招商证券股份有限公司
关于广东惠伦晶体科技股份有限公司创业板上市持续督导
跟踪报告（2018 年上半年）
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：惠伦晶体（300460）
保荐代表人姓名：陈轩壁 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：孙坚 联系电话：0755-82943666
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 募集资金已使用完毕
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 公司在证券事务代表于 2017 年 2 月辞职
后，暂未聘请证券事务代表。保荐机构建议公
司及时聘请证券事务代表。公司已在招聘合适
人选。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
1
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 4 月 23 日
（3）培训的主要内容 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》及
配套监管政策分析与解读
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的 采取的措
问题 施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财 无 无
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术 无 无
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未 履 行
是否 承 诺 的
公司及股东承诺事项 履行承 原 因 及
诺 解 决 措
施
1．发行人实际控制人赵积清先生承诺 是 -
2．发行人控股股东新疆惠伦股权投资合伙企业（有限合伙）承诺 是 -
3．发行人股东世锦国际、耀晶国际、台湾晶技、香港通盈和通盈创 是 -
投承诺
4、发行人股东暨南投资和恒力达投资承诺 是 -
2
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东惠伦晶体科技股份有限
公司创业板上市持续督导年度跟踪报告（2018 年上半年）》之签章页）
保荐代表人：_____________
陈轩壁
_____________
孙坚
招商证券股份有限公司
2018 年 8 月 30 日
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