江西天利科技股份有限公司
专项审计报告
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
立信中联专审字[2021]D-0241 号
江西天利科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了后附的江西天利科技股份有限公司（以下简称“天利
科技”）截至 2020 年 12 月 31 日止的《关于募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供天利科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我
们同意将本鉴证报告作为天利科技年度的必备文件，随同其他文件一起报送并对
外披露。
二、董事会的责任
按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关
于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的相关资
料，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对江西天利公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证
工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我
们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作
为发表意见提供了合理的基础。
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五、审核结论
我们认为，天利科技公司董事会编制的 2020 年度《关于公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》符合 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指
引》及相关格式指引的规定，如实反映了天利科技募集资金 2020 年度存放与实
际使用情况。
立信中联会计师事务所 中国注册会计师：
(特殊普通合伙) (项目合伙人)
中国注册会计师：
中国天津市 2021 年 4 月 27 日
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江西天利科技股份有限公司
关于募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京无线天利移动信息技术股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2014]949 号）核准，于 2014 年 9 月 24 日采用网下向询
价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公众发行人民币普通股（A 股）
2,000 万股，每股发行价格为 11.19 元。本次发行募集资金总额 223,800,000.00 元，扣
除相关的发行费用 53,816,771.30 元，实际募集资金 169,983,228.70 元。
截止 2014 年 9 月 29 日，天利科技上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2014]000385 号”验资报告验证确认。
截止 2020 年 12 月 31 日，天利科技对募集资金项目累计投入 172,648,299.01 元，
其中：天利科技于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
32,182,891.99 元；于 2014 年 9 月 29 日起至 2015 年 12 月 31 日止会计期间使用募
集 资 金 人 民 币 98,957,632.32 元 （ 已 扣 除 先 期 投 入 而 在 募 集 资 金 到 位 后 置 换 的
32,182,891.99 元）；于 2016 年度使用募集资金 7,342,767.68 元；于 2017 年度使用募
集资金 9,509,155.07 元；于 2018 年度使用募集资金 13,615,077.81 元； 于 2019 年度
使用募集资金 8,154,144.14 元；于 2020 年 1-12 月使用募集资金 2,886,630.00 元，截
至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额为人民币 0 元。
2020 年 4 月 28 日天利科技召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会
议，审议通过了《关于募投项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。根据
相关审议天利科技于 2020 年 5 月将募集资金余额及利息 2,886,630.00 元转入了天利科
技自有资金账户永久补充流动资金，并于 2020 年 5 月 26 日注销了该募集资金专户。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，天利科技依照《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合天利科技实际情况，于 2011 年第二次临时股
东大会审议通过了《北京无线天利移动信息技术股份有限公司募集资金管理办法》，并经
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2012 年度股东大会审议通过了《关于修订<募集资金管理办法>的议案》。《北京无线天利移
动信息技术股份有限公司募集资金管理办法(2013 年修订)》（以下简称“管理办法”），对
募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的
规范使用。根据《管理办法》的要求，天利科技一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额
超过人民币 1,000.00 万元或募集资金净额的 10.00%的，天利科技及商业银行应当及时通
知保荐机构。商业银行每月向天利科技出具银行对账单，并抄送保荐机构；保荐机构可以随
时到商业银行查询专户资料。
