
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
丹东欣泰电气股份有限公司
法定代表人：
二〇一五年四月二十三日
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