证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2020-008
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
关于 2017 年限制性股票激励计划预留授予
第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售涉及激励对象共 27 人，
可解除限售的限制性股票数量为 399,000 股，占目前公司总股本的 0.1635%；实际可上市流通
的限制性股票数量为 177,000 股，占目前公司总股本的 0.0725%。
2、本次限制性股票的上市流通日为 2020 年 2 月 24 日。
3、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
根据深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年第一次临时股东
大会的授权，公司于 2020 年 1 月 16 日召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于
2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期解除限
售条件成就的议案》，具体如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2017 年 12 月 28 日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，
审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于 2017 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法的议案》、 关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励
计划相关事宜的议案》。公司独立董事及监事会发表了明确同意意见。广东信达律师事务所出
具了专项法律意见书，中泰证券股份有限公司出具了独立财务顾问报告。
2、2018 年 1 月 15 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，以特别决议审议通过了《关
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于 2017 年限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》、《关于 2017 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法的议案》、 关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的
议案》等议案。公司独立董事针对本激励计划向全体股东征集投票权。广东信达律师事务所就
本次股东大会的召集、召开程序及决议的有效性等出具法律意见书。
3、2018 年 1 月 26 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，
审议通过《关于向 2017 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，鉴于公司
2017 年限制性股票激励计划授予条件已成就，公司董事会同意以 2018 年 1 月 26 日为授予日
向 87 名激励对象授予 345 万股限制性股票。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，监事
会对授予对象名单进行核实并发表确认意见。广东信达律师事务所出具了专项法律意见书。中
泰证券股份有限公司出具了独立财务顾问报告。
4、2018 年 2 月 2 日，公司在巨潮资讯网发布了《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2017
年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》。激励计划首次授予的限制性股票的上市日期为
2018 年 2 月 5 日，同时公司完成 2017 年限制性股票激励计划授予登记手续。
5、2018 年 8 月 8 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，
审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议
案》。根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，5 名激励对象因个人原因
离职已不符合激励条件，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予
价格进行回购注销。据此，公司董事会同意回购注销上述人员已获授但尚未解锁的限制性股票
共 83,000 股，回购价格为 6.80 元/股。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，监事会发表
了核查意见。广东信达律师事务所就公司回购并注销部分已授予限制性股票的事项出具了法律
意见书。
6、2018 年 8 月 24 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注
销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。广东信达律师事务所
就本次股东大会的召集、召开程序及决议的有效性等出具法律意见书。
7、2018 年 11 月 6 日，公司完成了 5 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 83,000 股
限制性股票的回购注销手续，并于 2018 年 11 月 7 日在巨潮资讯网发布了《关于部分已授予但
尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告》。
8、2019 年 1 月 3 日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议，
审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，鉴于公司 2017 年限制性股票激励
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计划预留部分股份的授予条件已成就，公司董事会同意以 2019 年 1 月 3 日作为限制性股票的
授予日，向符合条件的 31 名激励对象授予 85 万股预留限制性股票，授予价格为 6.8 元/股。公
司独立董事发表了明确同意的独立意见，监事会对授予对象名单进行核实并发表确认意见。广
东信达律师事务所就本次预留限制性股票授予事项出具了法律意见书。中泰证券股份有限公司
关于公司 2017 年限制性股票激励计划预留授予事项出具了独立财务顾问报告。
9、2019 年 1 月 18 日，公司在巨潮资讯网发布了《关于预留限制性股票授予登记完成的
公告》，公司授予预留限制性股票的上市日期为 2019 年 1 月 22 日。
10、2019 年 1 月 21 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十六次会
议，审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件
成就的议案》，公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个解除限售期解除限
售条件已经成就，根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司按照 2017
