海通证券股份有限公司关于
易事特集团股份有限公司 2018 年年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：易事特
保荐代表人姓名：贾文静 联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：刘昊 联系电话：021-23219000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 保荐机构关注到易事特集团股份
有限公司实际控制人何思模先生，由
于操纵市场行为，收到中国证监会下
发的《行政处罚决定书》（[2018]36
号)；深交所于 2018 年 8 月 27 日，根
据何思模短线交易行为给与其公开谴
责的处分。
（2）关注事项的主要内容 中国证监会对何思模先生作出如
下处罚：根据当事人操纵市场行为的
事实、性质、情节与社会危害程度，
依据《证券法》第二百零三条的规定，
对 何 思 模 没 收 违 法 所 得
63,997,059.25 元 ， 并 处
63,997,059.25 元罚款；根据当事人短
2
线交易行为的事实、性质、情节与社
会危害程度，依据《证券法》第一百
九十五条的规定，对何思模给予警告，
并处以 100,000 元罚款。
上述立案调查事项已由中国证监
会审理完毕，处罚对象为公司实际控
制人何思模先生，对公司不予行政处
罚，本案结案。
深交所对何思模先生给予公开谴
责的处分：易事特实控人、时任董事
长何思模，以借用他人账户的方式，
于 2016 年 11 月 3 日买入易事特股票
20.41 万股，于 2016 年 12 月 5 日卖出
易事特股票 20.41 万股，之后又于
2017 年 1 月 13 日买入易事特股票
20.74 万股，于 2017 年 2 月 3 日至 2
月 8 日期间累计卖出易事特股票
20.74 万股，上述交易行为构成短线交
易。
（3）关注事项的进展或者整改情况 公司于 2018 年 7 月 5 日披露《易
事特集团股份有限公司关于实际控制
人罚没款缴纳完毕的公告》，何思模先
生已按照决定书向中国证券监督管理
委 员 会 足 额 缴 纳 罚 没 款
128,094,118.50 元。公司已取得何思
模先生就上述罚没款缴纳完毕的凭
据。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
3
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 20 日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露及投资者关系
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 发行人及其聘请的中 不适用
介机构配合保荐工作的情 介机构能够积极配合保荐
况 工作
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．公司股东关于股份锁定的承诺 是 易事特集团股份有限公司
豁免控股股东、实际控制人及
一致行动人股份锁定承诺，上
4
述事项经易事特 2018 年第五次
临时股东大会审议通过。
2．控股股东东方集团、实际控制 是 不适用
人何思模、发行人董事和高级管理
人员关于避免同业竞争的承诺
3．发行人及其控股股东、公司董 是 不适用
事及高级管理人员关于稳定股价
预案的承诺
4．发行人及其控股股东东方集团、 是 不适用
实际控制人何思模、发行人董事、
监事和高级管理人员关于《招股说
明书》不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏的承诺
5．实际控制人何思模保持公司实 是 易事特集团股份有限公司
际控制人地位的承诺 豁免控股股东、实际控制人及
一致行动人股份锁定承诺，上
述事项经易事特 2018 年第五次
临时股东大会审议通过。
6．发行人控股股东东方集团、实 是 不适用
际控制人何思模对发行人在未取
得相关许可证的情况下开始施工
建设发行人宿舍及生活附属配套
设施而遭受任何损失、风险予以连
带补偿的承诺
7．发行人控股股东东方集团、实 是 不适用
际控制人何思模承担发行人需要
补缴的全部社会保险费、住房公积
金和/或由此产生的任何罚款或损
失的承诺
5
8．何思模关于公司控股股东扬州 是 不适用
东方集团有限公司历史沿革的承
诺
9．持有发行人 5%以上股份的股东 是 不适用
东方集团和慧盟软件关于公司上
市后持股意向的承诺
10.东方集团和何思模自 2015 年 7 是 不适用
月 7 日起至一年内，在公司符合上
市条件的情况下增持不少于 4 万股
11.东方集团和何思模承诺诚信经 是 不适用
营，以真实、良好、稳定的经营业
绩回报投资者，以此奠定好证券市
场的基石，实现真正意义上的价值
投资。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于易事特集团股份有限公司 2018
年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 2019 年 4 月 22 日
贾文静
2019 年 4 月 22 日
刘 昊
保荐机构：海通证券股份有限公司 2019 年 4 月 22 日
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