劲拓股份：关于第一期员工持股计划（草案）及管理办法修订说明的公告2020-09-28
证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2020-050
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
关于第一期员工持股计划（草案）及其管理办法修订说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别说明：
（一）众所周知，设备制造业是技术积累性行业，作为专业的电子设备制造企业，我们企
业最大的价值是拥有一批长期专注于本职工作的专业人才。
（二）公司的大多产品都处于行业头部，人才被围猎的现象比较严重。另外，公司处在发
达的一线城市，生活成本较高，没有相应的收入，人才将会流失。或，被迫将企业迁往欠发达
地区，从而导致对新技术的敏感性降低，这才是对企业和股东最大利益的损害。
（三）作为专业的设备制造商，我们一贯的薪酬理念是，公司所有员工激励政策的制定，
都是为了尽一切可能，让员工持股，安心做企业主人翁，尽量保障员工在一件事情上专注工作
20 年，这是公司可持续发展的根本路径，也是公司及股东利益实现最长久、最大化的根本路
径。
（四）公司内部的考核，从 2020 年开始，围绕利润考核指标的权重，已大为降低。未来
的主要权重指标为：1、新技术、新产品的突破；2、客户端急需设备的满足及市场的占领；3、
团队建设及可持续发展。
我们认为新考核指标的达成，好的营业额及利润是水到渠成的事，这将实现公司和股东利
益的最大化。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”或“劲拓股份”）于 2020 年 9
月 28 日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于<
第一期员工持股计划（草案）>（修订稿）及其摘要的议案》和《关于<第一期员工持股计划
管理办法>（修订稿）的议案》，同意公司根据中国证券监督管理委员会发布的《关于上市公司
实施员工持股计划试点的指导意见》、 深圳证券交易所发布的《上市公司信息披露指引第 4 号
1
——员工持股计划》及公司实际情况，对《第一期员工持股计划（草案）》和《第一期员工持
股计划管理办法》进行修订。
一、本次员工持股计划修订背景
截至目前，公司核心团队分别在电子整机装联设备及光电设备领域取得了领先的研发成果
和良好业绩。随着公司向更高端、更精密设备领域拓展，公司进入研发驱动型发展的新阶段，
技术研发需要长期积累，具有承接性和连贯性，因而稳定核心人才队伍及建设人才梯队，对于
公司现阶段的发展节奏尤为重要。
公司迫切需要建立行之有效的、具有吸引力的激励制度。如公司采用现金激励人才的方式，
短期有效但达不到长期稳定人才的目的。吸取前期限制性股票激励计划定价经验，为了引导员
工关注公司的长期发展而非短期业绩波动，与核心人才继续进行深度绑定，公司实施本次员工
持股计划，拟认购股份数合计 296.082 万股（该股份来源于回购专户，符合此前回购方案确定
的 50%的股份用途），约占公司总股本的 1.22%，占上市公司总股本的比例较小。如选择较高
的受让价格，则员工预期收益不达预期或预期不具备可实现性；且如果选择较高的受让价格，
又要提供有吸引力的员工预期收益，则需要给予员工较多的股份，那么除了相应增加了员工的
资金成本压力外，也降低了员工参与的积极性，同时限制了员工参与数量，达不到公司需要绑
定更多核心人才的目的，最终可能导致吸引力不足激励效果欠佳。为了兼顾长短期激励核心人
才的目的，提高受让价格的折扣力度，能够调动员工参与积极性，并达到用相对较少的股份数
量，起到较好的实施效果的目的，保障了该计划的可实施性，从而有效统一公司、股东及其员
工的利益，以此保证公司核心员工的稳定性，推动公司发展目标得以可靠实现。
公司 2019 年度归属于上市公司股东的净利润为 2,257.28 万元，过往三年、五年归属于上
市公司股东的净利润均值分别为 6,462.93 万元、5,560.70 万元。公司第一期员工持股计划设置
的各期归属于上市公司股东的净利润增长指标，相比 2019 年度归属于上市公司股东的净利润
实现了较大增长，平均增幅亦超过近三至五年业绩均值。在当前异常错综复杂的经济环境下，
要将业绩在未来三年保持在一个相对较高的水平不下滑，并且能稳步增长，具有一定的难度和
挑战性。本次员工持股计划选取平均净利润增长率作为业绩指标，旨在引导员工将三年业绩目
标视为一个整体，激励员工注重长期业绩的实现，且公司所设考核指标需要有一定的可期待性，
才能激发员工工作的积极性，从而有利于上市公司的可持续发展，否则将打消员工的积极性，
甚至形成反向作用。
2
公司在设计本次员工持股方案时，借鉴并参考了相关市场案例，认为低价格转让股权于员
工持股计划具有可行性，且符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《深圳
证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》对员工持股计划的受让价格的相
应法律规定。但公司在参考市场上多家上市公司员工持股计划草案发布时业绩目标完成情况的
