证券代码：300378             证券简称：鼎捷软件       公告编码：2020-10121


                       鼎捷软件股份有限公司
               第四届监事会第五次会议决议公告

       本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       鼎捷软件股份有限公司（下称“公司”）第四届监事会第五次会议通知已于
2020 年 10 月 16 日以邮件、电话确认方式发出。会议于 2020 年 10 月 29 日以现
场及通讯方式举行。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召开
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。经与会监
事认真审议，做出如下决议：

       一、审议通过《2020 年第三季度报告》

       经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2020 年第三季度报告》的程
序符合法律、行政法规及中国证监会的规定。报告内容真实、准确、完整地反映
了公司 2020 年第三季度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
       公司《2020 年第三季度报告》具体内容详见中国证监会指定的创业板信息
披露网站巨潮资讯网上的公告。
       表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

       二、审议通过《关于注销公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予期权第二个行权期逾期未行权期权的议案》

       监事会对注销股票期权的原因、数量及涉及的激励对象名单进行了核实，认
为：
       截至 2020 年 9 月 28 日首次授予部分股票期权的第二个行权期期满，共有
9,000 份期权尚未行权。公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申
请注销上述期权。
       公司本次注销事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《2017 年股票期权
与限制性股票激励计划（草案）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定，逾
期未行权期权将由公司注销。不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公
司的财务状况和经营成本产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
本次注销完成后，公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划将继续按照法规
要求执行。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。




    特此公告。




                                                鼎捷软件股份有限公司
                                                       监事会
                                               二零二零年十月二十九日