证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2018‐11106
鼎捷软件股份有限公司
关于使用自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 4 月 19 日召开 2016
年度股东大会，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 4 亿元的自有闲置资金购买短期保本类理财产
品。在上述额度内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司 2017 年 3 月 29 日公
布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
根据上述决议，公司使用部分闲置自有资金购买了短期保本理财产品，现就
相关事宜公告如下：
一、理财产品主要情况
（一）理财产品基本情况
单位：人民币万元
预计年
受托人名 委托理 报酬确定 化收益
序号 产品名称 资金来源 起始日期 终止日期 产品类型
称 财金额 方式 率/收益
额
增利系列
1 招商银行 2,000 自有资金 2018 年 2 月 26 日 2018 年 8 月 6 日 稳健型 协议约定 44.11
75375
招金集合资
2 招商银行 金信托计划 320 自有资金 2018 年 3 月 21 日 2018 年 6 月 21 日 稳健型 协议约定 4.19
第 65-3 期
招金集合资
3 招商银行 金信托计划 680 自有资金 2018 年 3 月 21 日 2018 年 6 月 21 日 稳健型 协议约定 8.91
第 65-3 期
结构性存款 固定收益保
4 招商银行 10,000 自有资金 2018 年 4 月 11 日 2018 年 10 月 8 日 协议约定 209.59
CSH01792 障型
1
增利系列
5 招商银行 3,000 自有资金 2018 年 4 月 16 日 2018 年 7 月 16 日 稳健型 协议约定 36.28
77478
智能定期 16 保本浮动收
6 宁波银行 4,000 自有资金 2018 年 4 月 24 日 2018 年 10 月 21 日 协议约定 86.28
号 610016 益型
结构性存款 固定收益保
7 招商银行 10,000 自有资金 2018 年 5 月 4 日 2018 年 8 月 6 日 协议约定 105.59
CSH01847 障型
固定收益保
8 交通银行 结构性存款 1,500 自有资金 2018 年 5 月 17 日 2018 年 9 月 14 日 协议约定 20.22
障型
结构性存款 固定收益保
9 招商银行 3,200 自有资金 2018 年 4 月 17 日 2018 年 10 月 15 日 协议约定 67.44
CSH01806 障型
10 招商银行 朝招金 7007 300 自有资金 2017 年 12 月 14 日 2018 年 6 月 14 日 多元稳健型 协议约定 1.41
11 招商银行 朝招金 7007 1,080 自有资金 2017 年 12 月 15 日 2018 年 6 月 14 日 多元稳健型 协议约定 5.24
结构性存款 固定收益保
12 招商银行 1,600 自有资金 2018 年 4 月 25 日 2018 年 10 月 22 日 协议约定 31.48
H0001663 障型
固定收益保
13 招商银行 结构性存款 5,000 自有资金 2018 年 6 月 29 日 2018 年 7 月 30 日 协议约定 15.37
障型
结构性存款 固定收益保
14 招商银行 4,000 自有资金 2018 年 8 月 1 日 2018 年 9 月 3 日 协议约定 10.74
H0001823 障型
（二）审批程序
本次购买理财产品事宜已经 2017 年 4 月 19 日召开的 2016 年度股东大会审
议通过。
二、投资风险提示及风险控制措施
（一）风险提示：
理财产品发行人提示了市场风险、信用风险、流动性风险、政策风险、理财
产品不成立风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等理财产品一般常见
风险。
（二）风险应对措施
1、委托理财情况由公司内审部进行日常监督，定期对资金使用情况进行审
计、核实。
2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存
在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
3、独立董事可以对委托理财情况进行检查。独立董事在公司内部审计核查
的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时由二名以上独立董事提议，有
