深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳四方精创资讯股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-053
2016 年 10 月
1
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周志群、主管会计工作负责人李琳及会计机构负责人(会计主管
人员)朱兵声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 941,332,749.37 814,634,993.96 15.55%
归属于上市公司股东的净资产
802,365,746.79 770,955,691.51 4.07%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 96,469,217.45 55.83% 235,817,784.60 16.41%
归属于上市公司股东的净利润
20,340,185.12 192.51% 41,321,803.68 17.72%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
20,073,119.32 191.52% 40,958,202.45 17.41%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -22,037,925.45 -11.89%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.2034 192.66% 0.4073 -0.07%
稀释每股收益（元/股） 0.2034 192.66% 0.4073 -0.07%
加权平均净资产收益率 2.57% 1.64% 5.26% -1.49%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 128.70
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
10,800.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 393,072.67
减：所得税影响额 40,400.14
合计 363,601.23 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）依赖银行业且客户集中的风险
公司主营业务是为客户提供金融IT服务，且业务收入主要来源于大型商业银行，对银行业发展的依赖程度相对较高，尤其是
对银行信息化投入存在较大的依赖性。银行业的发展主要基于我国宏观经济形势、银行管理体制及全球经济，若以上因素导
致银行业的信息化建设速度放缓，将可能对公司的业务发展产生不利影响。因此，公司存在依赖银行业和客户集中的风险。
（二）业务季节性波动的风险
目前公司的客户主要为银行类金融机构，银行信息化建设的预算、立项、招标、采购和实施具有明显的季节性特征，一般在
第四季度制订次年年度预算计划，审批通常集中在次年第一季度，采购招标一般则安排在次年第一、二季度；此外，上半年
存在春节放假等因素，员工招聘培训在上半年也较多，因此公司上半年的营业收入和营业利润占比较少，在下半年占比较多，
业绩存在季节性波动。
（三）人才流失和人工成本上涨的风险
国家经济结构转型，互联网新兴行业的快速发展，导致对专业人才的争夺非常激烈；公司核心业务为软件开发和应用维护，
最主要的成本为人工成本。随着公司业务发展，人员规模不断增加。同时，物价水平持续上涨，生活成本上升，薪酬水平不
断上涨。面对日益激烈的人才竞争局面，公司面临人才流失和人工成本上涨的风险。
（四）市场技术发展方向变化的风险
目前软件行业正处于快速发展阶段，技术更新换代快。商业银行为适应环境变化和客户需求变化需不断进行业务流程再造以
求转变盈利模式。各项业务升级对新技术的要求也逐步提升，因此，若公司对技术和市场的变化不能及时感应并做出快速响
应，对行业关键技术的发展动态不能及时掌控，将导致公司的市场竞争能力下降，因而存在一定的技术发展风险。
（五）市场竞争的风险
公司多年来通过自身技术的不断积累和对银行业需求的深入研究，形成了自己的核心技术，为客户提供优质服务的同时也赢
得了良好的市场声誉，在业内具有较高的知名度和较强的竞争能力。但软件市场是一个高度开放的市场，国内外的竞争日趋
激烈。部分企业可能通过压低价格等手段来参与市场竞争，导致竞争加剧。如果公司应对市场竞争的方式采取不当，将对公
司的经营发展产生不利影响。公司面临市场竞争的风险。
（六）交付能力大幅增加导致的管理及市场营销风险
公司本次募集资金投向包括“银行软件技术服务交付中心建设项目、研发中心建设项目、新一代银行核心业务系统建设项目、
普惠金融云服务中心建设项目、银行移动应用平台建设项目”五个项目。上述项目建成后，公司的交付能力将大幅扩大，抗
风险能力不断提高。交付能力的提升将给公司研发、技术、开发实施、销售、维护服务等各个环节的组织架构、管理水平和
人员素质等方面带来考验。且在项目实施过程中可能受到实施进度、工程管理、设备供应及市场价格等因素的影响，致使项
目的实际盈利水平和开始盈利时间与预期出现差异。随着交付能力的增加，公司业务可能面临市场营销风险，以及拓展新客
户的挑战。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 14,721 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
4
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
益群集团控股有
境外法人 26.70% 27,742,500 27,742,500
限公司
SYSTEX
SOLUTIONS 境外法人 14.16% 14,716,500 0
（HK）LIMITED
益志集团控股有
境外法人 9.58% 9,952,500 7,464,375
限公司
益威集团控股有
境外法人 6.32% 6,570,000 6,570,000
限公司
石河子市威升精
科股权投资合伙 境内非国有法人 1.57% 1,632,000 0
企业（有限合伙）
石河子市信方精
科股权投资合伙 境内非国有法人 1.56% 1,620,000 0
企业（有限合伙）
石河子市冠维新
科股权投资合伙 境内非国有法人 1.55% 1,614,400 0
企业（有限合伙）
石河子市建方新
科股权投资合伙 境内非国有法人 1.55% 1,608,800 0
企业（有限合伙）
徐楫远 境外自然人 0.95% 990,000 990,000
李琳 境外自然人 0.95% 990,000 990,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
SYSTEX SOLUTIONS（HK）
14,716,500 人民币普通股 14,716,500
LIMITED
益志集团控股有限公司 2,488,125 人民币普通股 2,488,125
石河子市威升精科股权投资合伙
1,632,000 人民币普通股 1,632,000
企业（有限合伙）
石河子市信方精科股权投资合伙
1,620,000 人民币普通股 1,620,000
企业（有限合伙）
石河子市冠维新科股权投资合伙
1,614,400 人民币普通股 1,614,400
企业（有限合伙）
石河子市建方新科股权投资合伙 1,608,800 人民币普通股 1,608,800
5
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
企业（有限合伙）
中央汇金资产管理有限责任公司 653,600 人民币普通股 653,600
中国工商银行股份有限公司－汇
添富移动互联股票型证券投资基 499,973 人民币普通股 499,973
金
查国平 469,071 人民币普通股 469,071
交通银行股份有限公司－富国消
457,200 人民币普通股 457,200
费主题混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 公司实际控制人为周志群先生和邓修生先生，周志群先生持有公司控股股东益群集团控
说明 股有限公司 100%股权，邓修生先生持有股东益威集团控股有限公司 100%股权。
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东查国平除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过华泰证券股份有限公司客户信
（如有） 用交易担保证券账户持有 469,071 股，实际合计持有 469,071 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
益群集团控股有 自公司上市起锁
27,742,500 0 0 27,742,500 首发限售股
