上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年度监事会工作报告
上海华铭智能终端设备股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第三届监事会
在 2018 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、
《监事会议事规则》等法律法规、部门规章、规范性文件的规定和要求，本着对全体股东负
责的原则，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作。公司全体监事勤勉
尽责、忠于职守，对公司依法运作的情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了
监督和检查，维护了公司及全体股东的合法权益，促进了公司的健康、持续发展。
第三届监事会人员组成如下：
第三届监事会
姓名 职务
徐建东 监事会主席
金晓君 股东代表监事
余 清 职工代表监事
现将 2018 年度监事会主要工作情况汇报如下：
一、2018 年度监事会工作情况
2018 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，会议的召集、召开、出席会议的人数和表
决程序等事宜，均符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定的要求。
监事会具体召开情况如下：
投票
参加 召开
序号 会议名称 召开时间 主要议题 表决
人员 方式
情况
现场
第三届监事 与通 全票
全体
1 会第六次会 2018.03.26 关于公司会计政策变更的议案 讯相 表决
监事
议 结合 通过
方式
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投票
参加 召开
序号 会议名称 召开时间 主要议题 表决
人员 方式
情况
关于 2017 年度监事会工作报告的议案
关于公司<2017 年年度报告及其摘要>的议
案
关于公司 2017 年度利润分配预案的议案
关于公司 2017 年度财务决算报告的议案
关于公司续聘会计师事务所的议案
第三届监事 全票
关于公司 2017 年度募集资金存放和使用情况 全体 现场
2 会第七次会 2018.04.20 表决
专项报告的议案 监事 方式
议 通过
关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的
议案
关于公司<2018 年第一季度报告>的议案
关于预计 2018 年度日常关联交易的议案
关于使用自有闲置资金购买保本型理财产品
的议案
关于<2018 年半年度报告>及<2018 年半年度
报告摘要>的议案 现场
第三届监事 关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况 与通 全票
全体
3 会第八次会 2018.08.28 专项报告的议案 讯相 表决
监事
议 关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管 结合 通过
理的议案 方式
关于申请银行综合授信额度的议案
现场
第三届监事 关于终止重大资产重组事项的议案 与通 全票
全体
4 会第九次会 2018.10.17 讯相 表决
监事
议 关于签订终止重大资产重组协议的议案 结合 通过
方式
关于<2018 年第三季度报告>的议案 现场
第三届监事 与通 全票
全体
5 会第十次会 2018.10.26 关于公司申请银行综合授信额度的议案 讯相 表决
监事
议 结合 通过
关于注销全资孙公司的议案 方式
二、监事会关于 2018 年度公司有关事项的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会议事规
则》中的相关规定，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金
使用情况、内部控制、关联交易、内幕信息管理、股东大会决议执行情况等进行了认真监督
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检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下核查意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会成员列席了董事会会议和股东大会会议，依法对公司治理和规范运作
情况进行了监督。监事会认为，公司董事会的召集召开及决策程序合法合规，认真执行了股
东大会的各项决议，不存在违反国家法律、法规、《公司章程》等规定，未发现有损害公司
和股东合法权益的行为。公司董事、高级管理人员在执行职务时，均能认真贯彻执行国家法
律、法规、《公司章程》的各项规定，认真执行股东大会决议和董事会决议，勤勉尽职，未
发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规或损害公司及股东合法权益
的行为。
（二）公司财务情况
监事会对 2018 年度公司财务状况进行了检查和监督，监事会认为：报告期内，公司财
务制度及内控机制健全、财务运作规范、财务状况良好。公司定期财务报告真实、准确、完
整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度财务报表出具了标准无保
留意见的审计报告，确认了公司依据《企业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定编制
的 2018 年度财务报表，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司建立了募集
资金管理制度，并严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《公司章程》和《募集资金管理制度》等法律法规的要求，进行募集资金使用
和管理，资金使用规范，不存在违规使用募集资金的行为，本报告期内未发生募集资金投资
规划调整情况。
（四）内部控制情况
监事会对董事会关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了审核，认为：公司已基本建立了较为完善的内部控制制度体系，符合国家
有关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效的执行。公司内部控制的
自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（五）公司关联交易
2018 年度公司与参股子公司之间发生的关联交易金额符合年度日常关联交易预计额
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度，公司日常关联交易均为公司与参股子公司日常生产经营所必需，为正常的经营性业务往
来，符合公司的实际情况，是正常、合理的。关联交易遵循市场公允价格和正常的商业条件
进行，符合公开、公正、公平的交易原则，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情
形，也未发生其他损害公司股东权益或造成公司资产流失的情况。
（六）内幕信息管理情况
报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查与监督，认为：
报告期内，公司严格执行了内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及
高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知
情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
（七）股东大会决议执行情况
报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事
会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
三、监事会 2019 年度工作重点
2019 年，公司监事会将继续勤勉尽责，依据法律法规赋予监事会的职能，严格履行职
责，监督董事会、董事和高级管理人员依法履职，保障公司各项运作规范、内部控制制度有
效运行，切实维护公司及股东的合法权益。
1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的等法律法规、规范性文
件和公司制度的要求，召集召开监事会会议，做好各项议案的审议工作。
2、加强公司财务和内部控制的监督检查，对公司的财务运作情况实施监督，积极督促
内部控制体系的建设和有效运行。
3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发
生。
4、强化对公司募集资金的使用、财务管理、对外投资、对外担保等重大事项的监督，
保证资金合规使用，进而促进公司经营管理效率的提高。
上海华铭智能终端设备股份有限公司
监 事 会
2019 年 04 月 24 日
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