证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2019-040
北京合纵科技股份有限公司
关于公司为天津市茂联科技
有限公司提供担保暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次对外担保事项已经独立董事事前认可；
2、本次对外担保事项构成关联交易，需经董事会审议通过后提交股东大会审议；
3、本次对外担保暨关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规
定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
一、担保情况概述
为支持天津市茂联科技有限公司（以下简称“天津茂联”）发展,根据《证券法》、
《公司法》和中国证监会证监发（2005）120 号文《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,北京合纵科技股份有限公
司（以下简称“公司”）拟为天津茂联与湘信融资租赁有限公司（以下简称“湘信融
资”）融资租赁业务提供担保，担保额度不超过5000万元人民币（大写：伍仟万元人
民币）。本次担保方式为连带责任担保，担保期限三年。
上述担保事项已经公司2019年4月16日召开第五届董事会第五次会议审议通过。
公司控股股东及实际控制人刘泽刚先生为天津茂联法人及董事长，因此天津茂联为本
公司关联方，本次对外担保构成关联交易，本事项尚需提请股东大会审议。
同时公司董事会提请股东大会授权公司总经理代表公司在股东大会批准的担保
额度内办理本次担保事宜,签署相关法律文件。
二、被担保方基本情况
1、基本情况
公司名称：天津市茂联科技有限公司
公司类型：有限责任公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区富港路9号
法定代表人：刘泽刚
注册资本：捌亿叁仟叁佰万零玖仟玖佰壹拾玖元人民币
成立日期：2010年3月5日
经营范围：钴、铜（副产品）及锂等系列产品的研发、制造、销售；含钴、铜及
锂等原材料及钴、铜及锂等系列产品的进出口；自营和代理货物及技术进出口；机械
设备及配件（小轿车除外）、有色金属批发兼零售。（依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动）
现有股东及出资情况如下：
股权比例
股东名称或姓名 认缴注册资本 实缴注册资本 认缴注册
(万元） (万元） 资本比例
宁波源纵股权投资合伙企业
34,696.1959 34,696.1959 41.65%
（有限合伙）
北京合纵科技股份有限公司 13,818.8308 13,818.8308 16.59%
北京丝路云和投资中心(有限
830.2544 830.2544 1.00%
合伙)
天津市盛雅投资有限公司 12,306.2220 12,306.2220 14.77%
冯德茂 4,184.1189 4,184.1189 5.02%
陈 刚 4,184.1189 4,184.1189 5.02%
彭大庆 1,394.7094 1,394.7094 1.67%
应一啸 3,274.2000 3,274.2000 3.93%
胡定坤 3,274.2000 3,274.2000 3.93%
曹云彬 1,455.2000 1,455.2000 1.75%
唐洪辉 1,455.2000 1,455.2000 1.75%
陈素琼 214.0000 214.0000 0.26%
周 辉 107.0000 107.0000 0.13%
737.3596 737.3596 0.89%
宁波梅山保税港区华臻股权
投资合伙企业(有限合伙)
宁波瑞商投资管理合伙企业
702.2472 702.2472 0.84%
(有限合伙)
宁波梅山保税港区华奥锦通
351.1236 351.1236 0.42%
投资合伙企业(有限合伙)
宁波梅山保税港区华辉锦泽
316.0112 316.0112 0.38%
投资合伙企业(有限合伙)
合计 83,300.9919 83,300.9919 100.00%
备注：（1）实缴注册资本为目前工商备案的注册资本金额，公司增资正在进行中后续实缴注册资本情
况还未做工商变更。
（2）持股比例按股东所认缴注册资本除以总认缴注册资本四舍五入保留二位小数。
与公司关系：公司参与的对外投资公司，公司董事长刘泽刚先生为天津茂联法人
及董事长，因此为本公司关联方。
2、被担保方最近一年及一期财务指标：
单位：人民币元
项目 2018 年 12 月 31 日/2018 年度 2017 年 12 月 31 日/2017 年度
资产合计 3,439,609,682.66 2,689,387,734.53
负债合计 2,005,059,358.27 2,152,893,171.02
所有者权益合计 1,434,550,324.39 536,494,563.51
营业收入 2,071,744,596.78 2,478,354,357.44
净利润 6,454,403.44 71,935,418.53