限公司 定期三年
益志集团控股有 2017 年 5 月 27
7,464,375 0 0 7,464,375 首发限售股
限公司 日
益威集团控股有 自公司上市起锁
6,570,000 0 0 6,570,000 首发限售股
限公司 定期三年
弘高亚太投资有 2017 年 5 月 27
821,250 0 0 821,250 首发限售股
限公司 日
深圳俊图精科投 2017 年 5 月 27
821,250 0 0 821,250 首发限售股
资有限公司 日
每年分别按
首期限制性股票
3,921,500 0 0 3,921,500 股权激励限售股 30%、30%、40%
激励对象 136 名
解锁
6
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
合计 47,340,875 0 0 47,340,875 -- --
7
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报表项目 期末余额（本期金额）期初余额（上期金额） 变动比率 原因
应收账款 140,172,119.27 84,691,226.45 65.51% 是因为公司主要客户为大型商业银行，结算周期
长，收款相对集中在下半年所致。
预付款项 531,921.35 4,431,780.72 -88.00% 是因为系统集成采购减少所致。
其他应收款 2,547,644.39 1,935,258.65 31.64% 主要是因为报告期办公室押金增加所致。
存货 19,068,064.72 4,529,963.50 320.93% 主要是因为部分阶段合同尚未验收所致。
在建工程 222,136,023.50 125,620,777.97 76.83% 是因为在建工程投入增加所致。
应付账款 172,840.23 666,340.23 -74.06% 是因为系统集成采购减少所致。
预收款项 1,849,448.16 3,891,981.04 -52.48% 是因为预收款项的合同已验收所致。
应交税费 6,255,794.84 3,512,247.01 78.11% 是因为报告期企业所得税及代扣代缴个人所得
税增加所致。
其他应付款 99,862,811.00 365,971.82 27187.02% 主要是因为本期收到员工的限制性股票激励认
购款项所致。
管理费用 74,729,043.93 57,105,545.19 30.86% 主要是因为报告期研发投入增加所致。
所得税费用 4,850,473.95 3,329,706.48 45.67% 是因为报告期利润总额增加所致。
投资活动产生的现金 -104,274,788.21 -75,866,352.69 37.45% 是因为在建工程投入增加所致
流量净额
筹资活动产生的现金 85,351,185.00 393,835,000.00 -78.33% 主要是因为上年同期公司公开发行股票收到募
流量净额 集资金所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司业务收入较上年同期同比上升55.83%，主要是因为本期软件开发和技术维护业务收入增加。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
8
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
本报告期公司继续加大研发投入力度，推进技术创新、升级，本报告期研发投入4,783.89万元，比上年同期增长22.16%，
占营业收入20.29%。
报告期内，公司研发顺利展开，积极开展知识产权保护工作，向中华人民共和国国家版权局申请并取得软件著作权15项；
向深圳市科技创新委员会申请并取得科技成果登记20项。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 15,254,464.96
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 96.37%
公司前5名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 第一名 7,306,657.32 46.16%
2 第二名 3,183,968.35 20.11%
3 第三名 2,336,104.26 14.76%
4 第四名 1,724,743.57 10.90%
5 第五名 702,991.46 4.44%
合计 -- 15,254,464.96 96.37%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 187,112,632.30
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 79.35%
公司前5大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 第一名 81,811,407.97 34.69%
2 第二名 65,395,956.49 27.73%
3 第三名 21,166,173.90 8.98%
4 第四名 12,486,858.94 5.30%
5 第五名 6,252,235.00 2.65%
9
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
合计 -- 187,112,632.30 79.35%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年前三季度，公司年度经营计划得到有效执行，各项业务保持良好发展。具体见“第二节：主要会计数据和财务指标”。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
具体见“第二节： 重大风险提示”。
10
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
发行人控股
股东益群控
股、股东益威
控股、实际控
制人周志群、
邓修生：各自
持有的发行
人公开发行
股票前已发
行的股份，除
在发行人首
次公开发行
控股股东益 股票时公开
群控股、益威 发售的部分 公司上市之
股份限售承 2015 年 05 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 控股、实际控 股份（如有） 日起三十六 正常履行
诺 27 日
制人周志群; 外，自公司股 个月内
邓修生 票在证券交
易所上市交
易之日起三
十六个月内，
益群控股和
益威控股不
转让或者委
托他人管理
本人持有的
公司公开发
行股票前已
发行的股份，
也不由公司
11
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
回购本人持
有的公司公
开发行股票
前已发行的
股份。
除益群控股
和益威控股
以外发行人
的其他法人
股东以及间
接持股的董
事、监事、高
级管理人员：
各自持有的
发行人公开
发行股票前
已发行的股
份，除在发行
人首次公开
周志群、邓修 发行股票时
生、李琳、林 公开发售的
公司上市之
隆奋、胡行 股份限售承 部分股份（如 2015 年 05 月
日起十二个 正常履行
军、王勇、郑 诺 有）外，自公 27 日
月内
登元、黄永 司股票在证
雄、罗川 券交易所上
市交易之日
起十二个月
内，其不转让
或者委托他
人管理本人
持有的公司
公开发行股
票前已发行
的股份，也不
由公司回购
本人持有的
公司公开发
行股票前已
发行的股份。
发行人上市
周志群、邓修 后 6 个月内如
股份限售承 2015 年 05 月 公司上市后 6
生、李琳、黄 发行人股票 已履行完毕
诺 27 日 个月内
永雄、罗川 连续 20 个交
易日的收盘
12
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
价均低于发
行价，或者上
市后 6 个月期
末收盘价低
于发行价，担
任发行人董
事、高级管理
人员的周志
群、邓修生、
李琳、黄永雄
和罗川分别
通过其 100%
控股的益群
控股、益威控
股、益志控
股、弘高亚太
及俊图精科
所持有发行
人股票的锁
定期限自动
延长 6 个月。
发行人上市
后 6 个月内如
发行人股票
连续 20 个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者上
市后 6 个月期
末收盘价低
于发行价，担
股份限售承 2015 年 05 月 公司上市后 6
林隆奋 任发行人董 已履行完毕
诺 27 日 个月内
事的林隆奋
通过精诚资
讯及其下属
的 Kimo 和
Systex
Solutions 所持
有发行人股
票的锁定期
限自动延长 6
个月。
周志群、邓修 担任发行人
股份限售承 2015 年 05 月 长期有效 正常履行
生、李琳、林 董事、监事、
13
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
