广东惠伦晶体科技股份有限公司



              广东惠伦晶体科技股份有限公司独立董事
   对第三届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见


     我们作为广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的
独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、 《独立董事工
作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，本着谨慎的原则，基于独立判断的
立场，对第三届董事会第十五次会议相关事项进行了事前审查，经审核有关资料，
我们发表事前认可意见如下：
     一、关于关联交易追认的事前认可意见
     经审查，本次提交的关联交易为公司正常生产经营需要而发生的，该事项的
发生有其必要性和合理性；该关联交易事项遵循公平、公正、诚信的原则，参照
与市场交易价格标准定价，符合公司和全体股东的利益，未影响公司的独立性，
未发现有侵害公司及中小股东利益的行为和情况。基于上述情况，我们同意将该
议案提交公司第三届董事会第十五次会议审议。
     二、关于本次向特定对象发行 A 股股票相关议案的事前认可意见
     经审查，公司符合关于创业板上市公司向特定对象发行 A 股股票的相关法
律、法规和规范性文件的各项规定和要求，具备向特定对象发行 A 股股票的各
项资格和条件；本次向特定对象发行 A 股股票有关议案内容符合《证券法》、《创
业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件的规定，符合
公司实际情况，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
     公司本次向特定对象发行 A 股股票的方案切实可行，考虑了公司所处行业
和发展阶段、资金规划、资金需求等情况，符合公司的未来发展战略，有利于公
司进一步落实发展战略，增强公司的持续盈利能力和抗风险能力，符合公司长远
健康发展的要求和全体股东的利益。
     公司就本次向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报作出了风险提示，拟定
了拟采取的填补回报措施。我们认为公司关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即
期回报的影响及填补措施符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。
     本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象包括关联方正奇(上海)股权投资
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管理有限公司在内的不超过 35 名特定投资者，构成关联交易，关联交易双方发
生交易的理由合理、充分，关联交易定价原则和方法恰当、合理，且关联交易相
关事项将履行必要的关联交易内部决策程序，关联交易没有违反公开、公平、公
正的原则，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的行为。
     我们认为，公司本次向特定对象发行 A 股股票方案及其他相关议案符合国
家有关法律法规、规范性文件的规定，符合公司长远发展及根本利益，不存在损
害公司及公司其他股东利益的行为。
     我们同意本次向特定对象发行 A 股股票相关议案内容，并同意将该等议案
提交公司第三届董事会第十五次会议审议。公司董事会在审议涉及关联交易的相
关议案时，关联董事应按规定予以回避表决。
     （以下无正文）
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     （本页无正文，为《广东惠伦晶体科技股份有限公司独立董事对第三届董事
会第十五次会议审议的相关事项的事前认可意见》的签字页）




独立董事                       高新会




                               谭立峰




                               姚作为




                                             二 O 二〇年七月三十日