深圳市赢时胜信息技术股份有限公司                          监事会议事规则



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                               第一章        总则

    第一条 为了规范公司监事会的议事方法和程序，保证监事会工作效率，切
实行使监事会的职权，发挥监事会的监督作用，根据《公司法》和《公司章程》
的规定，制定本规则。
    第二条 本规则对公司全体监事，监事会指定的工作人员、列席监事会会议
的其他有关人员都具有约束力。



                              第二章         监事会

    第三条 按照《公司章程》规定，监事会由 3 名监事组成，其中：职工代表
监事 1 名。
    第四条 监事会设主席 1 名，监事会主席由监事会全体监事过半数选举产生。
监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公
司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
    第五条 监事会行使下列职权：
    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
    （二）检查公司的财务；
    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行公司章程规定的召集和主持
股东会会议职责时召集和主持股东会会议；
    （六）向股东大会提出议案；
    （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；

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    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时可以聘请律师事务所、
会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担；
    （九）公司章程规定或者股东大会授予的其他职权。



                   第三章          监事会会议召集与通知

    第六条    监事会主席负责召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
    第七条 公司召开监事会会议在正常情况下由监事会召集人决定召开会议的
内容、出席对象等。会议通知由监事会召集人签发，由证券事务部工作人员负责
通知各有关人员并作好会议准备。
    第八条    监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会
会议。

    第九条 提议召开临时监事会会议的监事必须以书面形式向监事会主席提
出。书面提议应当写明如下内容：
    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
    （二）事由及议题；
    （三）发出通知的日期。
    监事会主席应在接到书面提议后 10 日内召集临时监事会会议。监事会主席
根据实际需要，也可以自行召集临时监事会会议。
    第十条    监事会会议通知应当至少包括以下内容：
    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
    （二）事由及议题；
    （三）发出通知的日期。
    第十一条 监事会会议通知送达必须以专人送达、特快专递、传真、电子邮
件、电话通知为准。正常情况下应提前 10 日通知到人；需要召开临时会议时，
应当提前 3 天通知到人。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时
通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
    第十二条 各应参加会议的人员接到会议通知后，应尽快告知联系人是否参
加会议。

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       第十三条 监事如因故不能参加会议，可以委托其他监事代为出席，参加表
决。
    委托必须以书面方式，委托书上应写明委托的内容和权限。书面的委托书应
在开会前 1 天送达联系人，由联系人办理授权委托登记，并在会议开始时向到会
人员宣布。
    授权委托书可以由联系人按统一格式制作，随通知送达监事。



                     第四章        监事会会议提案规则

       第十四条 公司的监事和其他有关人员需要提交监事会研究、讨论、决定的
议案应预先提交监事会联系人，由监事会联系人汇集分类整理后交监事会召集人
审阅，由监事会召集人决定是否列入议程。
    原则上提交的议案都应列入议程，对未列入议程的议案，监事会召集人应以
书面方式向提案人说明理由，不得压而不议又不作出反应，否则提案人有权向有
关监管部门反映情况。
    议案内容要随会议通知一起送达全体监事和需要列席会议的有关人士。
       第十五条 监事会提案应符合下列条件：
    （一）内容与法律、法规、公司章程的规定不抵触，并且属于公司经营活动
范围和监事会的职责范围；
    （二）议案必须符合公司和股东的利益；
    （三）有明确的议题和具体事项；
    （四）必须以书面方式提交。
       第十六条 监事会的议事内容主要包括以下几项：
    （一） 检查公司的财务状况，查阅公司的财务帐簿及其它会议资料，审查
公司财务活动情况；
    （二）审查公司的经营活动，检查公司重大投资决策以及执行股东大会决议
的情况；
    （三）核对董事会拟提交股东大会的报告，财务预算方案、决算方案，利润
分配方案以及其它相关资料；
    （四）检查公司董事、高级管理人员是否违反法律、法规、公司章程以及股

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东大会决议的行为；
    （五）检查公司劳动工资计划、职工福利待遇等是否侵犯职工合法权益；
    （六）讨论当公司发生重大问题，或者董事、高级管理人员违反法律、法规、
公司章程时，是否提议召开临时股东大会；
    （七）对公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。



