中信建投证券股份有限公司
                     关于福建广生堂药业股份有限公司
                            2018 年年度跟踪报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司             被保荐公司简称：广生堂

保荐代表人姓名：邱荣辉                             联系电话：1598989****

保荐代表人姓名：张桐赈                             联系电话：1881868****



一、保荐工作概述
                     项     目                                工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                            0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                                是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                    2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                  是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                        1

（2）列席公司董事会次数                                          1
（3）列席公司监事会次数                                          1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                                1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                             是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                           不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                             6

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                           不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                             0

（2）报告事项的主要内容                                         不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                                 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                       否
（2）关注事项的主要内容                                         不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                                 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                              是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                                     1

（2）培训日期                                             2018 年 12 月 25 日
                                                  创业板上市公司规范运作、信息披
（3）培训的主要内容                               露、股份变动的限制及披露要求，
                                                      并介绍资本市场最新的情况。
11.其他需要说明的保荐工作情况                                     无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                  事   项                    存在的问题             采取的措施
1.信息披露                                       无                    不适用
2.公司内部制度的建立和执行                       无                    不适用
3．“三会”运作                                  无                    不适用
4.控股股东及实际控制人变动                       无                    不适用
5.募集资金存放及使用                             无                    不适用
6.关联交易                                       无                    不适用
7.对外担保                                       无                    不适用
8.收购、出售资产                             无             不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保         无             不适用
值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保
                                             无             不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大         无             不适用
变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                        未履行承诺的原因
         公司及股东承诺事项              是否履行承诺
                                                            及解决措施
1．股东所持股份自愿锁定承诺                   是             不适用
2．控股股东、直接或间接持有公司股份的
董事和高级管理人员关于减持价格和延长          是             不适用
锁定期的承诺
3．公开发行前持股 5%以上股东的持股意
                                              是             不适用
向及减持意向的承诺
4．稳定股价的承诺                             是             不适用
5．关于《招股说明书》不存在虚假记载、
                                              是             不适用
误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺
6．避免同业竞争的承诺                         是             不适用
7．规范关联交易的承诺                         是             不适用
8．关于避免资金占用的承诺                     是             不适用
9．填补被摊薄即期回报的措施及承诺             是             不适用
10．公司利润分配政策的承诺                    是             不适用
四、其他事项
        报告事项                                 说   明
                       福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行
                       A 股股票事宜已于 2015 年 4 月完成，公司聘请华林证券股份有
                       限公司（以下简称“华林证券”）担任首次公开发行 A 股股票并
                       上市的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理
                       办法》等相关规定，华林证券需履行公司上市后的持续督导
1.保荐代表人变更及其理 工作，持续督导期至 2018 年 12 月 31 日止。华林证券委派保荐
                       代表人铁维铭、魏勇负责具体的持续督导工作。
由                     2018 年 1 月 16 日，公司与中信建投证券股份有限公司（以下简
                       称“中信建投证券”）签署《福建广生堂药业股份有限公司非公开
                       发行股票之保荐与承销协议书》，聘请中信建投证券担任公司的
                       持续督导机构，承接原华林证券对公司的持续督导义务和相关工
                       作。中信建投证券委派保荐代表人邱荣辉、张桐赈负责具体的持
                       续督导工作。
2.报告期内中国证监会和
本所对保荐机构或者其
                                                   无
保荐的公司采取监管措
施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事
                                                   无
项


     （以下无正文）
（以下无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于福建广生堂药业股份有限公司 2018
年年度跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：_____________________       _____________________
                       邱荣辉                       张桐赈




                                                  中信建投证券股份有限公司


                                                      年     月     日