2014 年 10 月，天利科技和国泰君安证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行北京
西直门支行、广发银行北京新外支行、交通银行股份有限公司上海田林支行三家银行签订了
《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题。天利科技于 2016 年 10 月 27 日召开的第二届董
事会第二十四次会议和于 2016 年 11 月 15 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议
通过了《关于变更募集资金用途暨向全资子公司增资的议案》，同意天利科技终止募集资金
投 资项 目之“ 营销 网络体 系建 设项目 ”的后 续实 施， 将该项 目剩余 募集 资金 及利息
33,134,985.03 元用于向全资子公司天彩保险经纪有限公司（以下简称“天彩经纪”）增资。
为规范天利科技募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所上市公司募
集资金管理办法》及天利科技《募集资金管理办法》的相关规定，天彩经纪在广发银行股份
有限公司北京分行开设了募集资金专户，天利科技、天彩经纪会同保荐机构国泰君安证券股
份有限公司与广发银行股份有限公司北京分行于 2016 年 12 月 2 日签订了三方监管协议。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不
存在问题。本次募集资金变更详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行北京西
91140154800005446 30,749,200.00 已注销
直门支行
广发银行北京新外支行 137051512010000839 67,743,200.00 已注销
交通银行上海田林支行 310066166018010040558 80,307,600.00 已注销
广发银行北京新外支行 955088020996000123 已注销
合计 178,800,000.00 ——
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注 1：存放于上海浦东发展银行北京西直门支行和交通银行上海田林支
行的募集资金已于 2015 年 3 月使用完毕，天利科技于 2015 年 12 月将募集
资金产生的利息扣除手续费的净额转入了天利科技普通账户，并注销了在上
述两个银行开立的募集资金专户。
注 2：根据审议通过的《关于变更募集资金用途暨向全资子公司增资的
议案》，天利科技于 2016 年 11 月将存放于广发银行北京新外支行（银行账号
137051512010000839）的募集资金及利息 33,134,985.03 元转入了天彩经纪在广
发银行北京新外支行开立的募集资金专户（银行账号 955088020996000123）。
天利科技于 2016 年 12 月将广发银行北京新外支行募集资金专户（银行账号
137051512010000839）产生的利息扣除手续费的净额转入了天利科技普通账户，
并注销了该募集资金专户。
注 3：根据审议通过的《关于募投项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，天利科技于 2020 年 5 月将存放于天彩经纪在广发银行北京新外支行开立的
募集资金专户（银行账号 9550880203996000123）的募集资金及利息 2,886,630.00 元转入
了天彩经纪自有资金账户永久补充流动资金，并于 2020 年 5 月 26 日注销了该募集资
金专户。
三、2020 年度募集资金的使用情况
详见附表 1《江西天利科技股份有限公司募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表 2《江西天利科技股份有限公司变更募集资金投资项目情况表》。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
截止 2020 年 12 月 31 日，天利科技募集资金存放、使用、管理及披露不存在违
规情形。
江西天利科技股份有限公司（盖章）
二〇二一年四月二十七日
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附表 1
江西天利科技股份有限公司募集资金使用情况表
编制单位：江西天利科技股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 169,983,228.70 本年度投入募集资金总额 2,886,630.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 112,056,736.71 已累计投入募集资金总额 172,648,299.01
累计变更用途的募集资金总额比例 65.92%
是否已 截至期末
截至期末 项目达到预 是 否 项目可行
变更项目 募集资 调整后 本年度 投 资进度 本年度实
承诺投资项目和超募资金投向 累计投入金 定可使用状 达 到 预性 是 否 发
（含部分 金承 诺 （%） 现的效益
投 资 总 额 投入金额 额 态日期 计效益 生 重 大 变
变更） 投资总 (3)＝
(1) (2) 化
额
(2)/(1)
承诺投资项目
1、新一代行业移动信息 不适用
是 80,307,600.00 30,500,000.00 30,500,000.00 100.00 已终止 不适用 是
服务平台 项目
2、个人移动金融信息服 不适用
是 30,749,200.00 已终止 不适用 是
务平台项 目
3、营销网络体系建设项目 是 33,182,828.70 1,682,891.99 1,682,891.99 100.00 已终止 不适用 不适用 是
4、研发中心建设项目 否 25,743,600.00 25,743,600.00 25,743,600.00 100.00 2016 年 9 不适用 不适用 否
月
5、收购上海誉好数据技
否 80,556,800.00 80,556,800.00 100.00 2015 年 2 不适用 不适用 否
术有限公 司 部 分股 权项
月
目
6、天彩e 保险平台项目 否 31,499,936.71 31,278,377.02 99.30 2019 年 12 不适用 不适用 否
月
7、募集资金项目完结永久补
否 2,886,630.00 2,886,630.00
充流动资金
