上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
上海华铭智能终端设备股份有限公司
2018 年第三季度报告
2018-080
2018 年 10 月
1
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张亮、主管会计工作负责人章烨军及会计机构负责人(会计主管
人员)章烨军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 820,170,135.90 827,672,880.37 -0.91%
归属于上市公司股东的净资产
616,805,049.08 588,166,802.67 4.87%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 43,069,949.65 64.73% 189,087,722.81 15.39%
归属于上市公司股东的净利润
4,326,907.64 -36.42% 42,414,246.41 62.49%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
2,773,507.58 -40.71% 21,029,243.57 27.01%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 27,362,195.87 561.20%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.03 -40.00% 0.3 66.67%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -40.00% 0.3 66.67%
加权平均净资产收益率 0.70% -0.50% 7.03% 2.38%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 96,110.06
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
9,940,692.28
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 581,550.36
本报告期控股子公司亮啦数据
因引入战略投资者天津奇睿
3000 万元，以致上市公司持有
其他符合非经常性损益定义的损益项目 13,212,521.24
期股份下降至 43.30%，不在纳
入合并报表范围，根据企业会计
准则确认当期投资收益。
3
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购买银行理财利息收益 1,160,192.57
减：所得税影响额 3,606,063.67
合计 21,385,002.84 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 15,025 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张亮 境内自然人 38.77% 53,410,400 53,390,400 质押 2,154,900
张晓燕 境内自然人 4.04% 5,566,400
谢根方 境内自然人 4.04% 5,566,400 4,174,800
张金兴 境内自然人 3.50% 4,826,800
孙定国 境内自然人 1.96% 2,705,600
吴连荣 境内自然人 1.44% 1,980,000
俞卫明 境内自然人 1.44% 1,980,000
徐剑平 境内自然人 0.94% 1,293,600 970,200
熊伟 境内自然人 0.81% 1,117,200
蔡红梅 境内自然人 0.71% 980,000 735,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张晓燕 5,566,400 人民币普通股 5,566,400
张金兴 4,826,800 人民币普通股 4,826,800
孙定国 2,705,600 人民币普通股 2,705,600
吴连荣 1,980,000 人民币普通股 1,980,000
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俞卫明 1,980,000 人民币普通股 1,980,000
谢根方 1,391,600 人民币普通股 1,391,600
熊伟 1,117,200 人民币普通股 1,117,200
徐剑峰 880,000 人民币普通股 880,000
王琳琳 728,800 人民币普通股 728,800
全国社保基金四零七组合 582,500 人民币普通股 582,500
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系。也未知是否属于一致行动
说明 人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
2020 年 5 月 26
张亮 53,390,400 0 0 53,390,400 首发承诺
日
董事、监事、高
级管理人员在任
职期间每年解锁
谢根方 5,566,400 1,391,600 0 4,174,800 董监高限售
上年末所持有公
司股份的
25% 。
2018 年 5 月 30
张金兴 5,566,400 5,566,400 0 0 首发承诺到期
日
2018 年 5 月 30
张晓燕 5,566,400 5,566,400 0 0 首发承诺到期
日
董事、监事、高
级管理人员在任
徐剑平 1,293,600 323,400 0 970,200 董监高限售
职期间每年解锁
上年末所持有公
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司股份的
25% 。
董事、监事、高
级管理人员在任
职期间每年解锁
蔡红梅 980,000 245,000 0 735,000 董监高限售
上年末所持有公
司股份的
25% 。
董事、监事、高
级管理人员在任
职期间每年解锁
陆英 980,000 245,000 0 735,000 董监高限售
上年末所持有公
司股份的
25% 。
2018 年 5 月 30
吴立钊 392,000 392,000 0 0 首发承诺到期
日
监事离任 6 个月
季新华 156,800 156,800 0 0 董监高限售
后股份全部解锁
董事、监事、高
级管理人员在任
金晓君 382,200 0 0 382,200 董监高限售 职期间每年解锁
上年末所持有公
司股份的 25%
2018 年 5 月 30
吴连荣等 7 人 7,448,000 7,448,000 0 0 首发承诺到期
日
合计 81,722,200 21,334,600 0 60,387,600 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2018年1至9月经营情况：1、营业收入实现1.89亿元，较上年度上涨15.39%；2、AFC设备类型及核心模块技术继续保持
行业领先，但受人工及材料的上涨，毛利率下降为39%；3、报告期实现归属于母公司净利润约4214万，较上年度同期增加
64.46%，主要系非经常性损益较上年度同期大幅上升。4、经营性现金流量净流入2736万元，较上年同期有较大好转，但报
告期内重大客户应收账款的回款状况仍然不佳。
报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因：
1、资产负债表项目
1）货币资金较年初大幅下降81.80%，主要系报告期末2.19亿结构性存款未到期。
2）其他应收款较年初大幅上升108.18%，主要系本期末未收回的投标保证金增加。
3）其他流动资产较年初大幅上升4,916.40%，主要系报告期末2.19亿结构性存款未到期。
