上海华铭智能终端设备股份有限公司 2021 年度监事会工作报告
上海华铭智能终端设备股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会在
2021 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《监事会议事规则》等规章
制度的规定，本着切实维护广大股东利益的精神，依法独立行使职权，认真履行
监督职责。报告期内，监事会对公司经营管理、财务状况、重大决策、股东大会
召开程序以及董事、高级管理人员履行职责等方面的情况进行了有效监督，对公
司的规范运作起到了积极的作用。
监事会人员组成如下：
第四届监事会
姓名 职务
毛林丽 监事会主席
徐建东 股东代表监事
余 清 职工代表监事
现将 2021 年度监事会主要工作情况汇报如下：
一、2021 年度监事会工作情况
2021 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，会议的召集、召开、出席会议
的人数和表决程序等事宜，均符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
等有关规定的要求。监事会具体召开情况如下：
投票
序 参加 召开
会议名称 召开时间 主要议题 表决
号 人员 方式
情况
1、关于调整向不特定对象发行可转换公
第四届监 司债券方案的议案 全票
全体 现场
1 事会第四 2021.03.08 2、关于公司向不特定对象发行可转换公 表决
监事 方式
次会议 司债券预案（修订稿）的议案 通过
3、关于公司向不特定对象发行可转换公
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司债券募集资金运用的可行性分析报告
（修订稿）的议案
1、关于 2020 年度监事会工作报告的议案
2、关于公司 2020 年年度报告及其摘要的
议案
3、关于公司 2020 年度利润分配预案的议
案
4、关于公司 2020 年度财务决算报告的议
案
5、关于公司续聘会计师事务所的议案
6、关于公司 2020 年度募集资金存放和使
用情况专项报告的议案
7、关于公司 2020 年度内部控制自我评价
报告的议案
8、关于公司 2021 年第一季度报告的议案
9、关于预计 2021 年度日常关联交易的议
第四届监 案 全票
全体 现场
2 事会第五 2021.04.22 10、关于使用自有闲置资金进行现金管理 表决
监事 方式
次会议 的议案 通过
11、关于申请银行综合授信额度的议案
12、关于全资子公司增加注册资本的议案
13、关于公司前次募集资金使用情况报告
的议案
14、关于公司向不特定对象发行可转换公
司债券预案（二次修订稿）的议案
15、关于公司向不特定对象发行可转换公
司债券募集资金运用的可行性分析报告
（二次修订稿）的议案
16、关于公司向不特定对象发行可转换公
司债券的论证分析报告（修订稿）的议案
17、关于公司向不特定对象发行可转换公
司债券摊薄即期回报及填补回报措施和
相关承诺（修订稿）的议案
第四届监 关于公司与北京聚利科技有限公司相关 全票
全体 现场
3 事会第六 2021.05.25 管理层签署超额业绩奖励相关事项执行 表决
监事 方式
次会议 情况的补充协议的议案 通过
1、关于《2021 年半年度报告》及《2021
年半年度报告摘要》的议案 现场
第四届监 2、关于申请银行综合授信额度的议案 与通 全票
全体
4 事会第七 2021.08.26 3、关于《2021 年半年度募集资金存放与 讯相 表决
监事
次会议 使用情况的专项报告》的议案 结合 通过
4、关于继续使用闲置募集资金进行现金 方式
管理的议案
5 第四届监 2021.10.25 关于《2021 年第三季度报告》的议案 全体 现场 全票
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事会第八 监事 与通 表决
次会议 讯相 通过
结合
方式
二、监事会关于 2021 年度公司有关事项的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照相关法律、法规及公司规章制度的规定，认
真履行监事会职责，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金存放与使用情
况、内部控制、关联交易、内幕信息管理、对外担保及资金占用情况、股东大会
决议执行情况等进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况
发表如下核查意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会根据相关法律、法规以及公司规章制度的规定，对公司股
东大会、董事会的召开程序和决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公
司高级管理人员的履职情况，以及公司各项规章制度的执行情况进行了监督，认
为公司的各项决策程序合法有效，公司能够依法规范运作，建立了比较完善的法
人治理结构和内部控制制度。股东大会、董事会及管理层运作规范，公司董事及
高级管理人员能按照国家相关法律法规和公司规章制度的规定，勤勉尽职，认真
执行股东大会、董事会的各项决议，不存在损害公司股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司的资产状况、财务状况、财务行为和经营情况进行
了监督和检查，认真审核了公司各期定期报告，认为公司财务部门严格执行企业
会计准则和公司内控制度，财务制度健全，财务运作规范，公司的定期报告真实、
准确、完整地反映了公司 2021 年度各期的财务状况和经营成果，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司募集资金存放与使用情况
报告期内，监事会检查了公司募集资金的存放与使用情况，认为公司严格按
照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金
管理制度》等相关规定，对募集资金进行专户存储、使用和管理，募集资金的存
放和使用安全、规范，不存在违规使用募集资金的情形，未发现违反相关法律、
法规及损害股东利益的行为。公司继续使用闲置募集资金进行现金管理，能够提
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高公司资金的使用效率，增加资金收益，不会影响募投项目投入和募集资金正常
使用，不影响公司的正常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该
事项决策和审议程序合法有效。
（四）内部控制情况
监事会对公司《2021 年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，认为公司内控制度健全，并能得到有效的执行，公司
《2021 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内控制度的建设
和运行情况。
（五）公司关联交易
监事会依照公司《关联交易管理制度》的规定，对公司 2021 年度发生的关
联交易进行了监督和核查，认为公司关联交易的决策程序合法合规，公司（含控
股子公司）与参股公司之间发生的关联交易金额符合年度日常关联交易预计额度，
均在公平、公正、公开、等价有偿的原则下进行，不存在损害公司及股东特别是
中小股东利益的情形。
（六）内幕信息管理情况
报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，做好内
幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整地记录内幕信息在公
开披露前的内幕信息知情人名单。监事会认为，公司不存在利用内幕信息进行违
规股票交易的行为。
（七）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、其他任何单位或个人提供
担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至期末的对外担保、违规对外担保等
情况。
（八）股东大会决议执行情况
报告期内，监事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会
和管理层能够认真执行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
三、监事会 2022 年度工作计划
2022 年，监事会将继续认真履行《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引》及《公司章程》等有关法律法规和规章制度赋予监事会的职责，及
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时了解公司财务状况，认真履行监督职责，保证经营管理的合法合规与资产安全，
完善公司法人治理结构。与此同时，监事会将不断强化自身建设，持续学习相关
政策法规和专业知识，提升履职能力，努力促进公司朝着更加规范化、制度化、
科学化的方向发展，切实维护广大股东的合法权益。
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监 事 会
2022 年 04 月 25 日
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