中信证券股份有限公司
                关于福建广生堂药业股份有限公司
                       2021 年半年度跟踪报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司       被保荐公司简称：广生堂（300436）
保荐代表人姓名：韩昆仑                   联系电话：0755-23835238

保荐代表人姓名：李建                     联系电话：0755-23835238



一、保荐工作概述
               项      目                             工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次           0次
数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包         是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                 保荐机构每月查询公司募集资金
                                          专户资金变动情况和大额资金支取使
                                          用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息           是
披露文件一致

4.公司治理督导情况


                                     1
（1）列席公司股东大会次数                  未列席，公司在历次会议召开前
                                       就有关议案征集了保荐机构的意见，
                                       保荐代表人在会议召开前对会议议案
                                       进行了核查，保证会议召开程序、表
                                       决内容符合法律法规及公司章程规定

（2）列席公司董事会次数                    未列席，公司在历次会议召开前
                                       就有关议案征集了保荐机构的意见，
                                       保荐代表人在会议召开前对会议议案
                                       进行了核查，保证会议召开程序、表
                                       决内容符合法律法规及公司章程规定
（3）列席公司监事会次数                    未列席，公司在历次会议召开前
                                       就有关议案征集了保荐机构的意见，
                                       保荐代表人在会议召开前对会议议案
                                       进行了核查，保证会议召开程序、表
                                       决内容符合法律法规及公司章程规定

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                          0 次，计划下半年进行现场检查

（2）现场检查报告是否按照本所规定报        不适用
送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情        不适用
况

6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                      0次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意        无
见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                      0次

（2）报告事项的主要内容                    不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用


                                   2
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                    不存在
（2）关注事项的主要内容                        不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规           是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                  0次

（2）培训日期                                  不适用
（3）培训的主要内容                            不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况                  无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

           事   项                    存在的问题         采取的措施

1.信息披露                       无                     不适用

2.公司内 部制度 的建立和
                                 无                     不适用
执行
3．“三会”运作                  无                     不适用

4.控股股 东及实 际控制人
                                 无                     不适用
变动

5.募集资金存放及使用             无                     不适用

6.关联交易                       无                     不适用

7.对外担保                       无                     不适用

8.收购、出售资产                 无                     不适用
9.其他业 务类别 重要事项
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投
                                 无                     不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中
                                 无                     不适用
介 机 构 配合 保 荐 工作 的 情

                                         3
况

11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                               无                         不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                          未履行承诺的原因
          公司及股东承诺事项               是否履行承诺
                                                             及解决措施

1．福建奥华集团有限公司承诺所持广生堂
股票在锁定期满后两年内无减持意向；如
超过上述期限拟减持广生堂股份的，将提
                                              是              不适用
前三个交易日通知广生堂并予以公告，并
承诺将按照《公司法》、《证券法》、中国证
监会及深圳证券交易所相关规定办理

2．福建奥华集团有限公司承诺广生堂招股
说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，对判断广生堂是否符合法律规定的
发行条件构成重大、实质影响的，承诺人
将利用广生堂的控股股东地位促成广生堂
被有权部门认定违法事实后启动依法回购
广生堂首次公开发行的全部新股工作，并          是              不适用
依法启动购回广生堂已转让的原限售股份
工作。承诺人将按照二级市场价格回购或
购回本广生堂股票。承诺人承诺招股说明
书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的，将
依法赔偿投资者损失

3．李国平、叶理青、李国栋承诺广生堂招         是              不适用


                                     4
股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损
失的，将依法赔偿投资者损失。若违反相
关承诺，则将在广生堂股东大会及中国证
监会指定报刊上公开说明未履行的具体原
因 并 向 广生 堂 股东 和 社会 公 众 投资 者 道
歉，并在违反承诺发生之日起，停止在广
生堂处领取薪酬、津贴及股东分红（包括
从奥华集团、奥泰投资处取得分红），同时
承诺人持有的广生堂股份或奥华集团、奥
泰投资的出资不得转让，直至按承诺采取
相应的赔偿措施并实施完毕时为止

4．李国平、叶理青、李国栋承诺：（1）截
至本承诺函出具之日，承诺人没有、将来
也不会以任何方式在境内外直接或间接参
与任何导致或可能导致与广生堂竞争的业
务或活动，亦不生产任何与广生堂产品相
同或相似的产品。（2）若广生堂认为承诺
人 从 事 了对 广 生堂 的 业务 构 成 竞争 的 业
务，承诺人将及时转让或者终止该等业务。
若广生堂提出受让请求，承诺人将无条件             是   不适用
按公允价格和法定程序将该等业务优先转
让给广生堂。（3）如果承诺人将来可能获
得任何与广生堂产生直接或者间接竞争的
业务机会，承诺人将立即通知广生堂并尽
力促成该等业务机会按照广生堂能够接受
的合理条款和条件首先提供给广生堂。（4）
承诺人将保证合法、合理地运用股东权利，
不采取任何限制或影响广生堂正常经营的


