招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限公司

                  持续督导培训工作报告（2017 年度）


保荐机构名称：招商证券股份有限公司         被保荐公司简称：惠伦晶体
保荐代表人姓名：陈轩壁                     联系电话：13923790791
保荐代表人姓名：孙坚                       联系电话：13917187577
培训实施人员姓名：孙坚、方大军（持续督导专员）
培训时间：2017 年 8 月 28 日
培训内容：上市公司股东、董监高减持股份规则解读

     招商证券股份有限公司（以下简称为“招商证券”）作为广东惠伦晶体科技
股份有限公司（以下简称“惠伦晶体”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关
规定，认真履行相关持续督导职责。2017 年 8 月 28 日，本保荐机构对公司的董
事、监事、高级管理人员、中层以上相关管理人员以及上市公司控股股东和实际
控制人进行了现场培训，现将培训情况总结如下：

     一、培训地点和培训形式：公司一楼会议室，讲座、座谈和电话参会相结合

     二、培训内容：上市公司股东、董监高减持股份规则解读，主要包括：

     1、对《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及深圳证券交易所
配套规则《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中关
于股东、董事、监事、高级管理人员减持股票的时间限制、额度限制，不得减持
股份的情形，违反减持规定的处罚措施等相关规定进行了讲解，并结合相关问题
与解答对法律条文进行了解释。

     2、对《证券法》中关于董事、监事、高级管理人员买卖股票时间限制、信
息披露的责任、禁止内幕交易的相关规定，并结合相关案例对法律条文进行讲解，
着重强调董监高买卖股票的前中后期需要履行相应的信息披露义务。

     三、培训目标：通过对 2017 年 5 月修订的《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》及配套规则的学习，规范上市公司股东及董事、监事、高级管理
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人员减持股份行为。

    四、培训成果：现场培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训
工作，并积极进行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过讲解相关法律法
规，介绍相关案例，参与培训的人员对上市公司股东、董事、监事、高级管理人
员的行为规范、持股变动规则等方面的相关法律法规有了更系统、全面的认识，
增强了公司及上述人员的规范运作意识。本次培训达到了预期的目标，取得了良
好的效果。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限公司
持续督导培训工作报告（2017 年度）》之签字盖章页）




    保荐代表人：陈轩壁




                孙   坚




                                                    招商证券股份有限公司

                                                           2017年8月28日




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