证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2019-020
北京万向新元科技股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易之部分限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份为 2018 年向特定对象非公开发行股份募集配套资金之
非公开发行的股份，根据 2018 年发行对象做出的股份锁定承诺，本次可解除限
售股份数量为 18,906,489 股，占公司总股本的 14.2641%；本次解除限售后实际
可上市流通数量为 18,906,489 股，占公司总股本的 14.2641%。
2、本次解除限售股份的上市流通日为 2019 年 4 月 15 日（星期一）。
一、公司股本及股票发行情况
经中国证券监督管理委员会出具《关于核准北京万向新元科技股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]951 号）核准，2015 年 6 月新元科
技首次公开发行人民币普通股（A 股）1,667 万股，发行后公司总股本为 6,667
万股。经深圳证券交易所出具《关于北京万向新元科技股份有限公司人民币普通
股股票在创业板上市的通知》（深证上[2015]264 号）同意，2015 年 6 月 11 日，
新元科技首次公开发行的 1,667 万股社会公众股在深圳证券交易所创业板上市
交易。
2016 年 4 月 6 日，公司召开 2015 年年度股东大会，审议通过了《2015 年度
利润分配及资本公积金转增股本方案》，以截至 2015 年 12 月 31 日公司总股本
6,667 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税）；同时以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增股本 3,333.50 万股，转增后
总股本增加至 10,000.50 万股。
经公司 2017 年第一次临时股东大会决议、中国证券监督管理委员会证监许
可[2017]2080 号文核准，公司向王展等 12 方发行 13,634,054 股人民币普通股
以支付重大资产重组之购买清投智能（北京）科技股份有限公司交易对价的
54.84%，非公开发行股份募集配套资金不超过 370,334,600.00 元。股份支付部
分股份经深交所批准于 2018 年 1 月 29 日在深交所上市，上市后公司总股本为
113,639,054 股。公司向农银国际、鹏华资产、农银国联 3 名符合条件的特定对
象非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金总额 369,999,989.73 元，最终
发行数量为 18,906,489 股。该部分股份经深交所批准于 2018 年 4 月 13 日在深
交所上市，上市后公司总股本为 132,545,543 股。
截 至 本 公 告 日 ， 公 司 总 股 本 为 132,545,543 股 ， 其 中 限 售 股 份 数 量 为
50,853,755 股 ， 占 公 司 总 股 本 的 38.3670% ； 本 次 申 请 解 除 限 售 股 份 数 量 为
18,906,489股，占公司总股本的14.2641%；本次解除限售后可实际可上市流通股
份数量为18,906,489股，占公司总股本的14.2641%。尚未解除限售的股份数量为
31,947,266股,占公司总股本的24.1029%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）所作承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为鹏华资产管理有限公司、农银国际投
资（苏州）有限公司、农银国联无锡投资管理有限公司 三名股东。截至本
公告日，前述 3 名股东承诺：本次发行股份自上市之日起十二个月内不得转让。
（二）承诺履行情况
1、截至2019年4月13日，鹏华资产管理有限公司、农银国际投资（苏州）有
限公司、农银国联无锡投资管理有限公司锁定期届满，可全部申请解除限售。
2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公司
也不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份可上市流通时间为 2019 年 4 月 15 日（星期一）。
（二）本次申请解除限售股份数量为 18,906,489 股，占公司总股本的 14.2641%；
本次解除限售后可实际可上市流通股份数量为 18,906,489 股，占公司总股本的
14.2641%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数共计 3 名法人股东。
（四）本次申请股份解除限售的具体情况如下：
序 所 持 限 售 股 份 本 次 解 除 限 售 本次实际可上市
股东名称
号 总数(股) 数量(股) 流通数量(股)
农银国联无锡投资
1 2,554,931 2,554,931 2,554,931
管理有限公司
农银国际投资（苏
2 10,219,724 10,219,724 10,219,724
州）有限公司
鹏华资产－浦发银
3 行－鹏华资产乐善 2 6,131,834 6,131,834 6,131,834
号资产管理计划
四、股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售条件流通 31,947,26
50,853,755 38.37% 24.11%
股 6
23,694,82
高管锁定股 23,694,822 17.88% 17.88%
2
首发后限售 18,906,4
27,158,933 20.49% 8,252,444 6.23%
股 89
二、无限售条件流 18,906,4 100,598,2
81,691,788 61.63% - 75.89%
通股 89 77
132,545,54 100.00 132,545,5 100.00
三、总股本
3 % 43 %
注：公司于 2019 年 1 月 25 日披露的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易之部分限售股份上市流通的提示性公告》中 2017 年发行股
份购买资产的股份于 2019 年 1 月 29 日流通上市后公司限售条件流通股为
50,614,281 股，其中高管锁定股为 23,455,348 股，无限售流通股为 81,931,262
股。因公司董事王展先生随后增持公司股份 319,300 股，导致高管锁定股增加
239,474 股，公司高管锁定股变更为 23,694,822 股，限售条件流通股为
50,853,755 股，无限售条件流通股 81,691,788 股。
五、独立财务顾问的核查意见
新元科技本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上市公司重大资产重组
管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数
量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完
整。本独立财务顾问对新元科技本次限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细清单；
4、独立财务顾问核查意见；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
北京万向新元科技股份有限公司
董事会
2019 年 4 月 11 日