隆奋、胡行 诺 高级管理人 27 日
军、王勇、郑 员的间接股
登元、黄永 东周志群、邓
雄、罗川 修生、李琳、
林隆奋、胡行
军、王勇、郑
登元、黄永雄
及罗川承诺：
在其任职期
间每年通过
集中竞价、大
宗交易、协议
转让等方式
转让的股份
不超过其所
持有公司股
份总数的百
分之二十五；
离职后半年
内，不转让其
所持有的公
司股份；其在
首次公开发
行股票上市
之日起六个
月内申报离
职的，自申报
离职之日起
十八个月内
不转让其直
接持有的公
司股份；在首
次公开发行
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，自
申报离职之
日起十二个
月内不转让
其直接持有
的公司股份。
周志群;邓修 股东一致行 为保持对发 2015 年 05 月 长期有效 正常履行
14
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
生;益群集团 动承诺 行人的共同 27 日
控股有限公 控制权和保
司;益威集团 障控股股东
控股有限公 及四方精创
司 的经营管理
具有稳定性，
周志群、邓修
生、益群控
股、益威控股
于 2011 年 12
月 12 日签署
一致行动协
议，并于 2014
年 3 月 31 日
签订补充协
议，约定双方
就以下事项
采取一致行
动：A、益群
控股和益威
控股作为四
方精创合法
股东在行使
四方精创章
程所规定的
权利和履行
义务时，必须
依照约定保
持一致行动。
B、益群控股
和益威控股
任何一方按
照四方精创
章程的规定
向四方精创
的股东大会
提出提案或
临时提案，均
应事先与另
外一方协商
一致；如双方
不能达成一
致意见，则需
取得益群控
15
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股和益威控
股所持四方
精创股份的
三分之二以
上（含三分之
二）多数同
意；如无法取
得益群控股
和益威控股
所持股份的
三分之二以
上多数的同
意，则该方不
得向四方精
创股东大会
提出提案或
临时提案。C、
益群控股和
益威控股应
在四方精创
股东大会召
开日两日前，
就股东大会
审议事项的
表决情况协
调一致，并严
格按协调一
致的立场行
使其表决权；
如益群控股
和益威控股
不能对决议
事项达成一
致意见，则益
群控股和益
威控股必须
根据益群控
股和益威控
股所持四方
精创股份的
三分之二以
上（含三分之
二）多数的意
见行使表决
16
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
权；如果无法
形成益群控
股和益威控
股所持股份
的三分之二
以上多数的
意见，则益群
控股和益威
控股均必须
按本协议各
方中当时最
多数股权所
代表的意见
行使表决权。
D、周志群和
邓修生同时
作为四方精
创的董事，在
其担任董事
期间在董事
会相关决策
过程中应当
确保采取一
致行动，行使
董事权利。E、
周志群和邓
修生在其作
为四方精创
董事期间，任
何一方按照
四方精创章
程的规定向
四方精创的
董事会提出
提案或临时
提案，均应事
先与另外一
方协商一致，
以保持双方
的一致行动。
" 本次募集
深圳四方精
募集资金使 资金投资项 2015 年 05 月
创资讯股份 长期有效 正常履行
用承诺 目所需资金 27 日
有限公司
拟全部由本
17
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
次公开发行
股票的募集
资金投入解
决。本次股票
发行募集资
金到位后，公
司将采用专
款专用、专户
存储的方式
来管理募集
资金，按以上
排列顺序及
项目投资计
划投入资金。
若本次发行
实际募集资
金不能满足
上述全部项
目投资需要，
资金缺口通
过公司自筹
资金或银行
贷款解决；如
果本次发行
及上市募集
资金到位时
间与资金需
求的时间要
求不一致，公
司可根据实
际情况以自
有资金或银
行借款先行
投入，待募集
资金到位后
予以置换。"
"公司实施积
极的利润分
配政策，重视
深圳四方精
对股东的合 2015 年 05 月
创资讯股份 分红承诺 长期有效 正常履行
理投资回报 27 日
有限公司
并兼顾公司
的可持续发
展，利润分配
18
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
政策保持连
续性和稳定
性，健全现金
分红制度。
（1）公司可
以采取现金、
股票或者现
金与股票相
结合的方式
分配股利，并
优先采用现
金分红的方
式分配利润。
公司每年度
至少进行一
次利润分配，
公司董事会
可以根据公
司的盈利及
资金需求状
况提议公司
进行中期股
利分配；（2）
公司研究论
证股利分配
政策及利润
分配方案应
当充分考虑
独立董事、监
事和中小股
东的意见。
（3）在满足
本章程规定
的现金分红
条件的情况
下，公司应积
极实施以现
金方式分配
股利。公司在
当年盈利、累
计未分配利
润为正且公
司现金流可
以满足公司
19
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
正常经营和
持续发展的
情况下，如无
重大投资计
划或重大现
金支出等事
项发生，公司
应当采取现
金方式分配
股利，且每年
以现金方式
分配的利润
应不低于当
年实现的可
分配利润的
20%。（4）在
保证公司股
本规模和股
权结构合理
的前提下，基
于回报投资
者和分享企
业价值的考
虑，从公司成
长性、每股净
资产的摊薄、
公司股价与
公司股本规
模的匹配性
等真实合理
因素出发，当
公司股票估
值处于合理
范围内，公司
可以在满足
现金股利分
配条件的同
时，制订股票
股利分配方
案。（5）公司
董事会应在
定期报告中
披露利润分
配方案。（6）
20
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司的利润
分配政策不
得随意变更，
以保持其持
续性和稳定
性。（7）股东
违规占用公
司资金情况
的，公司应当
扣减该股东
所分配的现
金红利，以偿
还其占用的
资金。2014 ~
2016 年股东
分红回报计
划：公司在当
年盈利、累计
未分配利润
为正且公司
现金流可以
满足公司正
常经营和持
续发展的情
况下，如无重
大投资计划
或重大现金
支出等事项
发生，公司应
当采取现金
方式分配股
利，且每年以
现金方式分
配的利润应
不低于当年
实现的可分
配利润的
20%。在确保
足额现金股
利分配的前
提下，公司可
以另行增加
股票股利分
配和公积金
21
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
转增股本等
方式。关于公
司利润分配
政策及股东
未来分红回
报规划的具
体内容，请详
细参阅本招
股说明书第
九节“财务会
计信息与管
理层分析”的
相关内容。"
"1、实际控制
人的承诺为
避免实际控
制人未来可
能与公司发
生同业竞争，
公司的实际
控制人周志
群先生和邓
修生先生已
分别于 2012
周志群;邓修
年 6 月 16 日
生;益群集团
向公司出具
控股有限公
了《避免同业
司;益威集团 关于同业竞
竞争的承诺
控股有限公 争、关联交 2015 年 05 月
函》，承诺内 长期有效 正常履行
司;益志集团 易、资金占用 27 日
容如下：本人
控股有限公 方面的承诺
依照中国法
司;精诚资讯
律法规被确
股份有限公
认为四方精
司
创实际控制
人及关联方
期间，将不会
在中国境内
或境外以任
何方式（包括
但不限于单
独经营、通过
合资经营或
拥有另一公
司或企业的
22
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股权及其它
权益）直接或
间接从事或
参与任何与
四方精创构
成竞争的任
何业务或活
动，不以任何
方式从事或
参与生产任
何与四方精
创相同、相似
或可能取代
四方精创的
业务活动；本
人如从任何
第三方获得
的商业机会
与四方精创
经营的业务
有竞争或可
能有竞争，则
本公司将立
即通知四方
精创，并将该
商业机会让
予四方精创；
本人承诺不
利用任何方
式从事影响
或可能影响
四方精创经
营、发展的业
务或活动。2、
益群控股、益
威控股和益
志控股的承
诺为避免控
股股东未来
可能与公司
发生同业竞
争，公司的控
股股东益群
控股和实际
23
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
控制人之一
邓修生先生
控制的益威
控股以及益
志控股已分
别于 2012 年 6
月 16 日向公
司出具了《避
免同业竞争
的承诺函》，
承诺内容如
下：本公司依
照中国法律
法规被确认
为四方精创
控股股东及
关联方期间，
将不会在中
国境内或境
外以任何方
式（包括但不
限于单独经
营、通过合资
经营或拥有
另一公司或
企业的股权
及其它权益）
直接或间接
从事或参与
任何与四方
精创构成竞
争的任何业
务或活动，不