年限制性股票激励计划的相关规定办理第一个解除限售期的相关解除限售事宜。本次符合解除
限售条件的激励对象共计 79 人，可申请解除限售的限制性股票数量为 1,288,400 股，占公司总
股本的 0.53%。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，监事会发表了核查意见。广东信达
律师事务所就本次限制性股票解除限售事项出具了法律意见书。
11、2019 年 4 月 15 日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十七次会
议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根据公司
《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，1 名激励对象因个人原因离职已不符合
激励条件，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司统一回购注销；2 名
激励对象绩效评价结果为 C，第一个解除限售期可解除当年计划解除限售额度的 60%，未能解
除限售部分由公司统一回购注销；2 名激励对象绩效评价结果为 D，第一个解除限售期的未解
除限售额度不得解除限售，由公司统一回购注销。据此，公司董事会同意回购注销上述人员已
获授但尚未解除限售的限制性股票共 64,400 股，回购价格为 6.8 元/股。公司独立董事发表了
明确同意的独立意见，监事会发表了核查意见。广东信达律师事务所就公司回购并注销部分已
授予的限制性股票事项出具了法律意见书。
12、2019 年 8 月 15 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，
审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根据公司《2017
年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，限制性股票激励计划首次授予 5 名激励对象因
个人原因离职已不符合激励条件，预留授予 4 名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，
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上述离职人员其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司统一回购注销。据
此，公司董事会同意回购注销首次授予 5 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
106,800 股，回购注销预留授予 4 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共 52,000 股，
回购价格均为 6.8 元/股。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
广东信达律师事务所就公司回购并注销部分已授予的限制性股票事项出具了法律意见书。
13、2019 年 9 月 10 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购
注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。广东信达律师事务所就本次股东大会
的召集、召开程序及决议的有效性等出具法律意见书。
14、2019 年 10 月 16 日，公司完成了 9 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 158,800
股限制性股票的回购注销手续，并于 2019 年 10 月 18 日在巨潮资讯网发布了《关于部分限制
性股票回购注销完成的公告》。
15、2020 年 1 月 16 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，
审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个
解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会认为：公司《2017 年限制性股票激励计划（草
案）》设定的首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期的解除限售条件均已成
就，根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司按照 2017 年限制性股票激
励计划的相关规定办理首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期的相关解除
限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计 97 人，可申请解除限售的限制性股票数量
为 1,337,400 股，占公司总股本的 0.55%。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，监事会
发表了核查意见。广东信达律师事务所就公司回购并注销部分已授予的限制性股票事项出具了
法律意见书。
16、2020 年 2 月 14 日，公司在巨潮资讯网发布了《关于 2017 年限制性股票激励计划首
次授予第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，于 2020 年 2 月 17 日完成了
75 名激励对象首次授予第二个解除限售期 938,400 股限制性股票的解除限售手续，其中实际可
上市流通的限制性股票数量为 727,650 股，上市流通日为 2020 年 2 月 18 日。
二、限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期的解除限售条件成就的说明
（一）限制性股票预留授予第一个解除限售期届满
根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》，预留授予第一个解除限售期为自预留授
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予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起24个月内的最后一个
交易日当日止，预留授予第一个解除限售期可解除限售股数数量占获授限制性股票数量比例的
50%。
《上市公司股权激励管理办法》第八章第七十二条“限售期：指股权激励计划设定的激励
对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间，自激励对
象获授限制性股票完成登记之日起算。”公司激励计划预留授予的限制性股票的上市日期为
2019年1月22日，预留授予的限制性股票第一个解除限售期已于2020年1月22日届满。
（二）限制性股票预留授予的限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件成就的说明
解除限售条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解除限售条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 预留授予除 4 名激励对象离职外，未发生前述情形，满足解除限售条
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 件。
理人员情形的； 注：上述离职激励对象所持限制性股份已于 2019 年 10 月 16 日在中
5、激励对象成为公司的独立董事或监事； 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续，详见公
