欣泰退：2017年半年度募集资金存放与使用情况专项报告2017-08-26
丹东欣泰电气股份有限公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
丹东欣泰电气股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相
关格式指引的规定，将公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2014]27 号文核准，公司于 2014 年 1
月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,557.86 万股，每股发行价为 16.31 元，应募
集资金总额为人民币 25,734.91 万元，根据有关规定扣除发行费用 3,734.91 万元后，实
际募集资金金额为 22,000.00 万元。该募集资金已于 2014 年 1 月到位。上述资金到位情
况经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）01010005 号《验资报告》验证。公司对募
集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2014 年度募集资金使用情况为：公司利用自筹资金先期投入 8,407.37 万元，2014
年完成募集资金投资项目先期投入金额的置换。2014 年 7 月 7 日第三届董事会第十一次
会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将闲置募
集资金 2,000.00 万元临时补充流动资金，公司于 2015 年 1 月 4 日将 2,000.00 万元人民
币一次归还至募集资金专用账户。2014 年度公司累计使用募集资金 10,252.38 万元，2014
年度募集资金使用情况已由北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）01010026 号《鉴证
报告》鉴证。
2015 年度公司募集资金使用情况为：（1）公司直接投入募集资金项目 134.13 万元。
（2）2015 年 7 月 10 日，第三届董事会第十九次会议审议通过《关于变更募集资金用途
的议案》。公司终止 500kv 及以下磁控并联电抗器项目，变更剩余募集资金用途为永久
性补充流动资金 3,500.00 万元、本金 8,113.49 万元及利息用于对外投资。（3）截至 2015
年 7 月 31 日，公司利用自筹资金先期投入募集资金投资项目 746.52 万元。截至审计报
告日，公司已完成募集资金“对外投资”项目先期投入金额的置换。（4）2015 年，公
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司永久性补充流动资金 3,500.00 万元，对外投资项目使用募集资金 6,468.31 万元。（5）
2015 年度公司累计使用募集资金 10,102.44 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资
金本金余额为 1,645.18 万元，募集资金专用账户利息收入 133.66 万元，募集资金专户
2015 年 12 月 31 日余额合计为 1,778.84 万元。
2016 年度公司募集资金使用情况为：根据 2015 年 7 月 10 日，第三届董事会第十九
次会议审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，公司对外投资使用募集资金 1,543.95
万元。另外募集资金产生的利息（扣除银行手续费后）16.4 万元。募集资金专户 2016
年 12 月 31 日余额为 251.3 万元。
2017 年上半年度公司募集资金使用情况为：募集资金产生的利息 0.38 万元。募集
资金专户 2017 年 6 月 30 日余额为 251.68 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循
规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存
储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2014 年 2 月 24 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司大连分行及中信银行股
份有限公司大连经济技术开发区分行和兴业证券股份有限公司签署《募集资金三方监管
协议》 ，在上海浦东发展银行股份有限公司大连分行开设募集资金专项账户（账号：
75010157870001127），在中信银行股份有限公司大连经济技术开发区分行（已注销）
开设募集资金专项账户（账号：7211210182600145871）。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
上海浦东银行股份有限公司大连分行 75010157870001127 251.68
合 计 251.68
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三、2017 年半年度募集资金的实际使用情况
截至2017年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币0
万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附
表 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
丹东欣泰电气股份有限公司
董事会
二〇一七年八月二十五日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 22,000.00 0
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 11,512.24 21,898.75
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 52.32%
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 项 目 达 到 预 本年度实现的 是 否 达 到 项 目 可 行 性 是 否 发 生
承诺投资项目和超募资 更 项 目 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 进 度 （ % ） (3) 定 可 使 用 状 效益 预计效益 重大变化
金投向 （ 含 部 分 总额 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期
变更）
承诺投资项目
1. 500kV 及以下磁控并 是
22,000.00 10,386.51 10,386.51 100% 2015 年 9 月 9.27 否 是
联电抗器项目.
承诺投资项目小计 22,000.00 10,386.51 10,386.51 100% 9.27
超募资金投向
无
超募资金投向小计
合计 22,000.00 10,386.51 10,386.51 100% 9.27
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未达到计划进度或预计 1.500kV 及以下磁控并联电抗器项目：截至 2015 年 9 月已投建项目工程中的库房达到预定可使用状态。公司更改募投资金用途并终止该
收益的情况和原因（分 项目。
具体项目） 2.超募资金：永久性补充流动资金及对外投资均未设定预期收益。
公司于 2007 年与武汉大学合作，共同研发磁控并联电抗器。根据当时乌克兰扎布罗什变压器研究所的研究资料表明，高压、超高压输电
线路采用磁控并联补偿电抗器后，可以使输电线路是送容量提高一倍，因此，公司通过广泛调研，认为该技术未来有很大的发展前景，
项目可行性发生重大变 随着技术的不断成熟，市场规模将会不断扩大。但近两年受整体经济形势的影响，公司主营业务收入开始下降。由于该项目立项较早，
化的情况说明 市场环境变化较大，前期投入的成本所带来的产出效益微小，距离项目预期相差很大。公司正逐步调整业务结构，同时合理资源配置，
在业务重点和业务亮点上集中资源投入。为提高募集资金使用效率，促使公司经营及股东利益最大化，经审慎研究，公司决定终止 500kv
及以下磁控并联电抗器项目。
超募资金 11,613.49 万元，2015 年 7 月 10 日，第三届董事会第十九次会议审议通过《关于变更募集资金用途的议案》。公司终止 500kv
超募资金的金额、用途
及以下磁控并联电抗器项目，变更剩余募集资金用途，永久性补充流动资金 3,500.00 万元，剩余募集资金本金 8,113.49 万元及利息用于
及使用进展情况
对外投资。
募集资金投资项目实施
地点变更情况
募集资金投资项目实施 公司终止“500kv 及以下磁控并联电抗器项目”的建设，剩余募集资金中 3,500.00 万元用于永久性补充流动资金，8,113.49 万元用于对
方式调整情况 外投资
募集资金投资项目先期 2015 年 7 月 30 日，公司利用自筹资金先期投入募集资金投资项目“对外投资”746.52 万元，报告期内公司已完成对先期投入资金的置
投入及置换情况 换
用闲置募集资金暂时补
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
途及去向
募集资金使用及披露中
存在的问题或其他情况
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目拟投 项目达到预 变更后的项目
对应的原承诺 本年度实际 截至期末实际累 截 至 期 末 投 资 进 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 入募集资金总额 定可使用状 可行性是否发
项目 投入金额 计投入金额(2) 度（%）(3)=(2)/(1) 的效益 计效益
（1） 态日期 生重大变化
永 久 性 补 充 500kV 及以下
磁控并联电抗 3,500.00 3,500.00 100% 不适用 不适用 不适用 否
流动资金 器项目
500kV 及以下
对外投资 磁控并联电抗 8,113.49 8,012.24 98.75% 不适用 不适用 不适用 否
器项目
合计 - 11,613.49 11,512.24 - - - -
近两年受整体经济形势的影响，公司主营业务收入开始下降。由于该项目
立项较早，市场环境变化较大，前期投入的成本所带来的产出效益微小，
距离项目预期相差很大，为提高募集资金使用效率，促使公司经营及股东
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
利益最大化，经审慎研究，公司决定终止 500kv 及以下磁控并联电抗器项
目。2015 年 7 月 10 日，第三届董事会第十九次会议审议通过《关于变更
募集资金用途的议案》
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 永久性补充流动资金及对外投资均未设定预期收益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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