以任何方式
从事或参与
生产任何与
四方精创相
同、相似或可
能取代四方
精创的业务
活动；本公司
如从任何第
三方获得的
商业机会与
24
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四方精创经
营的业务有
竞争或可能
有竞争，则本
公司将立即
通知四方精
创，并将该商
业机会让予
四方精创；本
公司承诺不
利用任何方
式从事影响
或可能影响
四方精创经
营、发展的业
务或活动。3、
精诚资讯的
承诺为避免
公司其他主
要股东未来
可能与公司
发生同业竞
争，公司股东
Systex
Solutions 的控
股股东精诚
资讯已于
2012 年 7 月 4
日向公司出
具了《避免同
业竞争的承
诺函》，承诺
内容如下：
（1）本公司、
本公司投资
的全资或控
股企业及本
公司可控制
的其它企业
（以下合称
“精诚集团”）
在全球范围
内（除台湾地
区外）不从
25
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
事、亦不通过
独资经营或
以取得控制
权之合资经
营、拥有在其
它公司或企
业的股票或
权益的形式
从事定制化
软件开发（含
相应的应用
维护）业务，
该等业务包
括但不限于
银行信息系
统（包括银行
核心业务系
统、银行其他
业务系统、银
行渠道类系
统、银行管理
类系统等）相
关的一切软
件开发服务
及由此产生
的软件产品
销售以及其
它定制化软
件开发业务。
自本承诺函
签署之日起，
精诚集团在
中华人民共
和国大陆地
区、香港特别
行政区以及
澳门特别行
政区不从事、
亦不通过独
资经营或以
取得控制权
之合资经营、
拥有在其它
公司或企业
26
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的股票或权
益的形式从
事金融业之
信息系统集
成业务（含相
应的应用维
护）。如台湾
注册企业或
其在其他地
区之子公司、
分公司或其
他分支机构
所发生之相
关业务，以该
业务之实际
发生地确定
是否属于上
述避免同业
竞争之范围。
（2）精诚集
团目前并无
计划且承诺
未来不会通
过增持四方
精创股份等
方式成为四
方精创的实
际控制人。
（3）如果精
诚集团有违
反本承诺函
的业务或活
动，则本公司
将赔偿四方
精创之损失，
赔偿范围以
如下两者较
高者为准：①
精诚集团因
该等同业竞
争行为而获
得的利益；或
②四方精创
因精诚集团
27
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
违反承诺函
之行为而受
到的损失，该
等损失包括
预期利益的
损失。规范和
减少关联交
易的承诺公
司实际控制
人周志群、邓
修生，以及主
要股东益群
控股、益威控
股承诺：“不利
用控股股东/
实际控制人
地位促使发
行人股东大
会或董事会
做出侵犯其
他中小股东
合法权益的
决议；在与发
行人发生关
联交易时，将
按照公平合
理和正常的
商业交易条
件进行，将不
会要求或接
受发行人给
予比在任何
一项市场公
平交易中第
三者更优惠
的条件，并善
意、严格地履
行与发行人
签订的各种
关联交易协
议，不会向发
行人谋求任
何超出上述
规定以外的
28
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利益或收益。
若违反上述
承诺，本公司
/本人将承担
相应的法律
责任，包括但
不限于由此
给发行人及
其他中小股
东造成的全
部损失承担
赔偿责任。"
"关于上市后
三年内公司
股价低于每
股净资产时
稳定股价的
预案（一）发
行人及其控
股股东承诺：
当发行人股
票连续 20 个
交易日的收
深圳四方精 盘价低于最
创资讯股份 近一期每股
有限公司;益 净资产时，应
群集团控股 当在 5 日内召
有限公司;周 IPO 稳定股价 开董事会、25 2015 年 05 月 2018 年 5 月
正常履行
志群;邓修生; 承诺 日内召开股 27 日 27 日
李琳;林隆奋; 东大会，审议
顾嘉勇;何敏; 稳定股价具
张力;黄永雄; 体方案，明确
罗川 该等具体方
案的实施期
间，并在股东
大会审议通
过该等方案
并履行相关
法律法规、中
国证监会相
关规定及其
他对本公司
有约束力的
规范性文件
29
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
所规定的相
关程序并取
得所需的相
关批准后的 5
个交易日内
启动稳定股
价具体方案
的实施。主要
的稳定股价
措施包括：
（1） 在不影
响公司正常
生产经营的
情况下，经董
事会、股东大
会审议同意，
通过交易所
集中竞价交
易方式、要约
方式及/或其
他合法方式
回购公司股
票。（2） 要
求控股股东
及时任公司
董事（独立董
事除外）、高
级管理人员
的人员以增
持公司股票
的方式稳定
公司股价，并
明确增持的
金额和期间。
（3） 在保证
公司经营资
金需求的前
提下，经董事
会、股东大会
审议同意，通
过实施利润
分配或资本
公积金转增
股本的方式
30
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
稳定公司股
价。（4）通过
削减开支、限
制高级管理
人员薪酬、暂
停股权激励
计划等方式
提升公司业
绩、稳定公司
股价。（二）
当触发上述
股价稳定措
施的启动条
件时，发行人
董事、高级管
理人承诺，其
应积极配合
发行人启动
上述稳定股
价预案，如因
稳定公司股
价之目的而
触发公司股
份回购的义
务时，本人应
在公司董事
会、股东大会
审议股份回
购方案时以
本人所直接
或间接拥有
的表决票数
全部投赞成
票。除此之
外，其应在不
迟于股东大
会审议通过
稳定股价具
体方案后的 5
个交易日内，
根据股东大
会审议通过
的稳定股价
具体方案，积
31
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
极采取下述
措施：（1）在
符合股票交
易相关规定
的前提下，按
照发行人关
于稳定股价
具体方案中
确定的增持
金额和期间，
通过交易所
集中竞价交
易方式、要约
方式及/或其
他合法方式
增持公司股
票。购买所增
持股票的总
金额不低于
其上年度初
至董事会审
议通过稳定
股价具体方
案日期间，从
公司获取的
税后薪酬及
税后现金分
红总额的
50%。（2）除
因继承、被强
制执行或上
市公司重组
等情形必须
转股或触发
前述股价稳
定措施的停
止条件外，在
股东大会审
议稳定股价
具体方案及
方案实施期
间，不转让其
持有的公司
股份。除经股
32
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
东大会非关
联股东同意
外，不由公司
回购其持有
的股份。触发
前述股价稳
定措施的启
动条件时，该
董事、高级管
理人员不因
在股东大会
审议稳定股
价具体方案
及方案实施
期间内职务
变更、离职等
情形而拒绝
实施上述稳
定股价的措
施。"
"填补被摊薄
即期回报的
措施及承诺
国务院办公
厅于 2013
年 12 月 25
日发布了《国
务院办公厅
关于进一步
加强资本市
场中小投资
深圳四方精
者合法权益 2015 年 05 月
创资讯股份 其他承诺 长期有效 正常履行
保护工作的 27 日
有限公司
意见》（国办
发【2013】110
号）并提出，
“公司首次公
开发行股票、
上市公司再
融资或者并
购重组摊薄
即期回报的，
应当承诺并
兑现填补回
33
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
报的具体措
施”。2014 年，
公司实现归
属于母公司
股东的净利
润 8,428.38
万元，每股收
益为 1.12 元，
加权平均净
资产收益率
为 27.85%。本
次发行前公
司总股本为
7,500 万股，
本次发行完
成后，公司总
股本和归属
母公司股东
所有者权益
将有较大幅
度的增加。虽
然本公司的
募集资金项
目将用于公
司主营业务
发展并进行
严格论证，但
募集资金投
资项目建设
需要一定周
期，在公司股
本和净资产
均增加的情
况下，短期
内，公司的每
股收益和加
权平均净资
产收益率等
指标将出现
一定幅度的
下降。针对上
述情况，本公
司对填补回
报提出若干
34
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
措施并承诺
如下：（一）
提升核心竞
争力，增强公
司可持续盈
利能力 1、凭
借公司在业
内多年积累
的项目经验、
服务信誉、国
际化视野等
方面的优势，
坚持高端化
发展，以大型
商业银行的
大型机业务
为主要市场
发展方向，进
一步凝聚高
层次人才，拓
展 IT 系统综
合服务能力，
通过与客户
之间的全面
合作，构造客
户聚集效应。
2、强化专业
化发展原则，
继续巩固和
深化公司在
银行核心业
务系统服务
方面的专业
化能力，加大
研发投入和
技术储备，进
一步扩大核
心领域的业