3、被担保方业务情况
天津茂联目前主要生产和销售阴极铜、精致氯化钴及电解镍等产品。未来，拟在
现有产品的基础上进一步开发粗制氢氧化钴、精制硫酸钴、精制硫酸镍、三元前驱体
等产品。此外，其子公司在赞比亚拥有约1500万吨的铜钴渣堆矿资源、对应的采矿权
证书编号为“7071-HQ-LML”。
三、担保协议及反担保协议的主要内容
（一）天津茂联与湘信融资租赁业务提供担保
1、担保方：北京合纵科技股份有限公司
2、担保金额：不超过伍仟万元人民币
3、担保方式：连带责任担保
4、担保期限：三年
上述担保协议尚未签署，具体担保金额和期限将以金融机构租赁业务核准的额度
和期限为准。
四、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
自2019年1月1日至本公告披露日,除本次公告的担保额度外，公司未与天津茂联
发生其他关联交易。
五、董事会意见
本议案已经公司第五届董事会第五次会议审议通过。
董事会认为：公司为天津茂联提供担保，对其持续经营和未来发展具有重要意义，
不会对公司产生不利影响。上述行为不存在与中国证监会证监发[2003]56 号文《关
于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及证监发
[2005]120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》相违背的情况，有利于支
持天津茂联的经营和业务持续健康发展。董事会同意上述担保行为。
六、独立董事意见
（一）事前认可意见
根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事会制度的指导意见》
等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《关联交易决策制度》等相关规章制度
的规定，作为公司的独立董事，经对提供的相关资料的审阅及对公司实际情况进行审
慎核查，询问了公司有关人员关于此次对外担保暨关联交易的具体情况，并对相关文
件进行了事前审阅，我们认为公司本次向天津茂联提供对外担保,有利于拓宽天津茂
联的融资渠道,推动天津茂联既定的经营计划的顺利实施,有助于提升天津茂联的持
续经营和发展能力,符合公司和全体股东的利益，同意将《关于公司为天津市茂联科
技有限公司与湘信融资租赁有限公司开展融资租赁业务提供担保暨关联交易的议案》
提交公司第五届董事会第五次会议审议。
（二）独立意见
1、公司本次对外担保暨关联交易事项已履行了必要的决策程序，公司董事会在
审议《关于公司为天津市茂联科技有限公司与湘信融资租赁有限公司开展融资租赁业
务提供担保暨关联交易的议案》中，董事长刘泽刚先生是本事项的关联方，公司董事
韦强先生、张仁增先生、何昀先生、高星女士与刘泽刚先生为公司共同实际控制人，
其作为关联董事已回避表决；议案的内容和董事会决策程序符合《公司法》、《证券
法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等公司内部管理制度的
相关规定。
2、公司本次对外担保暨关联交易事项符合诚实信用、自愿的原则，遵循公平、
公开、公允的关联交易原则，采取了有效的风险控制措施，担保风险可控；不存在损
害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况。
3、公司本次向天津茂联提供对外担保,有利于拓宽天津茂联的融资渠道,推动天
津茂联既定的经营计划的顺利实施,有助于提升天津茂联的持续经营和发展能力,符
合公司和全体股东的利益。
综上，作为公司独立董事，我们一致同意公司上述对外担保暨关联交易事项。
七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本担保公告日，公司及其控股子公司对外担保总额约 249,800 万元人民币，
占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者权益人民币 162,599 万元的 153.63%
（其中公司为全资子公司的担保金额为人民币 197,800 万元，占公司最近一期经审计
归属于母公司所有者权益的比例为 121.65%；公司为参股公司天津茂联科技有限公司
提供的担保金额为人民币 52,000 万元，占公司最近一期经审计归属于母公司所有者
权益的比例为 31.98%）。上述担保事项实际发生的对外担保累计余额为 121,322.03
万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的比例为 74.61%。公司无
逾期担保事项、不涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
八、备查文件
1、《第五届董事会第五次会议决议》；
2、《独立董事关于公司第五届董事会第五次相关事项的事前审核意见》；
3、《独立董事关于公司第五届董事会第五次相关事项的独立意见》；
特此公告。
北京合纵科技股份有限公司
董事会
2019 年 4 月 16 日
