劲拓股份：2022年第一次临时股东大会的法律意见书2022-06-15
广东竞德律师事务所 法律意见书
广东竞德律师事务所
关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的
法律意见书
二〇二二年六月
深圳市福田区竹子林紫竹六道路敦煌大厦 1 栋 11 层
电话:0755-82947600 电子邮箱:jd@jdlawyer.pro
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关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
广东竞德律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市劲拓自动化设备股
份有限公司（以下简称“劲拓股份”或“公司”）的委托，指派律师贾正新、
应芳（以下简称“本所律师”）出席劲拓股份 2022 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”或“本次会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称《股东大会规则》）及《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，对本次股东大会的召集和召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果的合法性、有效性
进行了认真审查，并出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席
会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》以及《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东
大会所审议的提案内容以及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和
完整性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有
关人员的身份证明、股票账户卡、授权委托书、企业法人营业执照等）是真实、
完整的，该等资料上的签字和/或印章均为真实，授权书均获得合法及适当的授
权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法
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对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目
的而使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法
律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次会议的召集议案经公司董事会于 2022 年 5 月 27 日召开第五届董事
会第二次会议表决通过。
2022 年 5 月 28 日，公司在指定信息披露媒体上公告了《关于召开 2022
年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-028），公司董事会于本
次会议召开 15 日前以公告方式通知了全体股东。
（二）本次股东大会的召开
本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于 2022 年 6 月 15 日 14 时在深圳市宝安区石岩街道
水田社区祝龙田北路 8 号劲拓高新技术中心（劲拓光电产业园）研发中心 15
楼第一会议室召开，由公司董事长徐德勇先生主持。
本次会议的网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2022 年 6 月 15 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2022
年 6 月 15 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
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经本所律师核查，公司发布的公告载明了会议召开的时间、地点、方式、
审议事项、有权出席本次会议的人员及其他有关事项，列明本次会议讨论事
项，并按有关规定对此进行了充分披露。
经本所律师核查，公司本次股东大会召开的时间、地点、审议事项与前
述发布的公告所告知的内容一致。
本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范
性文件以及《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格和召集人的资格
（一）出席本次会议的股东及委托代理人
经本所律师查验，出席本次股东大会的股东和委托代理人的身份证明、持
股凭证和授权委托书，现场出席本次股东大会的股东（或其代理人，下同）共
计 12 人，代表股份 88,774,053 股，占公司有表决权股份总数（注：截至本次股
东大会股权登记日，剔除公司回购专用账户中的股份数量后，公司有表决权的
股份总数为 239,664,980 股）的 37.0409%；根据深圳证券信息有限公司统计并
经公司核查确认，本次股东大会通过网络投票的股东共计 3 人，代表股份 165,600
股，占公司有表决权股份总数的 0.0691%。
综上，出席公司本次会议表决的股东共 15 人（包括网络投票方式），代表
股份 88,939,653 股，占公司有表决权股份总数的 37.1100%。以上股东均为截至
2022 年 6 月 10 日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳
分公司登记在册的持有公司股票的股东。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股
份的股东以外的其他股东（以下简称“中小投资者”）9 人，代表公司有表决权
股份数 8,070,235 股，占公司有表决权股份总数的 3.3673%。
（二）出席本次会议的其他人员
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出席本次会议人员除股东外，还有公司董事、监事、高级管理人员、拟任
董事及公司聘请的本所律师等相关人员。
（三）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为，本次会议出席人员资格、召集人资格均符合有关
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》
规定的表决程序，采取现场表决与网络投票相结合的方式对本次会议的提案进
行了表决，并按《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行监票，当场
公布表决结果。
本次会议提案表决情况如下：
（一）《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意 88,802,253 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8455%；反对 137,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1545%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 7,932,835 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数 98.2974%；反对 137,400 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 1.7026%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
（二）《关于修订<董事会议事规则>的议案》
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表决情况：同意 88,802,253 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8455%；反对 137,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1545%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 7,932,835 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数 98.2974%；反对 137,400 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 1.7026%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
（三）《关于增补第五届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意 88,802,253 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8455%；反对 137,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1545%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 7,932,835 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数 98.2974%；反对 137,400 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数的 1.7026%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
（四）《关于增补第五届董事会独立董事的议案》
表决情况：同意 88,802,253 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8455%；反对 137,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1545%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 7,932,835 股，占出席会议中小投资者
所持有效表决权股份总数 98.2974%；反对 137,400 股，占出席会议中小投资者
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所持有效表决权股份总数的 1.7026%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
经本所律师核查，上述第（一）项和第 （二）项提案为特别决议事项，已
经出席本次股东大会股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分
之二以上同意通过；其余提案均为普通决议事项，已经出席本次股东大会股东
（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的二分之一以上同意通过。
本所律师认为，本次股东大会的审议提案、表决程序和表决结果符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》
的有关规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格及会议表决程序均符合法律、法规、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书一式贰份。
（以下无正文，下接签字盖章页）
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（本页无正文，为《广东竞德律师事务所关于深圳市劲拓自动化设备股份有限
公司 2022 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
广东竞德律师事务所
（盖章）
负责人： 经办律师：
纪 超 贾正新
经办律师：
应 芳
二〇二二年六月十五日