务规模，提升
市场占有率。
3、坚持国际
市场与国内
市场互动发
展原则，完善
35
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
国际市场布
局，进一步提
升全球服务
交付能力，大
力拓展国内
市场，充分抓
住中国产业
升级背景下
银行 IT 系统
服务大发展
的市场机遇。
（二）加快募
投项目投资
进度，争取早
日实现项目
预期效益本
次募集资金
项目中“银行
软件技术服
务交付中心
建设项目”、
“研发中心建
设项目”、“新
一代银行核
心业务系统
建设项目”、
“普惠金融云
服务中心建
设项目”、“银
行移动应用
平台建设项
目”等都是围
绕公司主营
业务而进行，
有利于大幅
提升公司软
件测试能力
和交付质量、
有利于提升
公司的基础
研发体系、提
升向小型金
融机构提供
普惠金融云
36
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
服务解决方
案的能力，加
大公司前瞻
性投入，持续
对银行移动
应用业务进
行研究。公司
将加快上述
募投项目的
投资进度，争
取早日实现
项目的预期
效益，尽快提
升公司的盈
利能力。（三）
提高资金使
用效率，保证
公司经营规
模的扩大公
司将提高募
集资金的使
用效率，以保
证公司经营
规模的扩大，
并为公司持
续健康发展
及业务链延
伸提供资金
支持。（四）
优化投资回
报机制 2012
年 6 月，公司
2012 年第一
次临时股东
大会审议通
过了《关于深
圳四方精创
资讯股份有
限公司首次
公开发行人
民币普通股
（A 股）股票
后分红回报
规划的议
37
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
案》；2014 年
2 月，根据《上
市公司监管
指引第 3 号—
上市公司现
金分红》等相
关规定，公司
对股东分配
回报规划进
行调整。公司
2013 年度股
东大会审议
通过相关调
整，并制定了
2014 ~ 2016
年股东分红
回报计划。公
司将优先采
用现金分红
的方式分配
利润，注重对
投资者尤其
是中小股东
回报。"
"关于承诺履
行的约束措
施（一）发行
人将严格履
行本公司就
首次公开发
周志群;邓修
行股票并上
生;李琳;林隆
市所作出的
奋;顾嘉勇;何
所有公开承
敏;张力;胡行
诺事项，积极 2015 年 05 月
军;郑登元;王 其他承诺 长期有效 正常履行
接受社会监 27 日
勇;黄永雄;罗
督。如未能履
川;深圳四方
行、确已无法
精创资讯股
履行或无法
份有限公司
按期履行其
在招股说明
书中所作出
的相关承诺，
其将采取如
下措施：1、
38
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
如非因不可
抗力原因导
致未能履行
公开承诺事
项的，需提出
新的承诺（相
关承诺需按
法律、法规、
公司章程的
规定履行相
关审批程序）
并接受如下
约束措施，直
至新的承诺
履行完毕或
相应补救措
施实施完毕：
（1）在股东
大会及中国
证监会指定
的披露媒体
上公开说明
未履行的原
因、具体情况
和相关约束
性措施并向
股东和社会
公众投资者
道歉；（2）不
得进行公开
再融资；（3）
对公司该等
未履行承诺
的行为负有
个人责任的
董事、监事、
高级管理人
员调减或停
发薪酬或津
贴；（4）不得
批准未履行
承诺的董事、
监事、高级管
理人员的主
39
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
动离职申请，
但可以进行
职务变更；
（5）给投资
者造成损失
的，本公司将
向投资者依
法承担赔偿
责任。2、如
因不可抗力
原因导致未
能履行公开
承诺事项的，
需提出新的
承诺（相关承
诺需按法律、
法规、公司章
程的规定履
行相关审批
程序）并接受
如下约束措
施，直至新的
承诺履行完
毕或相应补
救措施实施
完毕：（1）在
股东大会及
中国证监会
指定的披露
媒体上公开
说明未履行
的原因、具体
情况和相关
约束性措施
并向股东和
社会公众投
资者道歉；
（2）尽快研
究将投资者
利益损失降
低到最小的
处理方案，并
提交股东大
会审议，尽可
40
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
能地保护本
公司投资者
利益。（二）
实际控制人
周志群、邓修
生，董事李
琳、林隆奋，
监事胡行军、
王勇、郑登
元，及高级管
理人员罗川、
黄永雄如未
能履行、确已
无法履行或
无法按期履
行其在招股
说明书中所
作出的相关
承诺，其将采
取如下措施：
1、如本人非
因不可抗力
原因导致未
能履行公开
承诺事项的，
需提出新的
承诺并接受
如下约束措
施，直至新的
承诺履行完
毕或相应补
救措施实施
完毕：（1）在
股东大会及
中国证监会
指定的披露
媒体上公开
说明未履行
的原因、具体
情况和相关
约束性措施
并向股东和
社会公众投
资者道歉；
41
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（2）不得转
让公司股份。
因继承、被强
制执行、上市
公司重组、为
履行保护投
资者利益承
诺等必须转
股的情形除
外；（3）暂不
领取公司分
配利润中归
属于个人的
部分；（4）可
以职务变更
但不得主动
要求离职；
（5）主动申
请调减或停
发薪酬或津
贴；（6）如果
因未履行相
关承诺事项
而获得收益
的，所获收益
归公司所有，
并在获得收
益的五个工
作日内将所
获收益支付
给公司指定
账户；（7）未
履行上述承
诺及招股说
明书的其他
承诺事项，给
投资者造成
损失的，依法
赔偿投资者
损失；（8）公
司未履行上
述承诺及招
股说明书的
其他承诺事
42
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项，给投资者
造成损失的，
将依法承担
连带赔偿责
任。2、如本
人因不可抗
力原因导致
未能履行公
开承诺事项
的，需提出新
的承诺并接
受如下约束
措施，直至新
的承诺履行
完毕或相应
补救措施实
施完毕：（1）
在股东大会
及中国证监
会指定的披
露媒体上公
开说明未履
行的原因、具
体情况和相
关约束性措
施并向股东
和社会公众
投资者道歉；
（2）尽快研
究将投资者
利益损失降
低到最小的
处理方案，尽
可能地保护
本公司投资
者利益。（三）
独立董事顾
嘉勇、何敏、
张力如未能
履行、确已无
法履行或无
法按期履行
其在招股说
明书中所作
43
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
出的相关承
诺，其将采取
如下措施：1、
如本人非因
不可抗力原
因导致未能
履行公开承
诺事项的，需
提出新的承
诺并接受如
下约束措施，
直至新的承
诺履行完毕
或相应补救
措施实施完
毕：（1）在股
东大会及中
国证监会指
定的披露媒
体上公开说
明未履行的
原因、具体情
况和相关约
束性措施并
向股东和社
会公众投资
者道歉；（2）
可以职务变
更但不得主
动要求离职；
（3）主动申
请调减或停
发薪酬或津
贴；（4）如果
因未履行相
关承诺事项
而获得收益
的，所获收益
归公司所有，
并在获得收
益的五个工
作日内将所
获收益支付
给公司指定
44
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
账户；（5）本
人未履行上
述承诺及招
股说明书的
其他承诺事
项，给投资者
造成损失的，
依法赔偿投
资者损失；
（6）公司未
履行上述承
诺及招股说
明书的其他
承诺事项，给
投资者造成
损失的，本人
依法承担连
带赔偿责任。
2、如本人因
不可抗力原
因导致未能
履行公开承
诺事项的，需
提出新的承
诺并接受如
下约束措施，
直至新的承
诺履行完毕
或相应补救
措施实施完
毕：（1）在股
东大会及中
国证监会指
定的披露媒
体上公开说
明未履行的
原因、具体情
况和相关约
束性措施并
向股东和社
会公众投资
者道歉；（2）
尽快研究将
投资者利益
45
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
损失降低到
最小的处理
方案，尽可能
地保护本公
司投资者利
益。（四）公
司发行前持
股 5%以上股
东如未能履
行、确已无法
履行或无法
按期履行其
所作出的减
持意向承诺，
其将采取如
下措施：1、
在股东大会
及中国证监
会指定的披
露媒体上公
开说明未履
行承诺的原
因、具体情况
和相关约束
性措施并向
公司股东和
社会公众投
资者道歉；2、
转让相关股
份所取得的
收益归公司
所有；3、如
未履行减持
意向，其持有
的公司股份
自其未履行
上述减持意
向之日起 6 个
月内不得减
持。"
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
46