4）长期股权投资较年初大幅增加289.98%，主要系本报告期亮啦数据因战略投资者增资扩股，股份稀释至43.3%，成为联营
企业所致。
5）固定资产较年初年初大幅增加520.47%，主要系本报告期平湖智能终端生产基地达到可使用状态，在建工程转固所致。
6）在建工程较年初下降100%，主要系全资子公司智达信平湖生产线基地达到可使用状态，转为固定资产。
7）其他非流动资产期初为预付的工程款，本期已完工结转。
8）预收账款较期初下降30.16%，主要系本期对部分有预收款的项目确认销售所致。
9）应付职工薪酬较年初下降35.08%，主要系上年末的奖金本报告期全部发放完毕。
2、利润表项目
1）管理费用较上年度同期增加35.03%，主要系报告期内全资子公司智达信管理费用增加。
2）资产减值损失较上年度同期增加81.65%，主要系应收账款账龄上升，计提的坏账准备金增加。
3）投资收益较上年度同期增加220.17%，主要系亮啦数据因战略投资者增资，导致丧失控制权，不再合并，根据会计准则
确认为投资收益。
4）营业外收入较上年同期增加561.66%，本期发生额主要系收到的政府补助。
3、现金流量表项目
1）经营活动产生的现金流量净额为2736万元，主要系本报告期收款较上年度同期增加。
2）投资活动产生的现金流量净额为支出26,419万元，主要系本报告期购买结构性存款2.19亿未到期所致。
3）筹资活动产生的现金流量净额为1672万元，主要系原控股子公司亮啦数据吸收战略投资者投资额3000万元，及2017年年
度分红1,377.6万元所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2017年4月，公司停牌拟以发行股份及支付现金的方式购买国政通科技有限公司90%股权并募集配套资金。
2018年4月经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2018年第17次并购重组委工作会议审核，公司发行股份及支付现
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金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得无条件通过。
2018年4月25日收到中国证监会核发的《关于核准上海华铭智能终端设备股份有限公司向陈放等发行股份购买资产并
募集配套资金的批复》（证监许可[2018]751号），本次交易方案获得中国证监会核准。
2018年7月31日收到国政通《关于公司与学信咨询服务有限公司及相关方后续合作情况的告知函》，《告知函》中提
到的事项有可能对标的公司后续的生产经营产生不利影响。
2018年9月20日再次收到国政通及管理层股东陈放及其一致行动人杨宝升、李杨松、付春、白文举、夏之民、李桂琴
签署的《关于决定终止重大资产重组的说明函》，因业绩承诺实现出现的不确定性，拟终止本次重组，并承诺在支付人民币
600万作为协议终止本次重大资产重组的补偿。
2018年10月17日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于终止重大资产重组事项的议案》：国政通的学
历学籍核验业务未来的业绩会受到相关政策的不利影响，而且从国政通的致函中已明确得知其2018年前9个月承诺业绩确定
没有达标，公司预计国政通全年无法完成对赌业绩，继续实施该重大资产重组事项，对公司的未来业绩存在较大影响。出于
谨慎性和维护公司股价稳定及保护股东利益的考虑，公司决定接受国政通补偿600万元并终止本次重大资产重组。
截止报告日，本次终止协议仍需经过股东大会最终审议。
后续影响：公司运作一切正常。本次终止重大资产重组事项是经公司审慎研究后的结果，不会对公司未来发展战略、
经营规划及生产经营等方面造成重大不利影响，不存在损害上市公司及中小股东利益的情形。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
国政通重组 2018 年 10 月 18 日 2018-77
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
承诺至华铭
智能以发行
股份及支付
现金的方式
购买国政通
90%的股权同
时向不超过 5
华铭智能董
收购报告书或权益变动报告书中所 股份锁定承 名其他特定 2018 年 04 月 至购买股权
事、监事、高 正在履行
作承诺 诺 投资者发行 04 日 实施完毕
管
股份募集配
套资金的交
易，自复牌之
日起至实施
完毕期间，承
诺不减持华
铭智能股份。
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资产重组时所作承诺
本公司董事
长、实际控制
人、控股股东
张亮承诺：自
公司股票在
证券交易所
上市交易之
日起三十六
个月内，不转
让或者委托
他人管理在
本次发行前
本人直接或
间接持有的
公司股份，也
不由公司回
购该部分股
份。36 个月期
满后的 24 个
月内，不转让
或者委托他
股份锁定承 2015 年 05 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 张亮 人管理该等 60 个月 正常履行
诺 27 日
股份。在上述
锁定期满后，
每年转让的
股份不超过
其直接和间
接持有公司
股份总数的
25%；离职后
六个月内，不
转让其直接
和间接持有
的公司股份；
离职六个月
后的十二个
月内转让其
直接或间接
持有的公司
股份不超过
该部分股份
总数的 50%；
在公司首次
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公开发行股
票上市之日
起六个月内
申报离职的，
自申报离职
之日起十八
个月内不转
让其直接持
有的公司股
份；在公司首
次公开发行
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，自
申报离职之
日起十二个
月内不转让
其直接持有
的公司股份。
上述锁定期
满后两年内
减持的，减持
价格不低于
股票的发行
价（期间如有
发生分红、派
息等除权除
息事项，该最
低减持价格
相应调整）。
公司股票上
市后 6 个月内
如股票连续
20 个交易日
的收盘价均
低于发行价，
或者上市后 6
个月期末收
盘价低于发
行价，其所持
股份的锁定
期限自动延
10
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长 6 个月。上
述承诺不因
其职务变更
或离职等原
因终止
本公司持有
5%以上股份
的股东张晓
燕、谢根方承
诺：自公司股
票上市起三
十六个月内，
不转让或委
托他人管理
首次公开发
行股票前其
持有的公司
股份，也不由
公司回购该
部分股份。锁
定期满后，每
年转让的股
份不超过其
直接和间接
张晓燕、谢根 股份锁定承 2015 年 05 月
持有公司股 36 个月 履行完毕
方 诺 27 日
份总数的
25%；离职后
六个月内，不
转让其直接
和间接持有
的公司股份；
离职六个月
后的十二个
月内转让其
直接或间接
持有的公司
股份不超过
该部分股份
总数的 50%；
在公司首次
公开发行股
票上市之日
起六个月内
申报离职的，
11
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自申报离职
之日起十八
个月内不转
让其直接持
有的公司股
份；在公司首
次公开发行
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，自
申报离职之
日起十二个
月内不转让
其直接持有
的公司股份。
上述锁定期
满后两年内
减持的，减持
价格不低于
股票的发行
价（期间如有
发生分红、派
息等除权除
息事项，该最
低减持价格
相应调整）。
公司股票上
市后 6 个月内
如股票连续
20 个交易日
的收盘价均
低于发行价，
或者上市后 6
个月期末收
盘价低于发
行价，其所持
股份的锁定
期限自动延
长 6 个月。上
述承诺不因
其职务变更
或离职等原
