广东惠伦晶体科技股份有限公司                         2017 年度独立董事述职报告




                     广东惠伦晶体科技股份有限公司

                       2017 年度独立董事述职报告



各位股东及股东代表：

     作为广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独
立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强会
公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制
度》、《独立董事年报工作制度》的规定和要求，认真履行职责，积极出席会议，
对公司董事会审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作
用，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本
人 2017 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、2017 年度出席董事会和列席股东大会的情况

     2017 年度，公司共计召开 7 次董事会和 2 次股东大会，本人均以现场或通
讯的方式出席了公司董事会和股东大会，无委托或缺席的情况。本着勤勉尽职和
求真务实的工作原则，本人仔细审阅了董事会和股东大会的议案，积极参与各项
议案的讨论，提出合理化建议并发表相关独立意见，并以谨慎的态度行使表决权。
本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事
项符合法定程序，合法有效。因此本人对 2017 年度履职期间公司董事会各项议
案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表独立意见情况

     2017 年度，本人作为独立董事，根据《公司章程》、《独立董事工作制度》
及其它法律、法规的有关规定，对公司各项重大事项积极研究分析，发挥本人专
业优势，严格审核、重点研究重大事项的决策程序的科学性、合理性及对公司的
影响，并发表了以下的独立意见：
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1、2017 年 4 月 12 日，本人对公司“关于 2016 年利润分配方案”、“关于续聘
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务报表审计机
构”、“关于 2017 年度日常关联交易” 的事项发表了独立董事事先认可意见。

2、2017 年 4 月 26 日，在公司召开的第二届董事会第十六次会议上，本人对公
司“关于 2016 年度内部控制自我评价报告”、“关于 2016 年度控股股东及其
他关联方占用公司资金、公司对外担保情况”、“关于公司募集资金 2016 年度
存放与使用情况专项报告”、“关于 2016 年度利润分配方案”、“关于续聘广
东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务报表审计机构”、
“关于公司 2016 年度关联交易事项”、“关于 2017 年度日常关联交易预计”、
“关于聘任邓又强先生担任公司财务总监”的事项发表了独立意见。

3、2017 年 8 月 25 日，本人对公司“关于调增 2017 年度部分日常关联交易预计
金额”的事项发表了独立董事事先认可意见。

4、2017 年 8 月 28 日，在公司召开的第二届董事会第十七次会议上，本人对“关
于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况”、“关于调增 2017
年度部分日常关联交易预计金额”、“关于会计政策变更”的事项发表了独立意
见。

5、2017 年 12 月 29 日，在公司召开的第二届董事会第二十一次会议上，本人对
“关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人”、“关于公
司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人”的事项发表了独立意见。

三、任职董事会各专门委员会的履职情况

     作为董事会提名委员会主任委员，报告期内本人认真履行职责，与其他委员
共同研究董事、高级管理人员的选择标准和聘任程序，积极搜寻合格的董事和高
级管理人员人选，认真审查提名候选人的任职资格，有效履行自己的职责，为公
司未来补充高级管理人员的相关工作奠定基础。

       作为董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内本人积极参与薪酬与考核委员
会的日常工作，审核了董事、监事及高级管理人员的履职情况并对其进行绩效考
评，认为公司董事、监事、高级管理人员 2017 年度薪酬符合公司股东大会、董
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事会制定的相关制度和方案，亦符合公司的实际经营状况和个人绩效。

四、对公司进行现场调查的情况

     报告期内，本人作为独立董事对公司进行了现场考察，深入了解了公司的财
务状况和内部控制情况，运用自身的知识背景，重点对公司生产经营状况、募集
资金使用和管理情况、人才的聘任与考核、董事会决议执行情况等进行了检查，
积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时获悉公司各重大事
项的进展情况，积极为公司的发展和规范化运作提出建议，有效地履行了独立董
事职责。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、作为独立董事，本人严格履行独立董事职责，积极了解公司经营状况和财务
状况，深入了解公司内部控制制度的完善和执行情况，认真检查董事会决议执行
情况等，主动获取做出决策所需的各项资料，按时出席董事会会议、列席股东大
会，并利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权，积极维
护广大投资者的合法权益。

2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的要求严格执行信
息披露的工作，保证公司信息披露的真实、准确、及时和完整。

3、认真学习和巩固上市公司相关的法律法规和规章制度等知识，积极参加相关
培训，不断提高自身履行职责的能力，促进公司进一步规范运作，保护公司和社
会公众股东的利益。

六、其他事项

1、报告期内，本人未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异
议；

2、报告期内，本人无提议召开董事会的情况；

3、报告期内，本人无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

4、报告期内，本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
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     本人认为，2017 年度公司对于独立董事的工作给予了积极的支持，在重大
决策方面充分尊重独立董事的独立性判断，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
在此，对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在我履行职责的过程中给予的
积极有效配合表示衷心感谢！2018 年，本人将继续勤勉尽职，严格按照法律法
规的要求，不断提高自身的履职能力，切实发挥独立董事的作用，为公司持续稳
定发展贡献力量，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。




     特此报告。




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                                                  独立董事     肖健

                                            二○一八年四月二十三日