证券代码：300460          证券简称：惠伦晶体         公告编号：2023-023

                     广东惠伦晶体科技股份有限公司

 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 24 日
召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会
办理小额快速融资相关事宜的议案》。
    一、概述
    公司为适应快速融资需，根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简
称“《注册管理办法》”）《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深
圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司为充分
利用资本市场融资功能，切实履行发展战略规划，促进公司的持续发展，董事会
现提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元
且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2022 年度股东大会通过之
日起至 2023 年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容：
    （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“小额
快速融资”）的条件
    授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《注
册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际
情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行
股票的条件。
    （二）发行证券的种类和发行数量
    向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产
20%的中国境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。发行数
量不超过发行前公司股本总数的 30%。
    （三）发行方式、发行对象
    1、发行方式：向特定对象非公开发行。
    2、发行对象范围：将按照《注册管理办法》规定，发行对象为符合监管部
门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过 35 名的特定对象。证券
投资基金管理公司、证券公司、合格境外投资者、人民币合格境外机构投资者
以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象
的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会
根据股东大会的授权与保荐机构的（主承销商）协商确定。本次小额快速融资
的所有发行对象均以现金方式认购。
    （四）定价方式和定价原则
    定价方式、定价原则遵照《注册管理办法》关于上市公司非公开发行股票确
定发行价格和持股期限的规定执行。
     1、发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%（计算
 公式为：定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日
 股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）；
     2、向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 6 个月内不得转让。发行对
 象属于《注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行
 结束之日起 18 个月内不得转让。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的
 股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应
 遵守上述股份锁定安排。
     本次授权董事会向特定对象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
    （五）募集资金用途本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定
     1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
     2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以
 买卖有价证券为主要业务的公司；
     3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企
 业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公
 司生产经营的独立性。
    （六）授权事项
    授权董事会在符合本议案以及《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发
行上市审核规则》、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等
相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内全权办理与本次小额快
速融资有关的全部事项，包括但不限于：
        1、办理本次小额快速融资的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相
 关申报文件及其他法律文件；
        2、在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内，
 按照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施本次小额快
 速融资方案，包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对
 象及其他与小额快速融资方案相关的一切事宜，决定本次小额快速融资的发行
 时机等；
        3、根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次小额快速
 融资方案及本次发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股
 份限售等其他程序，并按照监管要求处理与本次小额快速融资有关的信息披露
 事宜；
        4、签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次小额快速融资有关的一
 切协议、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协
 议、与投资者签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
       5、根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内
对募集资金投资项目具体安排进行调整；
       6、聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事
宜；
       7、于本次小额快速融资完成后，根据本次小额快速融资的结果修改《公司
章程》相应条款，向工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新
增股份登记托管等相关事宜；
       8、在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的
情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证
本次小额快速融资对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修
改相关的填补措施及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
    9、在出现不可抗力或其他足以使本次小额快速融资难以实施、或虽然可以
实施但会给公司带来不利后果的情形，或者小额快速政策发生变化时，可酌情
决定本次小额快速融资方案延期实施，或者按照新的小额快速政策继续办理本
次发行事宜；
    10、发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，
授权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整；
    11、办理与本次小额快速融资有关的其他事宜。
    二、独立董事意见
    独立董事认为公司提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜符
合《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上
市审核规则》、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》以及
《公司章程》等相关规定，决议程序合法有效。本次提请股东大会授权董事会
办理小额快速融资相关事宜有利于公司充分利用资本市场的融资功能，拓展公
司业务，促进可持续发展。董事会在股东大会的授权范围内实施小额融资，风
险可控，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同
意该事项，并同意将其提交公司 2022 年度股东大会审议。
    三、备查文件
    1、第四届董事会第十二次会议决议；
    2、独立董事关于公司第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见。



    特此公告。


                                    广东惠伦晶体科技股份有限公司董事会
                                                二〇二三年四月二十五日