2
权聘任独立的外部审计机构进行委托理财的专项审计。
4、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现
违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
5、公司在定期报告中披露报告期内委托理财的风险控制及损益情况。
三、对公司日常经营的影响
1、公司坚持“规范运作、防范危险、谨慎投资、保值增值”的原则，运用
闲置自有资金购买保本类理财投资产品是在确保公司日常运营和资金安全的前
提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常
开展。
2、通过进行适度的理财投资，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资
效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公告前十二个月内理财产品情况
单位：人民币万元
受托机构 预计年化
报酬确
序号 名称（或受 产品类型 金额 资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 收益率/
定方式
托人姓名） 收益额
增利系列
1 招商银行 7,500 自有资金 2017 年 8 月 18 日 2018 年 1 月 19 日 稳健型 协议约定 143.98
77230
增利系列
2 招商银行 5,600 自有资金 2017 年 8 月 28 日 2018 年 1 月 19 日 稳健型 协议约定 100.53
77239
聚益生金系
3 招商银行 3,000 自有资金 2017 年 12 月 20 日 2018 年 3 月 21 日 稳健型 协议约定 38.89
列 98091
招金集合资
4 招商银行 金信托计划 320 自有资金 2017 年 12 月 21 日 2018 年 3 月 21 日 稳健型 协议约定 4.26
第 65-3 期
招金集合资
5 招商银行 金信托计划 680 自有资金 2017 年 12 月 21 日 2018 年 3 月 21 日 稳健型 协议约定 9.05
第 65-2 期
日益月鑫
6 招商银行 5,000 自有资金 2017 年 12 月 28 日 2018 年 1 月 4 日 稳健型 协议约定 4.89
90007
聚益生金系
7 招商银行 10,000 自有资金 2017 年 12 月 28 日 2018 年 3 月 29 日 稳健型 协议约定 126.15
列 99091
开门红特别
8 宁波银行 4,000 自有资金 2018 年 1 月 4 日 2018 年 4 月 13 日 稳健型 协议约定 58.05
理财 610015
3
稳得利
9 交通银行 1,200 自有资金 2017 年 12 月 29 日 2018 年 2 月 2 日 稳健型 协议约定 5.87
SHTM35D
结构性存款 固定收益
10 招商银行 3,000 自有资金 2018 年 1 月 11 日 2018 年 4 月 11 日 协议约定 28.48
CSH01535 保障型
聚益生金
11 招商银行 10,000 自有资金 2018 年 1 月 29 日 2018 年 5 月 2 日 稳健型 协议约定 132.49
99091
日增利提升 固定收益
12 交通银行 1,200 自有资金 2018 年 2 月 11 日 2018 年 5 月 14 日 协议约定 12.7
92 天 保障型
增利系列
13 招商银行 2,000 自有资金 2018 年 2 月 26 日 2018 年 8 月 6 日 稳健型 协议约定 44.11
75375
招金集合资
14 招商银行 金信托计划 320 自有资金 2018 年 3 月 21 日 2018 年 6 月 21 日 稳健型 协议约定 4.19
第 65-3 期
招金集合资
15 招商银行 金信托计划 680 自有资金 2018 年 3 月 21 日 2018 年 6 月 21 日 稳健型 协议约定 8.91
第 65-3 期
结构性存款 固定收益
16 招商银行 10,000 自有资金 2018 年 4 月 11 日 2018 年 10 月 8 日 协议约定 209.59
CSH01792 保障型
增利系列
17 招商银行 3,000 自有资金 2018 年 4 月 16 日 2018 年 7 月 16 日 稳健型 协议约定 36.28
77478
智能定期 16 保本浮动
18 宁波银行 4,000 自有资金 2018 年 4 月 24 日 2018 年 10 月 21 日 协议约定 86.28
号 610016 收益型
结构性存款 固定收益
19 招商银行 10,000 自有资金 2018 年 5 月 4 日 2018 年 8 月 6 日 协议约定 105.59