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因终止
本公司持有
5%以上股份
的股东张金
兴承诺：自公
司股票上市
起三十六个
月内，不转让
或委托他人
管理首次公
开发行股票
前其持有的
公司股份，也
不由公司回
购该部分股
份。在锁定期
满后 24 个月
内减持的，需
满足以下条
件：1)减持满
足条件：其在
锁定期内，能
股份锁定承 2018 年 05 月
张金兴 够及时有效 36 个月 履行完毕
诺 27 日
地履行首次
公开发行股
票时公开承
诺的各项义
务；且减持价
格不低于发
行人公开发
行时的发行
价（期间公司
如有派发股
利、送股、转
增股本等除
权除息事项，
上述价格相
应调整）。2）
减持意向：在
其所持发行
人股票锁定
期届满后的
12 个月内，减
持数量不超
13
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过其持有发
行人股份的
30%；在其所
持发行人股
票锁定期届
满后的第 13
至 24 个月内，
减持数量不
超过其所持
发行人股票
锁定期届满
后第 13 个月
初持有发行
人股份的
30%。3）减持
方式：若每批
减持的单笔
交易数量或
交易金额满
足大宗交易
制度的最低
规定，将通过
大宗交易方
式进行减持；
若减持的单
笔交易数量
或交易金额
不满足大宗
交易制度的
最低规定，将
通过二级市
场出售的方
式进行减持。
4）减持价格：
若通过大宗
交易方式减
持股份，则减
持价格按照
大宗交易制
度相关规定
执行；在锁定
期满后 24 个
月内，不论以
大宗交易方
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式或二级市
场出售方式，
承诺最低减
持价格为发
行人首次公
开发行股票
的发行价，期
间如有发生
分红、派息等
除权除息事
项，该最低减
持价格相应
调整。5）信
息披露：将及
时、充分履行
股份减持的
信息披露义
务，减持前 3
个工作日将
发布减持提
示性公告，并
承诺在减持
股份期间，严
格遵守中国
证监会、证券
交易所有关
法律、法规的
相关规定，并
提前三个交
易日公告。
在符合中国
证监会和深
圳交易所相
关规定的情
况下，拟使用
自有或自筹 本次最终增持
2018 年 02 月
其他对公司中小股东所作承诺 张亮 增持 资金择机增 6 个月 公司股票 2 万
02 日
持不超过 股。履行结束
2,755,200 股
（即不超过
公司总股本
2%）的公司股
份
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承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海华铭智能终端设备股份有限公司
2018 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 49,575,361.52 272,396,904.92
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 211,447,475.80 224,058,883.26
其中：应收票据 18,207,967.00 31,606,683.00
应收账款 193,239,508.80 192,452,200.26
预付款项 11,259,658.29 11,764,928.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 9,861,907.91 4,737,188.44
买入返售金融资产
存货 200,595,401.38 216,220,949.51
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 224,250,070.75 4,470,336.25
流动资产合计 706,989,875.65 733,649,190.79
非流动资产：
发放贷款及垫款
债权投资 2,000,000.00 2,000,000.00
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其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 14,653,397.74 3,757,505.16
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 72,605,683.62 11,701,709.35
在建工程 51,060,630.24
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,733,319.47 13,109,979.01
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 11,187,859.42 10,150,765.82
其他非流动资产 2,243,100.00
非流动资产合计 113,180,260.25 94,023,689.58
资产总计 820,170,135.90 827,672,880.37
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 72,831,248.29 62,609,302.41
预收款项 94,409,915.95 135,172,489.33
合同负债
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,087,863.32 7,836,940.62
应交税费 19,755,733.37 22,683,634.79
其他应付款 250,282.81 343,714.24
应付分保账款
18
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 192,335,043.74 228,646,081.39
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 8,653,846.20 9,761,538.48
递延所得税负债 1,981,878.19
其他非流动负债
非流动负债合计 10,635,724.39 9,761,538.48
负债合计 202,970,768.13 238,407,619.87
所有者权益：
股本 137,760,000.00 137,760,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 198,020,530.85 198,020,530.85
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 32,286,091.10 32,286,091.10
一般风险准备
未分配利润 248,738,427.13 220,100,180.72
归属于母公司所有者权益合计 616,805,049.08 588,166,802.67
少数股东权益 394,318.69 1,098,457.83
19
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
所有者权益合计 617,199,367.77 589,265,260.50
负债和所有者权益总计 820,170,135.90 827,672,880.37
法定代表人：张亮 主管会计工作负责人：章烨军 会计机构负责人：章烨军
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 40,813,025.97 260,386,186.34
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 279,602,479.64 222,010,576.94