案例后，为了进一步加强本次员工持股计划的合理性，实现公司迫切需要长期绑定核心人才的
目标，引导核心员工关注公司长期价值，提升核心员工对公司未来发展的信心，经公司董事会
审慎讨论决定，修订本次员工持股计划草案中公司层面的考核要求及锁定期。
二、本次员工持股计划修订情况
（一）《第一期员工持股计划（草案）》的修订内容对比
修订内容
草案章节
修订前 修订后
7、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告 7、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告
最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
算。本员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁 算。本员工持股计划所获标的股票分两期解锁，解锁
“特别提 时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员 时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员
示” 工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、36 个月， 工持股计划名下之日起满 24 个月、36 个月，最长锁定
最长锁定期为 36 个月，每期解锁的标的股票比例分别 期为 36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 60%、
为 34%、33%、33%，各年度具体解锁比例和数量根据 40%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标
公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。 和持有人考核结果计算确定。
员工持股计划草案、本计划草指《深圳市劲拓自动化 员工持股计划草案、本计划草指《深圳市劲拓自动化
设备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》 设备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（修
订稿）
“释义”
《员工持股计划管理办法》指《深圳市劲拓自动化设 《员工持股计划管理办法》指《深圳市劲拓自动化设
备股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》 备股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》（修订
稿）
“三、员工 公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合《公 公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合《公
持股计划的 司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引 4 号》等 司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引 4 号》等
参加对象和 相关法律法规、《公司章程》以及《深圳市劲拓自动化 相关法律法规、《公司章程》以及《深圳市劲拓自动化
确定标准” 设备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》出具 设备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（修
之“（三）本 法律意见。 订稿）出具法律意见。
次员工持股
计划的参加
对象及分配
比例”
“五、员工 1、本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的 1、本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的
持股计划的 方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过 方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过
存续期、锁 户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分三期 户至本员工持股计划名下之日起 24 个月后开始分两期
定期及业绩 解锁，锁定期最长 36 个月，具体如下：第一批解锁时 解锁，锁定期最长 36 个月，具体如下：第一批解锁时
3
考核”之 点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持 点：为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持
“（二）员工 股计划名下之日起算满 12 个月，解锁股份数为本次员 股计划名下之日起算满 24 个月，解锁股份数为本次员
持股计划的 工持股计划总数的 34%。 工持股计划总数的 60%。
