证券代码：300387           证券简称：富邦股份            公告编码：2021-008

                    湖北富邦科技股份有限公司

     关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会

                      湖北监管局警示函的公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载，误导性陈述或重大遗漏。


    湖北富邦科技股份有限公司（以下简称“富邦股份”或“公司”）于近日收到中
国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）下达的《湖北证监
局关于湖北富邦科技股份有限公司、王仁宗、罗亮、严伟采取出具警示函措施的
决定》（﹝2021﹞2 号），（以下简称“警示函”），现将具体情况公告如下：

    一、   警示函内容：

    湖北富邦科技股份有限公司、王仁宗、罗亮、严伟∶

    经查，湖北富邦科技股份有限公司存在如下违规事实∶

    一、与关联法人发生的关联交易未披露。一是公司 2018 年与关联法人武汉
禾大科技有限公司（禾大科技）直接发生非经营性资金往来，公司给禾大科技提
供借款 150 万元，之后禾大科技于当年归还了借款。二是公司 2019 年与关联法
人应城市富邦科技有限公司（应城富邦）、武汉盘古数字检测有限公司（盘古数
字）直接发生非经营性资金往来，其中收到应城富邦往来款 300 万元，归还往
来款 1172.41 万元，期末余额为零，公司计提并支付了资金使用费 24.14 万元; 收
到盘古数字往来款 450 万，归还盘古数字往来款 120 万元，期末非经营性往来余
额 330 万元，公司约定了资金使用费但未计提。三是公司 2019 年与关联法人应
城富邦、武汉长江创富投资有限公司（长江创富）间接发生非经营性资金往来，
其中公司通过应城市祥龙物流有限责任公司（祥龙物流）给长江创富提供借款
2000 万元，之后长江创富又通过祥龙物流向公司归还了借款;公司通过湖北顺成
农业发展有限公司（顺成农业）给应城富邦提供借款 3700 万元，之后应城富邦
又通过顺成农业向公司归还了借款。

    二、募集资金使用进展披露不准确。富邦股份于 2015 年签订股权收购协议，
拟分四次收购 Holland Novochem B.V（荷兰诺唯凯）的 100%股权。根据股权收
购协议内容，公司应先将收购款汇至第三方 CMS 律师事务所托管账户，待完
成股权过户手续后，由 CMS 律师事务所支付给卖方。2019 年底，公司披露已累
计使用募集资金 1.48 亿元用于支付荷兰诺唯凯股权收购款，股权收购进度已为
100%，而实际上，公司将第四期股权收购款（约 7200 万元，其中募集资金款项
4082.62 万元）支付至 CMS 律师事务所托管账户后，CMS 律师事务所又将相关
资金退回给公司，截至 2019 底，公司只持有荷兰诺唯凯 85%的股权，用于支付
荷兰诺唯凯 15%股权的募集资金款项（4082.62 万元）依然存放在公司的浦发银
行离岸账户上，并未实际支付。募集资金还存放于公司非专项账户中，公司却披
露募集资金已 100%使用，存在募集资金使用披露不准确的情况。

    三、募投项目涉诉纠纷未及时披露。公司收购荷兰诺唯凯最后一期 15%股权
的事项存在纠纷，原股东与公司在最后一期收购价款上未达成一致，导致收购一
直未完成，股权未过户，公司对于此股权收购纠纷事项未及时披露。

    四、2019 年度内部控制自我评价报告披露不真实。公司于 2020 年 4 月 28
日公布了《2019 年度内部控制自我评价报告》，公司管理层对公司 2019 年 12
月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，认为根据
公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，至内部控制评价报告基准日，公司
不存在财务报告内部控制重大缺陷; 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认
定情况，至内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
而通过检查发现公司存在上述关联交易未披露、募集资金信息披露不准确不完整
等问题，均反映出公司内部控制存在缺陷，因此公司管理层对于内部控制自我评
价的报告披露存在不真实的情况。

    上述行为不符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发【2003】56 号）第一条的规定及《上市公司信息披露
管理办法》第二条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规
定，现决定对你公司及主要责任人董事长王仁宗、时任董事会秘书罗亮和财务负
责人严伟采取出具警示函的行政监管措施，并将相应违规行为记入诚信档案系统。
你公司应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，杜绝此类行为再次发生。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定之日起 60 日内向中国证监
会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民
法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

    二、   相关说明

    公司及相关责任人收到警示函后，高度重视警示函中指出的问题，深刻反思
公司规范运作及信息披露中存在的不足，充分吸取教训，切实加强对《证券法》
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司信息披露管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及公司内部控制
制度的学习。

    根据《规范与关联方资金往来的管理制度》《重大信息内部报告制度》规定，
进一步健全内控制度，督促公司完善内控制度的执行及追责机制，认真落实内部
控制整改措施；不断提高信息披露质量，保证信息披露的真实、准确、完整、及
时、公平，杜绝此类事件的再次发生，切实维护全体股东尤其是中小股东的利益，
促进公司健康、稳定、持续发展。

    特此公告。




                                        湖北富邦科技股份有限公司董事会

                                                           2021年2月5日