深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
董事会关于公司第一期员工持股计划草案（修订稿）合规性说明


    深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（下称“公司”）根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股
计划试点的指导意见》（以下简称“指导意见”）、《深圳证券交易所上市公司信
息披露指引第 4 号——员工持股计划》（以下简称“披露指引 4 号”）等法律、法
规、规范性文件以及《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等有关规定，制定《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司第一期员
工持股计划（草案）》（修订稿）（下称“本员工持股计划”），现对本员工持股
计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下：
    1、公司不存在《指导意见》、《披露指引 4 号》等法律法规、规范性文件的
禁止实施员工持股计划的情形；
    2、本员工持股计划内容符合《指导意见》、《披露指引 4 号》等有关法律、
法规及规范性文件的规定，程序合法、有效；
    3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害
公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员
工持股计划的情形；
    4、公司监事会对本员工持股计划名单进行了核实，认为本员工持股计划拟
定的持有人符合《指导意见》、《披露指引 4 号》等相关法律法规、规范性文件规
定的持有人条件，符合本员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本员工持
股计划持有人的主体资格合法、有效；
    5、本员工持股计划有利于公司的长期持续发展，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。
    综上所述，董事会认为公司实施本员工持股计划符合《指导意见》、《披露指
引 4 号》等相关规定。


    特此说明。


                                        深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
                                                                     董事会
                                                          2020 年 9 月 28 日