6、激励对象成为单独或合计持有上市公司 5%以上股 司于 2019 年 10 月 18 日在巨潮资讯网上披露的《关于部分限制性股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； 票回购注销完成的公告》（公告编号：2019-087）。
7、激励对象知悉内幕信息而买卖本公司股票的（法律、
行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形
除外）或泄露内幕信息而导致内幕交易发生的；
8、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
9、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩解除限售条件：
公司 2018 年度公司分摊股权激励计划的激励成本为 1,641.41 万元。
预留授予第一个解除限售期业绩考核目标为以 2016
公司 2018 年度归属于上市公司股东的净利润为 9,097.83 万元，相比
年净利润为基数，2018 年净利润增长率不低于 50%。
2016 年度归属于上市公司股东的净利润增长率为 74.59%，剔除公司
注：上述的净利润指标在经审计的归属于上市公司股
本期股权激励计划激励成本的影响后，2018 年度相比 2016 年度的净
东的净利润基础之上剔除了公司各期股权激励计划的
利润增长率高于 74.59%，公司业绩满足解除限售条件。
激励成本。
5
（四）激励对象个人绩效考核要求：
根据公司制定的《2017 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》，个人绩效考核结果分为 A、B、C、D
四个等级。
激励对象只有在解除限售期的上一年度考核为“A” 个人业绩考核结果情况：
（优秀）和“B”（良好）时可按照激励计划的相关 本次预留授予的 27 名激励对象绩效评价结果均为 A 和 B，因而该 27
规定对该解除限售期内可解除限售的全部限制性股票 名激励对象可按照激励计划的相关规定对预留授予的第一个解除限
申请解除限售；上一年度考核为“C”（合格）时则 售期内可解除限售的全部限制性股票进行申请解除限售。
可对该解除限售期内可解除限售的 60%限制性股票
申请解除限售，而上一年度考核为“D”（不合格）
则不能解除限售，该部分限制性股票由公司进行回购
注销。
综上所述，董事会认为公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》设定的预留授予第一
个解除限售期的解除限售条件已经成就，根据公司2018年第一次临时股东大会对董事会的授权，
同意公司按照激励计划的相关规定办理预留授予第一个解除限售期的相关解除限售事宜。
本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、本次解除限售的限制性股票的上市流通安排
1、本次解除限售的限制性股票上市流通日为 2020 年 2 月 24 日。
2、本次可申请解除限售的限制性股票数量为 399,000 股，占目前公司总股本的 0.1635%；
实际可上市流通的限制性股票数量为 177,000 股，占目前公司总股本的 0.0725%。
3、本次申请解除限售的激励对象人数为 27 名。
4、本次限制性股票解除限售可上市流通情况如下：
单位：股
预留获授第一 预留获授第一 本期实际
预留获授 首次获授的 剩余未解除
个限售期已回 个限售期可解 可上市流
激励对象 职务/考核结果 限制性股 未解除限售 限售限制性
购注销股票数 除限售的股份 通的股份
票数量 的股份数量 股票数量
量（备注） 数量（备注） 数量
徐德勇 董事、总经理（A） 394,000 0 197,000 0 180,000 377,000
何元伟 董事、副总经理（A） 50,000 0 25,000 0 90,000 115,000
预留授予 考核结果为 A 和 B
354,000 0 177,000 177,000 70,500 247,500
核心骨干 （25 人）
人员（29
离职（4 人） 52,000 52,000 0 0 0 0
人）
合计 850,000 52,000 399,000 177,000 340,500* 739,500
备注：根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》中限制性股票预留授予第一个解除限售期关于
6
解除限售安排的规定，本次解除限售的限制性股票数量占获授限制性股票数量比例的50%；根据个人业绩考
核要求，本次27名激励对象绩效评价结果均为A和B，预留授予第一个解除限售期可解除限售当年计划解除
限售额度的100%，因而本次解除限售的限制性股票数量占预留获授限制性股票数量比例的50%*100%=50%；
4名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，本期不予解除限售，所获授的本期全部限制性股票已于
2019年10月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续，详见公司于2019年10月
18日在巨潮资讯网上披露的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2019-087）。
*注：截至目前，公司董事、总经理徐德勇先生，董事、副总经理何元伟先生及三名预留授予核心骨干
人员，除预留获授股份外，并持有340,500股首次获授的未解除限售的限制性股份。
5、本次解除限售的激励对象中含公司部分董事和高级管理人员，根据《证券法》及《创
业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，董事、高级管理人员在任职期间每年转让的
股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。公司部分董事和高级管理人员本次解除限售的
限制性股票数量和本次实际可上市流通数量差异的说明如下：
单位：股
本年度可转让 本次解禁前 可转让股份 本次解除限售 本次实际可上
上年末持股
姓名 职务 股份法定额度 持有的流通 剩余额度 的限制性股票 市流通数量
总数（A）
（B=A*25%） 股（C） (D=B-C) 数量(E) (F=D 且 F≤E)
徐德勇 董事、总经理 994,000 248,500 248,500 0 197,000 0
何元伟 董事、副总经理 230,000 57,500 57,500 0 25,000 0
合计 1,224,000 306,000 306,000 0 222,000 0
四、股本结构变动表
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量 比例(%) （＋，－） 数量 比例(%)
一、限售条件流通股 61,774,513 25.32% -177,000 61,597,513 25.25%
高管锁定股 60,007,513 24.59% 222,000 60,229,513 24.69%
股权激励限售股 1,767,000 0.73% -399,000 1,368,000 0.56%
二、无限售条件流通股 182,219,287 74.68% 177,000 182,396,287 74.75%
三、总股本 243,993,800 100.00% 0 243,993,800 100.00%
五、备查文件
1、解除限售股份申请表
2、深交所要求的其他文件
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特此公告。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
董事会
2020 年 2 月 20 日
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