                      第五章       监事会会议的召开

    第十七条 监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。
    第十八条 监事会会议由监事会主席主持，监事会主席不能主持或不主持的，
视为监事会主席不能履行职务或不履行职务，适用本规则第六条规定执行。
    第十九条 监事会会议应充分发扬议事民主，尊重每个监事的意见，并且在
作出决定时允许监事保留个人的不同意见。保留不同意见或持反对意见的监事应
服从和执行监事会作出的合法的决定，不得在执行决定时进行抵触或按个人意愿
行事，否则监事会可提请股东大会罢免其监事职务。
    第二十条 监事会讨论的每项议题都必须由提案人或指定一名监事作主题中
心发言，要说明本议题的主要内容、前因后果、提案的主导意见。对重大投资项
目还必须事先组织有关人员进行调查核实，写出调查核实的书面报告，以利于全
体监事审议。
    第二十一条 当议案与某监事有关联方关系时，该监事应当回避，且不得参
与表决。
    第二十二条 监事会会议的列席人员只在讨论相关议题时列席会议，在其它
时间应当回避。
    所有列席人员都有发言权，但无表决权。监事会在作出决定前，应当充分听
取列席人员的意见。
    第二十三条 监事会会议必须实行签到制度，凡参加会议的人员都必须亲自
签到，不可以由他人代签。会议签到簿和会议其它文字材料一起存档保管。



                      第六章       监事会会议的表决
    第二十四条     监事会对每个列入议程的议案都进行逐项审议。每名监事有一

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票表决权。
    第二十五条     监事会会议审议议案，所有与会监事须发表同意、反对或弃权
的意见。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上
意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离
开会场不回而未做选择的，视为弃权。

 出席监事会会议的监事在审议和表决有关事项或议案时，应本着对公司认真负
责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见，并对其本人的投票承担责任。
 代为出席会议的监事应当在授权范围内代表委托人行使权利。
 监事未出席监事会会议，亦未委托其他监事出席的，视为放弃在该次会议上的
投票权。


                   第七章          监事会决议和会议记录

    第二十六条     监事会作出决议，必须由全体监事的半数以上通过。

    第二十七条     监事会会议形成有关决议，应当以书面方式予以记载，出席会
议的监事应当在决议的书面文件上签字。决议的书面文件作为公司档案由公司董
事会秘书保存，在公司存续期间，保存期限与公司的经营期限相同。
    第二十八条     监事会会议决议包括如下内容：
    (一)会议召开的日期、地点和召集人的姓名；
    (二)会议应到监事人数、实到人数、授权委托人数；
    (三)说明会议的有关程序及会议决议的合法有效性；
    (四)说明经会议审议并经投票表决的议案的内容（或标题）；
    (五)如有应提交公司股东大会审议的议案应单项说明；
    (六)其他应当在决议中说明和记载的事项。
    第二十九条     监事对所议事项的意见和说明应当准确记载在会议记录上。
    监事会会议应当由联系人负责记录。联系人因故不能正常记录时，由联系人
指定一名记录员负责记录。联系人应详细告知该记录员记录的要求和应履行的保
密的义务。
    出席会议的监事、联系人和记录员都应在记录上签名。监事有权要求在记录
上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董

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事会秘书保存，保管期限为 10 年。

    第三十条 监事会会议记录包括以下内容：
    （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
    （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
    （三）会议议程；
    （四）监事发言要点；
    （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
    第三十一条     会议签到簿、授权委托书、记录、纪要、决议等文字资料，由
联系人保管。
    第三十二条 监事会的决定在通过正常渠道披露之前，参加会议的所有人员
不得以任何一种方式泄密，更不得以此谋取私利。如果发生上述情形，当事人应
当承担一切后果，并视情节追究其法律责任。



                               第八章      附则

    第三十三条     本规则所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“不
满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
    第三十四条 本议事规则未尽事宜或与本议事规则生效后颁布、修改的法律、
法规及《公司章程》的规定相冲突的，按法律、法规及《公司章程》的有关规定
执行，并及时修订本议事规则。
    第三十五条 本议事规则由公司监事会负责拟定、解释。

    第三十六条 本议事规则经公司股东大会审议通过之日起生效，修改亦同。




                                   深圳市赢时胜信息技术股份有限公司监事会
                                                               2021 年 2 月




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