锁定期及其 第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过 第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过
合理性、合 户至本员工持股计划名下之日起算满 24 个月，解锁股 户至本员工持股计划名下之日起算满 36 个月，解锁股
规性” 份数为本次员工持股计划总数的 33%。 份数为本次员工持股计划总数的 40%。
第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过
户至本员工持股计划名下之日起算满 36 个月，解锁股
份数为本次员工持股计划总数的 33%。
2、员工持股计划锁定期合理性说明 2、员工持股计划锁定期合理性说明
本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。 本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。
本员工持股计划购买价格存在部分折价，因此需锁定 本员工持股计划购买价格存在部分折价，因此需锁定
12 个月后分三期解锁，解锁比例分别为本次员工持股 24 个月后分两期解锁，解锁比例分别为本次员工持股
计划总数的 34%、33%、33%。 计划总数的 60%、40%。
1、公司层面的考核要求 1、公司层面的考核要求
本员工持股计划的考核年度为 2020-2022 年 3 个会计年 本员工持股计划的业绩考核涉及 2020-2022 年 3 个会
度，每个会计年度考核一次，各解锁期的考核要求如 计年度，2021 年、2022 年分别考核一次，各解锁期的
下表所示： 考核要求如下表所示：
“五、员工
解锁期 解锁期
持股计划的 考核要求 考核要求
安排 安排
存续期、锁
第一个 以 2019 年净利润为基数，2020 年净利润 第一个 以 2019 年净利润为基数，2020 年至 2021
定期及业绩
解锁期 增长率不低于 210% 解锁期 年年均净利润增长率不低于 220%
考核”之
第二个 以 2019 年净利润为基数，2020 年至 2021 第二个 以 2019 年净利润为基数，2020 年至 2022
“（三）员工
解锁期 年年均净利润增长率不低于 220% 解锁期 年年均净利润增长率不低于 230%
持股计划的
第三个 以 2019 年净利润为基数，2020 年至 2022 （注：上表所述的净利润指标在经审计的归属于上市
考核标准”
解锁期 年年均净利润增长率不低于 230% 公司股东的净利润基础之上剔除了公司各期员工持股
（注：上表所述的净利润指标在经审计的归属于上市 计划的摊销成本）
公司股东的净利润基础之上剔除了公司各期员工持股
计划的摊销成本）
“九、员工 4、授权董事会对《深圳市劲拓自动化设备股份有限公 4、授权董事会对《深圳市劲拓自动化设备股份有限公
持股计划的 司第一期员工持股计划（草案）》作出解释； 司第一期员工持股计划（草案）》（修订稿）作出解释；
管理模式”
之“（三）股
东大会授权
董事会事
项”
假设公司于 2020 年 10 月底将标的股票 296.082 万股过 假设公司于 2020 年 10 月底将标的股票 296.082 万股过
户至本次员工持股计划名下，锁定期满，本员工持股 户至本次员工持股计划名下，锁定期满，本员工持股
“十一、员 计划按照前款约定的比例出售所持标的股票。经预测 计划按照前款约定的比例出售所持标的股票。经预测
工持股计划 算，假设单位权益工具的公允价值以董事会审议本次 算，假设单位权益工具的公允价值以董事会审议本次
的会计处 员工持股计划时最近一个交易日公司股票收盘价 员工持股计划时最近一个交易日公司股票收盘价
理” 16.83 元 / 股 作 为 参 照 ， 公 司 应 确 认 总 费 用 预 计 为 15.13 元 / 股 作 为 参 照 ， 公 司 应 确 认 总 费 用 预 计 为
4094.81 万元，该费用由公司在锁定期内，按每次解除 3591.47 万元，该费用由公司在锁定期内，按每次解除
限售比例分摊，则预计 2020 年至 2023 年员工持股计 限售比例分摊，则预计 2020 年至 2023 年员工持股计
4
划费用摊销情况测算如下： 划费用摊销情况测算如下：
股份支付 股份支付
2023
费用合计 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 费用合计 2020 年 2021 年 2022 年
年
（万元） （万元）
4094.81 419.72 2286.27 1013.47 375.36 3591.47 259.38 1556.31 1376.73 399.05
说明：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计 说明：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计
师事务所出具的年度审计报告为准。 师事务所出具的年度审计报告为准。
（二）《第一期员工持股计划管理办法》的修订内容对比
修订内容
草案章节
修订前 修订后