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 42,747.05 本季度投入募集资金总额 2,683.7
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 15,372.89
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
银行软件技术服务 13,272. 4,337.2
否 13,272.54 658.54 32.68% 否 否
交付中心建设项目 54 6
5,417.5 2,237.9
研发中心建设项目 否 5,417.56 433.6 41.31% 否 否
6 8
新一代银行核心业 6,823.0 1,903.5
否 6,823.09 321.42 27.90% 否 否
务系统建设项目 9 1
普惠金融云服务中 11,714. 4,128.0
否 11,714.01 448.78 35.24% 否 否
心建设项目 01 4
银行移动应用平台 5,519.8
否 5,519.85 821.36 2,766.1 50.11% 否 否
建设项目 5
42,747. 15,372.
承诺投资项目小计 -- 42,747.05 2,683.7 -- -- -- --
05 89
超募资金投向
42,747. 15,372.
合计 -- 42,747.05 2,683.7 -- -- 0 0 -- --
05 89
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
募集资金投资项目 不适用
47
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
实施方式调整情况
适用
募集资金投资项目
根据 2015 年 7 月 15 日第二届董事会第四次会议决议和广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）
先期投入及置换情
出具的广会专字[2015]G13800020379 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，公司
况
以募集资金人民币 52,755,099.50 元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
无
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
48
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳四方精创资讯股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 518,714,448.45 559,440,531.30
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 140,172,119.27 84,691,226.45
预付款项 531,921.35 4,431,780.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,547,644.39 1,935,258.65
买入返售金融资产
存货 19,068,064.72 4,529,963.50
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,409,114.60 341,004.75
流动资产合计 682,443,312.78 655,369,765.37
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
49
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 12,162,108.06 9,423,607.73
在建工程 222,136,023.50 125,620,777.97
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 23,287,330.34 23,677,620.74
开发支出
商誉
长期待摊费用 517,126.96 320,302.75
递延所得税资产 786,847.73 222,919.40
其他非流动资产
非流动资产合计 258,889,436.59 159,265,228.59
资产总计 941,332,749.37 814,634,993.96
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 172,840.23 666,340.23
预收款项 1,849,448.16 3,891,981.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 28,962,112.01 34,091,993.60
应交税费 6,255,794.84 3,512,247.01
应付利息
50
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付股利 588,225.00
其他应付款 99,862,811.00 365,971.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 137,691,231.24 42,528,533.70
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 1,275,771.34 1,150,768.75
其他非流动负债
非流动负债合计 1,275,771.34 1,150,768.75
负债合计 138,967,002.58 43,679,302.45
所有者权益：
股本 103,921,500.00 100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 570,105,941.62 469,167,881.62
减：库存股 99,762,960.00
其他综合收益 26,983.64 -552,892.96
专项储备
盈余公积 35,981,577.06 35,981,577.06
51
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 192,092,704.47 166,359,125.79
归属于母公司所有者权益合计 802,365,746.79 770,955,691.51
少数股东权益
所有者权益合计 802,365,746.79 770,955,691.51
负债和所有者权益总计 941,332,749.37 814,634,993.96
法定代表人：周志群 主管会计工作负责人：李琳 会计机构负责人：朱兵
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 509,689,538.84 551,363,108.84
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 128,234,846.34 72,820,339.37
预付款项 479,185.10 4,398,199.87
应收利息
应收股利
其他应收款 2,452,072.62 1,842,262.10
存货 19,068,064.72 4,529,963.50
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,409,114.60 341,004.75
流动资产合计 661,332,822.22 635,294,878.43
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,737,705.33 10,737,705.33
投资性房地产
固定资产 11,235,970.79 9,066,238.19
52
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
在建工程 222,136,023.50 125,620,777.97
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 23,287,330.34 23,677,620.74
开发支出
商誉
长期待摊费用 517,126.96 320,302.75
递延所得税资产 786,847.73 222,919.40
其他非流动资产
非流动资产合计 268,701,004.65 169,645,564.38
资产总计 930,033,826.87 804,940,442.81
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 172,840.23 666,340.23
预收款项 1,849,448.16 3,891,981.04
应付职工薪酬 28,598,922.68 33,358,671.83
