佛山市南华仪器股份有限公司

       2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

    佛山市南华仪器股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治
理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，充分调动公司核心人员的积极性和
创造性，吸引更多专业人才，增强公司管理团队和技术与业务骨干对实现公司持
续健康发展的责任感和使命感，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，在
充分保障股东利益的前提下，公司拟实施 2021 年限制性股票激励计划（以下简
称 “股权激励计划”或“本次激励计划”）。
    为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2020 年修订）》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。
    一、考核目的
    制定本办法的目的是为了建立和完善公司激励约束机制，保证公司股权激励
计划的顺利实施，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现
公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作
能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本次激励计划的执行提供客观、全
面的评价依据。
    二、考核原则
    考核评价必须坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励
对象，考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象关键工
作业绩、工作能力和工作态度结合。
    三、考核范围
    本办法适用于本次激励计划所确定的所有激励对象，具体包括公司（含子公
司，下同）部分高级管理人员、核心管理、核心技术（业务）人员、公司董事
会认为需要进行激励的其他骨干员工。所有激励对象必须在公司授予限制性股
票时和本次激励计划的规定的考核期内与公司或子公司存在聘用或劳动关系。
    四、考核及执行机构
    （一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作小组，并负责
对参与公司本次激励计划的所有激励对象进行考核，对考核结果进行审核、申诉
处理；
    （二）公司董事会办公室、人事部、财务部组成考核工作小组，负责具体考
核实施工作，并对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作；
    （三）公司人事部、财务部等相关部门负责相关数据的收集和提供，对数据
的真实性和可靠性负责；并负责激励对象考核分数的计算、考核结果的材料汇总、
保存；
    （四）公司董事会负责考核结果的最终确认。
    五、考核指标及标准
    激励对象获授的限制性股票归属条件是否成就，主要根据公司业绩及激励对
象个人绩效的考核结果共同确定。
    （一）公司业绩考核要求
    本计划在 2021-2023 年的 3 个会计年度中，分年度对公司财务业绩指标进行
考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应
年度的归属条件之一。各年度的业绩考核目标如下：

           归属安排                             业绩考核目标

         第一个归属期     2021 年营业收入不低于 2.8 亿元

         第二个归属期     2021-2022 年两年的累计营业收入值不低于 6.3 亿元

         第二个归属期     2021-2023 年三年的累计营业收入值不低于 10 亿元

      注：1、上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。

          2、如在本计划有效期内，会计政策变更对考核指标值产生较大影响的，公司董事会有权剔除

  上述会计政策的影响，统一指标计算口径。

          3、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和任何承诺。

    若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的
限制性股票均不得归属，作废失效，且不得递延至下期归属。
    （二）个人绩效考核要求
    本激励计划的激励对象的个人绩效考核根据《佛山市南华仪器股份有限公司
员工绩效考核制度》及本办法相关规定实施，个人年度绩效考核分为优秀、良好、
合格、不合格四个等级。
个人绩效考核结果       优秀          良好         合格         不合格
   归属比例                   100%                 80%           0%
    若各年度公司业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量
=激励对象个人当年计划归属额度×个人层面当年可归属的比例。
    激励对象当年计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不得递延至下一年度。
    六、考核期间与次数
    （一）考核期间
    激励对象申请限制性股票归属的前一会计年度。
    （二）考核次数
    本激励计划的考核年度为 2021 年至 2023 年，每年组织综合考核评价一次。
    七、考核程序
    （一）公司财务部根据年度经审计的公司业绩情况判断是否符合当期公司业
绩考核指标，并编制公司绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会；
    （二）公司人事部联同考核对象所属部门及事业部主管在董事会薪酬与考核
委员会的指导下，负责激励对象个人的考核工作，根据《佛山市南华仪器股份有
限公司员工绩效考核制度》相关规定对激励对象进行绩效考核，并向董事会薪酬
与考核委员会上交激励对象个人绩效考核报告；
   （三）董事会薪酬与考核委员会根据公司财务部、人事部提交的绩效考核报
告，审核激励对象考核结果；
   （四）董事会根据激励计划及薪酬与考核委员会审核后的考核结果做出决议，
确定被激励对象的归属资格及数量，绩效考核结果作为限制性股票归属的依据。
    八、考核结果管理
    （一）考核结果反馈与申诉
    被考核对象有权了解自己的考核结果，人事部应在考核工作结束后 5 个工作
日内将考核结果通知被考核对象。
    如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可在接到考核结果通知的 5 个工
作日内，与人事部及所属部门及事业部主管沟通解，如无法沟通解决，被考核对
象可向薪酬与考核委员会提出书面申诉，薪酬与考核委员会需在 10 个工作日内
对其考核结果进行复核并确定最终考核结果。
    （二）考核结果归档
    考核结束后，考核结果由人事部作为保密资料归档保存，绩效考核记录保存
期 5 年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪酬与考核委员会批准后由人事部
统一销毁。
    九、附则
    （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。
    （二）若本办法与日后发布实施的国家有关法律、行政法规、规范性文件相
冲突，由按照国家有关法律、行政法规、规范性的规定执行。本办法中未明确规
定的，则按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本股权激励计划执行。
    （三）在严格遵守和执行前款规定的情形下，若本办法与现行有效的《佛山
市南华仪器股份有限公司员工绩效考核制度》的规定存在不一致，以本办法为准；
本办法未尽事宜，依照《佛山市南华仪器股份有限公司员工绩效考核制度》执行。
    （四）本办法自股东大会审议通过并自本次激励计划生效后实施。




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                                                   2021 年 1 月 11 日