CSH01847 保障型
固定收益
20 交通银行 结构性存款 1,500 自有资金 2018 年 5 月 17 日 2018 年 9 月 14 日 协议约定 20.22
保障型
日益月鑫
21 招商银行 3,200 自有资金 2017 年 12 月 28 日 2018 年 1 月 4 日 稳健型 协议约定 3.13
90007
结构性存款 固定收益
22 招商银行 3,200 自有资金 2018 年 1 月 11 日 2018 年 4 月 11 日 协议约定 30.38
CSH01535 保障型
结构性存款 固定收益
23 招商银行 3,200 自有资金 2018 年 4 月 17 日 2018 年 10 月 15 日 协议约定 67.44
CSH01806 保障型
聚益生金
24 招商银行 600 自有资金 2017 年 11 月 10 日 2018 年 1 月 12 日 稳健型 协议约定 4.97
98063
聚益生金
25 招商银行 300 自有资金 2017 年 12 月 15 日 2018 年 2 月 22 日 稳健型 协议约定 2.89
98063
多元稳健
26 招商银行 朝招金 7007 300 自有资金 2017 年 11 月 10 日 2018 年 3 月 5 日 协议约定 2.73
型
4
多元稳健
27 招商银行 朝招金 7007 300 自有资金 2017 年 12 月 14 日 2018 年 6 月 14 日 协议约定 1.41
型
多元稳健
28 招商银行 朝招金 7007 1,080 自有资金 2017 年 12 月 15 日 2018 年 6 月 14 日 协议约定 5.24
型
结构性存款 固定收益
29 招商银行 1,600 自有资金 2018 年 4 月 25 日 2018 年 10 月 22 日 协议约定 31.48
H0001663 保障型
日益月鑫
30 招商银行 400 自有资金 2018 年 1 月 3 日 2018 年 2 月 2 日 稳健型 协议约定 1.62
90030
固定收益
31 招商银行 结构性存款 5,000 自有资金 2018 年 6 月 29 日 2018 年 7 月 30 日 协议约定 15.37
保障型
结构性存款 固定收益
32 招商银行 4,000 自有资金 2018 年 8 月 1 日 2018 年 9 月 3 日 协议约定 10.74
H0001823 保障型
结构性存款 固定收益
33 招商银行 5,000 自有资金 2018 年 8 月 1 日 2018 年 11 月 1 日 协议约定 3.68%
H0001824 保障型
结构性存款 固定收益
34 招商银行 6,000 自有资金 2018 年 8 月 8 日 2018 年 11 月 8 日 协议约定 3.55%
H0001836 保障型
结构性存款 固定收益
35 招商银行 4,000 自有资金 2018 年 9 月 7 日 2018 年 12 月 7 日 协议约定 3.55%
H0001890 保障型
固定收益
36 交通银行 结构性存款 1,500 自有资金 2018 年 9 月 19 日 2018 年 12 月 19 日 协议约定 3.80%
保障型
月得盈 保本浮动
37 华一银行 500 自有资金 2018 年 9 月 27 日 2018 年 12 月 27 日 协议约定 3.94%
18090613 期 收益型
结构性存款 固定收益
38 招商银行 10,000 自有资金 2018 年 10 月 10 日 2018 年 12 月 26 日 协议约定 3.30%
CSH02147 保障型
结构性存款 保本浮动
39 宁波银行 4,000 自有资金 2018 年 10 月 24 日 2018 年 12 月 24 日 协议约定 3.30%
881527 型
月得盈 保本浮动
40 华一银行 2,000 自有资金 2018 年 10 月 31 日 2018 年 12 月 26 日 协议约定 3.85%
18100798 期 收益型
结构性存款 固定收益
41 招商银行 1,500 自有资金 2018 年 10 月 31 日 2018 年 11 月 30 日 协议约定 2.68%
H0001966 保障型
结构性存款 固定收益
42 招商银行 1,900 自有资金 2018 年 10 月 19 日 2018 年 11 月 19 日 协议约定 2.82%
H0001948 保障型
结构性存款 固定收益
43 招商银行 1,100 自有资金 2018 年 10 月 12 日 2018 年 11 月 12 日 协议约定 2.82%
H0001936 保障型
5
五、备查文件
相关理财产品认购资料。
特此公告。
鼎捷软件股份有限公司
董事会
二零一八年十一月五日
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