应交税费 5,925,917.23 3,434,851.86
应付利息
应付股利 588,225.00
其他应付款 99,862,811.00 280,150.00
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 136,998,164.30 41,631,994.96
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
53
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 136,998,164.30 41,631,994.96
所有者权益：
股本 103,921,500.00 100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 572,059,646.95 471,121,586.95
减：库存股 99,762,960.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,981,577.06 35,981,577.06
未分配利润 180,835,898.56 156,205,283.84
所有者权益合计 793,035,662.57 763,308,447.85
负债和所有者权益总计 930,033,826.87 804,940,442.81
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 96,469,217.45 61,905,683.40
其中：营业收入 96,469,217.45 61,905,683.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 74,083,867.81 54,852,973.93
其中：营业成本 42,954,657.09 34,800,335.51
54
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
销售费用 1,233,540.14 1,538,178.62
管理费用 30,263,502.78 19,691,229.22
财务费用 -706,133.29 -883,503.98
资产减值损失 338,301.09 -293,265.44
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,385,349.64 7,052,709.47
加：营业外收入 296,739.78 79,910.01
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
22,682,089.42 7,132,619.48
列）
减：所得税费用 2,341,904.30 178,920.63
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 20,340,185.12 6,953,698.85
归属于母公司所有者的净利润 20,340,185.12 6,953,698.85
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 159,959.02 743,243.53
归属母公司所有者的其他综合收益
159,959.02 743,243.53
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
55
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
159,959.02 743,243.53
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 159,959.02 743,243.53
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 20,500,144.14 7,696,942.38
归属于母公司所有者的综合收益
20,500,144.14 7,696,942.38
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2034 0.0695
（二）稀释每股收益 0.2034 0.0695
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：周志群 主管会计工作负责人：李琳 会计机构负责人：朱兵
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 94,808,012.51 60,369,559.01
减：营业成本 42,908,579.89 34,828,664.89
营业税金及附加
56
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售费用 1,233,540.14 1,538,178.62
管理费用 29,174,089.37 18,669,317.70
财务费用 -707,776.28 -887,897.75
资产减值损失 274,717.64 -272,148.16
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,924,861.75 6,493,443.71
加：营业外收入 296,739.78 79,910.01
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
22,221,601.53 6,573,353.72
列）
减：所得税费用 2,225,878.03 68,669.90
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,995,723.50 6,504,683.82
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
57
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 19,995,723.50 6,504,683.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2000 0.0650
（二）稀释每股收益 0.2000 0.0650
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 235,817,784.60 202,569,338.72
其中：营业收入 235,817,784.60 202,569,338.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 190,049,508.34 164,394,686.28
其中：营业成本 113,880,838.46 106,043,441.66
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 27,213.59
销售费用 2,349,606.66 2,649,002.78
管理费用 74,729,043.93 57,105,545.19
财务费用 -2,069,457.42 -2,044,331.39
资产减值损失 1,132,263.12 641,028.04
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
58
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 45,768,276.26 38,174,652.44
加：营业外收入 404,001.37 256,886.40
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
46,172,277.63 38,431,538.84
列）
减：所得税费用 4,850,473.95 3,329,706.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 41,321,803.68 35,101,832.36
归属于母公司所有者的净利润 41,321,803.68 35,101,832.36
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 579,876.60 734,684.76
归属母公司所有者的其他综合收益
579,876.60 734,684.76
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
579,876.60 734,684.76
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 579,876.60 734,684.76
