广东惠伦晶体科技股份有限公司                         2016 年度独立董事述职报告



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                        2016 年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表：
     作为广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独
立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社
会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作
制度》、《独立董事年报工作制度》的规定和要求，认真履行职责，积极出席相关
会议，对公司董事会审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事的
独立作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现就本人 2016 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、2016 年度出席董事会和列席股东大会的情况

     2016 年度，公司共计召开 6 次董事会和 2 次股东大会，本人均以现场或通
讯的方式出席了公司董事会和股东大会，无委托或缺席的情况。本着勤勉尽职和
求真务实的工作原则，本人仔细审阅了董事会和股东大会的议案，积极参与各项
议案的讨论，提出合理化建议并发表相关独立意见，并以谨慎的态度行使表决权。
本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事
项符合法定程序，合法有效。因此本人对 2016 年度履职期间公司董事会各项议
案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表独立意见情况

     2016 年度，本人作为独立董事，根据《公司章程》、《独立董事工作制度》
及其它法律、法规的有关规定，对公司各项重大事项积极研究分析，发挥本人专
业优势，严格审核、重点研究重大事项的决策程序的科学性、合理性及对公司的
影响，并发表了以下的独立意见：
     1、2016 年 3 月 11 日，在公司召开的第二届董事会第九次会议上，本人对
公司“关于选举肖健为公司独立董事”、“关于调整独立董事津贴”、“关于选举王
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军为公司董事”的事项发表了独立意见。
     2、2016 年 4 月 21 日，在公司召开的第二届董事会第十次会议上，本人对
公司“关于 2015 年度利润分配”、“关于 2015 年度募集资金存放与使用情况专项
报告”、“关于 2015 年度内部控制自我评价报告”、“关于 2015 年度公司控股股东
及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保”、“关于续聘广东正中珠江会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务报表审计机构”、“关于 2016
年度日常关联交易预计”、“关于 2015 年度日常关联交易实际金额超出预计金额”
的事项发表了独立意见。
     3、2016 年 8 月 25 日，在公司召开的第二届董事会第十一次会议上，本人
对“关于 2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告”、“关于控股股东及
其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况”的事项发表了独立意见。
     4、2016 年 11 月 21 日，在公司召开的第二届董事会第十四次会议上，本人
对“关于调增 2016 年度部分日常关联交易预计金额”的事项发表了独立意见。

三、任职董事会各专门委员会的履职情况

     作为董事会提名委员会主任委员，报告期内本人认真履行职责，与其他委员
共同研究董事、高级管理人员的选择标准和聘任程序，积极搜寻合格的董事和高
级管理人员人选，认真审查提名候选人的任职资格，有效履行自己的职责，为公
司未来补充高级管理人员的相关工作奠定基础。

     作为董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内本人积极参与薪酬与考核委员
会的日常工作，审核了董事、监事及高级管理人员的履职情况并对其进行绩效考
评，认为公司董事、监事、高级管理人员 2016 年度薪酬符合公司股东大会、董
事会制定的相关制度和方案，亦符合公司的实际经营状况和个人绩效。

四、对公司进行现场调查的情况

     本人在担任公司独立董事期间，对公司进行了现场考察，深入了解了公司的
内部控制和财务状况，重点对公司生产经营状况、募集资金使用和管理情况、内
部审计工作及董事会决议执行情况等进行了检查，积极与公司董事、监事、高级
管理人员开展交流与沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况。作为审计委员
会主任委员，本人十分注重公司内部审计工作开展情况及财务状况，充分利用专
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业优势，与公司经营管理层及相关工作人员进行多次交流，对内部审计机构的工
作给予了积极的指导和支持，并积极对公司经营管理提出建议，有效地履行了独
立董事职责。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

     1、作为独立董事，本人严格履行独立董事职责，积极了解公司经营状况和
财务状况，深入了解公司内部控制制度的完善和执行情况，认真检查董事会决议
执行情况等，主动获取做出决策所需的各项资料，按时出席董事会会议、列席股
东大会，并利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权，积
极维护广大投资者的合法权益。
     2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露
管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的要求严格执
行信息披露的工作，保证公司信息披露的真实、准确、及时和完整。
     3、在年度报告编制和披露过程中，与年度审计会计师见面，了解、掌握年
报审计工作安排，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况
的汇报，就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报按时准确的披露。

六、其他事项

     1、报告期内，本人未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提
出异议；
     2、报告期内，本人无提议召开董事会的情况；
     3、报告期内，本人无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
     4、报告期内，本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
     本人认为，2016 年度公司对于独立董事的工作给予了积极的支持，在重大
决策方面充分尊重独立董事的独立性判断，没有妨碍独立董事独立性的情况发
生。在此，对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在我履行职责的过程中给
予的积极有效配合表示衷心感谢！2017 年，本人将继续勤勉尽职，严格按照法
律法规的要求，不断提高自身的履职能力，切实发挥独立董事的作用，为公司持
续稳定发展贡献力量，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
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     特此报告。


                                         姚作为
                                   2017 年 4 月 25 日