证券代码：300378           证券简称：鼎捷软件          公告编码：2021-02032


                         鼎捷软件股份有限公司
监事会关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
 首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况
                                    说明

       本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       鼎捷软件股份有限公司（下称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（下
称“《公司法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《创业
板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》等相关法律、法规及规范性文件和
《鼎捷软件股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，对《2021 年股
票期权与限制性股票激励计划（草案修正案）》（下称“本次激励计划”）首次授
予部分拟激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况
对首次授予部分拟激励对象进行了核查，现就相关公示情况及核查情况说明如
下：

       一、公示情况及核查方式

       1、公司公示情况
       公司于 2021 年 2 月 10 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
网上披露了《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修正案）》及其摘要
等相关公告，并于同日在公司内部公示了《2021 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单》，对本次拟激励对象姓名及职位予以公示，公
示时间为 2021 年 2 月 10 日至 2021 年 2 月 19 日。在公示期限内，凡对公示的激
励对象或对其信息有异议者，可及时以书面或口头形式向公司监事会反馈。截止
2021 年 2 月 19 日公示期满，公司监事会未收到任何异议。
       2、核查方式
       公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含
子公司）签订的劳动合同、拟激励对象在公司（含子公司）的任职情况等。

       二、监事会核查意见

       公司监事会根据《管理办法》、《公司章程》等相关规定，对本次激励计划首
次授予部分拟激励对象名单及职务的公示结果结合核查情况，发表核查意见如
下：
       1、列入公司本次激励计划首次授予部分激励对象名单的人员具备《公司法》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
       2、本次激励计划首次授予部分激励对象符合《管理办法》第八条规定，且
不存在不得成为激励对象的下列情形：
       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
       （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
       （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
       （6）中国证监会认定的其他情形。
       3、本次激励计划首次授予部分激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意
隐瞒或致人重大误解之处。
       4、本次激励计划首次授予部分激励对象为公司董事、高级管理人员及核心
骨干人员（含中国台湾地区籍员工，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
       综上，公司监事会认为：列入公司本次激励计划首次授予部分激励对象名单
的人员具备《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件规定的任职资格，符
合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《公司 2021 年股票期权与限制性股
票激励计划（草案修正案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首
次授予部分激励对象的主体资格合法、有效。
       特此公告。


                                                   鼎捷软件股份有限公司
                                                           监事会
                                                   二〇二一年二月二十一日