6.其他
59
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 41,901,680.28 35,836,517.12
归属于母公司所有者的综合收益
41,901,680.28 35,836,517.12
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.4073 0.4076
（二）稀释每股收益 0.4073 0.4076
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 230,455,794.23 196,887,124.16
减：营业成本 113,281,140.55 104,936,393.53
营业税金及附加 27,213.59
销售费用 2,349,606.66 2,649,002.78
管理费用 71,446,744.71 54,137,393.85
财务费用 -2,073,860.59 -2,058,254.24
资产减值损失 1,130,908.31 557,596.17
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 44,294,041.00 36,664,992.07
加：营业外收入 404,001.37 256,886.40
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
44,698,042.37 36,921,878.47
列）
减：所得税费用 4,479,202.65 2,949,717.27
60
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 40,218,839.72 33,972,161.20
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 40,218,839.72 33,972,161.20
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3963 0.3945
（二）稀释每股收益 0.3963 0.3945
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 181,402,229.16 176,417,541.79
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
61
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,960,551.78 2,590,061.64
经营活动现金流入小计 185,362,780.94 179,007,603.43
购买商品、接受劳务支付的现金 15,271,040.10 30,482,350.96
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
164,346,098.53 155,496,453.49
金
支付的各项税费 5,101,502.39 7,196,439.40
支付其他与经营活动有关的现金 22,682,065.37 10,843,622.16
经营活动现金流出小计 207,400,706.39 204,018,866.01
经营活动产生的现金流量净额 -22,037,925.45 -25,011,262.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
1,109.20
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,109.20
购建固定资产、无形资产和其他
104,275,897.41 75,866,352.69
长期资产支付的现金
投资支付的现金
62
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 104,275,897.41 75,866,352.69
投资活动产生的现金流量净额 -104,274,788.21 -75,866,352.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 100,351,185.00 437,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 100,351,185.00 437,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
15,000,000.00 37,500,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 5,665,000.00
筹资活动现金流出小计 15,000,000.00 43,165,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 85,351,185.00 393,835,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
235,445.81 532,794.32
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -40,726,082.85 293,490,179.05
加：期初现金及现金等价物余额 559,440,531.30 230,621,146.52
六、期末现金及现金等价物余额 518,714,448.45 524,111,325.57
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 175,624,865.74 173,355,353.16
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,957,075.06 2,574,157.81
63
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营活动现金流入小计 179,581,940.80 175,929,510.97
购买商品、接受劳务支付的现金 15,523,734.30 29,367,320.26
支付给职工以及为职工支付的现
160,769,237.43 151,705,112.74
金
支付的各项税费 5,101,502.39 7,196,439.40
支付其他与经营活动有关的现金 21,582,495.12 10,009,153.89
经营活动现金流出小计 202,976,969.24 198,278,026.29
经营活动产生的现金流量净额 -23,395,028.44 -22,348,515.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
1,109.20
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,109.20
购建固定资产、无形资产和其他
103,630,835.76 75,848,982.92
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 103,630,835.76 75,848,982.92
投资活动产生的现金流量净额 -103,629,726.56 -75,848,982.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 100,351,185.00 437,000,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 100,351,185.00 437,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
15,000,000.00 37,500,000.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 5,665,000.00
筹资活动现金流出小计 15,000,000.00 43,165,000.00
64
深圳四方精创资讯股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 85,351,185.00 393,835,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -41,673,570.00 295,637,501.76
加：期初现金及现金等价物余额 551,363,108.84 217,443,040.02
六、期末现金及现金等价物余额 509,689,538.84 513,080,541.78
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
65