其中：应收票据 18,207,967.00 31,606,683.00
应收账款 261,394,512.64 190,403,893.94
预付款项 12,148,904.27 11,617,133.15
其他应收款 47,510,481.21 25,520,939.92
存货 123,482,983.00 212,839,504.16
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 219,000,000.00
流动资产合计 722,557,874.09 732,374,340.51
非流动资产：
债权投资 2,000,000.00 2,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 66,140,094.78 58,000,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 8,082,739.45 11,700,220.03
在建工程
生产性生物资产
油气资产
20
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
无形资产 2,964,317.84 3,185,364.95
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,415,995.07 9,109,664.32
其他非流动资产 1,050,000.00
非流动资产合计 88,603,147.14 85,045,249.30
资产总计 811,161,021.23 817,419,589.81
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 68,466,775.64 58,998,781.47
预收款项 94,409,915.95 134,983,835.36
合同负债
应付职工薪酬 2,411,086.16 4,774,196.85
应交税费 18,955,285.53 21,514,870.58
其他应付款 250,282.81 219,077.81
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 184,493,346.09 220,490,762.07
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 8,653,846.20 9,761,538.48
递延所得税负债 1,981,878.19
其他非流动负债
非流动负债合计 10,635,724.39 9,761,538.48
21
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
负债合计 195,129,070.48 230,252,300.55
所有者权益：
股本 137,760,000.00 137,760,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 198,020,530.85 198,020,530.85
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 32,286,091.10 32,286,091.10
未分配利润 247,965,328.80 219,100,667.31
所有者权益合计 616,031,950.75 587,167,289.26
负债和所有者权益总计 811,161,021.23 817,419,589.81
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 43,069,949.65 26,145,888.02
其中：营业收入 43,069,949.65 26,145,888.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 38,151,628.80 20,261,573.96
其中：营业成本 24,060,065.46 11,880,067.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 440,937.73 662,610.29
销售费用 1,202,601.89 1,019,789.92
22
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
管理费用 8,045,163.73 5,466,397.65
研发费用 5,577,507.91 4,213,475.26
财务费用 163,654.14 -164,234.17
其中：利息费用 183,376.80 27,703.54
利息收入 179,619.53 145,451.63
资产减值损失 -1,338,302.06 -2,816,532.01
信用减值损失
加：其他收益 190,000.00
投资收益（损失以“－”号填
-270,415.81 1,707,318.89
列）
其中：对联营企业和合营
-1,430,608.38 -356,812.69
企业的投资收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
81,829.19
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,729,734.23 7,781,632.95
加：营业外收入 562,648.77 371,393.26
减：营业外支出 1,248.00 100,000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
5,291,135.00 8,053,026.21
列）
减：所得税费用 1,031,614.30 1,665,689.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,259,520.70 6,387,336.83
（一）持续经营净利润（净亏损
4,259,520.70 6,387,336.83
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 4,326,907.64 6,805,466.82
少数股东损益 -67,386.94 -418,129.99
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
23
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 4,259,520.70 6,387,336.83
归属于母公司所有者的综合收益
4,326,907.64 6,805,466.82
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -67,386.94 -418,129.99
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.05
（二）稀释每股收益 0.03 0.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张亮 主管会计工作负责人：章烨军 会计机构负责人：章烨军
24
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 51,948,429.20 25,648,304.10
减：营业成本 38,497,348.38 14,316,320.46
税金及附加 239,832.39 541,807.40
销售费用 1,196,781.89 1,020,539.92
管理费用 3,544,355.67 3,237,951.91
研发费用 5,107,409.96 4,213,475.26
财务费用 173,264.58 -126,278.39
其中：利息费用 183,376.80 26,458.44
