上海华铭智能终端设备股份有限公司 2022 年度监事会工作报告
上海华铭智能终端设备股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会在
2022 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、
《监事会议事规则》等规章制度的规定，本着切实维护广大股东利益的精神，依
法独立行使职权，认真履行监督职责。报告期内，监事会对公司经营管理、财务
状况、重大事项、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责等方面的
情况进行了有效监督，对公司的规范运作起到了积极的作用。
监事会人员组成如下：
第四届监事会
姓名 职务
毛林丽 监事会主席
徐建东 股东代表监事
余 清 职工代表监事
现将 2022 年度监事会主要工作情况汇报如下：
一、2022 年度监事会工作情况
2022 年度，公司监事会共召开 4 次会议，会议的召集、召开、出席会议的
人数和表决程序等事宜，均符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
等有关规定。监事会具体召开情况如下：
投票
序 参加 召开
会议届次 召开时间 主要议题 表决
号 人员 方式
情况
1、关于 2021 年度监事会工作报告的议案
第四届监 全票
2、关于 2021 年年度报告及其摘要的议案 全体 通讯
1 事会第九 2022.04.25 表决
3、关于 2022 年第一季度报告的议案 监事 表决
次会议 通过
4、关于 2021 年度财务决算报告的议案
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投票
序 参加 召开
会议届次 召开时间 主要议题 表决
号 人员 方式
情况
5、关于 2021 年度利润分配预案的议案
6、关于公司续聘会计师事务所的议案
7、关于 2021 年度募集资金存放与使用情
况专项报告的议案
8、关于 2021 年度内部控制自我评价报告
的议案
9、关于 2022 年度日常关联交易预计的议
案
10、关于使用自有闲置资金进行现金管理
的议案
11、关于计提商誉和无形资产减值准备的
议案
12、关于计提长期股权投资减值准备的议
案
13、关于子公司计提存货跌价准备的议案
14、关于子公司应收账款单项计提坏账准
备的议案
15、关于会计政策变更的议案
第四届监 全票
全体 通讯
2 事会第十 2022.04.28 1、关于申请银行综合授信额度的议案 表决
监事 表决
次会议 通过
1、关于《2022 年半年度报告》及《2022 现场
第四届监 年半年度报告摘要》的议案 与通 全票
全体
3 事会第十 2022.08.29 2、关于申请银行综合授信额度的议案 讯相 表决
监事
一次会议 3、关于《2022 年半年度募集资金存放与 结合 通过
使用情况的专项报告》的议案 方式
现场
第四届监 1、关于《2022 年第三季度报告》的议案 与通 全票
全体
4 事会第十 2022.10.24 2、关于增加 2022 年度日常关联交易预计 讯相 表决
监事
二次会议 额度的议案 结合 通过
方式
二、监事会关于 2022 年度公司有关事项的核查意见
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报告期内，公司监事会严格按照相关法律、法规及公司规章制度的规定，认
真履行监事会职责，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金存放与使用情
况、内部控制、关联交易、内幕信息管理、对外担保及资金占用情况、股东大会
决议执行情况等进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况
发表如下核查意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会对公司的依法运作情况进行监督检查，公司已依据相关法
律法规和《公司章程》规定建立了较为完善的内部控制制度，决策程序符合相关
规定。2022 年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》、《董事会议事规则》等规定依法运作，严格执行股
东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权过程中，未
发生违反法律、法规、《公司章程》以及损害公司和股东利益的情形。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行监督检查，认真核查
公司 2022 年度各期定期报告，认为公司财务工作严格执行国家会计政策、制度
和规定，严格按照财务制度、会计准则及时、准确地进行财务核算，依法公开披
露财务信息；公司财务管理规范，内控制度严格，各期财务报告客观、真实地反
映了公司财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司募集资金存放与使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金的存放与使用情况进行监督检查，认为公
司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等相关规定，对募集资金进行专户存储、使用和管理，募集资金的存放和
使用安全、规范，不存在违规使用募集资金的情形，未发现违反相关法律、法规
及损害股东利益的行为。募集资金投资项目投入完成后，公司将节余募集资金用
于日常经营资金使用符合相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（四）内部控制情况
报告期内，根据监管部门对上市公司内控规范的要求，公司对本部及下属公
司组织实施了内部控制评价工作，同时委托上会会计师事务所（特殊普通合伙）
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实施 2022 年度内部控制审计工作。监事会对公司《2022 年度内部控制自我评价
报告》及《内部控制审计报告》进行了认真审核，认为公司已经建立了较为完善
的内部控制制度体系并能得到有效执行，公司《2022 年度内部控制自我评价报
告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。
（五）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司关联交易发生情况进行监督检查，认为公司关联交
易决策程序合法合规，关联交易均按市场公允交易原则进行，定价合理，关联交
易事项均已按相关规定履行了必要的审议和披露程序，不存在损害公司和投资者
利益的情形。
（六）内幕信息管理情况
报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定，执行和实
施内幕信息知情人登记管理，规范内幕信息传递流程。公司董事、监事、高级管
理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发生内幕信息知
情人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票的情形。
（七）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、其他任何单位或个人提供
担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至期末的对外担保、违规对外担保等
情况。
（八）股东大会决议执行情况
报告期内，监事会对股东大会决议执行情况进行监督检查，认为公司董事会
和管理层能够认真执行股东大会各项决议，未发生损害公司及股东利益的行为。
三、2023 年度监事会工作计划
2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，勤勉地履行监督职
责，督促公司进一步完善法人治理结构，不断提高公司治理水平，确保公司依法、
依规运作，切实维护和保障公司及股东的利益。同时，监事会将持续加强自身学
习，不断提升工作能力，加强风险防范意识，促进公司持续、健康发展，更好地
发挥监事会的监督职能。
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监 事 会
2023 年 04 月 26 日
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