中信建投证券股份有限公司
关于红相股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：红相股份
非公开发行股票保荐代表人姓名：王万里 联系电话：0755-82738451
非公开发行股票保荐代表人姓名：罗贵均 联系电话：0755-25919123
公开发行可转债保荐代表人姓名：包桉泰 联系电话：0755-23953843
公开发行可转债保荐代表人姓名：王万里 联系电话：0755-82738451
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
报告期内，上市公司存在关联方非
经营性占用资金的情形。关联方所
占用资金已分别于 2020 年 4 月 8 日、
2020 年 4 月 13 日和 2020 年 8 月 5
日全部归还，同时关联方已于 2020
（2）公司是否有效执行相关规章制度
年 10 月 26 日向公司支付了上述资
金占用产生的资金占用费 126.58 万
元。关联方资金占用已得到整改。
除上述情况外，公司相关规章制度
均得到有效执行。
1
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0（已审阅会议文件）
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
上市公司存在关联方非经营性占用
资金的情形。关联方所占用资金已
分别于 2020 年 4 月 8 日、2020 年 4
月 13 日和 2020 年 8 月 5 日全部归
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
还，同时关联方已于 2020 年 10 月
26 日向公司支付了上述资金占用产
生的资金占用费 126.58 万元。关联
方资金占用已得到整改。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
红相股份报告期内存在关联方资金
占用情形，具体如下：2019 年 2 月
27 日，红相股份子公司卧龙电气银
（2）关注事项的主要内容 川变压器有限公司以锁定原材料价
格为由向供应商支付锁价款 1000 万
元。该款项经供应商后流向红相塑
胶，并于 2020 年 8 月 5 日退回。2019
2
年 3 月 5 日，红相股份子公司合肥
星波通信技术有限公司以委托供应
商代采进口元器件为由向两家供应
商分别预付 530 万元、470 万元，该
款项经供应商后流向红相塑胶，除
195.75 万元作为实际采购货款抵扣
外，其余 804.25 万元于 2020 年 4
月 8 日、2020 年 4 月 13 日分笔退回。
关联方所占用资金已分别于 2020 年
4 月 8 日、2020 年 4 月 13 日和 2020
年 8 月 5 日全部归还，同时关联方
（3）关注事项的进展或者整改情况 已于 2020 年 10 月 26 日向公司支付
了上述资金占用产生的资金占用费
126.58 万元。关联方资金占用已得
到整改。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020 年 10 月
2020 年新修订的《创业板上市公司
证券发行注册管理办法（试行）》、
《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引（2020 年）修订》、《深
（3）培训的主要内容 圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020 年修订）》、深圳证券交易所
创业板上市公司证券发行上市审核
规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司重大资产重组审核规则》等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
3
关联方所占用资金已分别于
2020 年 4 月 8 日、2020 年 4
月 13 日和 2020 年 8 月 5 日
红相股份报 全部归还，同时关联方已于
2020 年 10 月 26 日向公司支
告期内存在
2.公司内部制度的建立和执行 付了上述资金占用产生的资
关联方资金 金占用费 126.58 万元。针对
占用情形 上述事项，公司采取了一系
列整改措施，进一步完善了
内控制度，以防止非经营性
资金占用的情况再度发生。
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、关于申请文件无虚假记载、误导性陈述或者重大
是 不适用
遗漏的承诺
报告期内，公司股
东存在通过关联
方占用公司资金
的情形，违背了资
金占用相关承诺。
2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 否 关联方所占用资
金已全部归还，同
时关联方已向公
司支付了上述资
金占用产生的资
金占用费。公司股
4
东目前已不存在
违背承诺的情形。
3、关于股份限售的承诺 是 不适用
4、发行股份购买资产相关股东作出的关于重组标的
是 不适用
的业绩承诺及补偿承诺
5、上市公司、控股股东、实际控制人、董事、监事
及高级管理人员就重大资产重组事项作出的其他相 是 不适用
关承诺
6、关于股份减持的承诺 是 不适用
7、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
9、关于遵守军工保密事项的相关承诺 是 不适用
10、公司实际控制人关于公司因社会保险和住房公积
金缴交不规范而可能受到有关主管部门追缴或处罚 是 不适用
等情况时承担赔偿损失责任的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于红相股份有限公司2020年度持续
督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王万里 罗贵均
中信建投证券股份有限公司
2021年4月22日
6
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于红相股份有限公司2020年度持续
督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
包桉泰 王万里
中信建投证券股份有限公司
2021 年 4 月 22 日
7