                                          5
行为。（5）承诺人保证在为广生堂直接或
间接股东期间上述承诺持续有效且不可撤
销。（6）如有任何违反上述承诺的事项发
生，承诺人承担因此给广生堂造成的一切
损失（含直接损失和间接损失），并且广生
堂及其他股东有权根据承诺人出具的承诺
函依据中国相关法律申请强制履行上述承
诺，同时本人因违反上述承诺所取得的利
益归广生堂所有

5．福建奥华集团有限公司、福建平潭奥泰
科技投资中心（有限合伙）、李国平、叶理
青、李国栋承诺：（1）广生堂股东大会审
议与承诺人有关的关联交易事项时，将不
参与投票表决，所代表的有表决权的股份
数不计入有效表决总数。广生堂董事会会
议审议与承诺人有关的关联交易事项时，
承诺人委派的董事将对该项决议回避表决
权，也不委托其他董事代理行使表决权。
（2）承诺人将尽可能避免承诺人及控制或
                                         是   不适用
参股的其他企业与广生堂发生关联交易，
以确保广生堂及非关联股东的利益得到有
效的保护。（3）对于无法避免或者因合理
原因发生的关联交易，承诺人将严格遵守
《公司法》等有关法律、法规、规范性文
件及《广生堂公司章程》的规定，遵循等
价、有偿、公平交易的原则，履行合法程
序并订立相关协议或合同，及时进行信息
披露，保证关联交易的公允性；承诺人承
诺将不会通过非公允的关联交易损害广生


                                   6
堂及其他股东的合法权益。（4）承诺人保
证在为广生堂直接或间接股东期间上述承
诺持续有效且不可撤销

6．福建奥华集团有限公司、福建平潭奥泰
科技投资中心（有限合伙）、李国平、叶理
青、李国栋承诺未来不以任何方式占用广             是             不适用
生堂资金，并且保证在为广生堂直接或间
接股东期间上述承诺持续有效且不可撤销
7．福建奥华集团有限公司、李国平、叶理
青、李国栋对公司 2020 年创业板向特定对
象发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措
施事宜作出以下承诺：
（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵
占公司利益；（2）切实履行公司制定的有
关填补回报措施以及本承诺，如违反本承
诺或拒不履行本承诺给公司或股东造成损
                                                 是             不适用
失的，同意根据法律、法规及证券监管机
构的有关规定承担相应法律责任；（3）自
本承诺出具日至公司本次非公开发行股票
实施完毕前，若中国证监会作出关于填补
回 报 措 施及 其 承诺 的 其他 新 的 监管 规 定
的，且上述承诺不能满足中国证监会该等
规定时，本公司/本人承诺届时将按照中国
证监会的最新规定出具补充承诺



四、其他事项

          报告事项                                    说   明

1.保荐代表人变更及其理由              原保荐代表人宋琛女士因工作变动原因，无
                                 法继续履行保荐代表人职责。2021 年 4 月 22 日，


                                          7
                             中信证券委派李建先生接替宋琛女士担任广生堂
                             本次 2020 年创业板向特定对象发行 A 股股票的保
                             荐代表人

2.报告期内 中国证监 会和本       2021 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
所对保荐机 构或者其 保荐的 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或
公司采取监 管措施的 事项及 者保荐的公司采取监管措施的事项：
整改情况                         1、2021 年 1 月 7 日，中国证监会厦门监管局
                             对我公司保荐的盛屯矿业集团股份有限公司（以
                             下简称“盛屯矿业”）出具《厦门证监局关于对
                             盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的
                             决定》（中国证券监督管理委员会厦门监管局行
                             政监管措施决定书〔2021〕4 号），认为盛屯矿业
                             2015 年 5 月至 2019 年 4 月期间存在关联交易未审
                             议披露，2019 年至 2020 年 1 月存在个别贸易业务
                             不具备商业实质，2018 年、2019 年存在生产成本
                             核算有误、合并抵消有误、往来款抵消有误的情
                             况，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办
                             法》（证监会令第 40 号）第二条、第四十八条的
                             规定。
                                 我公司及盛屯矿业在收到上述监管函件后高
                             度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，督促
                             相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息
                             披露工作，切实提升公司规范运作水平，杜绝类
                             似情况再次发生。
                                 2、2021 年 1 月 23 日，中国证监会深圳监管
                             局对我公司出具《深圳证监局关于对中信证券股
                             份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证
                             券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定
                             书〔2021〕5 号），上述监管措施认定：私募基金


                                      8
                           托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨
                           慎；个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，
                           存在对发 行人 现金交 易等情 况关 注和披 露不充
                           分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回
                           收性等情况核查不充分等问题；公司个别资管产
                           品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》
                           规定。上述行为违反了《证券投资基金托管业务
                           管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、
                           《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。
                               我公司在收到上述监管函件后高度重视，对
                           私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业
                           务进行深入整改，建立健全并严格执行内控制度
                           和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行
                           职责。

3.其他需要报告的重大事项       无


    （以下无正文）




                                    9
    （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于福建广生堂药业股份有限公
司 2021 年半年度跟踪报告》之签署页）




    保荐代表人：




            韩昆仑                           李   建




                                                  中信证券股份有限公司

                                                            年   月   日




                                  10