利息收入 179,619.53 106,250.75
资产减值损失 -1,362,458.91 -2,789,680.59
信用减值损失
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
-248,213.46 2,119,048.49
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,408,406.03
业的投资收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
81,829.19
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,385,510.97 7,353,216.62
加：营业外收入 402,648.76 371,393.26
减：营业外支出 1,248.00 100,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
4,786,911.73 7,624,609.88
列）
减：所得税费用 587,780.25 1,387,372.54
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,199,131.48 6,237,237.34
（一）持续经营净利润（净亏损
4,199,131.48 6,237,237.34
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
25
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 4,199,131.48 6,237,237.34
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.05
（二）稀释每股收益 0.03 0.05
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 189,087,722.81 163,865,837.18
其中：营业收入 189,087,722.81 163,865,837.18
利息收入
26
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 163,331,079.54 144,493,309.01
其中：营业成本 115,517,912.42 108,529,123.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,664,932.31 1,568,280.27
销售费用 4,577,195.13 3,727,001.72
管理费用 22,999,661.64 17,032,387.00
研发费用 13,519,901.21 11,594,769.44
财务费用 -1,354,232.04 -1,484,733.45
其中：利息费用 180,466.42 91,618.86
利息收入 1,501,030.44 1,062,593.90
资产减值损失 6,405,708.87 3,526,480.64
信用减值损失
加：其他收益 7,693,000.00 7,096,830.02
投资收益（损失以“－”号填
11,799,039.89 3,685,252.23
列）
其中：对联营企业和合营企
10,638,847.32 -356,812.69
业的投资收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
96,110.06
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 45,344,793.22 30,154,610.42
加：营业外收入 2,833,784.41 428,287.15
减：营业外支出 4,541.94 100,000.00
27
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
48,174,035.69 30,482,897.57
列）
减：所得税费用 6,782,564.90 5,310,007.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 41,391,470.79 25,172,889.85
（一）持续经营净利润（净亏损
41,391,470.79 25,172,889.85
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 42,414,246.41 26,102,154.48
少数股东损益 -1,022,775.62 -929,264.63
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
28
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 41,391,470.79 25,172,889.85
归属于母公司所有者的综合收益
42,414,246.41 26,102,154.48
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,022,775.62 -929,264.63
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3 0.18
（二）稀释每股收益 0.3 0.18
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 294,290,777.93 160,741,433.75
减：营业成本 228,258,844.51 109,618,914.35
税金及附加 1,169,204.25 1,314,353.01
销售费用 4,571,375.13 3,727,001.72
管理费用 11,877,079.15 10,781,526.24
研发费用 12,907,089.42 11,594,769.44
财务费用 -1,316,177.86 -1,437,558.28
其中：利息费用 174,387.17 86,722.88
利息收入 1,456,003.70 1,010,522.75
资产减值损失 6,381,351.10 3,550,769.11
信用减值损失
加：其他收益 7,693,000.00 4,266,830.02
投资收益（损失以“－”号填
11,019,528.42 4,042,064.92
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,430,608.38
业的投资收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
96,110.06
填列）
29
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 49,250,650.71 29,900,553.10
加：营业外收入 2,598,208.99 428,287.15
减：营业外支出 4,541.75 100,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
51,844,317.95 30,228,840.25
列）
减：所得税费用 7,484,415.39 4,709,024.87
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,359,902.56 25,519,815.38
（一）持续经营净利润（净亏损
44,359,902.56 25,519,815.38
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 44,359,902.56 25,519,815.38
