华铭智能：2018年度独立董事述职报告（徐曙娜）2019-04-26
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告
上海华铭智能终端设备股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
(徐曙娜)
各位股东及股东代表：
本人作为上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立
董事，任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》、《独立董事工作制度》
等相关法律、法规、规章制度的规定及要求，在 2018 年度工作中勤勉尽责、谨慎独立的履
行职责，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并对公司
相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和
股东尤其是中小股东的利益。
现将本人 2018 年度任职期间履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2018 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真
审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极
的作用。报告期内，公司共召开了 7 次董事会、2 次股东大会。其中，本人应出席董事会 3
次，实际出席董事会 3 次，没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决
权的情形；亲自出席股东大会 1 次。
董事会出席情况
姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
徐曙娜 3 3 0 0
股东大会出席情况
姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
徐曙娜 1 1 0 0
公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均按规定履行了相应的审批
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程序，议案均未损害全体股东、特别是中小股东的利益。本人作为独立董事，对 2018 年度
董事会审议的各项议案及相关事项均未提出异议，也无反对、弃权表决的情况。
二、对公司重大事项发表独立意见情况
2018 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，在召开董事会前主动了解相关情况并获取必要
的资料，会上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，依据有关法律、法规及
相关制度规定，与公司其他独立董事就相关事项共同发表了以下独立意见：
1、2018 年 03 月 26 日，对公司第三届董事会第七次会议审议的《关于公司会计政策变
更的议案》发表了独立意见。
2、2018 年 04 月 20 日，对公司第三届董事会第八次会议审议的《关于公司 2017 年度
内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司续聘会计师事务所的议案》、《关于公司 2017 年
度利润分配预案的议案》、《关于公司 2017 年度募集资金存放和使用情况专项报告的议案》、
《关于补选公司独立董事的议案》、《关于预计 2018 年度日常关联交易的议案》、《关于使用
自有闲置资金购买保本型理财产品的议案》以及关于 2017 年度非经营性资金占用及其他关
联资金往来情况等相关事项发表了独立意见，同时对公司续聘会计师事务所、预计 2018 年
度日常关联交易等事项发表了事前认可意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2018 年度任职期间，本人多次利用现场出席董事会等相关会议的机会对公司进行现场
调研及沟通，及时了解公司经营状况、财务状况、内部控制制度建设和执行等情况，与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情
况，凡需经董事会决策的重大事项，均结合对公司实际情况的了解进行认真审核，做到独立、
客观、审慎地行使表决权。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管
理提出建议，有效地履行了独立董事的职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）本人及时了解报告期内公司的生产经营状况、管理和内控制度的完善及执行情况、
董事会决议执行情况等各方面情况，对所有提交董事会审议的议案和附件进行认真审核，利
用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权。监督和核查董事、高管履行职责情况，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
（二）持续关注公司治理及信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《信息披露
管理办法》等法律、法规、规章制度的要求，规范运作，完善公司信息披露管理制度，真实、
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准确、完整地完成信息披露工作，确保投资者及时、公平地获取公司相关信息。
（三）本人认真学习中国证监会、上海证监局以及深圳证券交易所的有关法律法规及相
关文件，参加公司组织的、保荐机构举行的有关业务知识培训，加深对规范公司法人治理和
保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和
风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人担任第三届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，积极参与公司相
关日常工作。
（一）作为第三届董事会审计委员会主任委员，本人严格按照监管要求和公司工作细则
召集和主持会议，2018 年本人共召集并主持了两次董事会审计委员会会议，具体审议如下
事项：
2018 年 03 月 23 日审议通过了《关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金相关补充审计报告、资产评估报告的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》。
2018 年 04 月 18 日审议通过了《关于公司<2017 年年度报告及其摘要>的议案》、《关于
公司<2018 年第一季度报告>的议案》、《关于公司 2017 年度财务决算报告的议案》、《关于公
司 2017 年度利润分配预案的议案》、关于公司 2017 年度募集资金存放和使用情况专项报告
的议案》、《关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于预计 2018 年度日常关
联交易的议案》、《关于使用自有闲置资金购买保本型理财产品的议案》。
（二）作为第三届董事会薪酬与考核委员会委员，对董事和高级管理人员的考核标准进
行研究，切实履行董事职责。2018 年本人出席了一次董事会薪酬与考核委员会，具体审议
如下事项：
2018 年 04 月 18 日审议通过了《关于 2017 年度总经理工作报告的议案》。
六、其他相关工作
（一）未发生独立董事提议召开董事会的情况；
（二）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（三）未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
以上是本人作为公司第三届董事会独立董事 2018 年度履行责任情况的汇报。感谢公司
董事会、经营管理层和相关人员在本人任职期间给予积极有效的支持和配合，希望在新的一
年里，公司经营更加稳健、运作更加规范，以更加优异的业绩回报广大投资者。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海华铭智能终端设备股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告》签
字页）
独立董事：
徐曙娜
2019 年 04 月 24 日
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