红相股份：投资者关系管理制度（2023年4月）2023-04-29
红相股份有限公司
投资者关系管理制度
（2023年4月修订）
第一章 总 则
第一条 为了进一步加强红相股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜
在投资者（下称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，保护投资者的
合法权益，建立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工
作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）
等法律法规、规范性文件及《红相股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流
和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了
解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保
护投资者目的的相关活动。
第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真
实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传误导投资者决策，避免
在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。
公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有
投资者可以平等获取同一信息，不得实行差别对待政策，不得提前向特定对象单独披
露、透露或者泄露未公开重大信息。
第四条 投资者关系管理的目的是：
（一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良
性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
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（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第五条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上
开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制
度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建
议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避
免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司
董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第七条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
（二）财经媒体、行业媒体等传播媒介；
（三）证券分析师、基金经理和行业分析师；
（四）投资者关系顾问；
（五）其他相关个人和机构。
第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
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（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第九条 公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：
（一）公告，包括定期报告和临时公告；
（二）股东大会、投资者说明会、投资者调研、证券分析师调研；
（三）投资者关系互动平台、新媒体平台；
（四）一对一沟通；
（五）邮寄资料；
（六）电话、传真、邮箱咨询；
（七）路演；
（八）现场参观；
（九）公司网站、证券交易所网站；
（十）媒体采访和报道；
（十一）其他符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的方式。
第十条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息
必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布
会或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒
体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交
易时段开始前披露相关公告。
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响
媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十一条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、
经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章等投资者
关心的相关信息放置于公司网站。公司在官网开设投资者关系专栏，及时发布和更新
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投资者关系管理相关信息
第十二条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间
和地点以便于股东参加。
第十三条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通，并应特
别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通成本。
第十四条 公司及相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接
受投资者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开重大信息。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第十五条 公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系
管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
第十六条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司证券投资中心
是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，负责策划、安排和组织各类
投资者关系管理活动和日常事务。
从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
（一）全面了解公司以及公司所处行业的情况；
（二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券
市场运作机制；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。
第十七条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事
会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
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（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十八条 公司应设立专门的投资者咨询电话、传真、电子信箱等对外联系渠道，
保证在工作时间线路畅通、认真接听，并通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。
咨询电话号码如有变更应及时公布。
公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交
流活动。
第十九条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，并经
董事会秘书审核后方能对外发布。
第二十条 主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会秘书
审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣
传。
第二十一条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证券交易所等相关
部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、证券交易所关注的问题，并将相
关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交
流合作平台。
第二十二条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部
门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关
系管理工作。
第二十三条 公司可采取适当形式对公司员工特别是高级管理人员和相关部门负
责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还
可做专题培训。
第二十四条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动
档案至少应包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动中谈论的内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
（四）其他内容。
第二十五条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召
开投资者说明会：
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（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露
重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第二十六条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。
公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、
网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段
召开。
第二十七条 公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问
渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第二十八条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、
财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期内的，鼓励保荐代表人或
独立财务顾问主办人参加。
第二十九条 公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说
明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困
难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注
重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第三十条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主
动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答
复中小股东关心的问题。
第三十一条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从事
证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开展相关接
待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他违法
违规行为。
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他员工在接受调研
前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采访及调研。接受采访或
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者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔
签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构举办
的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资
料，并要求其签署承诺书。
公司应当要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究
报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。公司在核查中发现前条所述文件存
在错误、误导性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告
进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并
公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知
其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研或采访，参照本条规定执行。
第三十二条 公司中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公司应
当合理、妥善地安排参观及沟通过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披
露的重大信息。
第三十三条 公司应当充分关注互动易平台信息及各类媒体关于公司的报道，充
分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
第三十四条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关
系活动结束后及时编制投资者关系活动记录表并在深圳证券交易所投资者关系互动
平台“互动易”上刊载。
投资者关系活动记录表至少应当包括以下内容：
（一） 活动参与人员、时间、地点、形式；
（二） 交流内容及具体问答记录；
（三） 关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四） 活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五） 深圳证券交易所要求的其他内容。
第三十五条 公司在年度报告、半年度报告披露前三十日内尽量避免接受投资者
现场调研、媒体采访等。
第三十六条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法规和
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规则规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并及时进行正式披露。
第三十七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工
作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的
信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法
违规行为。
第四章 投资者投诉处理
第三十八条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制。对
于投资者的投诉意见，公司应依法、及时地解决问题，切实保护投资者的合法权益。
第三十九条 投资者投诉处理工作系投资者关系管理的重点，由公司证券投资中
心负责，董事会秘书为主管负责人。
董事会秘书无法解决的，则视事项的实际情况，一般事项由涉及的公司相关部门
负责人牵头解决，重大事项或是涉及多部门事项由公司管理层牵头负责，相关部门各
司其职，禁止推诿扯皮、敷衍搪塞等现象。
第四十条 公司应定期排查与投资者投诉相关的风险隐患。对于投资者集中或重
复反映的事项，及时制定处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。
第四十一条 公司在处理投资者投诉事项过程中，如发现公司在信息披露、公司
治理等方面存在违规行为或违反公司内部管理制度的，应按照公司内部管理制度程
序，立即进行整改，及时履行相关信息披露义务或对已公告信息进行更正，严格履行
相关决策程序，修订完善相关制度。
第四十二条 投资者维护自身股东权利的合法行为，公司应当配合支持。
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投资者与公司发生纠纷的，可以自行协商解决、向调解组织申请调解、向仲裁机
构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第五章 附 则
第四十三条 本制度由公司董事会审议通过后实施。
第四十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序
修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第四十五条 本制度由公司董事会负责解释。
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