第一条……《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司第 第一条……《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司第一
“第一章
一期员工持股计划（草案）》（以下简称“《第一期员工 期员工持股计划（草案）》（修订稿）（以下简称“《第一
总则”
持股计划（草案）》”…… 期员工持股计划（草案）》（修订稿）”……
1、本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的
方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过
1、本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的
户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分三
方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户
“第四章 期解锁，锁定期最长 36 个月，具体如下：
至本员工持股计划名下之日起 24 个月后开始分两期解
员工持股 第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过
锁，锁定期最长 36 个月，具体如下：
计划的存 户至本员工持股计划名下之日起算满 12 个月，解锁股
第一批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户
续期、锁定 份数为本次员工持股计划总数的 34%。
至本员工持股计划名下之日起算满 24 个月，解锁股份
期及业绩 第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过
数为本次员工持股计划总数的 60%。
考核”之 户至本员工持股计划名下之日起算满 24 个月，解锁股
第二批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过户
“第九条 份数为本次员工持股计划总数的 33%。
至本员工持股计划名下之日起算满 36 个月，解锁股份
员工持股 第三批解锁时点：为自公司公告最后一笔标的股票过
数为本次员工持股计划总数的 40%。
计划的锁 户至本员工持股计划名下之日起算满 36 个月，解锁股
定期及其 份数为本次员工持股计划总数的 33%。
合理性、合 2、员工持股计划锁定期合理性说明 2、员工持股计划锁定期合理性说明
规性” 本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。 本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。本
本员工持股计划购买价格存在部分折价，因此需锁定 员工持股计划购买价格存在部分折价，因此需锁定 24
12 个月后分三期解锁，解锁比例分别为本次员工持股 个月后分两期解锁，解锁比例分别为本次员工持股计划
计划总数的 34%、33%、33%。 总数的 60%、40%。
“第四章 1、公司层面的考核要求 1、公司层面的考核要求
员工持股 本员工持股计划的考核年度为 2020-2022 年 3 个会计 本员工持股计划的业绩考核涉及 2020-2022 年 3 个会计
计划的存 年度，每个会计年度考核一次，各解锁期的考核要求 年度，2021 年、2022 年分别考核一次，各解锁期的考
续期、锁定 如下表所示： 核要求如下表所示：
期及业绩 解锁期 解锁期
考核要求 考核要求
考核”之 安排 安排
“第十条 第一个 以 2019 年净利润为基数，2020 年净利润增 第一个 以 2019 年净利润为基数，2020 年至 2021 年
员工持股 解锁期 长率不低于 210% 解锁期 年均净利润增长率不低于 220%
计划的考 第二个 以 2019 年净利润为基数，2020 年至 2021 第二个 以 2019 年净利润为基数，2020 年至 2022 年
核标准” 解锁期 年年均净利润增长率不低于 220% 解锁期 年均净利润增长率不低于 230%
5
第三个 以 2019 年净利润为基数，2020 年至 2022 （注：上表所述的净利润指标在经审计的归属于上市公
解锁期 年年均净利润增长率不低于 230% 司股东的净利润基础之上剔除了公司各期员工持股计
（注：上表所述的净利润指标在经审计的归属于上市 划的摊销成本）
公司股东的净利润基础之上剔除了公司各期员工持股
计划的摊销成本）
“第五章
员工持股
计划的管
理模式”之 4、授权董事会对《深圳市劲拓自动化设备股份有限公 4、授权董事会对《深圳市劲拓自动化设备股份有限公
“第十二 司第一期员工持股计划（草案）》作出解释； 司第一期员工持股计划（草案）》（修订稿）作出解释；
条 股东大
会授权董
事会事项”
除上述修订外，《第一期员工持股计划（草案）》及《第一期员工持股计划管理办法》的其
他条款保持不变。
特此公告。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
董事会
2020 年 9 月 28 日
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