承诺投资项目合计 —— 169,983,228.70 169,983,228.70 2,886,630.00 172,648,299.01 — —— —— —— ——
—
超募资金投向 不适用
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
不适用
具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明
详见本专项报告“变更募集资金投资项目情况表”的说明。
超募资金的金额、用途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实施地点变更
详见本专项报告“变更募集资金投资项目情况表”的说明。
情况
募集资金投资项目实施方式调整 情况
详见本专项报告“变更募集资金投资项目情况表”的说明。
天利科技为顺利推进“新一代行业移动信息服务平台项目”和“营销网络体系建设项
目”，在募集资金到位之前已利用自筹资金先行投入 32,182,891.99 元，用于购置办
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公用房。天利科技于2015 年 1 月 15 日召开的第二次董事会第八次会议审议通过
了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》， 同意以募
集资金 32,182,891.99 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。大华会计师
事务所（特殊普通合伙）对天利科技截至 2014 年 12 月 31 日以自筹资金投入募
集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了大华核字[2015]000025 号《北京
无线天利移动信 息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴
证报告》。2015 年 1 月，天利科技已经完成募集资金的置换，将预先投入的募集
资金投资项目的款项转入公司的普通账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
截止 2019 年 12 月31 日，募投项目已全部结项，2020 年4 月28 日天利科技召
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于募投项
目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。根据相关审议天利科技
于 2020 年 5 月将募集资金余额及利息 2,886,630.00 元转入了天利科技自有资金账
户永久补充流动资金，并于2020 年 5 月26 日注销了该募集资金专户。
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问 题或其
见本专项报告“五、募集资金使用及披露中存在的问题”。
他情况
报告期内变更用途的募集资金总额的说明
不适用
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附表 2
江西天利科技股份有限公司变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江西天利科技股份有限公司 金额单位：人民币元
截至期末实际 截至期末投 项目达到预 变更后的项
变更后项目拟投入 本年度实际投 累计投入金额 资进度（%） 定可使用状 本年度实现 到预计 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目
募集资金总额（1） 入金额 -2 (3)=(2)/(1) 态日期 的效益 效益 否发生重大
变化
收购上海誉好数据技术 1、新一代行业移动信息服
有限公司部分股权项目 务平台项目 80,556,800.00 - 80,556,800.00 100 2015 年 2 月 不适用 不适用 否
2、个人移动金融信息服
务平台项目
天彩 e 保险平台项目 营销网络体系建设项目 33,134,985.03 - 31,278,377.02 94.4 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
合计 113,691,785.03 - 111,835,177.02 - - - -
1、收购上海誉好数据技术有限公司部分股权项目
天利科技于 2015 年 1 月 28 日召开第二届董事会第九次会议和 2015 年 2 月 13 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过
《关于变更部分募集资金用途的议案》：根据天利科技发展战略及市场环境状况，为提高募集资金使用效率，现拟终止募集资金
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 投资项目之“新一代行业移动信息服务平台项目”、“个人移动金融信息服务平台项目”的后续实施，将项目剩余募集资金
（分具体 募投项目） 80,556,800.00 元及其利息用于“收购上海誉好数据技术有限公司部分股权项目”。本次变更募集资金用途的金额占全部募集资金
的比例为 47.39%。
2、天彩 e 保险平台项目
天利科技于 2016 年 10 月 27 日召开的第二届董事会第二十四次会议和于 2016 年 11 月 15 日召开的 2016 年第二次临时股东大
会审议通过了《关于变更募集资金用途暨向全资子公司增资的议案》，同意终止募集资金投资项目之“营销网络体系建设项目”
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立信中联专审字[2021]D-0241 号
的后续实施，将该项目剩余募集资金及利息 33,134,985.03 元（包括募集资金本金 31,499,936.71 元和利息收入 1,635,048.32 元）用
于向全资子公司天彩保险经纪有限公司（以下简称“天彩经纪”）增资，同时用天利科技自有资金 6,865,014.97 元增资，增资后天彩经
纪注册资本达到 5,000.00 万元，增加的资金将全部用于天彩 e 保险平台项目的建设。本次变更募集资金用途的本金金额占全部
募集资金的比例为 18.53%。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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