30
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.32 0.19
（二）稀释每股收益 0.32 0.19
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 181,763,668.17 164,366,679.90
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,625,052.75 401,555.72
收到其他与经营活动有关的现金 26,452,126.65 19,440,094.18
经营活动现金流入小计 212,840,847.57 184,208,329.80
购买商品、接受劳务支付的现金 79,089,352.27 111,898,314.71
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
46,625,296.38 41,691,820.05
金
支付的各项税费 29,958,430.05 16,851,702.64
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上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
支付其他与经营活动有关的现金 29,805,573.00 18,642,171.15
经营活动现金流出小计 185,478,651.70 189,084,008.55
经营活动产生的现金流量净额 27,362,195.87 -4,875,678.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 163,000,000.00 479,000,000.00
取得投资收益收到的现金 4,042,064.92
处置固定资产、无形资产和其他
105,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 163,000,000.00 483,147,064.92
购建固定资产、无形资产和其他
14,646,147.25 33,217,201.85
长期资产支付的现金
投资支付的现金 382,000,000.00 654,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 30,544,099.09
投资活动现金流出小计 427,190,246.34 687,217,201.85
投资活动产生的现金流量净额 -264,190,246.34 -204,070,136.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 30,490,000.00 1,525,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
30,490,000.00 1,525,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 30,490,000.00 1,525,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
13,766,000.00 9,670,422.79
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 13,766,000.00 9,670,422.79
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上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 16,724,000.00 -8,145,422.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的
34,561.33 513,758.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -220,069,489.14 -216,577,480.06
加：期初现金及现金等价物余额 266,994,180.64 274,938,730.30
六、期末现金及现金等价物余额 46,924,691.50 58,361,250.24
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 176,143,191.91 160,836,973.05
收到的税费返还 1,358,288.17 401,555.72
收到其他与经营活动有关的现金 25,497,755.75 40,410,790.47
经营活动现金流入小计 202,999,235.83 201,649,319.24
购买商品、接受劳务支付的现金 64,663,443.48 122,907,739.33
支付给职工以及为职工支付的现
24,524,583.72 23,888,466.21
金
支付的各项税费 27,846,155.12 15,326,651.96
支付其他与经营活动有关的现金 69,273,018.01 49,072,732.33
经营活动现金流出小计 186,307,200.33 211,195,589.83
经营活动产生的现金流量净额 16,692,035.50 -9,546,270.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 163,000,000.00 479,000,000.00
取得投资收益收到的现金 4,042,064.92
处置固定资产、无形资产和其他
105,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 163,000,000.00 483,147,064.92
购建固定资产、无形资产和其他
771,700.00 277,500.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 382,000,000.00 675,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
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上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 382,771,700.00 675,277,500.00
投资活动产生的现金流量净额 -219,771,700.00 -192,130,435.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
13,776,000.00 9,670,422.79
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 13,776,000.00 9,670,422.79
筹资活动产生的现金流量净额 -13,776,000.00 -9,670,422.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的
34,561.33 513,758.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -216,821,103.17 -210,833,370.05
加：期初现金及现金等价物余额 254,983,462.06 265,854,412.04
六、期末现金及现金等价物余额 38,162,358.89 55,021,041.99
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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