红相股份有限公司 2022 年度监事会工作报告



                                          红相股份有限公司

                                  2022 年度监事会工作报告
         2022 年度，红相股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华
     人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 公司章程》、 监事会议事规则》
     等有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行
     了监督职责。现将 2022 年工作情况汇报如下：
         一、监事会会议情况
         2022 年度，公司监事会共召开会议 6 次。会议的召集召开程序、议事程序、
     表决方式和决议内容均符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关
     规定，具体情况如下：
序号        召开时间             届次                                    议案
                                             1、《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
                                             2、《关于公司 2021 年度财务报告的议案》
                                             3、《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
                                             4、《关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案》
                                             5、《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
                                             6、《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的议案》
                                             7、《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议
                             第五届监事会    案》
 1      2022 年 4 月 26 日
                             第八次会议      8、《关于公司 2022 年度申请综合授信额度事宜的议案》
                                             9、《关于公司、各子公司为子公司、孙公司 2022 年度申请综合授
                                             信提供担保的议案》
                                             10、《关于计提资产减值准备的议案》
                                             11、《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》
                                             12、《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》
                                             13、《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》
                                             14、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
                                             1、《关于<红相股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>
                                             及其摘要的议案》
                             第五届监事会    2、《关于<红相股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核
 2      2022 年 6 月 14 日
                             第九次会议      管理办法>的议案》
                                             3、《关于核查<红相股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划激励
                                             对象名单>的议案》
 3      2022 年 7 月 1 日    第五届监事会    1、《关于豁免第五届监事会第十次会议通知期限的议案》
                             第十次会议      2、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
 4      2022 年 7 月 18 日   第五届监事会    1、《关于签订分布式光伏项目投资协议暨下属公司对外投资设立全
                             第十一次会议    资子公司的议案》
 5      2022 年 8 月 26 日   第五届监事会    1、《关于公司 2022 年半年度报告及摘要的议案》

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                             第十二次会议   2、《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
                                            的议案》
                                            3、《关于可转债部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久
                                            补充流动资金的议案》
                                            4、《关于公司变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》
6      2022 年 10 月 26 日   第五届监事会   1、《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》
                             第十三次会议   2、《关于可转债部分募投项目增加实施地点的议案》


        二、监事会对公司 2022 年度相关事项的意见
        报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
    依法运作情况、公司财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真监督检查，
    对报告期内公司有关情况发表如下意见：
        （一） 公司依法运作情况
        报告期内，公司监事列席和出席了公司董事会、股东大会，对董事会、股东
    大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会的决议的执行情况、
    公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况进行了监督。公司监事会认为：董
    事会、股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
    司章程》的相关规定，决议内容及决策程序合法有效，未发现公司存在违法违规
    行为。公司董事会成员及高级管理人员恪职尽责，忠诚勤勉，在执行职务、行使
    职权时不存在违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
        （二）检查公司财务的情况
        监事会对公司 2022 年度的财务状况、财务管理、财务成果等进行认真细致
    地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好；
    财务报告真实、公允地反映了公司 2022 年度的财务状况和经营成果。
        （三）公司募集资金使用与管理情况
        监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司
    严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自
    律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和《募集资金管
    理制度》等对募集资金进行使用和管理，符合相关法律法规及规范性文件的要求，
    募集资金的存放与使用合法、合规，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变
    相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
        （四）对内部控制的审核意见

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    监事会对公司 2022 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，认为：公司的决策程序遵循了《公司法》、《证券法》
等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定。公司建立了内部
控制制度并在不断健全完善中。《2022 年度内部控制的自我评价报告》真实、客
观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （五）关联交易情况
    公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及《关联交易决策制度》
等有关法律、法规的规定。关联交易定价公允，未违反公开、公平、公正的原则，
不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整
体利益。报告期内，公司无重大关联交易行为发生。
    （六）关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况
    报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，无违规
对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害
公司股东利益或造成公司资产流失的情况。报告期内，公司发生的对外担保事项
均为对子公司的担保，决策程序均符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，
符合公司实际生产经营需要，不存在损害公司和股东利益的情形。
    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，在信息披露过程中能够严
格按照其要求执行相关程序，防止内幕交易的发生，保护广大投资者的合法权益。
报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
    （八）信息披露的情况
    监事会对公司执行《信息披露事务管理制度》等情况进行认真审核后，认为：
报告期内公司已按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、公平地披露公
司信息。
    （九）限制性股票激励情况
    报告期内，公司 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予完成登
记，监事会对激励计划草案、考核管理办法、授予等事项进行了审议，并对激励

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对象名单进行了核查，监事会认为：公司实施激励计划能够有效调动管理团队和
核心技术骨干积极性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。
    三、监事会 2023 年度工作计划
    2023 年，监事会将以更加严谨的工作态度履行职责，切实履行监督义务，与
董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作、促使公司持续健康发展，树立
公司良好的诚信形象，维护公司及广大投资者的合法权益。


    特此报告。


                                                 红相股份有限公司监事会
                                                          2023 年 4 月 28 日




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