证券代码：300427           证券简称：红相股份          公告编号：2021-092
债券代码：123044           债券简称：红相转债

                               红相股份有限公司

                2021 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。


特别提示：
    1、“红相转债”（债券代码：123044）转股期为 2020 年 9 月 18 日至 2026
年 3 月 11 日；最新有效的转股价格为人民币 18.67 元/股。
    2、2021 年第三季度，共有 136 张“红相转债”完成转股（票面金额共计
13,600 元）,合计转成 723 股“红相股份”股票（股票代码：300427）。
    3、截至 2021 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为 5,495,928 张，剩
余票面总金额为 549,592,800 元人民币。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，红相股份有限公司（以下简称“公司”）现
将 2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”、“红相转债”）转股及
公司总股本变化情况公告如下：
    一、可转债发行上市基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2020]136
号”文核准，公司于 2020 年 3 月 12 日公开发行了 585.00 万张可转换公司债券，
每张面值 100 元，发行总额 58,500.00 万元。
    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]247 号”文同意，
公司 58,500.00 万元可转换公司债券于 2020 年 4 月 13 日起在深交所挂牌交易，
债券简称“红相转债”，债券代码“123044”。
    根据相关规定和《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说
明书》的规定，公司本次发行的可转债自 2020 年 9 月 18 日起可转换为公司股份，
初始转股价格为 18.93 元/股。
    2020 年 6 月，公司实施 2019 年年度权益分派方案，以公司总股本 358,340,754

                                      1
        股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 1.32 元（含税）。根
        据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定
        以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“红相转债”的转股价格
        由原来的 18.93 元/股调整为 18.80 元/股，调整后的转股价格于 2020 年 6 月 15
        日起生效。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 5 日在中国证监会指定信息披露网
        站巨潮资讯网上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》 公告编号：2020-066）。
               2021 年 5 月，公司实施 2020 年年度权益分派方案，以公司总股本 360,223,180
        股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.299999 元（含税），不送
        红股，不以资本公积金转增股本。根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转
        换公司债券募集说明书》的相关条款及中国证监会关于可转换公司债券发行的有
        关规定，结合权益分派实施情况，“红相转债”转股价格由原来的 18.80 元/股调
        整为 18.67 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 26 日（除权除息日）起生
        效。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 19 日在中国证监会指定信息披露网站巨潮
        资讯网上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-066）。
               二、红相转债转股及股份变动情况
               2021 年第三季度，“红相转债”因转股减少了 136 张，转股数量为 723 股。
        截至 2021 年 9 月 30 日，“红相转债”尚有 5,495,928 张，剩余可转债金额为
        549,592,800 元。
               公司股份变动情况如下：
                              本次变动前                     本次增减变动                   本次变动后

      股份性质           （2021 年 6 月 30 日）                                        （2021 年 9 月 30 日）

                           数量          比例       其他变动数       本次转股增加        数量          比例

                         （股）         （%）        量（股）         数量（股）        （股）        （%）

一、限售条件流通股       43,143,428         11.98       -1,366,815                 0    41,776,613        11.60

高管锁定股               36,561,591         10.15       -1,366,815                 0    35,194,776         9.77

首发后限售股              6,581,837          1.83               0                  0     6,581,837         1.83

二、无限售条件流通股    317,079,911         88.02       1,366,815             723      318,447,449        88.40

三、总股本              360,223,339        100.00               0             723      360,224,062       100.00

               注：

                                                    2
   1、 上表中若出现合计数与各分项数值总和不符，为四舍五入所致。

   2、 公司原监事吴章坤（已于 2021 年 3 月 22 日因任期届满离任）于 2021 年 5 月 10 日

      通过大宗交易方式受让 1,366,815 股无限售条件流通股，根据《公司法》等相关规

      定，吴章坤受让的 1,366,815 股转为高管锁定股；2021 年 9 月 23 日，吴章坤离任满

      6 个月，其所持 1,366,815 股高管锁定股解除限售，转为无限售条件流通股。

   三、其他

    投资者如需了解“红相转债”的相关条款，请查询公司于 2020 年 3 月 10
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《红相股份有限公司创业板
公开发行可转换公司债券募集说明书》。
   咨询部门：红相股份有限公司证券投资中心
   咨询电话：0592-8126108。
   四、备查文件
    1、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“红相股份”股本结构表；
    2、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“红相转债”股本结构表。
    特此公告。




                                                         红相股份有限公司董事会
                                                                2021 年 10 月 11 日




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